1、 1 加強工程建設項目標后監管加強工程建設項目標后監管 糾正和查處圍標串標糾正和查處圍標串標 轉包違法分包問題研究轉包違法分包問題研究-探討建筑市場常見違法違規案件的調查取證技巧探討建筑市場常見違法違規案件的調查取證技巧宜昌市建筑市場管理站副站長宜昌市建筑市場管理站副站長 李東輝李東輝23241充分了解建筑市場近況充分了解建筑市場近況認識做好工程建設項目標后監督管理工作的重要性認識做好工程建設項目標后監督管理工作的重要性建設領域常見的違法違規行為建設領域常見的違法違規行為常見違法違規案件的調查取證技巧常見違法違規案件的調查取證技巧調查取證技巧在案例中的應用調查取證技巧在案例中的應用3前前 言言

2、v 近幾年來，在省建設廳、建管局領導下，宜昌市住建委堅持對人民、對歷史高度負責的態度，充分認識到建筑市場秩序混亂的危害性，確實增強抓好這項工作的責任心和緊迫感。按照湖北省政府辦公廳關于進一步加強建設工程管理工作的若干意見（鄂政辦發201012號）和宜昌市工程建設領域突出問題專項治理的安排部署，有針對性地開展了一些治理工作，務求抓出實效。通過我市各級建設行政主管部門的齊抓共管，建筑市場秩序正走向健康有序。為了做好建設行政執法工作，執法人員必須了解建筑市場常見的違法違規行為的實施過程、關鍵環節、常用手段，以及各種表現形式，不斷摸索調查取證的技巧。4一、充分了解建筑市場近況， 認識做好工程建設項目標

3、后監督管理工作的重要性v經過多年整頓與規范，建筑市場秩序明顯好轉，但在招投標后的有關環節仍然存在一些問題，特別是在市場管理相對薄弱的地區，在招投標中圍標串標，施工中轉包或掛靠、違法分包等違法行為普遍存在，部分中標企業不按規定對中標項目派駐項目管理人員或私招亂雇非本企業項目管理人員，通過檢查施工現場實際履責的項目管理人員與總承包單位之間的勞動合同和社會保障關系，不難發現有三分之一左右的施工項目存在明顯掛靠或轉包施工，一半以上的項目存在違法分包行為，部分中標企業不守誠信，項目實施不能滿足投標文件的造價、工期、質量及安全文明施工承諾。5v 因轉包、違法分包導致重大質量安全事故及拖欠工程款和農民工工資

4、引發突發事件時有發生，無證施工、肢解工程屢禁不止，每逢春節、學校開學時間，清欠辦、信訪局便成為農民工兄弟“聚會”的好場所。近年來我市查處的 “宜昌市二醫院、猇亭二水廠圍標串標”案、“宜昌工業技校門房轉包” 案、“馨島國際名苑出借資質”案及三峽大學圖書館幕墻違法分包”案也充分反映圍標串標、轉包、違法分包行為的危害性，糾正和查處建設領域違法行為勢在必行。但串標、轉包及違法分包行為具有較強的隱蔽性，較難定性。由于大多數地區沒有設置專業城市建設執法隊伍，日常工作往往重監管輕執法，所以大多數違法行為未受到行政查處，串通投標、掛靠施工和違法分包及無證上崗行為一度呈泛濫之勢。因此，如何改進和加強建筑市場監管

5、，規范參建各方的主體行為，尤其加強工程建設項目中標后監督管理，提高執法人員的辦案水平，及時糾正和查處轉包和違法分包等嚴重違法違規行為，促進建筑業發展，還要在實踐中努力探索。一、充分了解建筑市場近況， 認識做好工程建設項目標后監督管理工作的重要性6一、充分了解建筑市場近況， 認識做好工程建設項目標后監督管理工作的重要性7v轉包、違法分包和串標圍標是建筑行業的通病和頑癥，是較常見的違法行為，是施工現場出現種種問題以及各種大小安全、質量事故和不穩定因素的萬惡之源。近年來，隨著市場監管力度不斷加強，招標人和中標人的行為得到了很大的規范，從源頭上預防腐敗、保證工程質量安全起到了很好的作用，取得了明顯的效

6、果。但通過幾年的市場綜合執法檢查，特別是近年省建局組織開展的幾次全省建筑市場專項檢查發現，不少地方中標工程的串標轉包和違法分包行為固疾難醫，屢禁不止，還呈現出新的趨勢、新的特點，嚴重干擾著建筑市場秩序，引發了一些工程質量、拖欠農民工工資、商業賄賂、貪污腐敗等問題，造成了不良的社會影響，敗壞了建筑業的形象。二、建設領域常見的違法違規行為8v（一）轉包、違法分包的涵義 v1、所謂轉包是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為。v2、分包是指實行項目總承包的單位，將其總承包項目的某一部

7、分或幾部分，再發包給其他的承包單位，與其簽訂總承包合同項目的分包合同。v所謂違法分包，是指總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位；或總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，總承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成；或總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位；或分包單位將其承包的建設工程再分包的。二、建設領域常見的違法違規行為9v（二）轉包和違法分包的危害v工程轉包是腐敗溫床,工程中標單位把工程轉包、違法分包給其他建筑施工企業，收取“管理費”后，不對實際施工活動實施管理，企業為追求利益最大化，必然導致偷工減料、粗糙劣質給工程建設埋下質量隱患，v（三）轉包和違法分包的

8、特點及表現形式v1、中標企業擅自轉包。v2、中標企業項目經理私下轉包或轉包后再次轉包v3、不按規定履行轉包、分包手續。v4、多頭違法分包。二、建設領域常見的違法違規行為10v（四）串標、圍標的涵義 v1、串標是指投標單位之間或投標單位與招標單位相互串通騙取中標的行為，串標是一種投機行為，其根源是工程建設領域乃至整個社會的誠信缺失。v （1）投標人之間串標行為主要運作方式 ：v 投標人之間相互約定抬高或壓低投標報價；v 投標人之間相互約定，在招標項目中分別以高、中、低價位報 價；v 投標人之間先進行內部“競價”，內定中標人，然后再參加投標；v 某一投標人給予其他投標人以適當的經濟補償后，這些投標

9、人的投標均由其組織，不論誰中標，均由其承包。 二、建設領域常見的違法違規行為11v（2）投標人之間串標行為主要嫌疑點 ： v商務標v 不同標書中所犯錯誤、漏項、特別圖案多處一致； v 報價下浮比例相似，且依次排列； v 不同標書工程量清單報價中各項報價明顯不合理，且雷同； v 工程量清單報價中數項子目單價完全相同且提不出合理的單價組成；v 標書中誤裝入其他投標人的業績等資料； v 擬派工程項目管理部人員資料中有其他投標人的人員； v 工程量清單報價光盤誤裝為其他單位的光盤；v 投標人繳納投標保證金的轉賬憑證連號；v 幾個投標人轉賬憑證上的付款單位，與其中某一投標人的單位名稱相同。二、建設領域常

10、見的違法違規行為12v技術標v 施工組織設計方案中所犯錯誤、漏項多處一致；v平面圖、網絡圖使用的特別圖案多處一致；v主材和周轉材料需要量多處相同；v標書因復印設備缺陷，不同的標書有相同的復印缺陷。 v（3）投標人與招標人（招標代理機構）串標行為主要運作方式 ：v 異常降低或提高投標保證金繳納標準；v 招標人或招標代理機構向投標人泄露標底；v 招標人預先內定中標人，與投標人商定，在投標時壓低或抬高標價，中標后再給投標人或招標者額外補償；v 招標者為某一特定的投標者量身定做招標文件，排斥其他投標者。v 招標人在開標前開啟投標文件，并將投標情況告知其他投標人，或者協助投標人撤換投標文件，更改報價。

11、二、建設領域常見的違法違規行為13v（4）投標人與招標人串標行為主要嫌疑點：v 未招先定，事先簽訂陰陽合同；v 招標文件制定特別的限制報名條件；v 招標文件針對某一投標人制定加分的條款；v 某一有嫌疑的投標人中標，且中標價最優；v 招標人給投標人（招標代理機構）出具虛假證明資料v 某一投標人送幾家投標人的標書，留相同的聯系人和電話。二、建設領域常見的違法違規行為14v2、圍標是投標人為了提高中標率，謀求最優報價，找多家符合資質條件的企業有償出借資料，并配合參與投標。通過一致抬高或壓低投標報價來影響中標價，謀求中標。v圍標行為主要嫌疑點：v用同一IP地址網上報名投標；v同一賬號或同一人繳納投標保

12、證金；v同一臺電腦制作標書；v陪標人對標書內容和招投標過程不知詳情。二、建設領域常見的違法違規行為15v（五）糾正和查處轉包、違法分包和串標圍標的主要措施 v對工程轉包和違法分包的問題進行集中專項治理，是貫徹中央領導同志對建設領域廉政工作重要批示的具體舉措，是治理商業賄賂專項工作的重要內容，有利于進一步規范建設市場秩序和防治工程建設領域違法違紀行為。v1、加大宣傳力度，為招標人充分履行自身權力提供法律依據。v2、加快二級市場建設步伐，規范專業承包和勞務分包市場，從源頭制止和糾正轉包、違法分包等行為。v出臺市建委關于進一步加強建設工程分包交易管理的通知（宜市建200942號），規定城區新開工項目

13、施工總承包企業進行的專業分包和勞務分包、專業承包企業進行的勞務分包必須進入分包交易市場進行交易，簽定施工分包合同。施工分包合同應使用建設部統一示范文本，合同簽定后由分包工程承包人送分包交易市場備案。從而從源頭制止了轉包、違法分包等行為的發生。二、建設領域常見的違法違規行為16二、建設領域常見的違法違規行為17v3、 創新監督模式，完善建筑市場閉合管理體系。 v一是在招標投標環節中，加強中標項目管理人員的管理。v出臺宜昌市住建委關于實行建設工程項目施工和監理管理人員電子壓證管理的通知規定：在主體工程完工前，其建造師、六大員、監理工程師等的資格證書一律由市招投標監管機構代為保管，工程完工后，二個工

14、作日內退還。建造師原則上只能負責一個招標項目的施工管理，不得同時兼管多項工程。中標項目的主體工程完工（結構封頂）前，項目經理不得作擬派項目管理人員參加其它項目的投標。v二是加強對企業合同備案、竣工備案、資質備案和資質許可后的動態監督檢查工作。v三是是加強項目中標后的綜合監管和綜合執法。特別是加強對施工企業項目經理及其項目管理班子的管理。二、建設領域常見的違法違規行為18v出臺宜昌市城區建筑施工現場關鍵管理人員指紋考勤實施辦法規定，自2013年1月1日起，凡依法應當在宜昌市城區內申請辦理施工許可證的建筑工程項目，一律實行施工現場關鍵管理人員指紋考勤。關鍵管理人員有事外出或變更需按市住建委關于加強

15、建設工程項目施工和監理管理人員到崗管理的通知（宜市住建201029號）。關鍵管理人員月出勤率經過市場站考核達不到要求的，視為未履職或履職不到位處理，責令限期改正，對企業和相關人員給予不良行為記錄處理，并作為企業年度評價和項目市場行為評價的重要依據。逾期不改正，達不到本辦法要求的，由市場站按轉包或者允許他人以本企業名義承攬工程行為查處。二、建設領域常見的違法違規行為19二、建設領域常見的違法違規行為20v（一）調查取證應遵循的基本原則：v1、依法及時原則 v （1）調查取證要依法進行，應當遵守法定程序，采取法定方式，符合法定條件。非法獲取的證據以及不符合法定要件的證據，均不能作為定案的依據。v

16、（2）調查取證要及時進行，發案后應當及時詢問當事人、證人，及時收集其他證據，及時固定證據保全證據。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧21v2、全面取證原則。v （1）除依法無需舉證證明的事實外，執法機關認定的所有事實，都應當有必要且充分的證據來證明。由于行政訴訟中實行被告舉證原則，因此執法機關必須全面取證。其次，調查取證中執法機關既要收集涉嫌違法的當事人有違法行為、有從重處罰情節的證據，也要收集該涉嫌違法的當事人無違法行為、無需承擔行政法律責任以及有法定的免罰或從輕減輕處罰情節的證據，確保行政處罰公平公正。v （2）證據的種類要全面，只要是能反映案情的客觀事實材料，都應盡量收集。不能僅憑當

17、事人口供為證，要盡量收集物證、書證、鑒定結論、檢查筆錄、證人證言等其他證據相互印證。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧22v3、客觀公正原則 v 在調查取證過程中通過收集證據來反映案情的事實，不從主觀臆斷出發，不先設定結論，一切以事實為根據，從客觀實際出發。排除影響公正判斷的利害關系，充分聽取當事人的陳述申辯，嚴格按法定程序辦理。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧23v（二）調查取證的操作常用方法v 1、順查與逆推相結合 v 實施行政處罰應根據調查核實的證據確定案件的性質并作出處罰決定。但在具體調查取證過程中，可采取順查與逆推相結合的原則，有目的有針對性有重點地調查取證。v 首先根據初

18、步掌握的證據，盡量準確地推定出當事人可能存在的違法行為，即順查。再以此為中心，從其涉嫌的違法行為的主客觀要件出發，逆向推理出可能存在的能證明該案事實的證據材料，有目的、有針對性、有重點地開展調查取證，并及時根據新的證據調整對當事人可能存在的違法行為的推定。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧24v 2、合理運用舉證責任倒置 行政訴訟中實行被告舉證原則，要求行政執法機關應當全面取證。但是，如果法律法規規章明確規定行政處罰當事人應當對有關情況提供自己無過錯或無責任的證據時，則應當實行舉證責任倒置原則 。v 3、證據審查 行政執法機關應當審查所收集證據的真實性、合法性、關聯性。只有經審查核實的證據

19、才能作為定案的依據。證據之間要能相互印證，要形成一套完整、統一、合乎邏輯的證據體系。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧25v（三）調查取證可采取的策略 v 1 、違法行為一旦立案，應先推測違法行為實施經過，制定調查取證方案，圍繞行政處罰條款要點確定被調查人、制定詢問要點和證據收集清單；v 2、 根據案件的大小和復雜程度，確定調查人員的數量、所需的專業技術人員，如分組應明確分工協調關系；v 3 、對有可能串供和銷毀證據證物的，應分組同時進行調查，利用被調查人員之間信息不對稱、急于避免或者從輕受處罰的心理，一鼓作氣固定有效證據； 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧26v 4 、對復雜的案件，

20、應采取先易后難，外松內緊，先外后內，分段固定有效證據；v 5、講明政策厲害關系，引導被調查人員積極配合，爭取避免或者從輕受處罰情節，尋找突破點；v 6 、對刁滑的當事人要步步為營，除非已有確鑿的證據，否則要盡量避免單刀直入。當事人有意作偽證的，應針對其暴露出的疑點進行詢問，尋找相互矛盾點，必要時拿出某些已經掌握的孤證，在心理上擊垮對方。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧27v（四）調查取證操作要點v 根據我國現行法律，建設行政主管部門在行政處罰中可以收集以下七種證據：書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄和現場筆錄。不同的證據特點不同，證明力也不同。調查取證中應根據

21、實際情況，靈活運用具體策略，并公正規范地操作。v1、查獲不合格建材和不合格的安全用品，通過檢查詢問，確認該物品的名稱、種類、規格、數量、生產廠家、供貨單位等基本情況，已使用的數量和使用部位，并通過筆錄等形式確認相關物品的所有人或責任人。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧28v2、由于勘驗筆錄、現場筆錄的證明力一般高于一、由般的書證、視聽資料、證人證言和當事人陳述。因此，應盡量制作現場檢查筆錄，并由當事人簽名；當事人拒絕到場或者拒絕簽名的，應在筆錄中注明，并由見證人簽名；調查人員本人也應在筆錄上簽名。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧29v 3、應充分利用攝影、錄音、錄像等技術手段固定證

22、據。對違法現場以及涉案物品拍照時，應注意真實性、合法性及其與本案的關聯性，應將相關現場或物品特定化，并盡量將相關現場或物品與當事人及其違法行為之間的關系確定下來。如拍攝相關現場時，將其全景及相鄰的有特點的場景一齊拍下來。拍攝物品時應將其與能證明和當事人相關的場景或人物共同拍攝，盡量避免孤立地拍物品本身。拍照時，要注意突出該現場或物品本身的特殊之處，以及與案件相關之處。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧30v 4、詢問當事人或證人，應當個別進行；詢問前應當告知其如實陳述事實、提供證據，并應記入筆錄。被詢問人核對無誤后，應在筆錄上逐頁簽名或蓋章；被詢問人拒絕簽名或蓋章的，應在筆錄上注明；調查人

23、員本人也應在筆錄最后一頁上簽名。制作筆錄的用語，應盡量簡潔、準確、規范，要有邏輯性，盡量不要給人留下鉆空子的機會。同一次筆錄對一件事的敘述應當一致，如有出入，應確定以何為準。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧31v 5、調查取證中，對專項問題需要鑒定的，應委托法定的專門技術鑒定部門進行鑒定。抽樣取證時，應有當事人在場，并開具物品清單，由辦案人員和當事人簽名或蓋章。對所取樣品也要由當事人封簽。當事人在場但拒絕簽字蓋章的，應當由辦案人員在抽樣清單上注明情況。經通知當事人不到場，或者無法找到當事人的可以請質量檢驗機構派人抽樣，也可邀請有關人員作為見證人到場見證，并在抽樣清單上、樣品封簽上簽名或蓋

24、章。抽樣時，方法和數量應符合標準。v 6、對于書證和物證，應盡量收集原件和原物，并由提供人在書證或物證上簽名或蓋章。提供人拒絕簽名或蓋章的，應在材料上注明。收集原件、原物確有困難的可以通過復印、拍照等形式收集復制件，復制件應標明“經核對與原件無誤”。并由出證人簽名或蓋章。v 7、對于當事人拒不提供原件也不提供復制件，甚至對涉嫌非法經營的財物和相關資料有轉移、隱匿、銷毀可能的，應依法及時采取扣留、封存、先行登記保存等行政強制措施，及時固定保全證據。 三、 常見違法違規案件的調查取證技巧32v例1：宜昌市某開發區水廠項目，中標價3900萬元，甲乙丙丁等十余家施工企業投標，甲中標。但評委在評標時發現

25、甲乙丙八家商務標報價子項多項雷同，有串標嫌疑。v調查取證經過簡介：v 1、調查分兩組，一組在住建委分析商務標，另一組到投標單位辦公場所分析技術標。通過分析和查找疑點，初步確定甲為串標嫌疑人，乙丙等八家為陪標人；v首先兩個調查組同時約乙、丙等八家單位投標聯系人，很輕松的告知對方，關于這次招投標活動外面有所反映，請你們來了解一下情況。引導對方介紹投標經過、主要參與人。明明知道對方在編故事、作偽證，但不要當場揭穿，應認真做好筆錄。 四 調查取證技巧在案例中的應用33v3、安排乙、丙等八家投標聯系人在會議室休息，派人監護防止串供。之后，立即向乙、丙等八家投標主要負責人詢問。詢問要點：繳納投標保證金的人

26、員、收投標保證金人的特征、投標保證金是現金還是轉賬、哪家銀行、做技術標和商務標的負責人、在哪臺電腦上制作、何地封標、有哪些人參加等。v4、安排乙、丙等幾家投標負責人在會議室休息，派人監護防止串供，立即核實乙、丙投標負責人詢問記錄，進一步收集對方作偽證的證據。v5、再次有針對性的詢問乙、丙投標負責人，揭穿作偽證的事實。 四 調查取證技巧在案例中的應用34v6、安排另一組到投標單位辦公場所，派電腦技術人員分析投標單位制作標書的電腦，分析乙、丙等幾家投標負責人在會議室休息，派人監護防止串供，立即核實乙、丙投標負責人詢問記錄，進一步收集對方作偽證的證據。經分析發現有4家在同一臺電腦制作標書；并發現一家

27、標書中誤裝入其他投標人的業績等資料，有本次投標合作協議電子檔和其它幾家的公章印模，且不同標書中所犯錯誤、漏項、特別圖案多處一致； 報價上浮比例相似，且依次排列； 打印狗雷同； v 7、宣布政策，串標圍標一方面違反了行政法律法規，視態度可爭取減免處罰；另一方面，據了解中標人抬高中標價幾百萬騙取中標，已違法刑法，如不配合，本案將移交公安部門，機會只給一家單位。 四 調查取證技巧在案例中的應用35v 8、在偽證一一被揭穿面前，其中丙家要求配合，交代了陪標過程。v 9、通過丙的交代資料，乙等7家也交代了陪標經過。v 10、最后詢問甲，甲在事實面前不得不承認了串標行為，要求不移交 ，在住建委范圍內愿接受處理。v 11、在證據基本清楚的情況下，通知凍結投標保證金v 12、整個調查過程用了六天半時間。行政處罰法：對八家單位取消4個月在投標資格，并扣掉企業誠信20分，對于甲單位直接降為C級企業。v 13、本工程事后再招標，中標價少了500萬。 四 調查取證技巧在案例中的應用36v 案例2 宜昌市某村農貿市場，工程造價361萬，八家單位參與投標，一家招標代理機構.