1、XX年銀行審計工作計劃撰寫人：部 H： XX年銀行審計工作計劃銀行審計工作計劃范文1XX月XX日至XX日，xx年人民銀行內審作會議在南京召開。會 議對人民銀行內審部門設立十年來的工作進行了全面總結，充分肯定了 內審工作取得的成績，深入闡述了當前形勢下做好內審工作的重要意 義，明確了今后一個時期加強內審工作的思路和重點，并提出了具體要 求。會議對人民銀行內審工作先進集體和先進個人進行了表彰，宣布了 XX年度優秀內審項目。人民銀行黨委委員、行長助理郭慶平出席會議并 講話。郭慶平在講話中指岀，自從XX年人民銀行設立專門的內審部門以 來，為人民銀行職能的依法有效履行做出了重要貢獻。近年來，在加強 隊伍

2、建設、履行審計職能、創新工作管理、促進內控機制建設等方而開 展了卓有成效的工作，促進內審工作的質量和水平邁上了新的臺階。干部隊伍建設不斷加強，內審工作基礎得到進一步鞏固。各級內審 部門按照“監督同級、下查一級”這一基本工作模式，采取全而性審計 和專項審計相結合的方式，扎實開展了大量的審計工作，充分發揮了內 審工作查處違規、健全控制、服務管理、支持決策的職能作用。在開展 全而性審計的同時，各級內審部門還圍繞人民銀行中心工作和有關重點 領域，扎實開展各類專項審計，并加強對有關重點領域、重要事項的綜 合性、持續性審計。根據審計發現的問題，各級分支機構和總行有關部 門進一步完善了管理制度、強化了控制措

3、施，審計的建設性作用得到充 分發揮。同時，各級內審部門積極探索創新內審工作組織管理，切實提 第2頁共2頁高工作水平;大力促進人民銀行內部控制機制建設，積極開展內部控制 審計。郭慶平強調，XX年，隨著國際金融危機的進一步蔓延，我國經濟 發展而臨著嚴峻復雜的局而，這對人民銀行履行金融調控、金融穩定、 金融服務職責提出了嚴峻的考驗。新的形勢和任務，對維護人民銀行聲 譽和形象、提高人民銀行社會公信力提出了新的、更高的要求。以科學、 高效的內部審計工作，促進人民銀行職能的正確履行和人民銀行事業的 健康發展，是人民銀行內審工作的根木任務，是內審部門最重要的科學 發展實踐。對此，郭慶平強調指出，一是要鞏固基

4、礎，繼續加強和深化合規性 審計，通過審計嚴肅查處違規，有效防范風險。要將抓住關鍵、突出重 點作為制定審計計劃、配置審計資源的根本依據，通過對以往審計成果 的認真梳理和綜合分析，確定合規性審計的重點領域和關鍵環節;要把 查深查透、保證質量作為內審工作管理的核心內容，同時作為內審人員 的基木職業道德規范，堅持內部審計的職業審慎性，在審計過程中善于 發現線索，并且抓住疑點一查到底;要堅持立足監督、著眼服務的工作 理念，提高審計意見和建議的質量;要通過落實整改責任、加強后續審 計等方法，確保審計整改措施的貫徹落實。二是積極拓展，全面履行內審工作職責，確保內部審計不留死角、 不留空口。內部審計要緊密圍繞

5、組織機構目標來開展工作，凡是可能影 響組織目標充分實現的領域，都應納入審計關注的視野。三是加大力度，進一步推進人民銀行內控體系建設。首先，要在原 來的分支行內部控制指引的基礎上，制定一個適用于人民銀行全系統的 內控機制建設指南，以進一步全而推動內部控制建設工作。其次，要進 一步加強對審計發現的重要問題和有關典型案例的內控缺陷分析工作， 為各級行領導和有關部門加強管理、完善控制提供有價值的參考。再次, 要繼續完善并大力開展內部控制審計工作，將內部控制審計確立為一種 專門的審計類型。最后，內審部門要加強內部控制、風險管理的理論研 究和宣傳工作，努力使風險和內控理念在全行系統深入人心，探索組織 開展

6、內部控制自我評估等工作。四是探索創新，切實推進人民銀行內審工作轉型。要善于總結自己 的經驗，善于學習別人的經驗，善于消化吸收再創新。最后，郭慶平希望人民銀行內審人員要進一步發揚誠實守信、堅持 原則、嚴格自律、開拓創新精神，講大局、講團結、講配合，成為一支 作風過硬、業務過硬、政治過硬的隊伍。銀行審計工作計劃范文2逝者如斯，轉眼間我在縣支行審計部已經渡過了半年，在這半年里 我又經歷了一次由彷徨到適應再到熱愛自己崗位的過程。xx年x月是我 從學校踏入社會的一個轉型期，在總行匆匆的培訓后，我就滿懷著信心 與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業上，入行之初我被分配到了 前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自

7、己事業的第一個半年，在營業部這 個溫暖的大家庭里，我忙碌而又充實，學到了很多的業務知識和道理， 這里就像我的一個家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣，我們共同努 力為著共同的目標奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學 習和體會，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的 一句話“厚積而薄發”，而當時的我也安心的在前臺崗位虛心的學習和 努力的工作。然而XX年X月X日，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報 到。當時的我真的是茫然無措，審計對于我來說一直是一個神秘的職業, 從內心多多少少總有幾分畏懼，我反復的思量，一方而我相信這是行領 導們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是

8、行領導對我的信任; 另一方而，從自身長遠的發展審計工作能讓我學習和吸收到。從此我便 踏上了審計員的道路。初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁 點個人儲蓄業務的知識在這里遠遠不夠，作為一名內審人員，必要的前 提就是要精通木行經辦的各項業務，然后才是內部風險的把控。所幸的 是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖 和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉根班學習，回到部門我就開始學 習各項業務制度和內控環節。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門 同事，同事們也耐心細致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努 力下，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了，盡管

9、開始之時， 速度往往根本上團隊的進度，某些地方甚至還出現了一些問題，同隊的 同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開 始成長。到了現在我己經成長為我們支行審計戰線的一員合格的員工，能獨 立的承擔一塊審計工作，撰寫真實準確的審計報告。這半年來，我們對 我們支行的信貸部，公司業務部，會計出納，2個一類網點，按月一次 進行了常規審計，并按照上級提出的要求展開了多次專項審計，及時的 發現了隱藏的問題并提出整改的意見，為支行業務發展的巨艦保駕護 航。同時還按季對郵政的二類網點、代理網點進行了常規審計，我負責 每周針對郵政網點向縣郵政局檢查部門繕發審計意見書，及時的把郵政 網點存在的

10、問題報告給郵政領導，并提出了合理的整改意見。審計部的工作沒有出類拔萃的業務數據，也沒有實實在在的成績光 環，我們默默的為支行付出，唯一的目的就是為了不出現金融案件，確 保企業的資金安全。同時我們的工作也有極少數人的不理解，對于檢查 存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。在檢查中, 有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負 擔，也讓我們甚為憂心。譬如，郵政部分網點防尾隨門不關閉作業，每 次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進進出 出不方便，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習慣，把習慣 凌駕于制度之上。前不久甘肅發生的郵政網點殺人搶

11、劫案，最根本的一點還是因為營 業員自身不執行制度，放尾隨門不關閉才讓歹毒有機可乘，希望經過這 次事件能讓我們網點的員工能從沉痛中有所體會。還有很多類似習慣凌 駕于制度上的問題，比如，交接班不嚴格履行交接手續、臨時離柜不執 行兩鎖一簽制度、單人臨柜現象、日終不執行互盤制度、保險憑證不嚴 格視同現金保管等等，都潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在 于柜員們自身的習慣和責任心。我建議應加大這些方面的考核力度，用 小痛來消除劇痛的根源。對于目前的審計工作，我覺得我們仍然停留在稽查的階段，還未真 正做到內審的需要，隨著我們銀行的不斷發展，我想由稽查向內審的轉 變這是歷史發展得必然，同時我們面臨的挑戰

12、也會愈來愈巨大，對我們 自身素質的要求也會越來越高。在這半年我參加了多次關于審計工作的 培訓，同時審計條線上的審計系統也在不斷的出臺。電子稽查系統、信 貸審計系統、員工違規積分系統的陸續上線，現在又即將推出一個全新 的審計系統，工作方式在不斷的改變，所學習的知識不只停留在制度上, 對于新系統的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全 新的挑戰，唯一不斷的學習，才能適應不斷升級的工作方法，否則唯有 被淘汰。不驕傲不自滿，努力學習和創新，不斷嘗試和總結才能保持著 審計工作的新鮮與活力。審計為我打開了一扇挑戰的窗戶，是閉門造車 還是勇敢的走出去，這己經沒有必要再做回答。銀行審計工作計劃范文

13、3一、指導思想認真貫徹落實十七大精神，以科學發展觀為統領，繼續堅持“圍繞 中心、服務大局”的指導思想，牢固樹立“審計為發展服務”的科學理 念，切實履行監督職責，發揮審計工作推進教育發展、推進依法行政、 推進制度創新的作用。二、工作重點（一）繼續深化經濟責任審計。認真執行縣級以下黨政領導干部任 期經濟責任審計暫行規定，做到凡“離”必審。同時加強任期內經濟 責任審計，使審計關口前移，變審計發現型為預防型。進一步規范經濟 責任審計行為，嘗試實行經濟責任審計預告制、工作聯系制、情況報告 制、跟蹤落實制、結果公告制等。（二）繼續深入開展財務收支審計。以自主創新為動力，在經濟責任 審計的基礎上實施財務收支

14、的真實、合法、效益的審計，努力深化審計 內容，不斷改進審計方法。積極開展食堂、房屋出租等情況的審計，逐 步規范核算行為，提高資金使用效益。（三）進一步完善相關的內部審計制度和操作規程，搞好內審人員后 續教育工作。（四）認真抓好跟蹤審計。以審計意見、建議的落實和審計成果的運 用為重點，實行跟蹤審計回訪制度。督促檢查單位自覺執行審計意見和 建議，促進單位財務管理工作進一步規范化、制度化、法制化。三、主要措施堅持以人為本，以法治審的原則。加強審計隊伍建設，提高審計人 員的素質，努力學習審計法、會計法、內部審計具體準則等法 律、法規和審計業務知識，繼續發揚“依法、求真、嚴謹、奮進、奉獻” 的審計精神。2. 貫徹“全面審計、突出重點”的方針，做到認