1、2020年從資資格考試期貨法律法規模擬卷考試須知：1、考試時間：180分鐘。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號和所在單位的名稱。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在規左的位宜填寫您的答案。4、不要在試卷上亂寫亂畫，不要在標封區填寫無關的內容。5、答案與解析在最后。姓名:考號:得分評卷人一、單選題（共70題）1. 特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管 理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A. 準確重于實效B. 符合實際要求C. 實質重于形式D. 交易便捷可靠2. 期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A. 私

2、自變更期貨公司的業務范用B. 吊銷期貨公司營業執照C. 強制期貨公司轉讓股權D. 注銷期貨公司期貨業務許可證3. 首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。A. 獨立性B. 自由性C. 公開性D. 協商性4. 資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營 機構。A. 2B. 3C. 5D. 105. 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交易。A. 一戶一碼B. 一戶多碼C. 多戶一碼D. 多戶多碼6. 下列不屬于制定期貨公司首席風險

3、官管理規定（試行）所依據的法律法規是（）。A. 期貨交易管理條例B. 刑法C. 期貨公司董事、監事和髙級管理人員任職資格管理辦法D. 期貨公司管理辦法7. 公司制期貨交易所設董事會，每屆任期（）年。A. 1B. 2C. 3D. 58. 證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當將所有開戶資料提交（） 審核開戶和存檔。A. 中國期貨保證金監控中心B. 中國期貨業協會C. 中國證監會D. 期貨公司9. 按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合負債與凈資產的比例不得高于（）A. 100%B. 120%C. 125%D. 150%10. 總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改

4、或者整改未達到要求的，可以向監事會報告，沒設監事會的期貨公司，可報告（）。A. 董事長B. 理事長C. 監事D. 總經理或者相關負責人11. 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能 履行職責的，期貨公司可以按照（ ）等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代 為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A. 中國證監會有關法規B. 中國期貨業協會的自律規則C. 中國期貨業協會的章程D. 公司章程12. 社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規定運用資金的，情節嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接

5、責任人員，處三年以下有期徒刑或 者拘役，并處（）。A. 五萬元以上五十萬元以下罰金B. 三萬元以上三十萬元以下罰金C. 三萬元以上五十萬元以下罰金D. 五萬元以上三十萬元以下罰金13. 期貨公司應當在相關事項完成后()個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告A. 3B. 5C. 10D. 1514. ()的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員遵守期貨從業人員執業行為準則(修訂)。A. 中國證監會B. 中國期貨業協會C. 中國銀監會D. 機構15. 期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時釆取措施導致損失擴大的，()對造成期貨公司擴大的損失承擔踣償責任。A. 期貨公司B. 客戶C. 期

6、貨交易所D. 管轄法院16. 從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每()向中國證監會派出機構報送合規檢査報告。A. 一年B. 半年C. 周D. 月17. ()、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A. 中國期貨業協會B. 中國證監會C. 期貨公司D. 中國證監會及其派出機構動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權,可以依法參與期貨公司清算。A. 保障基金管理機構B. 期貨投資者C. 期貨公司D. 期貨交易所19. 客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。A. 要求期貨交易所承擔違約責任B. 要求期貨公司承

7、擔侵權責任C. 要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D. 要求期貨公司承擔賠償責任20. 下列不屬于期貨從業人員執業行為規范的是（）。A. 誠實守信，恪盡職守B. 保守客戶的商業秘密C. 充分揭示期貨交易風險D. 具有完全民事行為能力21 .審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。A. 監事會B. 董事會C. 專門委員會D. 股東大會22. 會員制期貨交易所的理事會會議至少每（）召開一次A. 3個月B. 半年C. 一年D. 2年23. 期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責 任。A. 客戶代理人B. 期貨公司經紀人C. 期貨

8、公司D. 客戶24. 單獨或者合謀，集中資金優勢連續買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節特別嚴重的,（ ）。A. 處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B. 處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C. 處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D. 處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金25. 非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規定辦理。A. 結算會員B. 交易結算會員C. 全而結算會員D. 非結算會員26. 期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，査詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。A. 期貨電子郵箱B. 中國期貨業協會網站C. 期貨自助交易系統D. 期貨保i正金安全

9、存管監控機構27. 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A. 前一交易日B. 前二交易日C. 前三交易日D. 當日28. 期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入（）。A. 凈資產B. 凈資本C. 負債D. 流動負債29. 協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。A. 期貨業協會B. 中國證監會C. 公安機關D. 期貨交易所30. 根據期貨市場客戶開戶管理規定，客戶開立期

10、貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。A. 中國期貨保證金監控中心B. 中國期貨業協會C. 期貨交易所D. 期貨公司31. 下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（）。A. 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B. 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C. 中國證監會禁止的其他行為D. 誠實守信，恪盡職守32. 依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是部門是（）。A. 期貨交易所所在地人民政府B. 中國期貨業協會C. 中國證監會D. 期貨保證金安全存管監控機構33. 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利

11、益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A. 客戶利益優先：先開發的客戶利益優先B. 自身利益優先：先開發的客戶利益優先C. 客戶利益優先：公平對待D. 自身利益優先：公平對待34. 下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）A. 咨詢服務收費標準B. 公司的業務資格C. 人員的從業資格D. 服務內容35. （）應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A. 期貨公司B. 證券公司C. 期貨交易所D. 客戶本人36. 證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產的（）。A. 30%B. 50%C. 70%D. 90%37. 實行會員分級結算制度的

12、期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（）日內報告中國證監會。A. 3B. 5C. 7D. 153&根據期貨市場客戶開戶管理規定，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立 （ ）-A. 結算賬戶B. 資金賬號C. 交易編碼D. 統一開戶編碼39. 關于期貨公司變更股權有期貨公司監督管理辦法第十九條所列情形的，應當具備的條件錯課的是（）.A. 期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B. 期貨公司可以為股權受讓方提供一泄的財務支持C. 擬變更的股權不存在被凍結情形D. 期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形40. 被免職的首席風險官可以向

13、公司住所地（）解釋說明情況。A. 公安部門B. 中國證監會派出機構C. 工商部門D. 期貨交易所41. 擅自設立證券交易所，情節嚴重的，應受到的刑罰為()。A. 十年以上有期徒刑B. 三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金C. 拘役D. 三年以下有期徒刑42. 首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，忠于職守，(),勤勉盡責。A. 遵紀守法B. 恪守誠信C. 嚴于律己D. 嚴守秘密43. ()是會員制期貨交易所的權力機構。A. 股東大會B. 董事會C. 會員大會D. 監事會44. 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，()期貨公司應當

14、按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A. 結算會員B. 交易結算會員C. 全而結算會員D. 非結算會員45. 期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A. 中國銀保監會B. 中國期貨業協會C. 中國證監會D. 財政部46. 按照期貨公司監督管理辦法設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意 的取得相應的業務資格。A. 金融期貨經紀B. 商品期貨經紀業務C. 境外期貨經紀D. 期貨投資咨詢47. 公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。A. 監事會B. 股東大會C. 董事會D. 中國證監會4& （）對期貨從業人員的執業行為進行檢査時，期貨從業人員應當予以

15、配合。A. 中國期貨業協會B. 期貨交易所C. 期貨公司D. 期貨保證金安全存管銀行49. 下列關于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。A. 期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼B. 期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的交易所承繼，合并前 各方的債權應當在合并前受償完畢C. 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D. 期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準50. 期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A. 財政部B. 中國證監會C. 期貨公司D. 商務部51. 期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬于（）。A

16、. 期貨公司B. 期貨交易所C. 期貨投資者保障基金D. 期貨投資者保障基金管理機構52. 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A. 當日B. 次日C. 下一交易日D. 下兩交易日53. 中國證監會自受理申請材料之日起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A. 20B. 15C. 10D. 654. 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于” 一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的,規定不得高于” 一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 （）A. 120%： 90%B. 120%： 80%C. 150%： 90%D. 150%： 80%5

17、5. 中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A. 指導和審查B. 審查和監督C. 管理和監督D. 指導和監督56. 經營機構應當每（）開展一次適當性自査，形成自査報告。A. 月B. 季C. 半年D. 年57. 期貨交易所宜布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。A. 3B. 5C. 7D. 1058. 期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過（）進 行査詢。A. 期貨交易所B. 期貨保證金安全存管監控機構C. 中國證監會D. 期貨結算中心59. 人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾

18、紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）A. 刑事責任B. 行政責任C. 民事責任D. 道徳譴責60. 當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A. 總經理指泄的人員B. 總經理指定的副總經理C. 董事長D. 會計61. 被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。A. 公司住所地中國證監會派岀機構B. 中國期貨業協會C. 公司董事會D. 公司住所地期貨交易所62. 下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）A. 專用賬戶存儲不得挪用B. 可以接受規立的有價證券作為保證金C. 保證金分為結算準備金

19、和結算擔保金D. 只能用于擔保期貨合約的履行63. 最近（）年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格并被機構任用具有從業 資格考試合格證明的，應當為其辦理從業資格申請。A. 1B. 3C. 5D. 1064. 下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。A. 供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的 訴訟案件B. 期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理 機構的規左，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C. 期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反苴章程、交易規則、實施細則的規左 以及業務協

20、議的約定，履行監督管理職責不當，造成英損害為由提起的商事訴訟案件D. 保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規眾 以及業務協議的約泄，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的65. 外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定.向（）和外匯管理部 門申請辦理相關手續。A. 國務院商務主管部門B. 中國證監會C. 證券業協會D. 期貨業協會66. 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。A. 期貨公司B. 中國證監會C. 期貨交易所D. 期貨結算公司67證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得（）資格，審慎經營，并對通過其營業

21、部開展的介紹業務實行統一管理。A. 執業B. 從業C. 介紹業務D. 中間業務6&全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。A. 中國證監會B. 期貨交易所C. 期貨業協會D. 財政部69. 同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的()。A. 10%B. 20%C. 30%D. 50%70. 根據期貨交易管理條例的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是 ( )。A. 中國銀監會B. 商務部C. 中國期貨業協會D. 國務院期貨監督管理機構第1貞單選題答案:1:C2：D3：

22、A4：C5： A6： B7：C8：D9：D10： C11：D12： B13： B14：D15：C16：B17： A18：A19： D20： D21：D22：B23：C24： C25：D26： D27： A28：B29：A30：D31： D32：C33： C34： A35：A36：C37：A38： D39：B40： B41： B42：B43：C44：C45： C46：B47： D48： A49：B50：B51：C52： C53：A54： B55： D56：C57：A58：B59： C60：B61： A62： C63：B64：A65：A66： C67：C68： B69： C70：D單選題相關解析：

23、1:期貨市場客戶開戶管理規立第四十二條規怎，特殊單位客H的實需制要求及核對應 當遵循實質重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系 準確。2：期貨公司監督管理辦法第三十五條。期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業 的，應當妥善處理客戶資產，淸退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業或者不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據期貨交易管理條例第二十條第一款規泄注銷其期貨業務許可證。3：期貨公司首席風險官管理規泄（試行）第九條，首席風險官履行職責應當保持充分的 獨立性.作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避

24、與本人有利害沖突的事項。故本題答案 為A。4：證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法第二十八條資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后五個工作日內， 將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全而、準確、及時提供給證券期貨經營機 構。5：期貨交易所管理辦法第七十八條，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應 當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。6：期貨公司首席風險官管理規定（試行）第一條，為了完善期貨公司治理結構，加強內 部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩健經營，維護期貨投資者合法權益，根據期貨 交易管理條例期貨公司管理辦法和期貨公司董事、監事和髙級管理人員任職資格管 理

25、辦法，制定本規定。故本題答案為B。7：期貨交易所管理辦法第三十九條，期貨交易所設董事會，每屆任期3年。故本題答 案為C。8：期貨市場客戶開戶管理規左第十一條規左，證券公司依法接受期貨公司委托協助辦 理開戶手續的，應當按照本規立的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶 名與英有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同英他開 戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。9：期貨公司風險監管指標管理辦法第八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元：（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%：（三）凈資本與凈資產的比例不得

26、低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%：（五）負債與凈資產的比例不得高于150%：（六）規立的最低限額結算準備金要求。故本題答案為D。10：期貨公司首席風險官管理規左（試行）第二十三條，總經理或者相關負責人對存在問 題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的 風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監 事會的期貨公司，可報告監事。11：期貨公司董事、監事和髙級管理人員任職資格管理辦法第四十六條規左，期貨公司 董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責 的，期貨公司可以按

27、照公司章程等規肚臨時決左由符合相應任職資格條件的人員代為履行 職責，并自作岀決泄之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。公司決左的人員不符合條件的，中國證監會及苴派出機構可以責令公司更換代為履行職責 的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任 董事長、總經理、首席風險官。12：中華人民共和國刑法修正案（六）摘選第十二條，任刑法第一百八十五條后增加一 條，作為第一百八十五條之一：“商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經 紀公司、保險公司或者苴他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、 信托的財產，情節嚴重的，對單位判處

28、罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任 人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節特別嚴重 的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。社會保障基金管 理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機13：期貨公司風險監管指標管理辦法第十五條期貨公司借入次級債務、向股東或者苴關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其 他淸償順序在普通債之后的債務，可以按照規左計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完 成后5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。期貨公司不得互相持有次級債務。14：期貨從業人員執業行為準則（修訂）第三十四條，機構的管理人員應當指導

29、、監督下 屬從業人員遵守有關法律、法規、規章及本準則。故本題答案為15：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第二十八條，期貨公司對交易 結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的 損失應當承擔賠償責任。故本題答案為C。16：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第二十六條，證券公司應當立期對 介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行 檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢査報告。故本題答案為B。17：期貨公司首席風險官管理規定（試行）第五條規泄，中國證監會及其派岀機構依法對 首席風險官進行監督管理。中國

30、期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。18：期貨投資者保障基金管理辦法第二十四條，動用保障基金對期貨投資者的保證金損 失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司淸算。 故本題答案為A。19：最髙人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規立第四十三條，期貨公司沒有代 客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的.應當承擔賠償責任。故本題答案為D。20：期貨從業人員管理辦法第十四條，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：（一） 誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽：（二）以專業的技能，謹 慎、妙勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶

31、的商業秘密，維護客戶的合法權益：（三）向客 戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作岀不當承諾或者保證；（四）當自身利 益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披 露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；（五）具有良好的職業道徳與守法意識，抵制商業 賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交21：期貨交易所管理辦法第三十七條，股東大會行使下列職權：（一）本辦法第二十條第 （一）項、第（四）項至第（七）項規泄的職權：（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監 事：（三）審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告；（四）決定期貨交易所董事會提交的 其他重大事項：（五）

32、期貨交易所章程規左的其他職權。第二十條，第一項為審左期貨交易 所章程、交易規則及其修改草案：第四項為審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報 告：第七項為決左期貨交易所的合并、分立、解散和淸算事項。本題問的是公司制期貨交 易所，故本題答案為D。22：期貨交易所管理辦法第二十九條，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當 于會議召開10日前通知全體理事。故本題答案為B。23：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第五十七條，期貨公司向客戶 發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。故本題答 案為C。24：中華人民共和國刑法修正案（六）摘選第十一條，單獨或者合

33、謀，集中資金優勢、持 股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證 券、期貨交易量的，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情 節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為C。25：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第八條，非結算會員的客戶申請或者注銷苴交 易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規立辦理。故本題答案為D。26：期貨公司監督管理辦法第六十八條期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算 報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。客戶應當按照期貨經 紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認?？蛻魧?/p>

34、交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出，期貨 公司應當在約左時間內進行核實?？蛻粑丛诩s左時間內提出異議的，視為對交易結算報告 內容的確認。27：期貨交易所管理辦法第七十一條規左，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵 日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。故本 題答案為A。28：期貨公司風險監管指標管理辦法第十五條規左，期貨公司借入次級債務、向股東或 者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他淸償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監會派岀機構報告。期貨公司

35、不得互相持有次級債務。29：期貨從業人員管理辦法第三十五條，協會工作人員不按本辦法規泄履行職責，徇私 舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。故本題答案為A。30：期貨市場客戶開戶管理規泄第二條，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資 料進行審核.確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。故本題答案為D.31：期貨從業人員管理辦法第十五條，期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：（一） 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易：（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中 國證監會禁止的苴他行為。選項ABC均為禁止行為，D項為是需要遵守的，故本題答案為 D932：期貨交易所管理

36、辦法第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監 督管理。故本題答案為C。33：期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法第二十四條，期貨公司及英從業人員與客戶之 間可能發生利益沖突的.應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益 沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。故本題答案為C。34：期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法第十一條規立，期貨公司應當按照信息公示有 關規左，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從 業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。35：期貨市場客戶開戶管理規泄第二十六條，期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統 辦理客戶交易編碼的注銷

37、。故本題答案為A。36：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第六條，風險控制指標標準包括凈 資本不低于凈資產的70%。故本題答案為C。37：期貨交易所管理辦法第六十七條，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結 算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范弗I，但應當于3日內報告中國證 監會。故本題答案為A。38：期貨市場客戶開戶管理規泄第六條，監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編 碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。故本題答案為D。39：期貨公司監督管理辦法第十九條。期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中 國證監會批準：（一）變更控股股東、第一大

38、股東：（二）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合訃持股比例增加到5%以上，且涉及境外 股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合汁持股比例增 加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。第二十條。期貨公司變更股權有本辦法第十九條所列情形的，應當具備下列條件：（一）擬變更的股權不存在被凍結等情形：（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的40：期貨公司首席風險官管理規左（試行）第十六條，被免職的首席風險官可以向公司住 所地中國證監會派岀機構解釋說明情況。故本題答案為41：中華人民共和國刑法修正案第三條，未經國家有關主管部門批準.擅自設立商業銀 行、

39、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者苴他金融機構 的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金：情節嚴 重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。故本題答案為 Bo42：期貨公司首席風險官管理規定（試行）第三條規泄，首席風險官應當遵守法律、行政 法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規左和公司章程，忠于職守，恪 守誠信，勤勉盡責。43：期貨交易所管理辦法第十九條，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交 易所的權力機構.由全體會員組成。故本題答案為C。44：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第二十五條，非

40、結算會員的結算準備金余額小 于零并未能在約左時間內補足的，全而結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非 結算會員或者貝客戶的持倉強行平倉。故本題答案為C。45：期貨公司風險監管指標管理辦法第二條規泄，期貨公司應當按照中國證券監督管理 委員會（以下簡稱中國證監會）的有關規定計算風險監管指標。46：期貨公司監督管理辦法第十五條。按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品 期貨經紀業務：從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務 資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。期貨公司經批準或者備案可以從事中國 證監會規定的貝他業務。47：期貨交易所管理辦法第四十五條，期貨交易

41、所應當設獨立董事。獨立董事由中國證 監會提名，股東大會通過。故本題答案為D.48：期貨從業人員管理辦法第二十三條，協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期 或者不左期檢查.期貨從業人員及英所在機構應當予以配合。故本題答案為A。49：期貨交易所管理辦法第十四條，期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準。期 貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后 存續或者新設的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易 所承繼。故本題答案為B。50：期貨投資者保障基金管理辦法第五條，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使 用。故本題答案為B。51：期貨投

42、資者保障基金管理辦法第十三條，保障基金產生的利息以及運用所產生的各 種收益等孳息歸屬保障基金。故本題答案為C。52：期貨市場客戶開戶管理規泄第二十一條，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應 當于下一交易日允許客戶使用。故本題答案為C。53：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第八條，中國證監會自受理申請材 料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決泄。故本題答案為A。54：期貨公司風險監管指標管理辦法第九條中國證監會對風險監管指標設垃預警標準。規左“不得低于”一沱標準的風險監管指標，其 預警標準是規左標準的120%,規泄“不得髙于“一左標準的風險監管指標，英預警標準是規 圧標準的8

43、0%.最低限額結算準備金不設預警標準。故本題答案為55：期貨從業人員管理辦法第二十條，中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自 律管理活動。故本題答案為D。56：根據證券期貨投資者適當性管理辦法第三十條，經營機構應當每半年開展一次適 當性自查，形成自查報告。發現違反本辦法規左的問題，應當及時處理并主動報告住所地 中國證監會派岀機構。57：期貨交易所管理辦法第八十八條，期貨交易所宣布進入異常情況并決泄暫停交易 的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。58：期貨公司監督管理辦法第六十八條。期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結 算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行査詢?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約左方式對交易結算報告內容 進行確認?？蛻魧灰捉Y算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約左的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約左時間內進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內提岀異議的，視為對交易結算報告內容的確認。59：最髙人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第三條，人民法院審理期貨侵 權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性 質、大小，過錯和損失之間