業務支持平臺（BPM）股份初始登記相關業務操作手冊V1.12016年4月1.前言31.1.概述31.2.業務流程32.股票初始登記32.1.提交初始登記申請表32.2.初始登記反饋回復82.3.初始登記申請列表102.4.登記狀態描述113.股票掛牌辦理113.1.提交公開轉入記錄表113.2.公開轉入記錄表反饋回復133.3.公開轉讓記錄申請列表163.4.公開轉讓記錄表辦理狀態174.查看掛牌項目批復信息185.查看掛牌日期181. 前言1.1. 概述 為更好地滿足掛牌公司業務發展需求，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）在業務支持平臺上增加股票初始登記線上提交、線上審查，以及與中國結算自動化對接功能。1.2. 業務流程2. 股票初始登記2.1. 提交初始登記申請表第一步: 掛牌項目成員登錄系統后，首頁【股票初始登記管理】模塊中，點擊【待提交初始登記申請列表】，參見下圖： 第二步：在【初始登記申請列表】中，找到要提交初始登記申請表的掛牌項目，參見下圖：1、在【初始登記申請列表】中的【是否定向發行】列，如果是【否】，點擊操作列中的【股份登記】操作時，系統彈出提示信息，提示主辦券商該掛牌項目是否掛牌同時發行，參見下圖：主辦券商根據掛牌項目的實際情況選擇【掛牌并發行】或【不發行】。 如果選擇【掛牌并發行】，則系統檢查該掛牌項目是否已經提交了定向發行備案材料，如未提交，則提示其先提交掛牌發行材料后，再提交初始登記申請表，具體參見下圖： 如果選擇【掛牌并發行】，并且該掛牌項目已經提交了定向發行備案材料，或者選擇【不發行】，系統自動進入【初始登記申請表】填寫頁面，具體參見下圖：2、在【初始登記申請列表】中的【是否定向發行】列，如果是【是】，點擊操作列中的【股份登記】操作時，系統彈出提示如下確認信息： 點擊【確定】后，系統自動進入【初始登記申請表】填寫頁面。第三步：【初始登記申請表】填寫與提交操作：1） 在初始登記申請表頁面點擊【Excel模板下載】，將模板保存到本地，具體參見下圖：在本地根據填寫規則在完成初始登記申請表Excel文件的填寫工作，填寫時注意如下事項： *股份有限公司要修改成公司全稱，否則填寫完成的初始登記申請表Excel文件不能上傳到系統。 填寫前認真閱讀填寫說明2） 填寫完成后，點擊瀏覽按鈕將本地填寫完成的初始登記申請表Excel文件上傳到系統后，點擊【保存】操作后，系統根據業務規則會對初始登記申請表中的數據做校驗，如果不滿足業務規則，系統會彈出提示信息，頁面參考如下：如果有錯誤信息，則根據提示修改本地編寫的初始登記申請表Excel文件后，重新點擊瀏覽按鈕將本地填寫完成的初始登記申請表Excel文件上傳到系統后，點擊【保存】操作，直到保存成功，頁面參考：3） 如果根據業務規則，還需要上傳附件，則點擊【添加附件】操作，將文件上傳到系統。附件上傳要求：文件名長度：不能超過100個漢字文件類型：pdf，docx，doc，jpg大小校驗：不超過10M4） 【確認】業務申請單保存成功后，系統自動顯示初始登記申請表Excel文件中的各項數據，主辦券商可再次確認數據的正確性，頁面參考如下：5） 如果確認正確，則直接點擊【提交】操作完成初始登記申請業務；如果確認不正確，可再點擊【編輯】按鈕重新填寫、保存、提交。2.2. 初始登記反饋回復第一步: 掛牌項目成員登錄系統后,首頁【股票初始登記管理】模塊中,點擊【待反饋回復初始登記列表】，參見下圖： 第二步：在【初始登記申請列表】中，找到要反饋回復初始登記的掛牌項目，并點擊操作列【股份登記】，參見下圖：第三步：反饋回復操作，具體：1、在初始登記申請表中，點擊【編輯】按鈕，頁面參考如下：2、可在下圖的編輯頁面中，重新提交初始登記申請、添加附件、填寫反饋回復信息，具體操作與2.1的中第三步：【初始登記申請表】填寫與提交操作一致。填寫完成后點擊保存后才可提交。2.3. 初始登記申請列表主辦券商可在左側導航菜單，進入初始登記申請列表頁面，導航菜單位置：初始登記申請列表頁面中能查到所有通過系統提交的初始登記申請信息，并可通過項目編號、公司全稱、證券代碼、證券簡稱等篩選項進行過濾查詢。2.4. 登記狀態描述登記狀態數據項描述如下：狀態描述可操作項待提交掛牌項目已經取得同意掛牌函，但主辦券商還未提交初始登記申請表提交股份登記申請表審查中主辦券商已提交初始登記申請表、或提交了反饋回復后，等待股轉端審查員審核查看反饋回復股轉端審查員將主辦券商提交的初始登記申請表駁回給主辦券商股份登記反饋回復待登記股轉審核員將審核登記申請表審核通過，且在發送中國結算之前查看已發結算初始登記相關信息已發送給結算，但結算還未返還登記確認信息查看登記成功中國結算返回股份登記確認書或登記狀態為【待發更正公告】的，券商提交回復意見后，股轉確認無誤后，登記狀態修改為登記成功。提交公開轉讓記錄表廢止因掛牌項目終止、不同意掛牌引起初始登記審核作廢查看3. 股票掛牌辦理3.1. 提交公開轉入記錄表第一步: 掛牌項目成員登錄系統后，首頁【股票初始登記管理】模塊中，點擊【待提交公開轉讓列表】，參見下圖： 第二步: 在【待提交公開轉讓列表】中，找到要提交公開轉讓記錄表的掛牌項目，并點擊操作列【編輯】，參見下圖：第三步：在打開的【*的公開轉讓記錄表】標簽頁中，根據轉讓方式不同進入不同的公開轉讓記錄表編輯標簽頁面，具體如下：1、如果是協議轉讓的，頁面參見下圖：主辦券商需根據業務規則將行業種類及代碼、上年每股收益（元）填寫完成后，將公開轉讓記錄表提交到系統。2、如果是做市轉讓的，頁面參見下圖：主辦券商需根據業務規則將行業種類及代碼、上年每股收益（元）、做市商信息，填寫完成后，將公開轉讓記錄表提交到系統。3.2. 公開轉入記錄表反饋回復第一步: 掛牌項目成員登錄系統后,首頁【股票初始登記管理】模塊中,點擊【待反饋回復公開轉讓列表】，參見下圖： 第二步：在【待反饋回復公開轉讓列表】中，找到要反饋回復公開轉讓記錄表的掛牌項目，并點擊操作列【編輯】，參見下圖：第三步：在打開的【*的公開轉讓記錄表】標簽頁中，根據轉讓方式不同進入不同的公開轉讓記錄表編輯標簽頁面，具體如下：1、如果是協議轉讓的，頁面參見下圖： 主辦券商可編輯行業種類及代碼、上年每股收益（元）、反饋回復內容。 主辦券商可點擊歷史查看按鈕，查看公開轉讓記錄表相關的歷次反饋意見及回復，頁面參考如下：2、如果是做市轉讓的，頁面參見下圖： 主辦券商可編輯行業種類及代碼、上年每股收益（元）、做市商信息、反饋回復內容。 主辦券商可點擊歷史查看按鈕，查看公開轉讓記錄表相關的歷次反饋意見及回復，頁面同協議轉讓的公開轉讓記錄表頁面中的歷史查看。3.3. 公開轉讓記錄申請列表主辦券商可在左側導航菜單，進入公開轉讓記錄申請列表頁面，導航菜單位置：公開轉讓記錄申請列表頁面中能查到所有通過系統提交的公開轉讓記錄申請信息，并可通過證券代碼、證券簡稱、公開轉讓記錄表狀態篩選項進行過濾查詢。3.4. 公開轉讓記錄表辦理狀態公開轉讓記錄表辦理狀態數據項描述如下：狀態描述可操作項待提交中國結算返回股份登記確認書，但主板券商還未提交公開轉讓記錄表提交公開轉讓記錄表審核中主辦券商已提交公開轉讓記錄表、或提交了反饋回復后，股轉端審查員審核查看被駁回股轉端將公開轉讓記錄表駁回給主辦券商，重新修正公開轉讓記錄表反饋回復審核通過股轉端審核通