期貨從業資格證考試期貨基礎知識全真模擬試題C卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司風險監管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產2、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人3、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（ ）A、中國證監會和財政部 B、財務部C、中國期貨業協會 D、期貨交易所4、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（ ）A、全部損失B、至少百分之八十的損失C、至多百分之八十的損失D、百分之六十的損失5、證監會受理金融期貨結算業務資格申請之日起（ ）內做出批準或不批準的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月 6、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（ ）A、80 B、90C、120 D、1507、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監督管理機構B、國務院期貨監督管理機構派出機構C、中國期貨業協會D、期貨交易所8、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權。A、監事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會9、期貨業協會是期貨業的（ ）組織，是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發性10、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應當（ ）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益11、（ ）有權制定期貨業協會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務院期貨監督管理機構12、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶13、（ ）不得為非結算會員辦理結算業務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員14、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業務記錄至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年15、經紀公司為規范自身的經營行為、防范風險而制定的一系列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：A、內部控制機制B、內部控制文本制度C、內部監督體系D、內部控制模式16、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監會報告D、注明自己的意見和理由17、宋體某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、6000萬元B、6450萬元C、5550萬元D、5700萬元18、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（ ）承擔。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶19、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪20、吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是（ ）A、10萬元B、9萬元C、8萬元D、7萬元21、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規D、法律22、宋體下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）A、以營利為目的B、按照其章程的規定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免23、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）A、期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員24、宋體營業部負責人的任職資格由（ ）依法核準。A、中國證監會B、期貨公司所在地中國證監會派出機構C、期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構D、中國期貨業協會25、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業務B、停止批準新增業務或者分支機構C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利26、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。A、2 B、3C、6 D、1227、期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。A、會員統一結算制度B、每日無負債結算制度C、會員分級結算制度D、保證金結算制度 28、宋體A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（ ）個月的。A、3 B、5C、6 D、929、宋體實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（ ）日內報告中國證監會。A、3B、5C、7D、1530、宋體協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（ ）應當給予紀律處分。A、期貨業協會B、中國證監會C、公安機關D、期貨交易所31、宋體期貨公司監督管理辦法規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結算報告內容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結算報告內容的確認32、期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在（ ）報告中國證監會。A、調整前B、調整前3日內C、調整后D、調整后3日內33、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表34、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業協會D、國務院期貨監督管理機構35、期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（ ）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。A、3B、5C、7D、10 36、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割37、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（ ）A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續費收取標準D、提高手續費收取標準38、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員 39、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億 40、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的（ ）和協調配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯席會議D、溝通交流41、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經紀合同B、經紀業務規則C、交易所交易規則D、交易風險說明書42、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理43、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）A、大豆1號B、非轉基因大豆C、進口大豆和國產大豆D、轉基因大豆44、下列各項，不屬于期貨交易所總經理職權的是（ ）A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規行為的紀律處分C、根據章程和交易規則擬定有關細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結算和清算的方案45、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（ ）制定。A、國務院財政部門B、國務院稅務部門C、國務院商務部門D、國務院期審計部門46、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所 47、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據期貨交易所管理辦法的規定，該交易所應當在決定之日起（ ）內向中國證監會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日48、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項不屬于委托協議內容的是（ ）A、執行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業務對接規則C、報酬支付及相關費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重49、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（ ）A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C、中國證監會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守50、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規定的保證金比例B、期貨經紀公司規定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監會規定的保證金比 51、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日 52、根據期貨交易管理條例，審批設立期貨交易所的機構是（ ）A、中國期貨業協會B、國務院財政部門C、國務院期貨監督管理機構D、國務院商務主管部門53、宋體期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（ ）個月風險監管指標持續符合規定標準。A、1B、2C、3D、654、（ ）有權批準交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監會C、期貨業協會D、工商行政管理部門55、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間56、重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（ ）以上變化的業務。A、8%B、10%C、12%D、15%57、宋體根據中國證監會的相關規定，營業部負責人在（ ），應當按照相關規定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前58、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監會。A、3日 B、5日C、7日D、10日59、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規則性的是（ ）A、K線圖B、條形圖C、點數圖D、移動平均線60、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高61、期貨公司在經營過程中，根據風險監管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%62、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監管措施。A、立即破產B、停業整頓C、就地解散D、限期清算63、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表 64、下面關于投機說法錯誤的是（ ）A、投機者承擔了價格風險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作65、期貨合約是由（ ）統一制定的。A、期貨交易所B、期貨業協會C、期貨公司D、證監會66、申請從事境外業務的企業，應至少有（ ）名從事境外業務（ ）年以上并取得中國證監會或境外監管機構頒發的從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的風險管理人員。A、3，2B、3，1C、5，2D、5，167、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元68、期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月69、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3070、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音C、以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令71、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度72、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、同學D、朋友73、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）A、20 B、45C、70 D、8574、宋體從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（ ）有關規則和所在機構的規章制度。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、保證金監控中心75、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、276、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，發生重大事項的，證券公司應當在（ ）內向所在地中國證監會派出機構報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日77、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、778、股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權益D、風險度79、宋體期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（ ）A、向投資者充分揭示金融期貨風險B、認真審核投資者開戶申請材料C、與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力80、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統一規定的時間內追加保證金的，應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（ ）承擔。A、該會員B、期貨公司C、期貨業協會D、期貨交易所結算中心 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方2、宋體下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑3、宋體中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（ ）進行監督管理。A、設立、變更、終止 B、創建、設立、變更C、日常經營活動 D、項目審批4、宋體關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 5、期貨公司在報送月度和年度風險監管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。 6、宋體首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（ ）A、監管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選 7、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營 8、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 9、宋體中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整10、宋體期貨從業人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費D、中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為11、宋體期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份 B、財務狀況C、投資經驗 D、客戶投資喜好12、宋體某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。13、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見14、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產 15、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 16、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續持倉17、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告B、該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告C、A集團應當在規定時間內通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權可以質押18、宋體根據期貨經紀公司管理辦法及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行19、宋體參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件20、宋體關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼 21、宋體根據期貨公司風險監管指標管理辦法的規定，期貨公司風險監管報表包括（ ）A、風險監管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表22、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 23、宋體交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業務規則B、發布市場信息C、監管會員業務，并將會員違規行為報中國證監會進行查處D、監管制定交割倉庫的業務24、宋體期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務25、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營26、宋體根據期貨從業人員管理辦法的規定，參加期貨從業資格考試，應當符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責所必需的時間和精力27、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規定轉讓會員資格 28、宋體期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構 29、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格B、公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意C、應當根據章程的規定進行提名和聘任D、應當由股東會做出決議30、宋體期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構 31、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 32、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔33、宋體期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規行為B、擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格C、擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度 34、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內35、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監管談話C、責令公司增加內部合規調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 36、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協議變更和解除D、爭議處理方式 37、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益38、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 39、宋體下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規禁止性規定B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的40、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）。A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）客戶下達的交易指令沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。A、錯B、對2、（ ）取得期貨交易結算業務資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。A、錯B、對3、（ ）期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。A、錯B、對4、（ ）全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金。A、錯B、對5、（ ）期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為無效。A、錯B、對6、（ ）期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。A、錯B、對7、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶收益。A、錯B、對8、（ ）證券公司與期貨公司應當獨立經營。A、錯B、對9、（ ）期貨交易所、期貨公司為債務人的