1、浙江肯特科技股份有限公司利潤分配管理制度第一章 總則第一條 為了規(guī)范浙江肯特科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的利潤 分配行為，建立科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分配機(jī)制，增強(qiáng)利潤分配的透明度，保證公 司長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展， 切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益， 根據(jù)中華人民共和國公司 法、中華人民共和國證券法等有關(guān)法律、法規(guī)以及浙江肯特科技股份有 限公司章程（以下簡稱“公司章程”），并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制 度。第二條 公司制定利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策時(shí)， 應(yīng)當(dāng)履行必要的決 策程序。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股東回報(bào)事宜進(jìn)行專項(xiàng)研究討論， 詳細(xì)說明規(guī)劃安排的理 由等情況。公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道（包括但不限于電話、傳真、

2、郵箱、互動(dòng)平臺(tái) 等）充分聽取中小股東的意見，做好利潤分配事項(xiàng)的信息披露工作。第二章 利潤分配順序第三條 公司應(yīng)當(dāng)重視投資者特別是中小投資者的合理投資回報(bào)， 制定持續(xù)、 穩(wěn)定的利潤分配政策。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，公司稅后利潤按下 列順序分配：（1）公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)， 應(yīng)當(dāng)提取利潤的 10%列入公司法定公積金。 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的， 在依照前款規(guī)定提取法定公 積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。2）公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。（3）公司彌補(bǔ)虧

3、損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比 例分配，但公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 股東大會(huì)違反前款規(guī)定， 在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的， 股東必須將違反規(guī)定 分配的利潤退還公司。（4）公司持有的本公司股份不參與分配利潤。第四條 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、 擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增 加公司資本。 但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。 法定公積金轉(zhuǎn)為資本 時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25%。第三章 利潤分配政策第五條 利潤分配的原則： 公司股利分配方案應(yīng)從公司盈利情況和戰(zhàn)略發(fā)展 的實(shí)際需要出發(fā)， 兼顧股東的即期利益和長遠(yuǎn)利

4、益， 應(yīng)保持持續(xù)、 穩(wěn)定的利潤分 配政策，注重對(duì)投資者穩(wěn)定、 合理的回報(bào)， 但公司利潤分配不得超過累計(jì)可分配 利潤的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營能力，并堅(jiān)持如下原則：（1）按法定順序分配的原則；（2）存在未彌補(bǔ)虧損，不得分配的原則；（3）公司持有的本公司股份不得分配利潤的原則；（4）公司分配的利潤不得超過累計(jì)可分配利潤，不得影響公司持續(xù)經(jīng)營能 力。第六條 公司利潤分配政策為采用現(xiàn)金、 股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式 分配股利。第七條 公司現(xiàn)金分紅的條件和比例： 公司在當(dāng)年盈利、 累計(jì)未分配利潤為 正，且不存在影響利潤分配年度公司重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出事項(xiàng)的情況下， 可以采取現(xiàn)金方式分配股利。

5、 公司是否進(jìn)行現(xiàn)金方式分配利潤以及每次以現(xiàn)金方 式分配的利潤占母公司可分配利潤的比例，須由公司股東大會(huì)審議通過。第八條 公司發(fā)放股票股利的條件： 公司在經(jīng)營情況良好， 董事會(huì)認(rèn)為發(fā)放 股票股利有利于公司全體股東整體利益時(shí)， 可以提出股票股利分配預(yù)案并交由股 東大會(huì)審議通過。第九條 利潤分配的期間間隔： 公司一般進(jìn)行年度分紅， 在公司盈利、 現(xiàn)金 流滿足公司正常經(jīng)營和長期發(fā)展的前提下， 公司將實(shí)施積極的現(xiàn)金股利分配辦法， 重視對(duì)股東的投資回報(bào)。 公司在有關(guān)法規(guī)允許情況下根據(jù)盈利狀況可進(jìn)行中期現(xiàn) 金分紅。第十條 利潤分配方案的審議程序： 公司董事會(huì)根據(jù)盈利情況、 資金供給和 需求情況提出、 擬定利

6、潤分配預(yù)案， 并對(duì)其合理性進(jìn)行充分討論， 利潤分配預(yù)案 經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議。 股東大會(huì)審議利潤分配方案時(shí)， 公司應(yīng)當(dāng)通過各種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流， 充分聽取中 小股東的意見和訴求，并及時(shí)回復(fù)中小股東關(guān)心的問題。第十一條 利潤分配政策的調(diào)整：公司根據(jù)行業(yè)監(jiān)管政策、自身經(jīng)營情況、 投資規(guī)劃和長期發(fā)展的需要， 或者根據(jù)外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化而確需對(duì)本制 度及公司章程的利潤分配政策進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，詳 細(xì)論證和說明原因后， 經(jīng)董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議， 且應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股 東大會(huì)的股東 （ 包括股東代理人 ） 所持表決權(quán)的 2/3

7、 以上通過。調(diào)整后的利潤分配 政策不得違反中國證監(jiān)會(huì)和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定以及其他法 律法規(guī)。第四章 利潤分配的監(jiān)督約束機(jī)制第十二條 董事會(huì)和管理層執(zhí)行公司利潤分配政策情況及決策程序接受監(jiān) 事會(huì)的監(jiān)督。第十三條 董事會(huì)在決策和形成利潤分配預(yù)案時(shí)，要詳細(xì)記錄管理層建議、 參會(huì)董事的發(fā)言要點(diǎn)、 董事會(huì)投票表決情況等內(nèi)容， 并形成書面記錄作為公司檔 案妥善保存。第五章 利潤分配的執(zhí)行及信息披露第十四條公司股東大會(huì)對(duì)利潤分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東 大會(huì)作出決議后兩個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。第十五條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程及制度確定的利潤分配分紅政策 以及股東大會(huì)審議

8、批準(zhǔn)的利潤分配具體方案。確需對(duì)公司章程及本制度規(guī)定 的利潤分配政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議通 過。第十六條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定在年度報(bào)告、半年度報(bào)告中詳細(xì)披露利 潤分配方案和現(xiàn)金分紅政策執(zhí)行情況， 說明是否符合公司章程及本制度的規(guī) 定或者股東大會(huì)決議的要求，分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰，相關(guān)的決策程序 和機(jī)制是否完備。對(duì)現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的， 需詳細(xì)說明調(diào)整或變更的 條件和程序是否合規(guī)、透明。第十七條 公司董事會(huì)未作出利潤分配預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露原因， 并說明未用于分紅的資金留存公司的用途和使用計(jì)劃。第十八條公司存在股東違規(guī)占用資金情況的，公司有權(quán)扣減該股東所分配 的現(xiàn)金紅利，以償還其占用公司的資金。第六章附則第十九條 本制度未盡事宜，依照國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司 章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件