1、 MPA）研究生公共管理碩士（ 學位論文開題報告 號： 學 究 生：研 師：導 研究方向： 公共服務市場化進程中的政府責任 論文題目： 工作單位： 月 年 入學時間： 日 年 月 開題時間： 南昌大學 MPA 教育中心制 填 報 說 明 一、開題報告中的一至五項必須采用計算機輸入和打印，開題報告格式可在南昌大學 MPA 教育中心網址 http:/ 下載。 二、開題報告為 A4 大小，于左側裝訂成冊。各欄空格不夠時，請自行加頁各欄空格不夠時，請自行加頁。開題報告要求字數在 3000 字以上。 三、開題報告請注意格式規范，具體要求是： 1、 標題用粗黑體：一級標題三號；二級標題小三號；三級標題四號

2、。 2、 正文用宋體小四號，1.5 倍行間距。 3、 標題序號標號： 一級標號：一、二、三、 二級標號：（一） （二） （三） 三級標號：1. 2. 3. 4、圖表標號： 圖 1.1 圖 1.2 圖 2.1 圖 2.2（標在圖下方） 表 1.1 表 1.2 表 2.1 表 2.2（標在表下方） 5、參考文獻列示格式如下： 著作:序號主要責任者文獻題名 出版地：出版者，出版年 期刊：序號 主要責任者文獻題名J 刊名，出版年，卷號(期號)：起止頁碼 電子文獻：序號 主要責任者電子文獻題名文獻類型/載體類型 電子文獻的出版或可獲得地址(電子文獻地址用文字表述)，發表或更新日期/引用日期(任選) .

3、報紙文章:序號 主要責任者文獻題名 報紙名，出版年，月(日)：版次 四、開題報告通過后，分別由研究生、導師、MPA 教育中心各存檔一份。 五、研究方向：公共管理、公共政策、公共事業。 學位論文題學位論文題目目 公共服務市場化進程中的政府責任源題課源題課 來來 A.自選；自選；B.有課題支持，來源單位為：有課題支持，來源單位為： 一、學位論文研究的目的、意義及國內外研究現狀 （一）研究目的年代以來，公共服務市場化改革成為西方國家行政改革的核心主 80 自 20世紀題，圍繞這一主題各國開展了大量的理論和實踐探討。迄今為止，這些探討基本是圍繞三個問題展開，即公共服務提供的內容、數量以及方式。其中，公

4、共服務提供的內容主要是關于公共服務和公共物品的概念的辦界定；公共服務提供的數量主要是對民眾需求偏好的判斷；公共服務的供給方式涉及兩個方面的問題：一是供給主體。政府需要確定誰來提供公共服務，是政府、市場、社會單獨提供，還是有所合作；二是供給的形式。政府可以通過委托授權的方式引入市場機制參與公共服務的生產和供給，如合同外包、特許經營等。政府也可以在自身內部引進企業管理的先，實現內部的決策和執行相分離，以提高政府進手段和方法，模擬建立“內部市場” 公共服務的生產效率。公共服務市場化改革是公共服務領域中的一場制度創新，西方發達國家市場化年代，我國政府在財政負擔過重、公共服務供給效率低改革的成果顯著。上

5、世紀 90 下、資源浪費嚴重的背景下開始推行公共服務的市場化改革。應該說，我國政府在公共服務市場化方面進行了一系列有益的探索，取得了一定的成效。例如，市場和社會力量逐步進入了歷來由政府壟斷的公共服務領域，如公路、橋梁等基礎設施的放松了規制；市政公用事業領域)建設與經營；在傳統的自然壟斷領域(如電信行業進行市場化改革，引入競爭機制，如南京、湖北等地的公共交通服務引入民營資本等。然而，我國實施公共服務市場化的環境和條件與西方發達國家有明顯區別。西方發達國家市場經濟發展較早且日益成熟，而在我國，民主政治發展緩慢，市場經濟欠發達，法制建設滯后。從效果來看，我國公共服務的市場化改革在很大程度上解決了長久

6、以來公共服務供給效率低下的歷史問題，但卻又不可以避免地帶來了許多新的社會問題，使改革陷入了尷尬的境地，如當前飽受詬病的民營公交、民營消防等公共利益得不到保障的問題；實質性競爭機制的缺失；市場化改革中的權力尋租行為等。鑒于此，如何在鞏固現有改革成果的基礎上，深化對公共服務市場化改革的認識，認真剖析改革中存在的各種問題及其原因，深化公共服務市場化改革， 改善我國公共服務的供給狀況是我國當前亟待解決的一項重要研究任務。 （二）研究意義年代以來，西方國家逐步推行公共服務市場化改革。各國實踐證上世紀 80 明，公共服務市場化，一方面能夠提高公共服務的供給效率，改善服務的質量；另一方面也能夠減輕政府過去不

7、堪重負的財政負擔。但也有學者指出，我國與西方發達國家的國情差異較大，所處的社會發展階段也不相同，我國實質上還不具備市場年代，公共服務市場化思想從西方發達國家引入國內，化的環境和條件。上世紀 90當時就對公共服務的市場化改革展開了激烈的爭論，至今這場爭論仍未停息且有加 強的趨勢。隨著市場化的不斷推進，改革的利弊逐步展現出來。年代以來，我國在引入西方國家市場化的相關理論后，積極探索公自上世紀 90 共服務市場化的實現形式，如合同外包、特許經營和民營化等。實踐證明，公共服務的市場化改革取得了巨大的成就。但是，我國公共服務市場化在取得顯著成果的同時也產生了一系列的問題，如公共責任的缺失；實質性競爭機制

8、的缺乏；權力尋租行為；公平問題等。顯然，這些問題有的是由市場化改革帶來的，有些則是歷史 遺留的問題。國內學界在引進、吸收國外先進理論的基礎上對于公共服務市場化的認識日益全面和系統，包括對公共服務的邊界、市場化的動因、市場化的實現形式、市場化我國市 產生的主要問題以及相應改進策略等。但事物是變化發展的，新時期新階段場化改革的環境和條件都發生了顯著的變化，也產生了新的問題。面對這些新的問 題，需要我們用新的思維和策略來解決。公共服務市場化是世界行政改革的核心主題，也是我國行政改革的重要方向。當前我們要研究的已不再是“要不要市場化”的問題，而是如何深化推進市場化，將適宜的公共服務負責任地交給適宜的供

9、給主體。在我國深化公共服務市場化進程中，如何適應變化的行政生態環境，理順政府與市場、社會的關系、如何通過公共服務市場機制的良性運作，改善公共服務供給，本文正是基于這樣的思考而展開研 究和寫作的。 （三）國內外研究現狀國內的研究大多是在借鑒西方公共服務市場化最早的研究和實踐始于西方， 國家研究成果的基礎上所進行的一定的理論創新和發展。由于各國國情的差異，每個國家對市場化改革的研究思路也有所差異。但相同的是，世界各國的研究基本都 是圍繞三個核心問題展開，即公共服務是什么、為何要進行市場化改革及怎樣改革。年，現代福利經濟學的代表人物第一個問題是關于公共服務邊界的探討。1954 在公共支出的純粹理論中

10、歸納了公)SamuelsonA(之一的保羅薩繆爾森 Paul 共物品在消費中的兩個本質特征：一是非排他性，一是非競爭性。這個歸納成為公2 布坎南年，公共選擇學派的代表人物詹姆斯M 共物品的經典定義；1965 進行了補充，他在俱樂部的經濟理論中首次提出了 Buchanan)McGill(James1。國內學界對于公共服務的定義頗有爭議：婁成武教授認為，公準公共物品的概念共服務是政府提供的以服務形式存在的公共物品，是公共物品的具體表現形式。這種觀點指出了公共服務的供給者是政府，公共服務的性質是以服務形式存在公共物2；涂曉芳博士認為，公共服務是指政府、非政府公共組織、非公共組織對公共事品3至今仍是一

11、個極具爭議的話題。務的處理而產生的公共物品關于公共服務的邊界， 。 相對國外而言，國內學界的討論更加激烈。 ，國外的研究主要集中在第二個問題“公共服務的供給為何要進行市場化改革”Paul (爾森保羅薩繆主方面。理論支撐要有以個支理論撐和實踐需要兩南布坎斯M姆共物品理論” 、以詹)ASamuelson 為代表的“公 James 羅西瑙(以詹姆斯N為代表的 McGill Buchanan)“公共選擇理論” 、(James Robert (登哈特為代表的“治理理論” 、美國行政學者羅伯特BN Rosenau)提出的“新公共服務理論”) Denhardt)和珍妮特V登哈特(Janet VB Denha

12、rdt。而我國的學者在年代在英國、美國等國出現的“新公共管理理論”以及上世紀 80 理論研究方面，大多是對國外，特別是西方發達國家的理論成果進行簡單的借鑒和一定的發展，這與我國如火如荼的市場化改革實踐似乎不太相稱。理論的發展直接推動了公共服務市場化的進程，國內外在公共服務市場化的現實要求方面的情況大同小異，大多都是為了緩解政府財政壓力過大、供給效率低下、資源浪費嚴重的局 面。)Savas(ES第三個問題“如何進行公共服務的市場化改革” ， ES薩瓦斯在其民營化與公私部門的伙伴關系一書中認為，政府可以通過政府服務、政府種不同的制度安排來提供間協議、政府出售、合同外包、特許經營、內部市場等 10

13、在未來政府的治理模式中指出，)Guypeters蓋伊彼得斯公共服務。B(B通過政府間協議和合同外包等方式提供公共服務、引入市場競爭機制，提高服務質自我國實施公共服務市場化改革以來，量將成為未來政府提供公共服務的主導模式。學界對“如何進行公共服務的市場化改革”也進行了積極的探索。國家行政學院宋世明教授在工業化國家公共服務市場化對中國行政改革的啟示一文中強調，應該把公共服務的市場化納入到中國行政改革的實踐框架中，必須根據中國的國情謹慎地規劃我國公共服務市場化的具體制度設計；婁成武先生則從我國公共服務市場化進程中政府責任出發，認為政府作為公共服務的主導，應發揮參與作用、監督作用及引導作用。政府應充分

14、發揮其政策功能，消除不合理的管制，完善相關的監管 1 頁公共服務創新袁曙宏：，國家行政學院出版社，第 85 唐鐵漢,2 9 期 2003 婁成武，尹濤：論政府在公共服務民營化中的作用 ，載東北大學學報年第3 期年第，載中國行政管理涂曉芳：公共物品的多元供給200423 機制。此外，還有學者關注我國公共服務市場化帶來的各種現實問題，如中山大學王樂夫教授就指出，市場化會帶來經濟性損失、公平性問題、腐敗與壟斷等問題。 因此，要對市場化進行科學分類并采取相應的對策，以審慎態度進行市場化改革。由此可見，國內外關于公共服務市場化較全面的理論和實證研究為本文的研究奠定了良好的基礎。但是，隨著公共服務市場化不

15、斷深化和發展，它將會產生一系列的現實問題。本文旨在通過借鑒國內外的研究成果，結合我國國情，深入分析阻礙我國公共服務市場化進程的現實因素，明確政府責任，提出我國深化公共服務的 市場化改革策略。 二、學位論文的主要內容、重點、難點和創新之處二、學位論文的主要內容、重點、難點和創新之處 （一）主（一）主要內容要內容我國公共服務市場化改革既是市場經濟由不成熟向相對成熟轉變的時代要 求，也是我國政府應對自身困境的理性選擇。雖然我國推行公共服務市場化的時間僅十幾年，但這場源自公共服務領域的改革已對我國政治、經濟、社會等諸多領域產生了積極影響。在肯定我國所取得成績的同時，我們應清醒地認識到，我國市場化改革的

16、各方面條件尚不夠成熟。突出地表現在市場經濟不發達、法制不健全、社會民主意識淡薄、第三部門發展緩慢等不可回避的事實上。筆者認為，我國在推行公共服務市場化后，如何理性地面對改革中存在的客觀問題，冷靜地分析我國新時期新階段市場化改革的現實條件，明確我國政府在改革深化階段的職責，提出操作 性較強的改進策略是我國當前公共服務供給的研究重點。章為引言部分，簡要介紹公共服務市場化問題提出的背景和全文共分為五章，第 1 章為相關概念的界定，探討公共 2 國內外的研究現狀，并指出本文的寫作背景；第4 服務市場化改革不可繞過的“公共服務”和“公共服務市場化”兩個重要概念，對章對我國公 3“公共服務”和“公共服務市

17、場化”的內涵等相關內容進行闡述；第共服務市場化的實踐進行審視，對其存在的問題及制約因素進行分析，從而揭示阻章通過分析西方發達國家市 4 礙當前我國公共服務改革進一步深化的現實因素；第章是本文的重點，5 場化改革的探索，總結其正反兩方面經驗及對我國的啟示；第本章針對我國當前市場化改革在政治、經濟和社會領域的現實條件，從決策職責、服務職責和監管職責三大方面指出我國深化公共服務市場化進程中的政府責任，并 提出相應的改進策略。 （二）重點 1）西方發達國家市場化改革的經驗探索及對我國的啟示。 （ (2)我國當前公共服務市場化改革的現實條件及政府責任 （三）難點 ）我國當前公共服務市場化改革的現實條件（

18、 1 ）我國當前公共服務市場化改革中政府責任的界定及改進策略 （2 （四）可能取得的創新之處 對西方公共服務市場化改革的經驗總結；1） （ 對當前我國公共服務市場化改革中政府責任改進的策略。 （2） 三、學位論文的研究方法和研究思路（一）研究方法 ）文獻閱讀法：論文的寫作要查閱大量相關書籍，因此可借助于圖書館、資 1（料室、電腦上網等手段，搜集所需的信息與資料。本論文的資料主要來源于國內外 相關著作、期刊論文、會議論文、博碩論文和報刊資料。 。 ）社會調研法：在導師的指導下，結合自己的實際工作經驗，針對我國目前 2（國稅系統公務員分類管理深入調研，掌握客觀情況，從而為本人學位論文的撰寫提 供真

19、實可靠的資料來源。 ）案例分析法：任何理論都來源于實踐，而又高于實踐。而案例就是一種經 3（典的實踐經驗總結。通過不同國家職位分類管理的案例可以分析總結其原因，從而5 提出可行的解決問題的方案。 ）系統分析方法：把基層公務員分類管理放到整個公務員管理的大系統中分 4（ 析，強調基層國稅系統公務員職位分類的重要意義。本文有針對性地選取了美國和法國的經驗教訓進行比較研究， ）比較研究法：5（ 通過對比，政治制度和歷史文化兩個重要變量的作用得以凸現。（二）研究思路（二）研究思路 首先，同過文獻查閱了解公務員職位分類管理的現狀，基層公務員分類管理的歷史背景、現狀及發展趨勢；重點分析我國基層公務員職位分

20、類管理存在的問題及 原因，為基層國稅系統公務員職位分類提供鑒戒。其次，對當代域外一些國家和地區稅務系統公務員分類管理探索實踐進行系統 分析，了解域外國家和地區基層稅務公務員管理的先進經驗和存在的問題。最后，結合我國基層國稅系統公務員分類試點地區之一新余市渝水區德試點工作，描述試點工作的背景及試點的機遇與挑戰、優勢與弱點；并且系統闡述了渝；在文章的最后部分結合試水區試點工作的進展狀況（取得的成就以及存在的不足） 點存在的問題，提出改善我國基層國稅系統公務員職位分類管理的措施。本論文的分析路線遵循“提出問題分析問題解決問題”的邏輯思路。 本文研究的技術路線是：文獻閱讀社會調研對搜集到的資料進行加工

21、處理 運用理論分析對資料進行分析研究得出結論并完成學位論文。 6 四、計劃進度月，確立研究方向，查找資料，閱讀文獻并開始 62009 年）2009 年 3 月到（1 部分調研工作；月，確立論文題目，撰寫論文提綱，完成文獻綜年 9 年 7 月到 2009（2）2009 述報告和開題報告工作；大量查找和閱讀文獻進一步深入實地調研，年 3 月， ）32009 年 10 月到 2010（ 資料，對文獻資料進行認真研究分析，完成論文初稿； 6 月，完成論文二稿；4 月到 2010 年 2010（4）年 10 月，論文定稿、打印；20102010）年 7 到年 5（月，論文答辯。年 1120106（） 7

22、 五、論文框架（章節目錄） 深化公共服務市場化進程中的政府責任 言引 第 1 章 問題的提出 1.1 選題的意義 1.2 國內外研究的綜述 1.3 論文寫作的框架 1.4 公共服務市場化的概述章 第 2 公共服務 2.1 公共服務的內涵 2.1.1 2.1.2 公共服務的類型 2.2 公共服務市場化 2.2.1 公共服務市場化的內涵 2.2.2 公共服務市場化的特征 2.2.3 公共服務市場化的主要形式 公共服務市場化的理論基礎2.2.4 公共服務市場化的實踐需要 2.2.5 我國公共服務市場化改革的實踐審視章 3 第 我國公共服務市場化改革的有益探索3.1 3.2 當前我國公共服務市場化改革

23、中存在的問題 3.2.1 供給主體問題 3.2.2 財政扶持問題 公共利益問題 3.2.3 公平問題 3.2.4 腐敗問題 3.2.5 3.2.6 社會穩定問題 當前我國公共服務市場化改革的制約因素 3.3 3.3.1 思想觀念滯后 法律體系不健全 3.3.2 8 3.3.3 社會組織發育不成熟 3.3.4 市場監管不合理 利益相關者的阻力 3.3.5 西方發達國家公共服務市場化的實踐與啟示 4 章 第 西方發達國家公共服務市場化的實踐探索 4.1 強制投標 4.1.1 私有化 4.1.2 合同出租 4.1.3 憑單制度 4.1.4 西方發達國家公共服務市場化的借鑒與啟示 4.2 西方發達國家

24、公共服務市場化的實踐反思 4.2.1 4.2.2 西方發達國家公共服務市場化的經驗啟示 我國深化公共服務市場化進程中的政府責任第 5 章 5.1 強化政府的決策職責 5.1.1 審慎引進公共服務的市場機制 5.1.2 做好改革的前期論證工作 深化政府的服務職責 5.2 加快政府的職能轉變 5.2.1 進一步健全相關配套的法律制度 5.2.2 推進公共服務信息公開 5.2.3 大力扶植和培育第三部門發展 5.2.4 5.3 優化政府的監管職責 5.3.1 加快公共服務監管的法制化進程 5.3.2 進一步優化公共服務的監管機制 結論與展望 6 章 第 6.1 結論 進一步工作的方向 6.2 致謝參

25、考文獻 9 篇以上，含教材、專著、學術論文、網六、參考文獻目錄（篇以上，含教材、專著、學術論文、網六、參考文獻目錄（5050 絡資源路徑）絡資源路徑） （一）教材、專著類參考文獻（一）教材、專著類參考文獻 廣州：中山大學出版社，2003.行政管理學M.1 夏書章. ,2001.北京:中國法制出版社.2 宋德福.中國政府管理與改革M ,2000.北京:社會科學文獻出版社.中國規制與競爭:政府與政策M.3 張昕竹 北京：社會科學文獻出版社，2000.M.4 俞可平.治理與善治 北京：國家行政學院出版社，2007.M. 唐鐵漢,袁曙宏主編.公共服務創新5 北京：國家行政學院出版，2007.M.6 李

26、軍鵬.公共服務學 1998.M.北京：中國人民大學出版社， 7 毛壽龍，李梅，陳幽溉.西方政府的治道變革 2002.M.北京：中國人民大學出版社，8 王名.非營利組織管理概論 2001.:社會科學文獻出版社,.中國社團改革從政府選擇到社會選擇M.北京9 王名 2005.:社會科學文獻出版社,企業型政府論M.北京10 孫學玉. 2003.M.北京：中國人民大學出版社，.公共管理學(第二版)11 陳振明 2004.北京：中國人民大學出版社，陳振明.公共部門戰略管理M12 1997.上海：上海三聯出版社，樊綱.市場機制與經濟效率M13 2003.:中共中央黨校出版社，公共管理M.北京14 汪玉凱主編

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28、啟智22 .中國：市場失靈與政府規制研究 1999.M.北京：中國政法大學出版社，23 王成棟.政府責任論 2006.北京:北京大學出版社，.行政體制改革研究M.24 薛剛凌主編 1996. 上海：上海三聯書店，王逸舟譯.政治與市場M.25 查爾斯林德布洛姆 2002. 北京：華夏出版社，張志強等譯.企業、政府與社會M.26 喬治斯蒂納等. 上海：上海三聯書店，2000.M.宋全喜等譯.27 埃莉諾奧斯特羅姆等公共服務的制度構建2001. .北京：中國人民大學出版社，第二版)M(28 歐文休斯.公共管理導論 1982.高鴻業譯.北京：商務印書館，M.經濟學(上冊).29 保羅薩繆爾森 2002

29、. ,.北京：中國人民大學出版社S薩瓦斯.民營化與公私部門的伙伴關系 M30 E上海：上海.M.改革政府:企業家精神如何改革著公營部門 31 戴維奧斯本，特德蓋布勒 譯文出版社，1996. 1992.北京：商務印書館，.王誠譯.丹尼斯繆勒32 .公共選擇M 北京：丁煌譯.登哈特.新公共服務：服務而非掌舵M登哈特，珍妮特33 羅伯特BV 中國人民大學出版社，2004.2002. 北京：中國人民大學學出版社，M. 34 尼古拉斯亨利.公共行政與公共事務北京：中國人民大學出版.B35 蓋伊彼得斯政府未來的治理模式 M 吳愛民，夏宏圖譯10 2001. 社， 江西人民出版社，2001.張勝軍，劉小林譯

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