在公司內(nèi)控合規(guī)工作會(huì)議上的講話尊敬的周總，各位同事:大家上午好！年關(guān)將至，公司的各項(xiàng)工作都面臨一個(gè)盤點(diǎn)，檢點(diǎn)，都需要一個(gè)新的規(guī)劃，計(jì)劃。今天的內(nèi)控合規(guī)工作會(huì)議，就是召集大家就今年的內(nèi)控合規(guī)工作做一個(gè)總結(jié)，工作只有總結(jié)才會(huì)提高;就明年的內(nèi)控合規(guī)工作提出一個(gè)預(yù)想,凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。借此機(jī)會(huì)，想談四個(gè)方面的意見：一，關(guān)于公司XX年公司內(nèi)控合規(guī)工作的基本評(píng)價(jià)1，認(rèn)識(shí)上提得高：今年的內(nèi)控合規(guī)工作，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)高度重視。吳董事長(zhǎng)說“內(nèi)控合規(guī)是公司的生命線”，這句話成為全集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)工作的指導(dǎo)思想。在大大小小的會(huì)議上，對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作，做到了逢會(huì)必講，逢事必講，逢人必講。領(lǐng)導(dǎo)思想上的重視貫穿到了集團(tuán)工作的方方面面。2，制度上抓得嚴(yán)：集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)圍繞吳董事長(zhǎng)的講話，結(jié)合集團(tuán)十二五發(fā)展規(guī)劃，出臺(tái)了內(nèi)控合規(guī)工作三年規(guī)劃。為集團(tuán)的內(nèi)控合規(guī)工作做了一個(gè)整體規(guī)劃和設(shè)計(jì)。意義很重大，規(guī)劃是集團(tuán)發(fā)展新時(shí)期加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保證。3，工作上抓得細(xì)：集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)年度工作會(huì)議召開后，隨即出臺(tái)了三年規(guī)劃，后又配套下發(fā)了XX年內(nèi)控合規(guī)工作要點(diǎn)，共分六大方面20大要點(diǎn)。工作要點(diǎn)不僅是對(duì)合規(guī)規(guī)劃的積極主動(dòng)響應(yīng)，也是圍繞內(nèi)控合規(guī)實(shí)務(wù)，結(jié)合全集團(tuán)工作實(shí)際，提出了全集團(tuán)XX年內(nèi)控合規(guī)工作的重點(diǎn)，難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，成為我們公司內(nèi)控合規(guī)工作的方法論。我們公司今年內(nèi)控合規(guī)工作要點(diǎn)的出臺(tái)就是以此為藍(lán)本。4，協(xié)調(diào)上抓得緊：集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)每個(gè)季度都要召開內(nèi)控合規(guī)工作例會(huì)，上報(bào)內(nèi)控合規(guī)情況，提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，合規(guī)信息都能及時(shí)發(fā)放我們手中。為了幫助子公司提高對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的思想認(rèn)識(shí)和工作本領(lǐng)，集團(tuán)法律合規(guī)部深入基層提供幫助。祝用總今年就對(duì)我們分公司部門總以上干部進(jìn)行了培訓(xùn)，反響很好。集團(tuán)莊總裁對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作都要到會(huì)講話做指示。確保內(nèi)控合規(guī)工作在任何一個(gè)階段都一條心，一股繩，一盤棋。這些工作為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，健康發(fā)展，品牌塑造創(chuàng)造了一個(gè)很好的氛圍。二，關(guān)于大家討論發(fā)言的問題就大家剛剛發(fā)言談到的工作中存在的問題，我做了一個(gè)歸納，主要是以下五大方面的問題：1，對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)不夠深刻。公司從管理干部到員工，有背靠大樹好乘涼的感覺，以為自己是大型央企，政府監(jiān)管會(huì)有所照顧。還有一種認(rèn)識(shí)是目前中介行業(yè)還處在發(fā)展初期階段，大家都在走內(nèi)控合規(guī)的鋼絲，打擦邊球，法不責(zé)眾，人隨大流不挨罰，這是一種很典型的阿Q精神。再有就是一種不負(fù)責(zé)任的托詞，業(yè)務(wù)壓力大，業(yè)務(wù)規(guī)范要向業(yè)務(wù)發(fā)展讓步。凡此種種，都是認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。2，對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的配置不夠到位。內(nèi)控合規(guī)工作的主體與客體都是人。由于公司的歷史原因，我們?cè)趦?nèi)控合規(guī)工作上，資源配置是不到位的。沒有專門機(jī)構(gòu)，也沒有專業(yè)人員。人員和職能的缺位導(dǎo)致工作上的弱化，使內(nèi)控合規(guī)工作處于被動(dòng)應(yīng)付的局面。3，對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的技術(shù)不夠重視。公司的業(yè)務(wù)管理，人力資源管理和財(cái)務(wù)管理缺乏強(qiáng)大的系統(tǒng)支持，很多管理工作仍然依靠手工作業(yè)。大量人為的工作，對(duì)于內(nèi)控合規(guī)工作的效率和技術(shù)保障造成了困難。4，對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作的制度不夠完善。用制度管人，按制度辦事，這是內(nèi)控合規(guī)工作的基本要求。但我們公司的內(nèi)控合規(guī)工作只有一些基本的制度，但還不夠完善，體系建設(shè)也不夠健全。制度建設(shè)還有很長(zhǎng)的一段路要走。三，關(guān)于本次會(huì)議討論發(fā)言的體會(huì)聽了大家的發(fā)言，感覺大家對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作思考得很深入，情況掌握全面，這是搞好公司內(nèi)控合規(guī)工作的基礎(chǔ)，也是我們明年在內(nèi)控合規(guī)工作上做出成績(jī)的希望。有兩點(diǎn)感觸：1，很受啟發(fā)。中盛是大型央企，是業(yè)內(nèi)的一面紅旗，業(yè)內(nèi)頗有口碑。但在內(nèi)控合規(guī)工作方面，與業(yè)內(nèi)比，與集團(tuán)兄弟子公司比，與領(lǐng)導(dǎo)的要求比，我們的軟硬件建設(shè)不夠，欠賬很多，業(yè)務(wù)發(fā)展積累一定的風(fēng)險(xiǎn)。大家對(duì)此很有認(rèn)識(shí)，對(duì)我也有啟發(fā)：內(nèi)控合規(guī)工作的必要性，緊迫性和艱巨性已到了我們不得不認(rèn)真面對(duì)的地步。2，很受教育。內(nèi)控合規(guī)工作不能閉門造車，不能束之高閣，要與一線，與基層緊密聯(lián)系。因?yàn)闃I(yè)務(wù)一線就是風(fēng)險(xiǎn)積聚的最前沿。大家從一線來，從實(shí)踐中來，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)是深刻的，大家對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作要不要做，如何做最有發(fā)言權(quán)。你們剛才對(duì)內(nèi)控合規(guī)工作談到的呼吁就是對(duì)我們從事內(nèi)控合規(guī)工作同志最好的激勵(lì)。這對(duì)于我們是很好的教育。四，關(guān)于下一步工作的思考結(jié)合大家的討論，正值周總在場(chǎng)，想對(duì)明年內(nèi)控合規(guī)工作談一些粗淺的思考。因?yàn)闆]有匯報(bào)，算不上正式意見。最終以周總的工作指示為準(zhǔn)。1，對(duì)組織機(jī)構(gòu)和人力資源的思考。內(nèi)控合規(guī)工作是公司戰(zhàn)略的重要組成部分。既然是戰(zhàn)略，就應(yīng)該有戰(zhàn)略的思考，戰(zhàn)略的手段，戰(zhàn)略的資源配置。設(shè)置內(nèi)控合規(guī)專職部門，配置內(nèi)控合規(guī)專職人員是總經(jīng)理室必須解決的一個(gè)問題。這是組織保障！2，對(duì)教育培訓(xùn)的思考。公司今年在培訓(xùn)方面下的功夫比較大，但主要集中在業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)上，對(duì)于內(nèi)控合規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范的知識(shí)培訓(xùn)相對(duì)弱化了些。培訓(xùn)一可以解決認(rèn)識(shí)問題，二可以解決技能問題。內(nèi)控合規(guī)要從班子抓起，從分支機(jī)構(gòu)一把手抓起。毛主席說，沒有落后的群眾只有落后的干部。領(lǐng)導(dǎo)的思想認(rèn)識(shí)不解決好，員工的內(nèi)控合規(guī)思想認(rèn)識(shí)問題就解決不好。所以內(nèi)控合規(guī)的培訓(xùn)就從領(lǐng)導(dǎo)干部抓起，業(yè)務(wù)管理部要把這項(xiàng)工作落實(shí)好！3，對(duì)技術(shù)平臺(tái)建設(shè)的思考。隨著公司的快速發(fā)展，內(nèi)控合規(guī)工作對(duì)先進(jìn)的信息技術(shù)平臺(tái)和系統(tǒng)的要求越來越急迫。業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，財(cái)務(wù)集中支付，人力資源系統(tǒng)，零現(xiàn)金支付等都需要強(qiáng)大的系統(tǒng)平臺(tái)支持。技術(shù)越先進(jìn)，內(nèi)控合規(guī)工作的手段越先進(jìn)，我們?cè)趦?nèi)控合規(guī)工作上取得的成績(jī)和成效就越巨大。總經(jīng)理室對(duì)加快財(cái)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)提出了明確要求，希望相關(guān)部門要認(rèn)真研究，拿出執(zhí)行方案。4，對(duì)公司制度安排的思考。內(nèi)控合規(guī)工作要靠制度來保障。現(xiàn)有的制度要檢點(diǎn)，不能適應(yīng)內(nèi)控合規(guī)工作新形勢(shì)新要求的要改正。對(duì)內(nèi)控合規(guī)制度相抵觸不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提獎(jiǎng)制度就要改革，可以采用低工資高提獎(jiǎng)的方法，取代現(xiàn)在的業(yè)務(wù)成本支付模式，同時(shí)可以降低固定成本，提高外勤人員業(yè)務(wù)發(fā)展的積極性。考核制度方面要實(shí)行一票否決制度。充分體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)工作既是生命線還是高壓線的指導(dǎo)思想，這些思想要通過制度安排來實(shí)踐。5，對(duì)問題消化處理的思考。問題已浮出水面的要解決，對(duì)還沒有浮出水面的要進(jìn)行梳理。自查自糾，拿出整改方案。自查的問題即便是監(jiān)管查到了，監(jiān)管部門會(huì)區(qū)別對(duì)待。說明公司在內(nèi)控合規(guī)方面上開展了常態(tài)性的工作。有制度，有安排，有整改，有態(tài)度，