1、證券法規押題卷三一、單選題1.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（ ）列入公司法定公積金。A10% B15% C20% D25%2.有限責任公司的權力機構是（ ）。A董事會 B股東會 C監事會 D理事會3.證券發行與交易的“三公原則”是指（ ）。A公共、公平、公開 B公信、公平、公開 C公正、公平、公開 D公正、公信、公平4.證券公司的（ ）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A財務負責人 B董事、高級管理人員 C經營管理的主要負責人 D業務負責人5.下列屬于證券公司分支機構的是（ ）。A交割倉庫 B交易所 C清算所 D證券投咨詢機構6.以下關于保薦代表人執業行為的說法中，錯誤的是（ ）。

2、A保薦代表人必須為其具體負責的每一個項目建立盡職調查工作日志 B保薦人機構應當定期對盡職調查工作日志進行檢查 C一般來說，2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作 D原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換時也免除或終止7.證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（ ）。A100% B30% C50% D500%8.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業板）和創業板同時各負責（ ）家在市企業。A1 B2 C3 D49.在我國設立有限責任公司，股東最多不能超過（ ）個。A10 B30 C50 D6010.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應

3、當在（ ）進行執業注冊。A證券交易所 B中國證監會 C中國證券登記結算公司 D中國證券業協會11.證券咨詢人員申請證券分析師必須具備的條件不包括（ ）。A從事證券相關行業經歷兩年 B取得證券投資咨詢執業資格 C實際從事發布證券研究報告業務 D在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同12.下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（ ）。A董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 B公司分配股利的計劃 C公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20% D公司增資的計劃13.下列屬于證券監督管理部門制定的部門規章的是（ ）。A期貨交易管理條例 B證券公司融資融券業務管理辦法

4、C中華人民共和國公司法 D中華人民共和國證券投資基金法14.下列證券公司章程中的條款規定屬于重要條款的是（ ）。A股東大會召集程序 B會計師事務所聘任程序 C證券公司對外投資的內部審批程序 D證券公司人員招聘流程15.以下關于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（ ）。A發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易 B公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所決定終止其股票上市交易 C公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易 D公司最近1年發生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易16.下列說法中，正確的是（ ）。A從事融資融券業務的證券

5、公司，無需對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理 B從事證券經紀業務的證券公司應根據客戶要求，將客戶的交易結算資金交給資產托管機構托管 C從事證券資產管理業務的證券公司，應參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理 D證券公司從事證券經紀業務，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理17.下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（ ）。A公司成立后發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任 B公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額 C股東不按照規定繳納出資的，向公司足

6、額繳納出資額后,無需承擔其他責任 D股東以非貨幣財產出資的，該非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或低估作價18.下列做法中違背證券市場三公原則的是（ ）。A禁止證券公司及其從業人員挪用客戶所委托買賣的證券 B內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應依法承擔賠償責任 C內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動 D影響證券交易的重大事件應公開19.為股票發行出具審計報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后（ ）個月內，不得買賣該股票。A1 B12 C3 D620.證券經紀人從事的活動不包括（ ）。A客戶賬戶開戶及客戶資金存管 B向客戶傳遞由證券公司統一

7、提供的研究報告及與證券投資有關的信息 C向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息 D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程21.被中國證監會或因違反證券業人員資格管理方法被協會吊銷執業證書的證券從業人員，證券業協會可在（ ）年內不受理其執業證書申請。A1 B2 C3 D522.根據中國證券業協會誠信管理辦法，效力期限的誠信信息根據性質分為公開信息和（ ）。A半公開信息 B非公開信息 C隱私信息 D有限公開信息23.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（ ）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。A國務院證券監督管理機構 B證券

8、交易所 C中國證監會 D中國證券業協會24.雖不是公司的股東，但通過投資關系，協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人是公司的（ ）。A合伙人 B名義管理人 C實際控制人 D隱名股東25.證券業財務與會計人員不得（ ）。A丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料 B對協會記律處分決定不服，向協會申請復議 C經授權動用本單位資金 D直接退回記載不完整的原始憑證26.下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（ ）。A證券公司的解散事由與清算辦法 B證券公司的業務范圍 C證券公司的注冊資本 D證券公司股權結構的重大調整27.證券公司終止與證券經紀人委托關系的，應當（ ）。A收回其證券經紀人證書，并自委托關系

9、終止之日起10個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記 B收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記 C收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記 D收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記28.下列選項中，正確的是（ ）。A經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍 B證券公司可以直接撤銷境內分支機構 C證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷 D證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證2

10、8.下列選項中，正確的是（ ）。A經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍 B證券公司可以直接撤銷境內分支機構 C證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷 D證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證30.以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的（ ），法律、行政法規另有規定的，從其規定。A20% B30% C35% D40%31.證券市場的三公原則是（ ）。A公開、公平、公信 B公開、公平、公正 C公開、公信、公正 D公信、公平、公正32.下列不屬于有限責任公司股東出資證明書應載明的是（ ）。A出資證明書

11、的核發日期 B公司注冊資本 C股東的姓名 D股東的住所33.證券交易所不得從事（ ）。A上市公司的掛牌退市 B提供場內交易平臺 C信息公布和管理 D以盈利為目的的業務34.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。A合格投資者 B機構投資者 C期貨交易所會員 D證券交易所會員35.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業協會辦理基金備案手續時，需要報送的材料不包括（ ）。A采取委托管理的，應當報送委托管理協議 B基金合同、公司章程或者合伙協議 C基金募集賬戶和基金清算賬戶 D主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別36.有權召集持有人大會的機構是（ ）。A基金公司 B基金管理人 C證券

12、公司 D證券交易所37.證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（ ）的原則。A誠實守信，勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優先 B誠實守信，勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優先 C誠實守信，勤勉盡責，區別對待客戶，客戶利益優先 D誠實守信，勤勉盡責，區別對待客戶，自身利益優先38.某證券公司高管，與其大學同學串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（ ）。A操縱證券市場行為 B傳播虛假信息行為 C內幕交易行為 D欺詐行為39.中國證券業協會對證券經紀人自取得執業證書之日起每（ ）檢查一次。A1年 B2年 C3年 D半年40.以下人員中，不符合證券

13、從業資格考試要求的是（ ）。A被中國證監會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期 B大學畢業的失業人員 C剛畢業的大學生 D只具備初中文化程度的成年人41.公司是（ ），有獨立的法人財產，享有法人財產權。A機關法人 B企業法人 C社會團體法人 D事業單位法人42.證券投資咨詢業務人員分為（ ）。A證券分析師和客戶經理 B證券投資顧問和證券分析師 C證券研究員和投資顧問 D證券咨詢師和證券分析師43.依法設立的公司的成立日期為（ ）。A公司申請設立登記日期 B公司營業執照簽發日期 C公司章程制定日期 D公司足額繳納出資額日期44.有限責任公司的業務執行機關是（ ）。A董事會 B股東會 C監事會 D理

14、事會45.證券公司應當在（ ）后，按照協會的規定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。A為證券經紀人進行執業注冊登記 B證券經紀人簽訂勞動合同 C證券經紀人簽訂委托合同 D證券經紀人通過從業資格考試46.以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（ ）。A取得基金從業資格的人數需達到法定人數 B取得基金從業資格的人員無法定人數 C所有人員均無需取得基金從業資格 D所有人員均需要取得基金從業資格47.余額包銷最長不得超過（ ）。A半年 B三個月 C一個月 D一年48.下列選項中，屬于證券公司分支機構的是（ ）。A從事業務經營活動的分公司 B期貨子公司 C直接投資業

15、務子公司 D資產管理子公司49.下列說法中，正確的是（ ）。A經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司 B證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權 C證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準 D證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款50.證券經紀人在執業過程中，不得從事（ ）活動。A向客戶傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資者有關的信息 B向客戶介紹有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定 C向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況 D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取

16、等業務流程二、不定項單選題51.下列不屬于我國公司法規定的公司類型的有（ ）。I.無限責任公司；II.兩合公司；III.合伙制企業；IV.股份有限公司AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III52.證券投資咨詢機構在（ ）情況下應當進行執業回避。I.證券公司的自營部門的專業人員在離開崗位后的六個月內；II.證券公司的受托投資管理部門的專業人員在離開崗位后的六個月內；III.證券公司的財務顧問部門的專業人員在離開崗位后的六個月內；IV.證券公司的投資銀行等業務部門的專業人員在離開崗位后的六個月內AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV53.

17、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（ ）。I.單一客體；II.復雜客體；III.國家對證券市場的管理制度；IV.投資者的合法權益。AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III、IV54.客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括（ ）。I.信用證券賬戶；II.信用資金賬戶；III.客戶信用交易擔保證券賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶AI、II BI、III CI、IV DII、IV55.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立（ ）。I.融券專用證券賬戶；II.融資專用資金賬戶；III.客戶信用交易擔保資金賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶AI、II、I

18、II BII、III CII、IV DIII、IV56.中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括（ ）。I.監管談話、重點關注；II.責令進行業務學習、出具警示函；III.沒收違法所得、沒收非法財物；IV.責令公開說明、認定為不適當人選AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV57.設立證券公司，應當具備（ ）確定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。I.公司法；II.證券法；III.證券公司監督管理條例；IV.證券公司治理準則AI、II BI、II、III CI、III DII、III、IV58.下列關于上海證券交易所

19、在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有（）。I.100元標準券為1手；II.計價單位為每百元資金到期年收益；III.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍；IV.單筆申報最大數量不超過1萬手AI、II、IV BI、III、IV CI、IV DII、III59.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務（ ）環節實行留痕管理。I.協議簽訂；II.服務提供；III.客戶回訪；IV.投訴處理AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、III、IV60.中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當（ ）。I.告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據；II.通過中國

20、證監會網站或指定媒體向社會公布；III.告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利；IV.將當事人依法移送公安機關、人民檢察院AI、II、IV BI、III CI、III、IV DII、IV61.下列關于公司登記的說法中，不正確的有（ ）。I.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記；II.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記；III.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記；IV.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記AI、II、IV BI、IV CII、III DIII、IV62.下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產的說法，正確的有（ ）

21、。I.應當是無形資產；II.可以用貨幣估價；III.可以依法轉讓；IV.不違背相關法律、行政法規規定AI、II、III、IV BI、II、IV CI、IV DII、III、IV63.證券業從業人員應具備的基本要求有()。I.具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能；II.取得相應的從業資格；III.通過所在機構向協會申請執業注冊；IV.接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，維持專業勝任能力AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV64.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有（ ）。I.營業執照；II.公司章程；III.稅務登記證；IV.發起人協議AI、II

22、 BI、IV CII、III DII、IV65.證券公司定向資產管理業務制度不健全，或者違規從事定向資產管理業務的，中國證監會及其派出機構應當（ ）。I.責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告；II.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，記入監管檔案；III.責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果；IV.責令暫停債券公司定向資產管理業務AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III、IV66.中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的（ ）等事項進行現場檢查和非現場檢查。I.客戶選擇；II.合同簽訂；III

23、.授信額度的確定；IV.擔保物的收取和管理AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV67.直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于（ ）。I.國債；II.投資級公司債；III.證券投資基金；IV.集合資產管理計劃AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV68.集合資產管理合同應包括（ ）等內容。I.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定；II.集合計劃的基本情況；III.合同的成立與生效的條件；IV.集合計劃信息披露AI、II BI、II、I

24、II、IV CII、III DIII、IV69.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有（ ）。I.公司連續5年盈利，并且符合公司法規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤；II.公司合并；III.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續；IV.公司轉讓財產AI、II、III BI、II、III、IV CII、III、IV DIII、IV70.期貨交易所不能從事的業務有（）。I.信托投資；II.股票投資；III.國債投資；IV.自用不動產投資AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、IV71.下列關于公司章程表述正確的有（ ）。I

25、.公司是否需要制定公司章程，應視情況而定；II.公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力；III.公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記；IV.公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV72.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（ ）和（ ）組成。I.機構投資者；II.結算會員；III.非結算會員；IV.個人投資者AI、II BI、IV CII、III DIII、IV73.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（ ）。I.責令依法處理非法持有的證券；

26、II.沒收全部財產；III.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款；IV.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III74.下列關于基金運作方式的說法，正確的是（ ）。I.基金合同應當約定基金的運作方式；II.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式；III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變；IV.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV75.參加證券從業資格考試的人員，應該滿足下

27、列條件（ ）。I.具有完全民事行為能力；II.最近三年未受到刑事處罰；III.已被機構聘用；IV.高中以上文化程度AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV76.下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有（ ）。I.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例；II.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額；III.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物；IV.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DI

28、I、III、IV77.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有（ ）。I.調整標的證券標準或范圍；II.調整可充抵保證金有價證券的折算率；III.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易；IV.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DI、IV78.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（ ）。I.董事會；II.股東會；III.監事會；IV.總經理AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV78.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（ ）。I.董事會；II.股東會；III.監

29、事會；IV.總經理AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV80.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有（ ）。I.注冊資本最低限額為人民幣1億元；II.最近3年無重大違法違規記錄；III.有健全的風險管理和內部控制制度；IV.注冊資本必須是實繳的貨幣資本AI、II、III BI、II、IV CII、III DII、III、IV81.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違法相關法律法規的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、（ ）等監管措施。I.責令改正；II.責令清理違規業務；III.責令處分有關人員；I

30、V.責令暫增客戶AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV82.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業務的（ ）。I.保險公司；II.商業銀行；III.證券公司；IV.中國結算公司境外B股結算會員AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV83.申請境內機構投資者資格，應當具備的條件包括（ ）。I.基金管理公司凈資產不少于2億元人民幣；經營證券投資基金管理業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產；II.證券公司各項風險

31、控制指標符合規定標準，凈資本不低于5億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低于70%，經營集合資產管理計劃業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產；III.具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名；IV.具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV84.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、（ ）和其他有關信息。I.負債及或有負債；II.經營管理狀況；III.財務收支狀況；IV.高級管理人員薪酬AI、II、III BI、

32、II、III、IV CII、III DIII、IV85.證券公司客戶資產管理業務主要包括（ ）。I.為單一客戶辦理定向資產管理業務；II.為多個客戶辦理集合資產管理業務；III.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務；IV.為單一客戶辦理專項資產管理業務；AI、II BI、II、III CI、IV DIII、IV86.證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有（ ）。I.處以拘役；II.單處1萬元以上10萬以下罰金；III.處5年以上10年以下有期徒刑；IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金AI、II BI、IV CII、

33、III DII、IV87.以下屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的是（ ）。I.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；II.假借客戶的名義買賣證券；III.違背客戶的委托為其買賣證券；IV.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV88.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（ ）。I.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額；II.法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其

34、規定；III.設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下；IV.在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份AI、II、III、IV BI、III CII、III、IV DIII、IV89.中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括（ ）。I.未按照上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法的規定向中國證監會或者公告的；II.違反保密制度或者未履行保密責任的；III.未依法履行持續督導義務的；IV.未按照上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法規定發表專業意見的AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III90.證券自營業務的范圍包括（ ）。I.一般上市證券的自營買賣；II.一般非上市證券的買賣；III.兼并收購中的自營買賣；IV.證券承銷業務中的自營買賣AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV91.在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有（ ）。I.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益；II.根據集合資產管理合同的約定，