1、SHEM/SC-2017依據：IS09001: 2015質量管理體系要求IS014001: 2015環境管理體系要求及使用指南GB/T28001 2011職業健康安全管理體系要求GB/T50430-2017工程建設施工企業質量管理規范XXX公司質量環境職業健康安全A/0質量手冊發文單位發文日期年 月曰發文編號編制：編制小組審核：XXX批準：XXX2018年X月X日質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第3頁手冊修改頁 .10.1 前言 .20.2 頒布令 .30.3管理者代表任命書 .30.4職業健康安全事務代表聘任書 .40.5質量、環境、職業健康安全方針、目標指標發布令.50

2、.6公司簡介 .70.7公司組織機構圖 .81.目的、適用范圍 .91.1目的 .91.2適用范圍 .92. 引用標準.3. 術語和定義 .9.94組織環境 .124.1理解組織及其環境 .124.2理解相關方的需求和期望 .134.3質量、環境、職業健康安全管理體系范圍.134.4管理體系及其過程. .145領導作用 .155.1領導作用和承諾 .155.2質量、環境和職業健康安全方針.155.2.1制定質量、環境和職業健康安全方針.155.2.2溝通質量、環境和職業健康安全方針.165.3組織的崗位、職責和權限 .166策劃.216.1應對風險和機遇的措施 .216.1.2 環境因素 .2

3、26.1.3危險源的控制 .236.1.4 合規義務 .236.1.5策劃應對質量和環境的風險和機遇.246.2管理目標及其實現的策劃 . .246.2.1質量、環境和職業健康安全管理目標.246.2.2質量、環境和職業健康安全目標、指標和管理方案的制定.246.2.3質量、環境/職業健康安全管理方案的檢查與修訂.256.3管理體系變更的策劃 .257支持過程 .257.1 資源 .257.1.1 總貝 U . .257.1.2 人員 .267.1.3 基礎設施 .267.1.4過程運行環境 .277.1.5監視和測量資源.28質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第4頁7.1.

4、6 組織的知識 .287.2人員、能力和意識 .287.3溝通（E信息交流，S溝通、參與和協商） .297.4形成文件的信息 .298運行 .308.1運行策劃和控制 .308.2產品和服務的要求 .318.2.1顧客溝通.318.2.2與產品和服務有關的要求的確定 .318.2.3與產品和服務有關的要求的評審 .318.2.4產品和服務要求的更改 .328.3工程設計 .328.4外部提供過程、產品和服務的控制 .338.4.1總貝 U .338.4.2外部交流與溝通.348.4.3采購.358.4.4采購信息.378.4.5售后服務。 .388.4.6分包管理 .398.5施工和服務提供（

5、工程項目質量管理） .408.5.1、施工和服務提供的控制 .408.5.2標識和可追溯性 .418.5.3顧客或外部供方的財產 .418.5.4防護.418.5.5交付后的活動 .428.5.6更改控制.428.6產品和服務的放行（施工質量檢查與驗收） .428.7不合格輸出的控制 .438.8環境和職業健康安全管理運行控制 .438.9應急準備與響應 .459績效評價 .459.1監視、測量、分析和評價 .459.2內部審核 .479.3管理評審 .4710持續改進 .4810.1 總貝 U .4810.2不合格和糾正措施 .4810.3 持續改進 .49附錄B質量、環境和職業健康安全管理

6、職能分配表.51質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第1頁手冊修改頁序號修改早節號修改原因修改方式修改人/時間0.1前言本手冊依據 09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011 和 GB/T50430-2017 標準編制，規定了本公司質量、環境和職業健康安全管理體系，是公司開展質量、環境和職業健康安全管理工作質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第2頁的綱領性文件和行動準則，為滿足顧客需求、實現環境和職業健康安全績效提升提供了實施基礎。為認證機構、顧客及其他相關方評價公司管理體系提供了依據。本手冊章節編排是以 IS09001:2015

7、標準章節為主線，結合IS014001:2015、GB/T28001-2011、GB/T50430-2017標準要求而建立，主要內容包括質量、環境和職業健康安全方針、目標，管理職責分工、管理體系過程及相互作用識別確定等。本手冊適用于公司工程施工和服務全過程的管理，各級領導和全體員工應嚴格按本管理手冊及引用的程序、管理制度等文件的規定執行，確保公司質 量、環境和職業健康安全管理體系的有效運行和管理方針的實現，不斷提高企業的經濟效益、環境效益和社會效益。綜合管理手冊每年由最高管理者組織評審一次，若最高管理者認為有必要時也可隨時組織評審，綜合管理手冊的管理執行本公司文件控制程序的規定。質量/環境/職業

8、健康安全手冊SHEM/SC-20170.2頒布令公司辦公室組織相關部門編制的質量、環境和職業健康安全管理手冊，經審核符合IS09001:2015質量管理體系要求、GB/T50430-2017工程建設施工企業質量管理規范、ISO14001 : 2015環境管理體系 要求及使用指南和GB/T28001-2011職業健康安全管理體系要求三體系一個標準要求。手冊中闡明了公司綜合管理方針，明確了管理職責和權限，并對質量、環境和職業健康安全管理體系作了描述，是公司開展質量、環境和職業健康安全管理工作的綱領性文件和行動準則，為滿足顧客需求、規范環境行為和員工職業健康安全提供了實施基礎，現正式批準發布，全體員

9、工應嚴 格遵守執行。版次/修改狀態：A/0手冊主要起草人：手冊審核：總經理：XXX2018年X月X日0.3 管理者代表任命書今任命 盈&為我公司的質量、環境、職業健康安全管理體系管理者代表，其職責是:a） 確保管理體系符合質量環境、職業健康安全標準的要求；b） 確保管理體系相互作用并產生期望的結果；c） 向最高管理者報告管理體系的績效和任何改進的需求；d） 確保在整個組織內提高滿足顧客要求的意識等。望公司各級人員服從協調，履行職能，以確保管理有效運行和持續改進。總經理：XXX質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-20172018質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第4頁2

10、0180.4職業健康安全事務代表聘任書為了進一步加強員工職業健康安全方面的溝通與協調，反映員工在職業健康安全方面的意見和 建議，維護員工應有權益，根據公司職業健康安全管理體系的要求，經公司員工推薦并經公司領導 決定，聘用 XX為職業健康安全事務代表。職業健康安全事務代表在公司職業健康安全管理體系中代表員工履行以下職責：a） 參與公司發展戰略和資源配置等重大問題的協商討論與審查，參與職業健康安全方針和 目標的制訂和評審；b） 參與商討影響工作場所職業健康安全的任何變化，在職業健康安全事務上收集和反映員 工的意見，享有代表權；c） 參與危險源辨識、風險評價和確定控制措施；d） 參與職業健康安全管理

11、方案和運行準則實施及適用法律法規遵守情況的監督與檢查；e） 參與事故、事件和職業病的調查與處理。總經理：XXX年X月X日質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第5頁0.5質量、環境、職業健康安全方針、目標指標發布令公司質量、環境、職業健康安全方針：管理方針：科學管理，質量創優，顧客至上，守法經營，安全第一，預防污染，井井有條持續改進。管理方針內涵：科學管理，質量創優-施工中做到施工按規范、操作按規程、檢查按標準，確保工程施工質量，創精品；并針對工程特點，使用先進的施工技術，推廣應用行業重點發展的新技術、新工藝、 新材料、新設備。以施工項目為中心，圍繞公司管理目標，針對項目承攬、項

12、目準備、項目實施、 項目收尾四個階段中各過程的人、機械、材料、工藝方法和環境進行有序的、科學的管理。顧客至上，守法經營-通過規范、科學的組織活動， 理解顧客當前和未來的需求，滿足顧客要求并爭取超越顧客期望，實現顧客至上的目標。遵守國家的法律法規，實行守法經營，安全第一，預防污染-安全生產責任重于泰山，生產必須安全，安全才能促進生產。以人為 本、關愛生命是安全管理的核心理念，通過細化管理、建章立制來規范行為，以預防為主要控制手 段消除隱患，實現安全生產。按照GB/T50430-2017標準要求，貫徹國家環境保護法律法規，提高員工環保意識，科學組織、合理規劃，做到措施到位、降噪減塵、減排降耗、預防

13、污染，營造良好施 工環境，創造環保文明工地，達到環境和諧。井井有條 持續改進-基于公司以從事鉆井工程為主要業務，勵志在從事鉆井工程、 和各項工作中，做到井井有條；對影響工期、質量、成本、環境、安全、材料消耗等方面的因素進行測量 和分析，持續改進公司管理體系。通過自我檢查自我完善等機制，促進公司緊跟國際發展步伐，不 斷壯大。質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第6頁2018公司質量、環境和職業健康安全目標:目標指標工程一次驗收合格率95%以上質量顧客滿意度90分以上對噪音源進行控制實現全年無投訴環境產生的固體廢物、進行分類收集、統危險廢棄物統一收集、統一處理；可回收廢一處理、減少

14、對環境的影響棄物統一收集處理危險源得到控制和消除危險源整改率達100%，合格率達到100%特殊工種持證上崗持證上崗率100%職業健康安 全嚴格控制人身傷害事故輕傷率w 5 %。總經理：XXX年X月X日質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第7頁0.6公司簡介XXX公司成立于2016年9月，我公司自成立以來，在社會各界友人的大力支持與關心下，與多家 大公司合作，憑借良好的服務信譽、精湛的專業技能，在多年的管理工作中，公司已經擁有成熟的 勞務管理經驗和較強的管理隊伍，現有員工55人工程技術管理人員 15人，中高級技術職稱 8人。公司架構合理，管理科學，專業工種齊全，機械設備配套，具有

15、提供工業與民用建筑等工程項目建 設的分包能力。我們通過強有力的組織措施與制度建設，切實保障了一線工程各項施工的需求，盡力滿足顧客對不同目標、不同工種的技術要求，牢牢樹立“質量第一，信譽至上”的企業宗旨，堅定“精心鑄造精品工程，誠心服務廣大用戶”的經營信念，遵章守法，恪守職業道德，努力促使建筑勞務真正走上 市場，服務于市場，始終堅持“建樓育人，科學管理，打造品牌，誠信為本”，恪守誠信服務的諾言,熱忱期待同廣大客戶單位進行多種形式的合作，我們承諾將以最優秀的隊伍，最優質的服務，打造 最優良的工程。總經理：XXX電話：經營地 址：質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第8頁0.7公司組

16、織機構圖管理體系組織機構圖質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第9頁2.1ISO 9001:20152.2GB/T 50430-20172.3ISO 14001:20152.4GB/T 28001-20111.目的、適用范圍1.1目的本手冊依據ISO 9001: 2015質量管理體系 要求、GB/T 50430-2017工程建設施工企業質 量管理規范、ISO 14001 : 2015環境管理體系要求及使用指南和 GB/T 28001-2011 idt OHSAS18001:2007職業健康安全管理體系要求建立、實施并有效保持本公司的質量/環境/職業健康安全管理體系，用以證實本企

17、業有能力穩定的提供滿足顧客和適用的法規要求的產品，并通過持續改 進和預防不合格的過程，自我完善，追求卓越，從而達到顧客滿意；使公司環境、職業健康安全管 理制度的完善、有效，從而為全球的環境保護和職業健康安全做出更大貢獻。1.1.1公司制定本手冊目的在于：（1 ）加強企業的質量、環境和職業健康安全管理工作，規范企業管理行為，促進各項工作管理水平的提高。（2）確保有能力、穩定地提供滿足發包方和適用的法律法規要求的工程產品。（3）通過體系的有效應用，包括質量管理改進和創新、持續滿足顧客與適用的法律法規要求，不斷增強工程建設有關方滿意。（4）根據法律法規要求和重大環境影響信息，制定環境目標、指標，控制

18、重要環境因素。（5）消除、減小或控制因企業的活動而使員工或其他相關方可能面臨的職業健康安全風險。1.2適用范圍1.2.1本手冊適用于公司水利水電工程施工總承 包（資質范圍內） 施工過程的質量管理以及公司辦公區域和項目部施工所涉及的環境、職業健康安全管理；1.2.2本手冊也適用于第二方或第三方審核本公司質量管理、環境管理和職業健康安全管理能力的依據之一;2.引用標準質量管理體系一要求工程建設施工企業質量管理規范 環境管理體系一要求及使用指南 職業健康安全管理體系一要求2.5質量、環境、職業健康安全相關的法律法規3.術語和定義 3.1弓I用ISO9000:2015質量管理體系一要求中的術語和定義3

19、.2引用ISO14001:2015環境管理體系要求及使用指南中的術語和定義3.3弓I用GB/T28001-2011職業健康安全管理體系要求中的術語和定義質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-201724） 技術交底3.4弓|用GB/T 50430-2017中的術語和定義本手冊涉及的縮略語：1）公司-XXX公司2）質量管理體系-QMS3）環境管理體系-EMS4）職業健康安全管理體系 -OHSMS5）質量、環境、職業健康安全管理體系一QES6）3.2.1受控文件：需按規定對其發放、修改，進行控制的文件，通常為公司內部使用的文件。7）3.2.2非受控文件：不對其修改、更換等進行控制的文件，通常

20、為投標、顧客以及其他目8）的使用的文件。9）3.2.3歸口管理：是指對某一方面的活動制定政策、對活動情況進行監督檢查，并進行聯10） 絡和協調。11） 持續改進一一增強滿足要求的能力的循環活動；12） 過程一一一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動（工程信息T投標T簽訂合同組建項目部T施工準備與策劃T配置各種資源T各部門、公司監控T工程竣工交付T保修、回訪）。13） 環境一一公司運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。14） 環境因素一一公司（含各部門、項目部）活動、工程或服務中能與環境發生相互作用的要素。15）環境影響一一全部或部分地

21、由公司的活動、工程或服務給環境造成的任何有益或有害的變化。16）安全一一免除了不可接受的損害風險的狀態。17） 風險一一某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。18） 危險源一一可能導致傷害、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。19）危險源辨識一一識別危險源的存在并確定其特性的過程。20） 風險評價一一評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。21） 績效一一基于職業健康安全方針和目標，與組織的職業健康安全風險22） 本手冊根據本公司建筑工程施工特點還采用如下術語和定義。23） 顧客指同本公司以合同或協議形式，所需建筑工程施工的組織或個人，有時將其稱為建設單位、甲方、業主等。

22、質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-201724） 技術交底第10頁質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第11頁25）以工程項目施工技術負責人為主，在各項工程正式施工前，根據圖紙和各項質量驗收規范要求 對參與施工的有關負責人、施工人員，進行的專業施工技術交代。26） 產品本公司產品指經本公司組織施工的工業與民用建筑工程。27） 事故、事件事故：造成死亡，疾病，傷害，財產損失或其他損失的意外事件。事件：造成或可能造成事故的事情。28） 單位工程29） 具備獨立施工條件并能形成獨立使用功能的建筑物及構筑物為一個單位工程。30） 分部工程在單位工程中按結構部位、施工特點或施工

23、任務的不同劃分的若干工程。31） 分項工程在分部工程中，按不同施工方法、工序劃分的若干工程。32） 工程質量評定按分部、分項、單位工程和建設項目逐段進行的質量評定。33） 工程質量反映建筑物滿足相關標準規定或合同約定的要求，包括其在安全、使用功能及其在耐久性 能、環境保護等方面所有明顯和隱含能力的特性總和。34） 觀感質量35） 通過觀察和必要的測量所反映的工程外在質量。36） 驗收建筑物工程在施工單位自行質量檢查評定的基礎上，參與建設活動的有關單位共同對檢驗 批、分項、分部、單位工程的質量進行抽檢復檢，根據相關標準以書面形式對工程質量達 到合格與否做出確認。37） 進場驗收對進入現場的材料、

24、構配件、設備等相關標準規定要求進行檢驗，對產品達到合格與否做出確認。38） 交接檢驗由施工的承接方與完成方經雙方檢查并對可否繼續施工做出確認的活動。39）危害質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第12頁可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、作業環境破壞的根源或狀態。40）危害辯識識別危害的存在。41）輕微不合格原材料、外購的半成品中出現的較小缺陷及工程施工中發現的較小質量問題。42）一般不合格原材料、外購的半成品的超差或出現的缺陷超出有關規范標準要求及工程施工中出現的嚴重質量問題，尚未夠成質量事故，經過返工后可達到預期使用要求和質量標準。43）嚴重不合格造成質量事故，并按國家現行規

25、定的標準劃分事故等級的不合格品。44）三不放過機械設備發生事故以后，事故原因分析不清不放過，事故責任者或群眾未受到教育不放過, 沒有制定防范措施不放過。45）五臨邊陽臺周邊、屋面周邊、樓梯周邊、上下跑道、斜通兩側邊、卸料平臺外側邊。46）施工組織設計是以一個建設工程項目或建筑群體為編制對象，用以指導工程項目施工全過程的各項活動技術、經濟綜合性文件；是整個工程項目施工的戰略部署，為編制施工計劃和工程預算提供依據；是本公司組織活動和實現科學管理的主要依據。4組織環境4.1理解組織及其環境總經理會同辦公室識別影響公司質量、環境、職業健康安全管理體系預期結果的能力相關的外部和內部問題（因素），包括受公

26、司影響或者能夠影響公司的環境狀況、職業健康安全狀況。外部、內部問題（因素）分析結果為確定以下事項提供依據：a）確定管理體系范圍b）建立管理體系c）確定應對風險和機遇的措施d ）管理評審輸入。夕卜部、內部問題（因素）分析可從以下方面考慮：質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第13頁1、外部的環境，可以考慮國際、國家、地區或當地的法律法規、技術、競爭、市場、文化、社會和經濟因素，有助于理解外部環境；2、內部環境，可以考慮組織的價值觀、文化、知識和績效等相關因素，有助于理解內部環境。3、這些問題或因素可從以下方面考慮：a）可能對組織的目標造成影響的變更和趨勢；b）與相關方的關系，以及

27、相關方的理念、價值觀；c）組織管理、戰略優先、內部政策和承諾；d）資源的獲得和優先供給、技術變更。e）這些問題或因素可以包括需要考慮的正面和負面要素或條件；對外包過程（勞務分包、機械設備租賃等）也要加以控制，依據外包過程影響本公司所提供產 品和服務符合性的重要程度以及雙方在外包過程控制中所承擔的責任，對外包方從公司性質、管理 體系、人員、設備、服務質量等多方面進行調查、評價，確定控制類型和程度并采取適當的控制措 施，以便對本公司的工程質量有效控制，企業按標準IS09001-2015標準8.4條款和GB/T50430 2007標準9.2條款的要求進行控制。8.4.3外包過程識別：根據公司施工需要

28、，工程可外包給經過評定的施工單位進行 ，按GB/T50430-2017 第9章的規定進行控制及分包控制程序執行 ，本公司外包涉及 工程分包、勞務分包、設備租賃 。 4.2理解相關方的需求和期望4.2.1由于相關方對公司持續提供符合顧客要求和適用法律法規要求的產品和服務的能力產生影響或潛在影響，因此，公司應按相關程序的確定：a）與質量和環境管理體系有關的相關方，如顧客、最終用戶、股東、銀行、外部供應商、 員工及監管部門等；b）按相關文件的規定要求，確定這些相關方的需求和期望（即要求）。c）這些相關方的需求和期望中哪些將成為其合規義務。4.2.2公司各部門按相關文件規定對這些相關方及其要求的相關信

29、息進行定期的監視和評審， 以便及時調整公司戰略，適應市場的需求。4.2.3相關方及其需求和期望的分析結果為以下方面提供輸入：a）確定管理體系范圍b）建立管理體系c）確定應對風險和機遇的措施d）管理評審輸入。質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第14頁4.3質量、環境、職業健康安全管理體系范圍4.3.1適用范圍位于山西省晉中市 XX街488號的XXX公司，與 水利水電工程施工總承包（資質范圍內）所涉及的部門和施工場所的的質量、環境和職業健康安全管理活動。432管理體系活動場所范圍適用于管理體系活動范圍所涉及的辦公、固定生產場所、臨時工程項目部、臨時倉儲及生活場所等。4.3.3標準

30、要求的實用性說明根據建設施工行業管理規定，從事工程設計需要具備相應資質，本公司承攬的 水利水電工程施工總承包（資質范圍內）執行發包方提供的施工圖設計文件，對工程設計不承擔責任 ，因此GB/T50430-2017標準的10.3 “工程設計”過程不適用于本公司。公司目前無設計開發，但保 留8.3條款，今后有設計開發的活動按 8.3條款執行。4.4管理體系及其過程4.4.1公司在建立并保持文件化的質量、環境和職業健康安全管理體系時，應遵循的要求并明確：）識別管理體系所需的過程及其在組織中的應用；b ）確定這些過程中的順序和相互作用；c）確定為確保過程有效運行、產品質量控制所需的準則和方法；d）確保可

31、以獲得必要的資源與信息，以支持這些過程的有效運行和對這些過程進行監視；e）監視、測量和分析這些過程；f ）實施必要的措施，以實現對這些過程策劃的結果和對這些過程的持續改進。根據過去公司實際管理經驗總結與公司產品結構特點，為使體系的運行質量不斷提高，在下列關鍵環節中必須得到進一步控制、保持和持續改進：1）文件化體系管理控制過程；2）體系策劃與審核管理過程；3）產品實現的策劃過程；4）與顧客有關的評審、服務與顧客信息反饋管理控制過程；5）采購控制過程；）產品現實及外包過程；7）產品的監視測量與不合格品的管理控制過程；8）監視和測量設備使用控制過程；質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-201

32、7第15頁9）資源的提供與管理過程（包括人力資源、基礎設施與工作環境）；10）數據分析與持續改進控制過程。4.4.2公司按 09001:2015、014001:2015及GB/T28001-2011標準的要求建立文件化的質量、環境和職業健康安全管理體系，加以實施和保持，并持續改進。4.4.3為使公司質量、環境和職業健康安全管理體系有效運行，并持續改進，各部門應：1） 按質量、環境和職業健康安全管理體系文件中的規定貫徹實施，文件中的規定與實際運作應保持一致。2） 隨著質量、環境和職業健康安全管理體系的變化，質量和環境方針、目標的變化，應定期評審，及時修訂質量、環境和職業健康安全管理體系文件，確保

33、其有效性、充分性和適宜性。3） 質量、環境和職業健康安全管理體系建立后，應不斷完善，持續改進，提高有效性和效率。5領導作用5.1領導作用和承諾5.1.1最高管理者應證實其對質量、環境和職業健康安全管理體系的領導作用和承諾，通過：a）對質量、環境和職業健康安全管理體系的有效性承擔責任；b） 確保制定質量、環境和職業健康安全管理體系的質量方針和質量目標，并與組織環境和 戰略方向相一致；c ）確保質量、環境和職業健康安全管理體系要求融入與組織的業務過程；d）促進使用過程方法和基于風險的思維；e）確保獲得質量、環境和職業健康安全管理體系所需的資源；f） 溝通有效的質量管理和符合質量、環境和職業健康安全

34、管理體系要求的重要性；g）確保實現質量、環境和職業健康安全管理體系的預期結果；h）促使、指導和支持員工努力提高質量、環境和職業健康安全管理體系的有效性；i ）推動改進；j ）支持其他管理者履行其相關領域的職責。5.1.2 以顧客為關注焦點最高管理者應證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾，通過：a）確定、理解并持續滿足顧客要求以及適用的法律法規要求；辦公室編制適用的與產品和服務有關的法律、法規清單。質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第16頁b）確定和應對能夠影響產品、服務符合性以及增強顧客滿意能力的風險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意。執行與顧客有關的過程控制程序的有關要求

35、；5.2質量、環境和職業健康安全方針5.2.1制定質量、環境和職業健康安全方針（1）公司質量、環境和職業健康安全方針見質量手冊 0.5章節。（2）公司質量、環境和職業健康安全方針由總經理制定、批準、發布，質量、環境和職業健康安 全方針的指定應：a）適應組織的宗旨和組織所處環境（包括其活動、產品和服務的性質、規模和環境影響）并支持其戰略方向；b)為制定質量目標和環境目標提供框架；c)包括滿足適用要求的承諾；d)包括保護環境的承諾，其中包含污染預防及其他與組織所處環境有關的特定承諾；e )包括履行其合規義務的承諾；f)包括持續改進質量、環境和職業健康安全管理體系以提高質量管理績效和環境績效的承諾。

36、5.2.2溝通質量、環境和職業健康安全方針(1) 質量、環境和職業健康安全方針以文件的形式發布，在公司內部以櫥窗、內部網絡、宣傳畫等形式，以便讓員工及時知曉。(2) 公司應將質量、環境和職業健康安全方針對全體員工進行宣講、教育，確保每個員工熟悉、 理解并貫徹執行。(3) 必要時，質量、環境和職業健康安全方針及質量政策要求向相關方提供，告知相關方。(4) 公司應通過管理評審對質量、環境和職業健康安全方針進行適宜性評審和修訂，以反映不 斷變化的內部、外部條件和信息。(5) .由質安部及辦公室對全體員工進行質量、環境、職業健康安全管理方針的培訓，以確保員工 對管理方針的充分理解；(6) 以適當的方式

37、進行宣傳，保證相關方能獲知這一管理方針；(7) 在每年的管理評審時，應同時對管理方針的持續適宜性進行評審，必要時對方針進行更新、 修訂。(8) 遵守國家法律、法規，滿足合同約定的質量要求；在工程施土過程中及交工后，認真服務于發包方和社會，增強其滿意程度，樹立施工企業在 市場中的良好形象；I (9)追求質量管理改進，提高質量管理水平5.3組織的崗位、職責和權限質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第17頁(1) 組織機構包括：企業領導層、職能管理部室及工程項目經理部，見0.7 “組織機構圖”。(2) 根據部門設置， 對質量、環境、職業健康安全管理職責進行分工，制定“管理職能分配表”

38、見附件2 “質量、環境和職業健康安全管理職能分配表”。(3) 各部門依據職能分配表確定本部門的職責和權限，崗位的職責和權限由各部門領導根據本 部門職責和人員情況進行分工，形成文件進行傳達實施，可納入部門工作手冊管理。(4) 總經理任命管理者代表為管理體系建立、實施、保持和持續改進負責人，其主要職責為：a.代表公司最高管理者， 負責貫徹和實施公司管理方針及質量、環境、職業健康安全目標指標、 環 境目標、指標、職業健康安全目標；組織建立、實施、改進和保持公司管理體系，并保證其有效運行；b. 向最高管理者報告管理體系的業績和任何改進的需求；c.確保不斷提高公司全體員工滿足顧客要求的意識；d. 負責就

39、管理體系有關事宜與外部的溝通與聯絡工作；e .負責重要環境因素清單的審批；f 負責危險源辯識及風險評價的組織領導工作；g 領導公司內部管理體系審核，負責不符合項的糾正與預防措施效果的跟蹤驗證；h 協助最高管理者實施管理評審，指導管理評審會議的準備工作，審核管理評審決議；組織落實管 理評審所提出的決議事項。(5) 公司主要人員及部門職責和權限如下：1.總經理a. 負責認真貫徹國家有關質量、環境、職業健康安全工作政策法規，對工程質量、環境及職業健康 安全管理負責；b. 做出管理承諾，制定公司管理方針和管理目標指標方案，并以文件的形式批準發布，采取有效措施保證各級人員理解管理方針和目標，并堅持貫徹執

40、行；c.確定公司的組織機構和各部門的職責和權限；d. 任命管理者代表，并為有效開展工作提供必要條件；質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第18頁e. 批準發布管理手冊，定期對質量、環境、職業健康安全管理體系進行管理評審，以保證持續有效 地滿足所選用的標準和滿足公司管理方針和目標的要求；f.對管理體系進行策劃，以實現管理目標和保證管理體系實施并保持持續改進；g. 以顧客為關注焦點和增強顧客滿意為目的，確保顧客的要求予以滿足；h. 為質量、環境和職業健康安全管理體系有效運行提供充分的必要的資源。2辦公室a. 負責公司的文件的歸口管理，并協助管理者表對質量、環境和職業健康安全管理體系

41、文件的編制、 修改、控制工作和內部體系審核工作及記錄的歸口管理；b. 負責公司人力資源管理，制定招聘與培訓計劃，并組織實施和保持；并實施績效考核管理；c.負責統計技術的歸口管理，對管理體系運行加以分析，提出改進意見；d. 負責管理體系運行的信息反饋和采取糾正和預防措施等，并跟蹤措施的有效性；e. 監督各職能部門的目標、指標的實施，并將實施情況報管理者代表；f.負責工傷、職業病的醫療鑒定，工傷保險；g. 協助工程部、項目部負責對項目部所使用的勞務分包方，在施工生產中對遵守公司管理體系運行要求情況進行監督、檢查；h. 負責公司相法律法規及政府要求的識別、獲取和更新，并及時將最新要求傳達到相關部門和

42、人員；i.負責公司識別出的法律法規的合規性評價；j.負責環境及職業健康安全協商及信息交流管理，及時與相關方進行溝通；k. 參與重大事故的調查處理工作，負責組織傷殘員工的勞動能力鑒定，按勞動法規及公司有關規定做好事故善后工作；l.負責對辦公區、生活區的環境因素進行識別、匯總、評價，確定重要環境因素，并將環境因素匯總表和重要環境因清單報工程部；m. 負責確認、匯總公司不可接受風險因素，填寫公司不可接受風險清單；n. 負責勞動衛生與職業病防治的宣傳教育、體檢，并組織制定有關職業病的糾正和預防措施。3市場部a. 負責工程主要物資的采購，對工程主要物資供方的評定工作，選擇確定合格的供方，確保所采購產品符

43、合規定的要求；b. 負責對與產品有關的要求進行評審（合同評審） ；c. 負責確定與顧客/相關方溝通所需進行的活動，做出與顧客/相關方溝通的有效安排并予以實施。質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第19頁（活動指收集顧客關于產品要求的信息，收集顧客的反饋意見，包括顧客抱怨、問詢、合同或訂單的處理包括對其修改）；4工程部a. 負責編制工程投標書、預（決）算書，參加建設單位的招投標發布會；b. 負責對招投標文件的評審工作，提出是否參加招投標的意見；c. 負責公司的施工設備的管理工作，設備購置計劃的審核、驗收、安裝，維修計劃的審核，維修的 驗收，日常檢查與維護工作；d. 負責公司的施工

44、工程任務的平衡和下達，工程施工的管理工作和施工計劃的控制；e. 負責公司技術文件、施工圖紙設計、技術標準的接收、發放、存檔。f.負責公司采購建筑材料的分類明細表的編制。g.根據企業用工的需求，負責勞務分包方的招收、錄用、管理、考核和評價；h. 負責施工過程的技術交底工作。i.負責公司所有的項目部所進原材料的檢驗工作；j.負責組織實施各項工程，并對各項服務的過程進行進度和質量控制，及時反映和處理各項質量問題，針對不合格原因，采取糾正和預防措施；k. 負責對公司的監視和測量設備的管理；l.負責組織標識和可追溯性管理。m. 負責實施糾正措施和預防措施，防止不合格和潛在不合格的發生；n. 負責工程竣工

45、的驗收工作；o. 負責對項目經理部的管理工作，負責公司技術管理工作，負責施工質量的安全檢查工作；p. 負責本部門環境因素識別與評價的組織工作；負責本部門環境因素和重要環境因素的匯總、登記、更新工作；5安全部a. 負責制定公司應急預案及應急演練的組織實施工作；b. 負責投標階段從業主處獲取環境保護和職業安全健康方面的要求，獲取市場對環境保護和職業安 全健康發展的動態信息，作好信息的收集和傳遞并記錄，并在工程中標后對投標資料進行移交。c. 負責對本部門環保、職業健康安全法律、法規執行情況進行監控，對體系運行控制程序執行情況 進行監控，并對各單位的測量結果進行評價；負責質量事故、環境和職業健康安全事

46、故的調查和處 理以及制定糾正和預防措施；d. 負責制定施工現場突然停水、停電的相關應急措施；e. 負責制定機械設備使用維修過程中可能出現事故的應急措施。f.負責監督勞動防護用品的進貨、保管、發放和正確使用；g. 負責確認、匯總本部門不可接受風險因素，填寫公司不可接受風險清單，批準項目部的不可質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第20頁接受風險清單；h. 負責工傷事故的統計與應急救援，協調工傷事故的調查、報告和處理工作；負責職業病危害因素 的監測及現場職業病預防的監督檢查；i.負責制定施工中造成的工傷事故的應急救援預案；j.負責制定易燃易爆品引起的火災、爆炸、交通事故、食物中毒的

47、應急措施；負責火災、交通事故的統計與應急救援，協調發生火災、交通事故的調查、報告和處理程序；6項目部a. 負責公司安排的項目工程的施工方案的制定、實施。b. 負責施工工程的全過程的質量的控制和施工安全的控制。c. 嚴格按照上級有關法令、法規、標準、操作規程執行，全面履行合同的條款。d. 負責項目經理部的人員管理，施工機具、建筑材料、構配件、監視和測量設備的管理。e. 負責施工項目完工的交驗和交付后的服務工作。f.負責對本項目部各種人員的培訓，包括工程隊的施工工人的管理和教育。g. 負責工程的施工安全。h. 負責對發包方所提供的建筑材料、構配件和設備的維護及管理。i.負責對本項目內的環境因素進行

48、識別、排查，負責對本項目重要環境因素進行監測，根據需要配置監測、測量設備，定期委托有關部門校準；j.負責本項目的危險源辯識及風險評價工作，實施過程控制，確保工程的安全管理達到規定要求；k. 負責制定本項目的質量、環境、職業安全健康目標、指標和管理方案，報工程部審批后實施；l.負責做出勞動防護用品使用計劃，報工程部審定，合格后報辦公室采購進貨；項目部材料管理人員和安全管理人員對其所采購的勞保用品進行質量控制；m. 負責在施工過程中與顧客、物資分供方等直接獲取相關信息和數據，在施工過程中選用適宜的統計技術，以實現持續改進工程質量；n. 根據公司的年度目標和指標，制定本項目的目標、指標和管理方案，報

49、工程部審批后實施；o. 負責中小型機械的出場驗收及退場機械的修理保養工作；7財務部a. 負責按國家有關規定對公司財務進行管理；b. 負責為公司配置資源籌集資金；c. 負責監督在庫物資的標識，保管工作；d. 負責監督倉庫產品的防護工作。e. 負責本部門環境因素識別與評價的組織工作；負責本部門環境因素和重要環境因素的匯總、登記、更新工作；f.負責識別、確認、匯總本部門不可接受風險因素；質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第21頁g. 負責對本部門環保、職業健康安全法律、法規執行情況進行監控；8內審員a. 監督公司質量管理體系的運行，并協助實施質量、環境和職業健康安全管理體系；b.

50、協調各部門的工作，保持和改進管理體系；c. 參加公司內部審核，確保審核獨立性；d. 服從審核組長安排，認真編寫審核檢查表，真實、公正記錄審核發現，出具不合格報告，負責對內審中不合格項實施糾正措施，進行跟蹤驗證。9職業健康安全事務代表職業健康安全事務代表在公司職業健康安全管理體系中代表員工履行以下職責：參與公司發展戰略和資源配置等重大問題的協商討論與審查，參與職業健康安全方針和目標的制訂和評審；參與商討影響工作場所職業健康安全的任何變化，在職業健康安全事務上收集和反映員工的意見，享有代表權；參與危險源辨識、風險評價和確定控制措施；參與職業健康安全管理方案和運行準則實施及適用法律法規遵守情況的監督

51、與檢查；參與事故、事件和職業病的調查與處理。6策劃6.1應對風險和機遇的措施根據公司“管理體系”實施要求，各部門進行管理流程優化，識別風險和機遇并確定控制 措施。各部門對識別的風險制定風險控制措施，制定“風險和機遇管理計劃”，辦公室將公司風險識別進行匯總，定期檢查控制情況。依據下表提供的思路和方法進行風險識別、評估、控制策劃，確定本部門實現管理目標相關的風險及控制措施。風險管理工程流程風險管理流程內容描述備注風險識別時機：質量管理體系策劃、企業宗旨變化、戰略變化、內外部環境 變化、組織及其背景、相關方的需求和期望變化，風險識別考慮一下因素。風險識別1.質量風險1.1直接質量風險： 工程質量問題

52、， 導致返工、返修、報廢、降低等級等風險。1.2間接質量風險：工程交付后使用過程，因質量原因引發顧客的其它財產權或人身權損害風險。質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第22頁2.環境風險2.1人文環境：主要體現在不冋時間、不冋地區、不冋民族的人消費習慣不冋。2.2政策環境：國家宏觀經濟政策、經濟環境的變動，以及個地方的相關政策 的變動會間接的影響到企業資金融入以及企業運營的必要條件。2.3經濟環境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮等。3.經營風險3.1原材料供應：主要包括了原材料的價格、質量和送貨時間的變化、采購過 程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導致原材料數量以及質量

53、上的不達標等。3.2員工風險：采購人員、服務人員，技術人員和其他生產管理人員，由于他 們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。3.3設備：生產設備出現意外的故障，甚至損壞等。3.4法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。4.市場風險4.1市場容量：對市場容量的調查所采用的方法不合適，沒有準確的弄清市場對象對產品的用量， 使得產品的產量大于實際需求，而增加公司的投資風險。4.2市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產品市場的競爭力 高估或低估，引發期望值風險。4.3價格風險：產品的價格風險受產品的成本、質量和聲譽、顧客消費等的影 響。質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC

54、-2017第23頁5.財務風險5.1融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。5.2資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩定性，增加 償還風險。5.3資金使用過程中的風險：主要表現為短期資金風險和長期資金投資風險。5.4資金回收過程中的風險：應收款無法及時到位，增加了壞賬的出現率。5.5收益分配過程中的風險：主要表現在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產生的風險。利用下表風險分析矩陣，對是別的風險因素進行等級評價輕度損失中度損失重大損失極小123中等234很大345風險評估對風險等級評價后，對評價為三級以上的風險，應確定應對措

55、施風險響應風險應對措施包括風險規避、風險降低、風險接受等。并制疋可行實施方案。風險控制對風險措施有效性進行評價，直到目標達成。制定“風險控制矩陣表”對主要風險和機遇采用目標、指標、風險和機遇管理方案或相應程序文件進行控制。當發生以下情況時，須對主要風險和機遇重新識別并評價。a）活動、產品和服務的變化；b）新、改、擴建及新材料、新工藝、新設備的投入；c）法律、法規及其它要求的變化；d）相關方提出的合理要求。應對風險和機遇的措施應與其對施工質量和服務符合性的潛在影響相適應。6.1.2環境因素組織應在所界定的環境管理體系范圍內，確定其活動、產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環境因素及其相關的環境影

56、響。組織在識別環境因素時應考慮生命周期觀點。組織在識別和評價環境因素時，組織必須考慮：a）變更，包括已納入計劃的或新的開發，以及新的或修改的活動、產品和服務；b）異常狀況和可合理預見的緊急情況。組織應根據所建立的準則，確定那些具有或可能具有重大環境影響的環境因素（重要環境因素）適當時，組織應在其各層次和職能間溝通其重要環境因素。質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第24頁物體打擊；觸電；高處墜落；中毒和窒息;車輛傷害；燙傷；化學爆炸;其他。機械傷害；火災；物理爆炸;重要環境因素及其應及時對危險源組織應保持確定其重要環境因素的準則、環境因素及相關環境影響、 重要環境因素等文件化信

57、息。6.1.3危險源的控制對公司所有活動、服務過程中的危險源進行辨識、風險評價和控制措施的確定并文件化，以使在公司所有活動、服務過程中對職業健康安全具有或可能具有重大影響的危險源和職業健康風險得到有效控制并及時更新:a) 管理者代表負責審批重大危險源和不可接受的風險;b) 辦公室負責匯總危險源的辨識、登記并組織風險評價和控制措施的確定，以確認重大危險源和不可接受的風險;c)識別風險因素的范圍必須覆蓋公司所有活動、服務或服務的各個方面；d)識別風險因素應考慮過去、現在、將來三種時態及正常、異常、緊急三種狀態;e)識別風險因素要考慮下列類型：g)評價危險源風險因素時應考慮對危險源風險影響的規模、范

58、圍、發生頻次、社會關注程度、法律法規的符合性及資源消耗等；h)對評價出的重大危險源因素和不可接受風險，由工程部負責編制控制計劃清單不可接受風險清單”，上報管理者代表審批；i)當生產過程中的活動或服務發生較大變化以及法律及其他要求更新時,進行補充識別，評價并確定不可接受風險。工程部組織每年定期補充識別風險因素、評價不可 接受風險，并及時更新6.1.4合規義務建立、實施并保持程序來識別與公司的活動、產品和服務有關的法律、法規和其它要求，并建立獲取這些要求的渠道。確定適用的法律、法規和其它要求如何運用到公司的活動、產品和服務以及相 關的環境因素和風險因素。(1)組織應確定并獲取與其環境因素、危險源有

59、關的合規義務；(2)組織應確定如何將這些合規義務應用于組織；(3)組織在建立、實施、保持和持續改進其環境管理體系時必須考慮這些合規義務。(4)組織應保持其合規義務的文件化信息。質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-2017第25頁(5)組織的合規義務可能會給組織帶來風險和機遇。質量/環境/職業健康安全手冊SHEM/SC-20176.1.5策劃應對質量和環境的風險和機遇（1）組織應策劃采取措施對這些風險和機遇進行管理：a）重要環境因素；b ）重大危險源及不可接受風險；c） 合規義務；d） 6.1.1所識別的風險和機遇。（2）組織應策劃如何在質量、環境和職業健康安全管理體系過程中整合并實施這

60、些措施，評價這些措施的有效性。（3）應對風險和機遇的措施應與其對于產品和服務符合性的潛在影響相適應。（4） 風險與機遇識別時機包括質量、 環境和職業健康安全管理體系策劃、企業宗旨變化、戰略變化、內外部環境變化、組織及其背景、相關方的需求和期望變化。（5）當策劃這些措施時，組織應考慮其可選技術方案、財務、運行和經營要求。6.2管理目標及其實現的策劃6.2.1質量、環境和職業健康安全管理目標公司質量、環境和職業健康安全管理目標見管理手冊0.5章節。6.2.1.1總經理負責批準發布公司質量目標、環境目標和職業健康安全管理目標。6.2.1.2為確保公司質量、環境和職業健康安全管理目標的實現，公司應對質