1、2019 年國家基金從業基金法律法規職業資格考前練習 一、單選題 1.根據國際國內基金市場的實踐，基金市場建立和發展的基礎是( )。 A、監管機構的高效監管 B、行業自律組織的發展 C、信息披露制度的建立和完善 D、基金管理人內部申請核準 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 20 章第 1 節基金信息披露的含義與作用 【答案】：C 【解析】： 信息披露是基金市場建立和發展的基礎，信息披露制度是基金市場管理制度的基石。 2.基金托管人應當履行下列( )職責。 安全保管基金財產 根據基金管理人的投資指令及時辦理清算交割 復核基金管理人計算的基金資產凈值 按照規定監督基金管理人的投資運作 A、 B、

2、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 4 章第 3 節對基金托管人的監管 【答案】：D 【解析】： 知識點：掌握對基金托管人的監管內容： 依據證券投資基金法的規定，基金托管人職責包括：安全保管基金財產；按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基中期和年度基金報告出具意對基金財務會計報告、金托管業務活動有關的信息披露事項；見；復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格； 3

3、.3.按交易工具的不同期限，金融市場可以分為按交易工具的不同期限，金融市場可以分為( ( ) ) 貨幣市場貨幣市場資本市場資本市場現貨市場現貨市場期貨市場期貨市場 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 1 節金融市場的分類 【答案】：A 【解析】： 按交易工具的不同期限金融市場可以分為貨幣市場和資本市場。 知識點：金融市場的分類 4.4.下列說法正確的是下列說法正確的是( ( ) )。 擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批 未經登記不得使用未經登記不得使用“基金基金”或者或者“基金管理

4、基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動字樣或者近似名稱進行證券投資活動 基金業協會通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦基金業協會通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續結登記手續 允許各類發行主體依法合規向累計不超過法律規定數量的投資者發行私募基金允許各類發行主體依法合規向累計不超過法律規定數量的投資者發行私募基金 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 4 章第 5 節非公開募集基金的基金管理人登記 【答案】：D 【解析】： 知識點：掌握非公開募集基金管理人登記事宜； 我國對于非公

5、開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準人限制，擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批，而實行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業協會登記即可。未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規另有規定的除外。 基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個工作日內，通過網站公告私 募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。中國證監會5.下列不屬于 QDII 基金認購程序的是( ) A、開戶 B、認購 C、確認 D、登記 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 16 章第 1 節Q

6、DII 基金份額的認購 【答案】：D 【解析】： QDII 基金份額的認購程序與一般開放式基金基本相同，主要包括開戶、認購、確認三個步驟。 知識點：基金的認購 6.特殊類型基金包括( )。 保本基金 LOF 基金中基金 分級基金 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 1 節證券投資基金的分類標準及介紹 【答案】：D 【解析】： 知識點：掌握基金的不同分類標準和基本分類； 隨著行業的發展，基金產品創新越來越豐富，市場中也出現了不少特殊類型基金。嚴格意義上說，前文的基金中基金、另類投資基金也屬于特殊類型的基金。 避險策略基金 1 (LOF) 上市開放式基金 2 3分

7、級基金 7.7.基金管理人、基金銷售機構在從事貨幣市場基金銷售活動過程中，應當按照有關法律法規規基金管理人、基金銷售機構在從事貨幣市場基金銷售活動過程中，應當按照有關法律法規規定制作宣傳推介材料，嚴格規范宣傳推介行為，但是可以定制作宣傳推介材料，嚴格規范宣傳推介行為，但是可以( ( ) )。 A、承諾收益 B、使用與貨幣市場基金風險收益特征不相匹配的表述 C、夸大或片面宣傳貨幣市場基金的投資收益或者過往業績 D、制作或者發放與貨幣市場基金相關的宣傳推介材料 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 22 章第 2 節貨幣市場基金宣傳推介的規定 【答案】：D 【解析】： 知識點：理解

8、貨幣市場基金宣傳的要求； 基金管理人、基金銷售機構在從事貨幣市場基金銷售活動過程中，應當按照有關法律法規規定制作宣傳推介材料，嚴格規范宣傳推介行為，充分揭示投資風險，不得承諾收益，不得使用與貨幣市場基金風險收益特征不相匹配的表述，不得夸大或者片面宣傳貨幣市場基金的投資收益或者過往業績。除基金管理人、基金銷售機構外，其他機構或者個人不得擅自制作或者發放與貨幣市場基金相關的宣傳推介材料；登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，不得片面引用或者修改其內容。 8.8.金融工具最初被稱為金融工具最初被稱為( ( ) )。 A、金融票據 B、金融憑證 C、資本工具 D、信用工具 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解

9、析 【知識點】：第 1 章第 1 節金融市場的構成要素 【答案】：D 【解析】： 金融工具是金融市場上進行交易的載體。金融工具最初被稱為信用工具，它是證明債權債務關系并據以進行貨幣資金交易的合法憑證。金融工具是法律契約，交易雙方的權利義務受法律保護。 知識點：金融市場的構成要素9.( )是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。 A、市場風險 B、合規風險 C、操作風險 D、信用風險 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 26 章第 4 節合規風險及其種類 【答案】：B 【解析】： 合規風險是指因公司及員工違反法

10、律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。 知識點：合規風險及其種類 10.下列關于職業道德，說法錯誤的是( )。 A、具有法律強制力 B、調整職業關系 C、提升職業素質 D、促進行業發展 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 5 章第 1 節職業道德 【答案】：A 【解析】： 職業道德具有引導、規范、評價和教化的功能，可以發揮調整職業關系、提升職業素質和促進行業發展的作用。其作用有調整職業關系、提升職業素質、促進行業發展。 知識點：職業道德的作用 11.基金信息披露應用 XBRL 具有下列作用( )。 有助于基金管理人梳理內部信息系

11、統和相關業務流程 基金信息服務中介可望以更低成本和以更便捷的方式獲得高質量的公開信息 投資者將更容易獲得有用的信息 監管部門可加大數據分析深度和廣度 A、 B、 C、 、D點擊展開答案與解析 【知識點】：第 20 章第 1 節XBRL 在基金信息披露中的應用 【答案】：D 【解析】： 知識點：了解我國基金信息披露體系及 XBRL 的應用； 總的來說，XBPL 在基金信息披露中的應用將有利于促進信息披露的規范化、透明化和電子化，提高信息編報、傳送和使用的效率與質量。具體而言，對于編制信息披露文件的基金管理人及進行財務信息復核的托管人，采用 XBRL 將有助于其梳理內部信息系統和相關業務流程，實現

12、流程再造，促進業務效率和內部控制水平的全面提高；對于分析評價機構等基金信息服務中介，將可望以更低成本和更便捷的方式獲得高質量的公開信息；對于投資者，將更容易獲得有用的信息，便于其進行投資決策；對于監管部 12.貨幣市場是指專門融通不超過( )短期資金的場所。 A、三年 B、兩年 C、半年 D、一年 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 1 節金融市場的分類 【答案】：D 【解析】： 知識點：理解金融資產的概念、金融與居民理財的關系、金融市場的分類和構成要素； 貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通不超過一年短期資金的場所。 13.貨幣市場工具一般指短期內的、具有高流動性的低風險債券，其

13、中短期通常指貨幣市場工具一般指短期內的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指( )以內。 A、1 個月 B、6 個月 C、12 個月 D、3 個月 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 4 節貨幣市場基金的投資對象與貨幣市場工具 【答案】：C 【解析】： 貨幣市場工具通常指到期日不足 1 年的短期金融工具。 。( )股票型分級基金份額為 14.A、母基金份額 B、A 類子份額 C、B 類子份額 D、以上都是 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 9 節分級基金的基本概念 【答案】：D 【解析】： 知識點：理解市場上各類特殊類別基金的特點； 分級基金是指通過事先約定基金的風險

14、收益分配，將母基金份額分為預期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結構化證券投資基金。其中，分級基金的基礎份額稱為母基金份額，預期風險收益較低的子份額稱為 A 類份額，預期風險收益較高的子份額稱為 B 類份額。 15.基金管理人整改后，中國證監會經驗收符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起( )內解除內解除對其采取的有關措施。對其采取的有關措施。 A、3 日 B、7 日 C、2 周 D、1 個月 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 4 章第 3 節對基金管理人的監管 【答案】：A 【解析】： 基金管理人整改后，中國證監會經驗收符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起 3 日內

15、解除對其采取的有關措施。 知識點：對基金管理人的監管 16.關于基金監管的基本原則，下列說法中錯誤的是關于基金監管的基本原則，下列說法中錯誤的是( )。 A、集中體現基金監管的本質屬性和根本價值 B、具有基礎性的特征 C、具有宏觀性的特征 D、政府全面監管 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 4 章第 1 節基金監管的基本原則 【答案】：D ：【解析】 基金監管的基本原則，是貫穿于基金監管活動始終的、起統帥和指導作用的基本準則。作為基本原則，應該集中體現基金監管的本質屬性和根本價值，它具有基礎性和宏觀性的特征。基礎性是指它是基金監管活動最為基本、最為重要的基礎；宏觀牲是指基本原則是對基金監管根

16、本價值的高度概括和精煉。D 項，市場失靈要求政府干預，但現代市場經濟的政府干預應是“適度”的干預，即行政監管應適度。 知識點：基金監管的基本原則 17.17.下列選項不屬于公募另類投資基金的是下列選項不屬于公募另類投資基金的是( ( ) )。 A、商品基金 B、非上市股權基金 C、房地產基金 D、混合基金 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 1 節證券投資基金的分類標準及介紹 【答案】：D 【解析】： 另類投資基金是指以股票、債券、貨幣等傳統資產以外的資產作為投資標的基金，范圍十分廣泛。我國市場上出現的公募另類投資基金主要有商品基金、非上市股權基金、房地產基金。 知

17、識點：證券投資基金的分類標準及介紹 18.(18.( ) )包括在整個公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全包括在整個公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等辦法。管理、不相容職務分離等辦法。 A、內部環境 B、目標設定 C、控制活動 D、信息與溝通 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 25 章第 1 節內部控制的基本概念及其含義 【答案】：C 【解析】： 知識點：理解基金公司內部控制的重要性和基本概念； 企業風險管理基本框架包括八個方面內容：內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信

18、息與溝通、行為監控。其中控制活動包括在整個公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法。 ( ( ) )。19.19.下列屬于基金職業道德教育主要內容的是 A、提升基金職業道德素養 、參加基金職業道德實踐 B 、領會基金職業道德宗旨 C 、灌輸基金職業道德規范 D 點擊展開答案與解析 基金職業道德教育的內容與途徑節5：第章第 3【知識點】D ：【答案】 ：【解析】基金職業道德教育主要包括培養基金職業道德觀念和灌輸基金職業道德規范兩個方面 的內容。 ( ( ) )情形之一的基金托管人限期改正。20.20.可以責令有下列 不再具備基金托管資格法定條件的

19、 未能勤勉盡責的 在履行法定職責時存在重大失誤的 依法解散的 、A 、B 、C 、D 點擊展開答案與解析 對基金托管人的監管第 3 節：第【知識點】4 章 C ：【答案】 ：【解析】 知識點：掌握對基金托管人的監管內容； 依據證券投資基金法的規定，基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責在履 行法定職責時存在重大失誤的，中國證監會、中國銀監會應當責令其改正。 交易機制)()( 21.21.場內貨幣市場基金實行 T+0 、AB、T+1 C、T+2 D、T+3 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 4 節貨幣市場基金的產生發展 【答案】：A 【解析】： 場內貨幣市場基金就是可以在股票賬

20、戶里購買的貨幣基金，等于是一種保證金余額管理工具，實行 T+0 的交易機制。 知識點：中國貨幣市場基金的發展 22.基金信息披露在內容上應遵循下列基本原則基金信息披露在內容上應遵循下列基本原則( )。 真實性原則真實性原則 準確性原則準確性原則 完整性原則完整性原則 及時性原則及時性原則 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 20 章第 1 節基金信息披露的原則和制度體系 【答案】：D 【解析】： 知識點：掌握基金信息披露的作用、原則和內容； 基金信息披露在內容上應遵循下列基本原則： (1)真實性原則。真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應當以客

21、觀事實為基礎，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態。 (2)準確性原則。準確性原則要求用精確的語言披露信息，在內容和表達方式上不使人 誤解，不得使用模棱兩可的語言。 完整性原則。完整性原則要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具(3) 體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披23.基金產品風險評價應當至少依據的因素不包括( ( ) )。 A、基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 B、基金的歷史規模和持倉比例 C、基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度 D、基金成立以來有無虧損情況 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 22 章第 4 節基金產

22、品或者服務風險評價 【答案】：D 【解析】： 基金產品風險評價應當至少依據以下四個因素：基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例；基金的歷史規模和持倉比例；基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度；基金成立以來有無違規行為發生。 24.下列不屬于封閉式基金的認購特點的是( ) A、只能網上發售 B、按 1 元進行認購 C、以份額為單位進行認購申請 D、可以向機構發售基金份額 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 16 章第 1 節封閉式基金的認購 【答案】：A 【解析】： 16-5 表 封閉式基金認購的特點 發售方式 網上發售：通過與證券交易所的交易系統聯網的全國各地的證券營業部，向公眾

23、發售基金份額 網下發售： 通過基金管理人指定的營業網點和承銷商的指定賬戶，向機構 或者個人投資者發售基金份額 認購價格 元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費 按 1.00 25.25.基金產品風險評價應當至少考慮以下因素基金產品風險評價應當至少考慮以下因素( ( ) )。 基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 基金的歷史規模和持倉比例 基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度 基金成立以來有無違規行為發生基金成立以來有無違規行為發生 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 22 章第 4 節基金產品或者服務風險評價 【

24、答案】：D 【解析】： 知識點：掌握基金銷售適用性產品風險評價的要求； 基金產品風險評價應當至少依據以下四個因素：一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例，二是基金的歷史規模和持倉比例，三是基金的過往業績及基金凈值的歷杠桿到期時限、史波動程度，四是基金成立以來有無違規行為發生。同時綜合考慮流動性、 情況、結構復雜性、投資最低金額、募集方式等因素。 26.26.力圖取得超越基準組合表現的基金是力圖取得超越基準組合表現的基金是( ( ) )。 A、主動型基金 B、被動型基金 C、收入型基金 D、增長型基金 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 1 節證券投資

25、基金的分類標準及介紹 【答案】：A 【解析】： 根據投資理念可以將基金分為主動型基金與被動(指數)型基金。其中，主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現的基金。 27.(27.( ) )，1010 家基金管理公司和家基金管理公司和 5 5 大商業銀行的基金托管部共同制定了大商業銀行的基金托管部共同制定了證券投資基金行業公證券投資基金行業公約約 。 A、2000 年 12 月 31 日 B、1999 年 12 月 30 日 C、1990 年 12 月 30 日 D、2001 年 12 月 31 日 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 25 章第 1 節加強基金管理人內部控制的重

26、要性 【答案】：B 【解析】： 1999 年 12 月 30 日，10 家基金管理公司和 5 大商業銀行的基金托管部共同制定證券投資基金行業公約 ，約定守法自律、規范經營，維護基金持有人的權益，禁止從事操縱市場、內幕交易、不當關聯交易、貶損同行等行為。 知識點：加強基金管理人內部控制的重要性 28.28.另類投資基金不可以投資于另類投資基金不可以投資于( ( ) )。 A、房地產 B、大宗商品 C、證券化資產 D、債券 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 4 節投資基金的主要類別 D ：【答案】 【解析】： 另類投資基金，是指投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資

27、產的基金，如房地產、證券化資產、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術品等。 29.29.可以根據基金所投資股票的下列( ( ) )特性對股票基金進行分類。特性對股票基金進行分類。 投資市場投資市場 股票規模股票規模 股票性質股票性質 行業分類行業分類 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 2 節股票基金的類型 【答案】：D 【解析】： 知識點：掌握基本基金類型及其特點； 一只股票基金也可以被歸為不同的類型。 按投資市場分類)一( 按股票規模分類)二( 按股票性質分類 )三( 按基金投資風格分類)四( 按行業分類)五 ( 我國證券投資基金的萌芽期是指 30.30.。(

28、( ) ) 年 19971985、AB、19982002 年 C、20032007 年 D、20082014 年 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 5 節我國證券投資基金發展的五個階段 【答案】：A 【解析】： 我國證券投資基金業的發展歷程有：萌芽和早期發展時期(19851997 年)；試點發展階段(19982002 年)；行業快速發展階段(20032007 年)；行業平穩發展及創新探索階段(20082014 年)；防范風險和規范發展階段(2015 年至今)。 31.( )不屬于我國證券投資基金業發展的主要線索。不屬于我國證券投資基金業發展的主要線索。 A、基金主管機構的變化 B、

29、基金投資對象的多樣化 C、基金監管法規的完善 D、主流品種的變遷 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 5 節我國證券投資基金發展的五個階段 【答案】：B 【解析】： 我國證券投資基金業伴隨著證券市場的發展而誕生，發展線索主要有五個：其一，基金業的主管機構從中國人民銀行過渡為中國證監會；其二，基金的監管法規從地方行政法規起步，到國務院證券委出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂證券投資基金法及中國證監會根據證券投資基金法制定一系列配套規則；其三，基金市場的主流品種從不規范的“老基金” ，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創新產品紛紛出現；其四，隨著居民財產收入的增加和理財

30、意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們家庭金融理 32.下列關于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，錯誤的是下列關于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，錯誤的是( )。 A、基金宣傳推介材料中含有基金的業績數據時，無須經托管銀行復核 B、基金管理人應當確保基金銷售宣傳推介材料的內容真實、準確 C、基金宣傳推介材料應當向銷售機構經營活動的當地證監局報備 D、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績，但需符合有關規定 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 5 章第 2 節誠實守信 A ：【答案】 【解析】： A 項，基金宣傳推介材料登載該基金、基

31、金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當真實、準確、合理地表述基金業績和基金管理人的管理水平。基金業績表現數據應當經基金托管人復核或者摘取自基金定期報告。 33.33.法律主要依靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等力量法律主要依靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等力量來實現其約束力，說明法律與道德來實現其約束力，說明法律與道德( ( ) )。 A、調整范圍相同 B、調整手段不同 C、目的不同 D、功能相互排斥 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 5 章第 1 節道德 【答案】：B 【解析】： 道德與法律的區別：表現形

32、式不同。內容結構不同。調整范圍不同。調整手段不同。其中，調整手段不同是指法律主要依靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等力量來實現其約束力。 34.34.金融的含義是金融的含義是( ( ) ) A、貨幣資金的融通 B、實物的融通 C、虛擬資產的融通 D、互聯網金融的融通 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 1 節金融與居民理財 【答案】：A 【解析】： 所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。 知識點：金融與居民理財 35.200035.2000 年年 1010 月月 8 8 日，日，( ( ) )發布并實施了發布并實施了開放式證券投資基金試

33、點辦法開放式證券投資基金試點辦法 。 A、中國銀監會 B、基金業協會 C、國務院財政部 D、中國證監會 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析【知識點】：第 2 章第 5 節我國證券投資基金發展的五個階段 【答案】：D 【解析】： 在封閉式基金成功試點的基礎上，2000 年 10 月 8 日，中國證監會發布并實施了開放式證券投資基金試點辦法 ，由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。 36.36.下列基金監管的基本原則中，下列基金監管的基本原則中，( ( ) )是行政法治原則的集中體現的和保障。是行政法治原則的集中體現的和保障。 A、 “三公”原則 B、審慎監管原則 C、適度監管原則 D、依法監管原則 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 4 章第 1 節基金監管的基本原則 【答案】：D 【解析】： 基金監管的基本原則有六個，分別是：保障投資人利益原則，適度監管原則，高效監管原則，依法監管原則，審慎監管原則，公開、公平、公正監管原則。其中，依法監管原則是行政法治原則的集中體現和保障。 37.37.基金管理人在基金發售基金管理人在基金發售( ( ) )前，將相關資料登載在指定報刊和網站。 A、1 日 B、3 日 C、5 日 D、10 日 點擊展開答案與