證券從業(yè)資格證考試相關(guān)法律條款試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券資產(chǎn)管理

2.證券發(fā)行人必須披露的信息包括：

A.公司基本情況

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.重大合同

D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況

3.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券投資者

D.證券交易所

4.證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

C.有符合任職資格的高級(jí)管理人員和管理人員

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

5.以下哪些屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)？

A.提供證券投資建議

B.證券投資分析

C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)

D.證券投資培訓(xùn)

6.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露以下哪些信息？

A.重大資產(chǎn)重組

B.公司合并、分立

C.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)

D.公司財(cái)務(wù)狀況

7.以下哪些屬于證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

8.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守以下哪些規(guī)定？

A.誠(chéng)信守法

B.公平競(jìng)爭(zhēng)

C.保守秘密

D.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

9.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.財(cái)務(wù)管理

C.人力資源管理

D.業(yè)務(wù)操作

10.以下哪些屬于證券投資者保護(hù)基金的使用范圍？

A.證券公司破產(chǎn)清算

B.證券投資者賠償

C.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)處置

D.證券市場(chǎng)發(fā)展基金

答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額。（）

2.證券發(fā)行人可以不披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況。（×）

3.證券投資者可以在任何時(shí)間進(jìn)行證券交易。（×）

4.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行證券交易。（×）

5.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位。（√）

6.證券投資者保護(hù)基金的使用范圍僅限于證券公司破產(chǎn)清算和證券投資者賠償。（×）

7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券交易數(shù)據(jù)保密。（√）

8.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管，不得挪用。（√）

9.證券公司的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露客戶信息。（√）

10.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，可以不披露公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（×）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行與承銷的基本程序。

2.解釋什么是證券內(nèi)幕交易，以及其法律后果。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容。

4.闡述證券投資者保護(hù)基金的作用和運(yùn)作方式。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券市場(chǎng)監(jiān)管的必要性，并探討如何有效實(shí)施證券市場(chǎng)監(jiān)管。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券法規(guī)定的證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.5000

2.證券發(fā)行人信息披露義務(wù)的履行期限為自公告之日起（）日內(nèi)。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.證券交易場(chǎng)所的設(shè)立和解散，由（）決定。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券交易所會(huì)員大會(huì)

4.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.5000

5.證券投資者保護(hù)基金的主要資金來(lái)源是（）。

A.證券公司繳納

B.證券交易手續(xù)費(fèi)

C.國(guó)有資本劃撥

D.以上都是

6.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是（）。

A.具有良好的品行

B.具有豐富的證券市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)

C.具有必要的專業(yè)知識(shí)

D.以上都是

7.證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，此規(guī)定屬于（）。

A.證券發(fā)行信息披露原則

B.證券發(fā)行信息披露義務(wù)

C.證券發(fā)行信息披露要求

D.證券發(fā)行信息披露程序

8.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得從事（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱證券市場(chǎng)

C.證券欺詐

D.以上都是

9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，保證其業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性，此規(guī)定屬于（）。

A.證券公司內(nèi)部控制原則

B.證券公司內(nèi)部控制制度

C.證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)

D.證券公司內(nèi)部控制措施

10.證券投資者保護(hù)基金的使用，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開(kāi)透明

B.專款專用

C.依法合規(guī)

D.以上都是

答案：

1.B

2.C

3.C

4.B

5.D

6.D

7.A

8.D

9.B

10.D

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

解析思路：

1.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、承銷和資產(chǎn)管理，這是證券公司常見(jiàn)的業(yè)務(wù)類型。

2.證券發(fā)行人必須披露的信息包括公司基本情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、重大合同和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況，這些信息是投資者做出投資決策的重要依據(jù)。

3.證券交易市場(chǎng)的參與者包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券投資者，這些是市場(chǎng)運(yùn)作的基本主體。

4.證券公司應(yīng)當(dāng)具備公司章程、持續(xù)盈利能力、符合任職資格的高級(jí)管理人員和管理人員以及健全的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

5.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括提供投資建議、分析、顧問(wèn)服務(wù)和培訓(xùn)，這些都是為投資者提供專業(yè)服務(wù)的范疇。

6.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露重大資產(chǎn)重組、公司合并、分立、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)和公司財(cái)務(wù)狀況等信息。

7.證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)，這些機(jī)構(gòu)共同維護(hù)市場(chǎng)秩序。

8.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)信守法、公平競(jìng)爭(zhēng)、保守秘密和不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的規(guī)定。

9.證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理和業(yè)務(wù)操作，這些都是確保公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵。

10.證券投資者保護(hù)基金的使用范圍包括證券公司破產(chǎn)清算、證券投資者賠償、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)處置和證券市場(chǎng)發(fā)展基金，旨在保護(hù)投資者利益。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

2.×

3.×

4.×

5.√

6.×

7.√

8.√

9.√

10.×

解析思路：

1.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額，這是確保公司能夠承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的要求。

2.證券發(fā)行人必須披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況，這是提高信息披露透明度的要求。

3.證券投資者不能在任何時(shí)間進(jìn)行證券交易，證券交易有一定的交易時(shí)間限制。

4.證券公司不能接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行證券交易，這是為了防止濫用客戶資金和避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

5.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位，這是確保公司內(nèi)部控制全面性的要求。

6.證券投資者保護(hù)基金的使用范圍不僅限于證券公司破產(chǎn)清算和證券投資者賠償，還包括其他維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的功能。

7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券交易數(shù)據(jù)保密，這是保護(hù)投資者隱私和交易安全的要求。

8.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管，不得挪用，這是保障客戶資金安全的重要措施。

9.證券公司的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得泄露客戶信息，這是職業(yè)道德和保密要求。

10.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須披露公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，這是提高信息披露質(zhì)量的要求。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行與承銷的基本程序包括：發(fā)行人制定發(fā)行方案、進(jìn)行信息披露、選擇承銷商、確定發(fā)行價(jià)格、發(fā)行公告、投資者申購(gòu)、確定配售結(jié)果、發(fā)行結(jié)束等環(huán)節(jié)。

2.證券內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或者泄露內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣證券的行為。法律后果包括：沒(méi)收違法所得、罰款、禁止從事證券業(yè)務(wù)、追究刑事責(zé)任等。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的核心內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理和業(yè)務(wù)操作