1、VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 在參加本課程在參加本課程之前之前，學(xué)員應(yīng)對(duì)，學(xué)員應(yīng)對(duì) ISO9001: 2008、TS16949:2009或或 QS-9000或或VDA6.1以及五大手冊(cè)以及五大手冊(cè)有有 一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)! VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 1、過程審核與TS16949的關(guān)系 2、三個(gè)審核的關(guān)系 3、2010年版VDA6.3運(yùn)用說明 4、過程方法審核說明 5、過程審核員的要求 6、P1潛力分析說明 7、過程審核流程解釋 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 8.2.2.2制造過程審核制造

2、過程審核 組織應(yīng)對(duì)每一個(gè)制造過程進(jìn)行審核以確定其有效性。 過程分為兩種 體系過程（COP/MP/SP) 制造過程（工藝流程） VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 體系審核 第一方審核（內(nèi)審） 第二方審核（組織審核供方；顧客審核組織） 第三方審核（認(rèn)證公司對(duì)組織的審核） TS16949要求增加制造過程審核及產(chǎn)品審核 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 比較： 審核方式審核對(duì)象目的 體系審核質(zhì)量管理體系 對(duì)體系的有效性及充分 性、符合性進(jìn)行評(píng)定 過程審核 產(chǎn)品誕生過程/批量生產(chǎn) 服務(wù)過程/服務(wù)的實(shí)施過程 環(huán)節(jié) 對(duì)產(chǎn)品組成過程的質(zhì)量 能力進(jìn)行評(píng)定 產(chǎn)品審核產(chǎn)品特性 對(duì)產(chǎn)品特性的質(zhì)

3、量進(jìn)行 評(píng)定 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 1、對(duì) A部分（1998年版）進(jìn)行了全面的改版，并 且增加了多個(gè)過程要素，包括潛力分析和項(xiàng)目管理。 對(duì)B部分（1998年版）的內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化以及增補(bǔ)， 目的是為了實(shí)現(xiàn)盡量高的可辨別性。 2、對(duì)評(píng)價(jià)過程中的降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了內(nèi)容方面的擴(kuò) 展。對(duì)涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)的問題進(jìn)行了標(biāo)記 （*問題），將等級(jí)減少為A，B和C三個(gè)級(jí)別。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 3、 過程評(píng)審的應(yīng)用范圍 在整個(gè)產(chǎn)品生命周期中，過程評(píng)審既可以應(yīng)用 于內(nèi)部，也可以應(yīng)用于外部。問卷目錄的編排， 確保了其不僅適用于大型的集團(tuán)企業(yè)，同樣也 適用于中小型企業(yè)

4、。 4、過程評(píng)審 潛力分析之間的區(qū)別，在發(fā)包前 可以開展一項(xiàng)潛力分析（P1）。其目的是通過 一次范圍縮小的過程評(píng)審，對(duì)具備量產(chǎn)交付資 質(zhì)的潛在供應(yīng)商開展評(píng)價(jià)。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 輸出輸出 填寫詳細(xì)的實(shí)際輸出填寫詳細(xì)的實(shí)際輸出, ,這這 可能是產(chǎn)品、文件，而可能是產(chǎn)品、文件，而 且應(yīng)該和實(shí)際有效性的且應(yīng)該和實(shí)際有效性的 測(cè)量相聯(lián)系測(cè)量相聯(lián)系 輸入輸入 填寫詳細(xì)的實(shí)際輸入填寫詳細(xì)的實(shí)際輸入, ,這這 可能是一份文件、材料、可能是一份文件、材料、 工具、計(jì)劃等工具、計(jì)劃等 使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什 么？（測(cè)量么？（測(cè)量/ /評(píng)估）評(píng)估） 填寫過程有效性的測(cè)量，

5、填寫過程有效性的測(cè)量， 比如矩陣和指標(biāo)比如矩陣和指標(biāo) 如何做？（實(shí)現(xiàn)）如何做？（實(shí)現(xiàn)） （方法（方法/ /程序程序/ /技術(shù)）技術(shù)） 填寫相關(guān)的過程控制，填寫相關(guān)的過程控制， 支持過程，程序，方法支持過程，程序，方法 等的詳細(xì)說明等的詳細(xì)說明 誰進(jìn)行？誰進(jìn)行？ （能力（能力/ /技能技能/ /培訓(xùn)）培訓(xùn)） 填寫資源要求，特別注填寫資源要求，特別注 意要求的技能和能力準(zhǔn)意要求的技能和能力準(zhǔn) 則，安全培訓(xùn)等則，安全培訓(xùn)等 使用什么方式？使用什么方式？ （材料（材料/ /設(shè)備）設(shè)備） 填寫機(jī)器（包括試驗(yàn)設(shè)備），填寫機(jī)器（包括試驗(yàn)設(shè)備）， 材料，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，過程中材料，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，過程中 所使用的軟件

6、等的詳細(xì)說明所使用的軟件等的詳細(xì)說明 過程過程 填寫填寫COPCOP或過程名稱或過程名稱 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 1、 過程審核人員的職業(yè)經(jīng)驗(yàn)（過程經(jīng)驗(yàn)） 內(nèi)部過程評(píng)審人員， 開展內(nèi)部過程評(píng)審，不涉及外部供應(yīng)商/客戶。 專業(yè)方面 不僅要掌握質(zhì)量管理方面的基礎(chǔ)知識(shí)（熟悉現(xiàn)行 的標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)范），同時(shí)還要了解具體的產(chǎn)品/過 程。 提交曾順利通過VDA 6.3培訓(xùn)的相關(guān)證明 工作經(jīng)驗(yàn) 至少3 年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)，尤其是在汽車制造 業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有1 年參與質(zhì)量管 理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗(yàn)。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 2、供應(yīng)鏈上的過程評(píng)審

7、人員 開展內(nèi)部和外部過程評(píng)審，涉及外部供應(yīng)商/客戶。 專業(yè)方面的前提條件 不僅要掌握質(zhì)量和過程管理方面的基礎(chǔ)知識(shí)，同 時(shí)還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交評(píng)審人員資質(zhì) 證明（例如EOQ 體系基礎(chǔ)上的資質(zhì)證明）。提交 曾順利通過VDA 6.3 培訓(xùn)的相關(guān)證明。 工作經(jīng)驗(yàn) 至少5 年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)，尤其是在汽車制造 業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有2 年 參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗(yàn)。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 過程評(píng)審人員的行為準(zhǔn)則 遵守法律法規(guī) 堅(jiān)持誠實(shí)正直 專業(yè)能力（即時(shí)性） 注意代表組織的形象 保持獨(dú)立自主 保密原則 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教

8、材 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 在潛力分析之前，應(yīng)開展一項(xiàng)采購市場(chǎng)分析，以 便限定需要開展的潛力分析的數(shù)量。 潛力分析的結(jié)果可以觸發(fā)以下的一些決定： - 暫時(shí)批準(zhǔn)項(xiàng)目 - 一定時(shí)間內(nèi)的針對(duì)具體產(chǎn)品組的批準(zhǔn) - 批準(zhǔn)交付一定數(shù)量的產(chǎn)品/ 批準(zhǔn)小批量生產(chǎn) 即使?jié)摿Ψ治龅脑u(píng)價(jià)結(jié)果是正面的，也并不一定 就代表肯定會(huì)決定發(fā)包。然后，一旦潛力 分析的評(píng)價(jià)結(jié)果是負(fù)面的，那么，就肯定不會(huì)發(fā) 包。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 過程審核分為六個(gè)階段進(jìn)行: 審核委托 審核準(zhǔn)備 審核具體落實(shí) 評(píng)價(jià) 結(jié)果展示 后續(xù)工作和完成。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 與委托方溝

9、通，確定初始狀況 編制評(píng)審委托 評(píng)審委托的內(nèi)容包含內(nèi)容： 評(píng)審發(fā)起方/原因：新供方/新產(chǎn)地。 評(píng)審的目的：確定/評(píng)價(jià)/放行狀態(tài) 評(píng)審的類型：內(nèi)/外部評(píng)審、潛力分析、內(nèi)/外部特殊評(píng)審 評(píng)審的地點(diǎn)：內(nèi)部/外部 評(píng)審小組（暫定）：熟悉過程專業(yè)的人員 委托方：負(fù)責(zé)評(píng)審計(jì)劃的人員、管理層、負(fù)責(zé)零部件生產(chǎn) 的人員 評(píng)審時(shí)間安排：希望評(píng)審的時(shí)間，評(píng)審持續(xù)時(shí)間、班次 備注：背景信息 必要的文件資料：檢驗(yàn)規(guī)范、客戶合同。 歷史信息：投訴、交付能力、項(xiàng)目狀態(tài) VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 1、確定評(píng)審小組,(成員的資質(zhì)，可參考第五章） 2、收集信息：（組織結(jié)構(gòu)圖、工藝流程圖、CP、 FMEA/客戶

10、特殊要求、投訴。） 3、界定過程并且確定評(píng)審的重點(diǎn)：（工藝流程圖、 特殊特性清單、關(guān)注過程的接口） 4、編制檢查表及評(píng)審計(jì)劃，并展開組織方協(xié)調(diào)。 評(píng)審計(jì)劃內(nèi)容包含： 4.1、參與人員 4.2、評(píng)審人員姓名 4.3、被評(píng)審的組織及職位 4.4、評(píng)審持續(xù)時(shí)間（應(yīng)考慮評(píng)審過程時(shí)的記錄時(shí)間） VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 4.5、過程步驟/產(chǎn)品組。 注：在編制評(píng)審計(jì)劃是需考慮停產(chǎn)（中途休息）、外 語技能溝通文化、班次變更等因素，當(dāng)需要時(shí)，評(píng)審 計(jì)劃可在現(xiàn)場(chǎng)變更。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 7.3 .1首次會(huì)議 審核開始前召開首次會(huì)議。根據(jù)不同情況確定首次會(huì) 議的時(shí)間

11、和內(nèi)容。 不同情況包括： 外部審核 內(nèi)部審核 針對(duì)事件進(jìn)行的審核 按計(jì)劃進(jìn)行的審核 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 在首次會(huì)議上首先要介紹參加人員，若是外部審核 有時(shí)還要介紹一下企業(yè)/組織單位。 再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員 都得到相同的信息，更好地進(jìn)入角色。 為了保證審核工作的順利進(jìn)行，需要把審核程序 （確定過程范圍，審核提問表，評(píng)分定級(jí)方法等） 和框架條件（責(zé)任分工，現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施，在接受提問 時(shí)需脫崗的人員等）解釋清楚。 在首次會(huì)議結(jié)束前，所有參加人員均有機(jī)會(huì)澄清尚 未清楚的問題。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 7.3 .2 審核過程 按照事先已

12、制訂好的提問表進(jìn)行審核。既可按照編 碼順序也可隨機(jī)提問。 提問的方式，例如：W提問方式（為什么，何時(shí)， 何人，如何做等）以及其它的提問技巧是審核員培 訓(xùn)的基本內(nèi)容，（開放式、封閉式、澄清式） 實(shí)踐證明，多次用“為什么”提問有利于對(duì)過程工 藝進(jìn)行深入的分析。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 在審核期間，可以提出新的提問并增加到提問表里。 通過提問把現(xiàn)場(chǎng)的人員也納入到審核過程中。建議隨 時(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點(diǎn)以及不足之處。 為了避免在末次會(huì)議上發(fā)生沖突，必須盡量在現(xiàn)場(chǎng)澄 清不明之處并達(dá)成一致意見。 在審核時(shí)若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷，必須與過程負(fù)責(zé)人，啟 動(dòng)緊急措施。 VDA63VDA63過程審核教

13、材過程審核教材 出現(xiàn)下列情況，評(píng)審小組可以決定中斷審核： 1、在評(píng)審過程中必要的信息被拒絕提供。 2、明顯觸犯了法律法規(guī)。 3、評(píng)審人員受到蓄意干擾。 4、雖然事先進(jìn)行了協(xié)商，但仍然被拒絕進(jìn)入與平時(shí)有關(guān)區(qū)域。 5、被評(píng)審組織的評(píng)審準(zhǔn)備工作嚴(yán)重不足。 6、提供了明顯失實(shí)的信息 注：如果中斷審核，則必須說明原因，對(duì)于中斷審核前的審核 記錄應(yīng)保留，應(yīng)由負(fù)責(zé)評(píng)審組織決定是否重新評(píng)審。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 過程要素P2 項(xiàng)目管理 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 在過程審核時(shí)應(yīng)優(yōu)先從產(chǎn)品的角度來觀察所審核的過程， 因?yàn)檫^程對(duì)產(chǎn)品的影響特別重要。 提問表分結(jié)構(gòu)如下：

14、P2項(xiàng)目管理 P3 產(chǎn)品和過程開發(fā)的規(guī)劃 P 4產(chǎn)品和過程開發(fā)的落實(shí) P 5供應(yīng)商管理 P 6生產(chǎn)過程分析 P 7客戶支持，滿意度、服務(wù) VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P2.1是否建立了項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目管理），并且為項(xiàng)目管是否建立了項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目管理），并且為項(xiàng)目管 理以及團(tuán)隊(duì)成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限理以及團(tuán)隊(duì)成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限? *P2.2 是否為落實(shí)項(xiàng)目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否是否為落實(shí)項(xiàng)目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否 已經(jīng)到位，并且說明了變更情況？已經(jīng)到位，并且說明了變更情況？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P2.3 是否已

15、經(jīng)編制了一份項(xiàng)目計(jì)劃表，并且與客戶進(jìn)是否已經(jīng)編制了一份項(xiàng)目計(jì)劃表，并且與客戶進(jìn) 行了協(xié)商溝通？行了協(xié)商溝通？ P2.4 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否可以在項(xiàng)目進(jìn)行過程中提供可項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否可以在項(xiàng)目進(jìn)行過程中提供可 靠的變更管理？靠的變更管理？ * *P2.5 組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)的負(fù)責(zé)人員是否已組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)的負(fù)責(zé)人員是否已 經(jīng)被納入變更管理？經(jīng)被納入變更管理？ P2.6 是否為項(xiàng)目編制了一份質(zhì)量管理計(jì)劃，該計(jì)劃是否為項(xiàng)目編制了一份質(zhì)量管理計(jì)劃，該計(jì)劃 是否得到落實(shí)，其落實(shí)情況是否被定期監(jiān)控？是否得到落實(shí)，其落實(shí)情況是否被定期監(jiān)控？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 *P2.

16、7 是否建立了事態(tài)升級(jí)過程，該過程是否得到有效的 落實(shí)？ - 根據(jù)具體的風(fēng)險(xiǎn)，約定事態(tài)升級(jí)的時(shí)間范圍 - 在事態(tài)升級(jí)過程中定義了聯(lián)系人/決策者 - 定義了事態(tài)升級(jí)標(biāo)準(zhǔn)以及聯(lián)絡(luò)溝通路徑 - 包括措施在內(nèi)的里程碑評(píng)價(jià)記錄 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 產(chǎn)品和過程開發(fā)的策 劃 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P3.1 針對(duì)具體產(chǎn)品和過程的要求是否已經(jīng)到位？針對(duì)具體產(chǎn)品和過程的要求是否已經(jīng)到位？ * *P3.2 在得到產(chǎn)品和過程要求的基礎(chǔ)上，是否從總體上對(duì)在得到產(chǎn)品和過程要求的基礎(chǔ)上，是否從總體上對(duì) 可制造性開展了評(píng)價(jià)？可制造性開展了評(píng)價(jià)？ P3.3 是否為產(chǎn)品和過程開發(fā)

17、編制了相關(guān)的計(jì)劃資源調(diào)查是否為產(chǎn)品和過程開發(fā)編制了相關(guān)的計(jì)劃資源調(diào)查 P3.4 針對(duì)產(chǎn)品和過程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源針對(duì)產(chǎn)品和過程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源 P3.5 針對(duì)采購對(duì)象，是否編制了相關(guān)的質(zhì)量管理計(jì)劃？針對(duì)采購對(duì)象，是否編制了相關(guān)的質(zhì)量管理計(jì)劃？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí) 現(xiàn) VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P4.1 是否編制了產(chǎn)品是否編制了產(chǎn)品-FMEA/過程過程-FMEA，并在項(xiàng)目進(jìn)行，并在項(xiàng)目進(jìn)行 過程中進(jìn)行了更新，同時(shí)確定了整改措施？過程中進(jìn)行了更新，同時(shí)確定了整改措施？ P4.2 產(chǎn)品和過程開發(fā)計(jì)劃中確定的事項(xiàng)是

18、否得到落實(shí)？產(chǎn)品和過程開發(fā)計(jì)劃中確定的事項(xiàng)是否得到落實(shí)？ P4.3 人力資源是否到位并且具備資質(zhì)？人力資源是否到位并且具備資質(zhì)？ P4.4 基礎(chǔ)設(shè)施是否到位并且適用？基礎(chǔ)設(shè)施是否到位并且適用？ * *P4.5 針對(duì)各個(gè)具體的階段，是否在要求的基礎(chǔ)上取得了針對(duì)各個(gè)具體的階段，是否在要求的基礎(chǔ)上取得了 必要的能力證明以及批準(zhǔn)？必要的能力證明以及批準(zhǔn)？ P4.6 是否針對(duì)各個(gè)具體的階段應(yīng)用了生產(chǎn)控制計(jì)劃，是是否針對(duì)各個(gè)具體的階段應(yīng)用了生產(chǎn)控制計(jì)劃，是 否在這些計(jì)劃的基礎(chǔ)上編制了具體的生產(chǎn)和檢驗(yàn)文件？否在這些計(jì)劃的基礎(chǔ)上編制了具體的生產(chǎn)和檢驗(yàn)文件？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P4.

19、7 是否在量產(chǎn)條件下開展了試生產(chǎn)，以便獲得批量是否在量產(chǎn)條件下開展了試生產(chǎn)，以便獲得批量 生產(chǎn)放行？生產(chǎn)放行？ P4.8 采購方面的計(jì)劃任務(wù)是否得到有效的落實(shí)？采購方面的計(jì)劃任務(wù)是否得到有效的落實(shí)？ P4.9 為了對(duì)正式投產(chǎn)提供保障，是否對(duì)項(xiàng)目交接進(jìn)行為了對(duì)正式投產(chǎn)提供保障，是否對(duì)項(xiàng)目交接進(jìn)行 了控制？了控制？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 供應(yīng)商管理 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 *P5.1 是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開是否只和獲得批準(zhǔn)且具備質(zhì)量能力的供應(yīng)商開 展合作？展合作？ P5.2 在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶要求？在供應(yīng)鏈上是否考慮到了客戶要

20、求？ P5.3 是否與供應(yīng)商就供貨績(jī)效約定了目標(biāo)，并且加以是否與供應(yīng)商就供貨績(jī)效約定了目標(biāo)，并且加以 了落實(shí)？了落實(shí)？ * *P5.4針對(duì)采購范圍，是否獲得了必要的認(rèn)可？針對(duì)采購范圍，是否獲得了必要的認(rèn)可？ * *P5.5 針對(duì)采購范圍約定的質(zhì)量是否得到保障？針對(duì)采購范圍約定的質(zhì)量是否得到保障？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P5.6 是否按實(shí)際需要對(duì)進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了儲(chǔ)存？是否按實(shí)際需要對(duì)進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了儲(chǔ)存？ P5.7 針對(duì)各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備素質(zhì)，是否針對(duì)各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備素質(zhì)，是否 定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？ VDA63VDA63過程審核教

21、材過程審核教材 批量生產(chǎn) VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 *P6.1.1 是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進(jìn)行了項(xiàng)目交接？是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進(jìn)行了項(xiàng)目交接？ P6.1.2 在約定的時(shí)間，所需數(shù)量在約定的時(shí)間，所需數(shù)量/生產(chǎn)訂單的原材料是生產(chǎn)訂單的原材料是 否能夠被送至指定的倉庫否能夠被送至指定的倉庫/工位？工位？ P6.1.3 是否按照實(shí)際需要對(duì)原材料進(jìn)行了倉儲(chǔ)，所使是否按照實(shí)際需要對(duì)原材料進(jìn)行了倉儲(chǔ)，所使 用的運(yùn)輸工具用的運(yùn)輸工具/包裝設(shè)備是否與原材料的特殊特性相互包裝設(shè)備是否與原材料的特殊特性相互 適應(yīng)？適應(yīng)？ P6.1.4 針對(duì)各種原材料，要求的標(biāo)識(shí)針對(duì)各種原材料，要求的標(biāo)識(shí)

22、/記錄記錄/放行是否放行是否 到位？到位？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P6.1.5 在量產(chǎn)過程中，是否對(duì)產(chǎn)品或者過程變更開展在量產(chǎn)過程中，是否對(duì)產(chǎn)品或者過程變更開展 了跟蹤和記錄？了跟蹤和記錄？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 *P6.2.1 在生產(chǎn)控制計(jì)劃的基礎(chǔ)上，是否在生產(chǎn)和檢驗(yàn)在生產(chǎn)控制計(jì)劃的基礎(chǔ)上，是否在生產(chǎn)和檢驗(yàn) 文件中完整的給出了所有重要信息？文件中完整的給出了所有重要信息？ P6.2.2 對(duì)生產(chǎn)工藝流程是否進(jìn)行了放行，并且對(duì)設(shè)置對(duì)生產(chǎn)工藝流程是否進(jìn)行了放行，并且對(duì)設(shè)置 數(shù)據(jù)進(jìn)行了采集？數(shù)據(jù)進(jìn)行了采集？ * *P6.2.3 使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿

23、足客戶對(duì)具體產(chǎn)品使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足客戶對(duì)具體產(chǎn)品 提出的要求？提出的要求？ * *P6.2.4 在生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否對(duì)特殊的特性進(jìn)行了控制管理？在生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否對(duì)特殊的特性進(jìn)行了控制管理？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P6.2.5 對(duì)于報(bào)廢零部件、返工零部件以及設(shè)置用零部件，是對(duì)于報(bào)廢零部件、返工零部件以及設(shè)置用零部件，是 否單獨(dú)放置并且相應(yīng)加以了標(biāo)記？否單獨(dú)放置并且相應(yīng)加以了標(biāo)記？ P6.2.6 是否采取了措施，防止在材料是否采取了措施，防止在材料/零部件流轉(zhuǎn)的過程中，零部件流轉(zhuǎn)的過程中， 發(fā)生混合發(fā)生混合/搞錯(cuò)的情況搞錯(cuò)的情況 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材

24、 P6.3.1 在監(jiān)控產(chǎn)品在監(jiān)控產(chǎn)品/過程質(zhì)量方面，是否將相關(guān)的責(zé)權(quán)和過程質(zhì)量方面，是否將相關(guān)的責(zé)權(quán)和 權(quán)限委托給了員工？權(quán)限委托給了員工？ * *P6.3.2 員工是否適合完成委托的任務(wù)，其資質(zhì)是否始終員工是否適合完成委托的任務(wù)，其資質(zhì)是否始終 保持？保持？ P6.3.3是否編制了員工上崗計(jì)劃？是否編制了員工上崗計(jì)劃？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P6.4.1 生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備/工具的維護(hù)及保養(yǎng)是否受控？工具的維護(hù)及保養(yǎng)是否受控？ * *P6.4.2 通過使用的測(cè)量和檢驗(yàn)裝置，是否能夠有效通過使用的測(cè)量和檢驗(yàn)裝置，是否能夠有效 地監(jiān)控質(zhì)量要求？地監(jiān)控質(zhì)量要求？ P6.4.3

25、 加工工位以及檢驗(yàn)工位是否滿足具體的要求？加工工位以及檢驗(yàn)工位是否滿足具體的要求？ P6.4.4 是否根據(jù)要求，正確的存放工具，裝置和檢驗(yàn)是否根據(jù)要求，正確的存放工具，裝置和檢驗(yàn) 工具？工具？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P6.5.1 針對(duì)產(chǎn)品和過程是否制定了目標(biāo)要求？針對(duì)產(chǎn)品和過程是否制定了目標(biāo)要求？ P6.5.2 對(duì)收集的質(zhì)量和過程數(shù)據(jù)是否可以開展評(píng)價(jià)？對(duì)收集的質(zhì)量和過程數(shù)據(jù)是否可以開展評(píng)價(jià)？ * *P6.5.3 一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對(duì)原因進(jìn)行一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對(duì)原因進(jìn)行 了分析，并且檢驗(yàn)了整改措施的有效性？了分析，并且檢驗(yàn)了整改措施的有效性？ *

26、*P6.5.4 對(duì)過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？對(duì)過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 *P6.6.1 在產(chǎn)品和過程方面，是否滿足了客戶要求？在產(chǎn)品和過程方面，是否滿足了客戶要求？ P6.6.2 產(chǎn)量產(chǎn)量/生產(chǎn)批量是否是根據(jù)需要確定的，并有目生產(chǎn)批量是否是根據(jù)需要確定的，并有目 的地運(yùn)往下一道工序？的地運(yùn)往下一道工序？ P6.6.3 是否根據(jù)要求對(duì)產(chǎn)品是否根據(jù)要求對(duì)產(chǎn)品/零部件進(jìn)行了倉儲(chǔ)，所使零部件進(jìn)行了倉儲(chǔ)，所使 用的運(yùn)輸工具用的運(yùn)輸工具/包裝設(shè)備是否與產(chǎn)品包裝設(shè)備是否與產(chǎn)品/零部件的特殊特零部件的特殊特 性相互適應(yīng)？性相互適應(yīng)？ P6.6.4 是否進(jìn)行了

27、必要的記錄和放行，并且進(jìn)行了相是否進(jìn)行了必要的記錄和放行，并且進(jìn)行了相 應(yīng)的存檔？應(yīng)的存檔？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 客戶關(guān)懷，客戶滿意 度，服務(wù) VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 *P7.1 客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時(shí)）和過程客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時(shí)）和過程 方面的要求是否得到滿足？方面的要求是否得到滿足？ P7.2 是否對(duì)顧客關(guān)懷提供了必要的保障？是否對(duì)顧客關(guān)懷提供了必要的保障？ * *P7.3是否保障了供貨？是否保障了供貨？ P7.4 一旦與質(zhì)量要求不相符，是否開展了缺陷分析，一旦與質(zhì)量要求不相符，是否開展了缺陷分析， 并且有效的落實(shí)了整改

28、措施？并且有效的落實(shí)了整改措施？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 P7.5是否涉及了一個(gè)能夠有效的開展受損部件分析的是否涉及了一個(gè)能夠有效的開展受損部件分析的 過程？過程？ P7.6 針對(duì)各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，針對(duì)各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)， 是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？ VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 7.4.1、對(duì)潛力分析結(jié)果的評(píng)價(jià) a、針對(duì)潛力分析的每一個(gè)問題，應(yīng)根據(jù)相關(guān)的要求以及存在 的風(fēng)險(xiǎn)的一貫落實(shí)情況，開展具體的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)應(yīng)采用信號(hào)燈 系統(tǒng)，具體評(píng)價(jià)結(jié)果為“紅燈”，“黃燈”或者“綠燈”。 問題所涉及的要求沒有被滿足

29、問題所涉及的要求有條件的被滿足（在對(duì) 產(chǎn)品不構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的情況下） 問題所涉及的要求得到了滿足 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 b、對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為“紅燈”或者“黃燈”的問 題，應(yīng)說明具體的不符合項(xiàng)。 c、將各個(gè)問題的評(píng)價(jià)結(jié)果相加，就可以得到最 終的評(píng)級(jí)。最終評(píng)級(jí)采用的也是信號(hào)燈系統(tǒng)。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 。 評(píng)級(jí)根據(jù)目錄作出評(píng)價(jià) 黃燈紅燈 被禁止的供應(yīng)商超過14 盞一旦有任何一 個(gè)問題被判定 為紅燈 需要加以控制的 供應(yīng)商 最多 14 盞沒有 放行的供應(yīng)商最多 7 盞沒有 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 紅燈：被禁止的供應(yīng)商（申請(qǐng)方） 對(duì)于詢價(jià)

30、的項(xiàng)目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，將不得發(fā)包（任命為合格 供應(yīng)商）。 黃燈：需要加以控制的供應(yīng)商（申請(qǐng)方） 可以發(fā)包（任命為合格供應(yīng)商），但需要綁定一定的條件： 旨在最小化風(fēng)險(xiǎn)的條件可以是： - 限定產(chǎn)量（小批量） - 限定產(chǎn)品 - 將詢價(jià)量限定為其中的一部分 - 供應(yīng)商（申請(qǐng)方）將取得一份試生產(chǎn)委托，以便證明自己的能力 - 供應(yīng)商（申請(qǐng)方）將被納入一套供應(yīng)商發(fā)展計(jì)劃 - 由供應(yīng)商開發(fā)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)專門的管理，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展開展連續(xù)監(jiān)控 提示：上述條件應(yīng)在相關(guān)負(fù)責(zé)的質(zhì)量和采購部門之間協(xié)商確定。 綠燈：放行的供應(yīng)商（申請(qǐng)方） 對(duì)于詢價(jià)的項(xiàng)目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，客戶將無條件的發(fā)包（任 命為合格供應(yīng)商

31、）。 針對(duì)在生產(chǎn)基地審核基礎(chǔ)上的質(zhì)量能力驗(yàn)證，必須在具體的客戶要求和過 程，或者客戶提 供的具體產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，通過在研發(fā)或者量產(chǎn)過程中開展一次過程評(píng)審來 加以實(shí)現(xiàn)。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 7.4.2.1 對(duì)各單獨(dú)問題的評(píng)價(jià) 分 數(shù) 針對(duì)各個(gè)要求具體落實(shí)情況的評(píng)價(jià) 10要求完全得到落實(shí) 8要求基本上得到落實(shí)；只有極輕微的不符合情況* 6要求部分得到落實(shí)；存在一定程度的不符合情況 4要求落實(shí)不夠；存在嚴(yán)重的不符合情況 0要求沒有得到落實(shí) 所謂“基本上”，指的是所有相關(guān)的要求在超過大約四分之三的 實(shí)際應(yīng)用情況中都被證明得到了有效的落實(shí)，并且不存在任何特 定的風(fēng)險(xiǎn)。 VDA63

32、VDA63過程審核教材過程審核教材 7.4.2.2如果有任何問題沒有被評(píng)價(jià)，則必須對(duì)不評(píng)價(jià) 的理由進(jìn)行說明。對(duì)于每一個(gè)被評(píng)價(jià)的過程要素，必 須有至少三分之二的問題得到評(píng)價(jià)。為了確保評(píng)價(jià)結(jié) 果可比性，應(yīng)對(duì)問卷目錄中的所有問題進(jìn)行評(píng)價(jià)。 7.4.2.3涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)的問題（*-問題）： 在過程要素中，應(yīng)將涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)的問題 標(biāo)記為星號(hào)問題（*-問題）。對(duì)于此類問題，一旦出 現(xiàn)不符合項(xiàng)，則應(yīng)將其評(píng)定為非常嚴(yán)重的不符合項(xiàng)。 因?yàn)樵谶@里，存在過程不可靠或者產(chǎn)品可能發(fā)生失效 的風(fēng)險(xiǎn)。 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 7.4.2.4總體落實(shí)程度： 評(píng)級(jí)落實(shí)程度EG% 評(píng)級(jí)說明

33、 AEG 90%具備質(zhì)量能力 BEG 80%有條件的具備質(zhì)量能力 CEG 80%不具備質(zhì)量能力 VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 在落實(shí)程度EG 90%的情況下，仍然將級(jí)別從A降至B 的理由： P2-P7 中至少有一個(gè)過程要素或者過程步驟E1-En被評(píng) 價(jià)為落實(shí)程度 80% P6 的子要素，例如過程輸入，工作內(nèi)容，過程支持， 物質(zhì)資源，效率，過程成果，零 部件搬運(yùn)的落實(shí)程度被評(píng)價(jià)為 80% 至少有一個(gè)星號(hào)問題的評(píng)分為4 分 過程評(píng)審中至少有一個(gè)問題的評(píng)分為0分 對(duì)基本出發(fā)點(diǎn)，例如過程責(zé)權(quán)關(guān)系，目標(biāo)導(dǎo)向，聯(lián)絡(luò) 溝通以及風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的評(píng)價(jià)為 70% VDA63VDA63過程審核教材過程審核教材 在落實(shí)程度EG 80%的情況下，仍然將級(jí)別評(píng)定為C的理 由： P2-P7 中至少有一個(gè)過程要素或者過程步驟E1-En被評(píng)價(jià) 為落實(shí)程度 70% P6 的子要素，例如過