1、中大網校引領成功職業人生 1、期貨經紀公司有下列（ ）變更情形，由中國證監會派出機構核準，報中國證監會備案。A:變更法定代表人B:修改章程C:變更住所或者營業場所 D:變更持有期貨經紀公司10以上股權或者擁有實際控制權的股東答案:A,C,D2、關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）:A:應當符合公司法的規定B:應當符合期貨交易管理暫行條例規定的條件C:有具備任職資格的高級管理人員 D:有符合現代企業制度的法人治理結構答案:A,B,C,D3、期貨經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）A:合資 B:合作 C:聯營 D:承包答案:A,B,C,D4、下列（ ）情形，期貨經紀公司可以解除與

2、投資者的期貨經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A:自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B:自然人投資者被法院宣告失蹤的C:投資者被法院宣告進入破產程序的 D:期貨經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形答案:A,C,D5、下列（ ）機構聘用無期貨從業人員資格證書的人員或未履行期貨從業人員資格管理辦法（修訂）本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A:期貨交易所B:期貨經紀公司C:期貨交易廳 D:期貨交易所的非期貨經紀公司會員答案:C,D6、下列屬于中國期貨業協會職權范圍的是（ ）。A:對于期貨交易廳等機構聘用

3、無期貨從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B:負責期貨從業人員資格的授予、管理和注銷C:規定期貨從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱D:規定申請參加期貨從業人員資格考試的條件答案:B,C,D7、下列屬于中國證監會職權范圍的是（ ）。A:對于期貨交易廳等機構聘用無期貨從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B:規定期貨從業人員資格證書的種類C:核準期貨從業人員資格考試大綱D:組織期貨從業人員資格考試答案:A,C8、期貨交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）。A:總經理 B:副總經理 C:理事長 D:副理事長答案:A,B9、期貨交

4、易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（ ）。A:制定或者修改章程、業務規則 B:上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種C:上市、修改或者終止期貨合約 D:調整漲跌停板幅度答案:A,B,C10、證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列（）條件。A:申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準B:已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C:具有滿足業務需要的技術系統 D:中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件答案:B,C,D11、下列屬于期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是（ ）。A:向客戶作獲利保證 B:與客戶約定分享利益 C:將受托業務進行轉委托D:接受轉委托業務答案:A,

5、B,C,D12、期貨交易所應當履行的職能包括（ ）A:制定并實施證券交易所的業務規則B:發布市場信息C:監管會員期貨業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處 D:監管制定交割倉庫的期貨業務答案:B,D13、下列說法中正確的是（ ）A:期貨交易所會員大會由理事長主持。并且須有二分之一以上會員參加方為有效B:期貨交易所會員大會結束后15日內，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監會備案C:理事會是期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責D:決定專門委員會的設置是理事會的職責之一答案:C,D14、在期貨交易過程中，出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況（ ）A:地震、水災或火災等不

6、可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行B:會員出現結算、交割危機 C:當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時D:會員出現結算、交割危機，對市場將產生重大影響答案:A,D15、下列關于期貨交易保證金的說法正確的是（ ）A:提供期貨行情信息、交易設施 B:協助辦理開戶手續 C:代期貨公司、客戶收付期貨保證金 D:中國證監會規定的其他服務答案:A,D16、下列關于期貨經紀合同生效和修改的說法正確的有：（ ）A:期貨經紀合同自雙方當事人或者其代理人簽字起生效B:期貨經紀合同自客戶開戶資金匯入期貨經紀公司帳戶之日起生效C:期貨經紀合同如有變更、修改或補充，雙方需協商一致并簽

7、訂變更、修改或補充協議，作為期貨經紀合同的補充，其效力從屬于原合同D:在合同履行過程中若發生合同未列明的事宜，按國家有關法規、規章、政策及相關期貨交易所的章程、規則和期貨經紀公司有關的業務細則以及期貨交易慣例執行答案:B,D17、就期貨經紀公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：（ ）A:中國證監會應當在收到符合規定的任職資格申請材料之日起一個月內，決定是否核準其任職資格B:予以核準的，由中國期貨業協會頒發期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書C:未予核準的，應當在書面通知中說明理由D:擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續答案:C,D18

8、、某期貨經紀公司下列做法錯誤的是：（ ）A:公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經理陳某代其履行職責，并報中國期貨業協會進行了備案B:公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經理，趙某已經取得高管任職資格C:公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業經歷證明D:公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發生之日起5個工作日后立即向中國證監會派出機構進行了報告答案:A,B,C,D19、期貨經紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監會派出機構比照期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法總經理、副總經理的任職條件予

9、以核準和管理的有（ ）A:獨立董事 B:財務部門負責人C:合規審查部門和風險管理部門的負責人D:期貨經紀公司分支機構負責人答案:B,C,D20、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括（ ）A:遵守有關法律、法規、規章和政策B:遵守期貨交易所有關規則及公司章程C:建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D:配合、接受中國證監會及其派出機構的監管答案:A,B,C,D21、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A:中國證監會派出機構 B:期貨交易所 C:期貨保證金安

10、全存管監控機構 D:期貨證券業協會派出機構答案:B,C22、期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采?。?）等監管措施。A:責令改正 B:監管談話C:出具警示函 D:注銷從業人員資格答案:A,B,C23、對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取（ ）A:責令改正B:給予警告C:單處或者并處3萬元以下罰款D:在協會網站公示答案:A,B,C24、關于期貨人員的從業資格注銷問題，下面描述正確的是（ ）。A:期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日注銷其從業資格B:期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起5個

11、工作日注銷其從業資格C:機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格D:機構的相關期貨業務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格答案:A,C25、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃拔該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A:有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B:期貨交易所、期貨公司為債務人的C:期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的。D:期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的答案:A,C26、期貨從業人員受到（ ）紀律處分的，應當參加協會組織的專項

12、后續執業培訓。A:警告 B:公開通報批評 C:暫停從業人員資格 D:撤銷從業人員資格答案:A,B,C27、期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務（ ）。A:期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務B:期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C:期貨從業人員應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業務D:期貨從業人員在向投資者者提供服務時應當公平地對待投資者答案:A,B,C28、期貨經營機構的管理人員應當對下屬（ ）等工作進行指導、監督和支付，使其保持并不斷提高專業勝任能力。A:期貨從

13、業人員 B:期貨業務輔助人員 C:居間人 D:經營機構的其他人員答案:A,B29、關于期貨公司風險監管報表正確的做法有（ ）。A:期貨公司應當保留書面風險監管報表 B:相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章C:期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表 D:報表的保存期限應當不少于5年答案:A,B,C,D30、下列說法錯誤的是（ ）A:期貨公司計算凈資本時，應當按照期貨交易管理條列的規定對相關項目充分計提資產減值準備B:中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明C:有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求

14、期貨公司相應核減凈資本金額D:期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整答案:A,D31、證券公司應當建立完備的協助開戶制度（ ）。A:對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查；B:向客戶充分揭示期貨交易風險；C:解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系；D:告知期貨保證金安全存管要求；答案:A,B,C,D32、期貨公司及其營業部有下列行為之一的，根據期貨交易管理條例第七十條處罰（ ）。A:按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理；B:未按照規定繳存結算擔保金、結算準

15、備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金；C:對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益；D:以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定；答案:B,C,D33、發生下列（ ）事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。A:變更名稱、公司章程；B:作出終止業務等重大決議；C:任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；D:被有權機關立案調查或者采取強制措施；答案:A,B,C,D34、（ ）以及其他業務記錄應當至少保存20年。(什

16、么是對單記錄)A:交易指令記錄； B:交易結算記錄；C:對單記錄D:客戶投訴檔案答案:A,B,D35、中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以可求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。A:期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；B:違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定；C:期貨公司出現重大虧損；D:中國證監會根椐審慎監管原則認定的其他重大情形；答案:A,B,D36、期貨公司的（ ）應當對年度報告簽署確認竟見。A:董事 B:高級管理人員 C:財務負責人 D:監事答案:A,B,C

17、37、期貨公司有下列（ ）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A:擬變換董事長、人事經理B:財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準C:客戶發生重大透支、穿倉D:其他可能影響期貨公司持續經營的情形答案:B,C,D38、公司制期貨交易所（ ），應當經中國證監會批準。A:收購本期貨交易所股份 B:股東轉讓所持股份C:對其股份進行其他處置D:以上都不需要；答案:A,B,C39、期貨交易所應當建立保證金管理制度，該制度應當包括下列（ ）內容。A:向會員收取保證金的標準和形式B:專用結算賬戶會員結算準備金最低余額C:當會員結算準備金余額低于期貨交易所

18、規定最低余額時的處置方法D:以上都不是答案:A,B,C40、會員制期貨交易所會員享有下列（ ）權利。A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；B:在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務；C:使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務、D:期貨公司章程規定的其他權利答案:A,B,C41、下列（ ）人員機構應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。A:客戶和期貨交易所B:商業銀行 C:期貨公司及其他期貨經營機構 D:非期貨公司結算會員答案:A,C,D42、期貨公司有下列（ ）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

19、下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。A:向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的；B:在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；C:不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；D:隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的答案:A,B,C,D43、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（ ）行為之一的，對直接負責的主管人員和其他責任人員經予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A:不按照規定建立、健全結算擔保金制度的B:不按照規定提取、管理和使用

20、風險金的C:違反國務院期貨監督管理機松有關保證金安全存管監控規定的；D:限制會員實物交割總量的答案:A,B,C,D44、國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列（ ）措施。A:進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B:查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料；C:查詢被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；D:詢問當事人與被調查事件有關的單位和個人，限制其人身自由；答案:A,B,C45、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構有下列（ ）行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以下5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告

21、，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A:所出具的文件有誤導性陳述；B:所出具的文件有虛假記載；C:所出具的文件有重大遺漏的；D:以上都是；答案:A,B,C,D46、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（ ）可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用。A:依據客戶的要求支付可用資金 B:為客戶交存保證金，對付手續費、稅款C:國務院期貨監督管理機構規定的其他情形 D:以上都不行答案:A,B,C47、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以（ ）代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。A:銀行貸款；B:結算擔保金 C:風險準備金、

22、 D:自有資金。答案:B,C,D48、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（ ）標準中的較低值。A:有價證券基準計算價值的75%； B:有價證券基準計算價值的80%；C:會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍；D:會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍； 答案:B,D49、中國證監會決定期貨交易所風險準備金規模的參考因素包括（ ）。A:期貨交易所業務規模 B:期貨交易所發展計劃C:期貨交易所潛在的風險D:以上都是；答案:A,B,C,D50、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該支員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的（ ）承擔。A:自

23、有資金 B:結算擔保金 C:期貨交易所風險準備金 D:期貨交易所自有資金；答案:A,B,C,D51、中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證監會批準，期貨交易所應當在（ ）等方面予以配合。A:限制會員資金劃轉B:限制會員開倉 C:移倉D:強行平倉 答案:A,B,C,D52、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（ ）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。A:占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營 B:直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動 C:股東按照出資比例行使表決權 D:報送、提供或者出具的有

24、關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 答案:A,B,D53、證券公司違反證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法相關規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期（ ）等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權交加的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。A:整改B:監管談話 C:出具警示函D:停止介紹業務半年 答案:A,B,C54、證券公司只能接受（ ）的期貨公司的委托從事介紹業務。A:全資擁有 B:控股 C:被同一機構控制 D:其他期貨公司的委托 答案:A,B,C55、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協

25、議應當包括下列（ ）內容。A:保證金標準 B:結算流程C:違約責任 D:爭議處理方式 答案:A,B,C,D56、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（ ）的保證金。A:客戶 B:特別結算會員期貨公司 C:期貨交易所D:非結算會員答案:A,D57、保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。A:風險準備金 B:其他非結算會員的保證金 C:自有資金 D:其他結算會員期貨公司的保證金答案:A,C58、除下列（ ）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A:依據非結算會員的要求支付可用資金B:

26、收取非結算會員應當交存的保證金C:收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用D:雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形答案:A,B,C,D59、期貨公司風險監管指標包括（ ）A:期貨公司凈資本B:流動資產與流動負債的比例C:最低額度保證金 D:負債與凈資產的比例答案:B,C,D60、中國證監會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準有（ ）。A:規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%B:規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%C:規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%D:規定“不得高于”一定標準的風

27、險監管指標，其預警標準是規定標準的120%答案:B,C61、風險監管報表包括（ ）A:風險監管指標匯總表B:凈資本計算表 C:資產調整值計算表D:客戶權益變動表答案:A,B,C,D62、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在期貨經營機構的規章制度，嚴禁從事以下（ABCD）行為。A:操縱期貨交易價格B:欺詐投資者C:內幕交易 D:協助或協同他人進行違法違規活動答案:A,B,C,D63、協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根椐情節輕重，給予下列（ ）紀律處分。

28、A:公開通報批評 B:暫停期貨從業人員資格6個月至12個月C:撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請D:撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請答案:A,B,C,D64、有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效（ ）。A:沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的B:未按客戶的交易指令入市交易的C:不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D:違反法律、法規禁止性規定的答案:A,C,D65、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與（ ）。A:客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B:客戶交

29、易指令記錄中的價格、交易時間是否相符C:客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D:客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致答案:B,C66、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應當由（ ），客戶以追認的除外。A:期貨公承擔賠償責任 B:非受托人承擔連帶責任C:非受托人承擔賠償責任 D:期貨公司承擔連帶責任答案:A,B67、期貨從業人員管理辦法中的機構是指（ ）。A:期貨公司B:期貨交易所的非期貨公司結算會員C:期貨投資咨詢機構D:為期貨公司提供中間介紹業務的機構答案:A,B,C,D68、參加從業資格考試的，應當符合（ ）。A:年滿18周歲 B:具有完全民事行為能力的 C:具有高中以

30、上文化程度 D:中國證監會規定的其他條件答案:A,B,C,D69、申請除董事長、監事會主度、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列（ ）條件。A:具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗B:具有大學專科以上學歷 C:通過中國證監會認可的資質測試D:有履行職責所必需的時間和精力答案:A,B70、申請經理層人員的任職資格，應當（ ）。A:具有期貨從業人員資格 B:具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C:通過中國證監會認可的資質測試 D:具有相關學科教學、研究的高級職稱答案:A,B,C71、不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資

31、格的情形是（ ）A:因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B:因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C:因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D:國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員答案:A,B,C,D72

32、、期貨公司有下列（ ）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A:法人治理結構、內部控制存在重大隱患 B:未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況C:未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D:未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況答案:A,B,C,D73、有下列（ ）情形之一的，操縱證券、期貨交易從格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以下五倍以下罰金，情節特別嚴重的，處五年以上十年以下的有期徒刑，并處罰金。A:單獨或者合謀，集中

33、資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的B:其他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的C:以自已實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自已為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的D:以其他方式操縱證券、期貨交易價格的答案:A,B,C,D74、期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列（ ）風險管理制度。A:保證金制度 B:次日無負債結算制度C:漲跌停板制度 D:持倉限額和大戶持倉報告制度答案:A,C,D

34、75、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列（ ）緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。A:提高保證金 B:暫時停止交易 C:限制會員或者客戶的最小持倉量 D:調整漲跌停板幅度答案:A,B,D76、申請設立期貨公司，應當符合中華人民共和國公司法的規定，并具備下列（ ）條件。A:有符合法律、行政法規規定的公司章程 B:有合格的經營場所和業務設施C:有健全的風險管理和內部控制制度D:注冊資本最低限額為人民幣2000萬元答案:A,B,C77、期貨公司辦理下列（）事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A:變更公司形式 B:變更業務范圍 C:變更注冊

35、資本 D:變更5%以上的股權答案:A,B,C,D78、期貨公司辦理下列（ ）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。A:變更注冊資本B:合并、分立、停業、解散或者破產 C:變更公司形式D:設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構答案:B,C,D79、期貨公司辦理下列（ ）事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準。A:變更法定代表人 B:變更住所或者營業場所 C:設立或者終止境內分支機構D:變更注冊資本答案:A,B,C80、期貨公司辦理下列（ ）事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A:變更法定

36、代表人B:變更住所或者營業場所 C:設立或者終止境內分支機構 D:變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍答案:A,B,D81、期貨業協會履行下列（ ）職責。A:教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策 B:負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作C:受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解 D:期貨公司業務審批答案:A,B,C82、國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責（ ）A:制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權 B:對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理 C:制定期貨從業人員工資

37、水平，并監督實施 D:監督檢查期貨交易的信息公開情況答案:A,B,D83、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施（ ）A:限制或者暫停部分期貨業務 B:停止批準新增業務或者分支機構 C:限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利 D:限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利答案:A,B,C,D84、任何單位或者個人有下列（ ）行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A:單獨或者合謀

38、，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的 B:蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 C:以自己為交易對象、自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D:為影響期貨市場行情囤積現貨的答案:A,B,C,D85、發生下列（ ）事項時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A:期貨公司涉及重大訴訟、促裁 B:期貨公司股權被凍結 C:期貨公司股權被用于擔保 D:以上都不對答案:A,B,C86、期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行交易。下列（ ）事項，由國務院期貨監督管理機構規定。A:有價證券的名稱B:價值的計算方法C:充抵保證金的比例 D:有價證券的種類答案:B,C,D87、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以（ ）代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應