管 理 學 徐天亮 講授 聯系電話： 0） H） 1 . 周三多等 .管理學 原理與方法 .復旦大學出版社 ,1999 2. 徐國華等 .管理學 .清華大學出版社 ,1998 3. 汪克夷 .管理學 .大連理工大學出版社 ,1998 4. 美 斯蒂芬 P 羅賓斯 .管理學 .人民大學出版社 ,1997 參考書目 第一章 總 論 第一節 管理的基本概念 一、管理的定義 管理是人們為了實現組織目標而有效利用人力、物力、財力等資源的過程。 上述定義包含三層意思： 管理是人類活動 管理是對組織而言的，是對組織中各要素的協調 管理是為了實現組織目標 管理工作不同于作業工作 作業工作直接把生產要素轉換成產品或服務，為企業創造價值 管理 是為作業工作提供服務的活動，它通過計劃、組織、領導、協調、控制等管理職能使作業工作更加有效 二、管理科學的特性 1.管理的二重性（ 自然屬性和社會屬性） 自然屬性： 指管理是與生產力相聯系的，是由生產力的發展引起和決定的，是社會化大生產的需要。 管理是人類社會活動的客觀需要 ， 管理是生產力。 社會屬性： 指管理是與生產關系相聯系的，是一定生產關系的體現，管理必須維護資產所有者的利益，實現所有者的意志。 有些管理理論、管理方法與社會制度有關。 2.綜合性 管理科學是自然科學與社會科學的交叉 。 管理的客體是人、財、物等基本要素。 對人的管理，需要許多社會科學方面的知識； 對財和物的管理，需要用自然科學的方法。 3.科學性 管理是一門科學。它與其它科學一樣，具有客觀規律性、實踐性、理論系統性和真理性 。 4.藝術性 管理科學具有很強的藝術性，它的許多內容不能以邏輯思維的一般形式表達出來，更不能用定量的數學模型來表示，只能以形象思維的形式來實現。 第二節 管理與環境 一、管理環境的構成 管理的對象是組織，組織是一個系統，系統的母系統就是系統的環境。 分一般環境和具體環境： 對組織產生影響，但與組織又不直接發生聯系的因素稱直接環境。 對組織目標的實現產生直接影響或與組織直接發生聯系的主體稱直接環境。 1.一般環境 （ 1）經濟環境。 經濟發展趨勢、物價水平、財政金融政策等。 （ 2）政治法律環境。 政治制度、政治形勢、政治事件、法律規范、司法等。 （ 3）社會環境。 人口狀況、文化教育水平、社會風俗、道德規范、價值觀念等。 （ 4）技術環境。 科學技術水平、新技術的發明和應用情況。 2.具體環境 （ 1）供應者。 向組織提供人力、物力、財力、技術、信息等資源的單位或個人。 （ 2）顧客。 組織滿足其需求的服務對象。 （ 3）競爭者。 能夠提供相同或替代產品的單位或個人。 （ 4）政府機關。 作為社會的行政管理部門，通過行政手段、政策，直接影響組織的行為和目標。 （ 5）利益團體。 社會上代表一部分人利益的群眾組織，如工會、消費者協會、環保組織等。 二、管理與環境的關系 環境是客觀存在的，組織對環境必須具有適應性 環境對管理職能發揮重要影響 環境對管理者具有選擇作用 第三節 管理者 一、管理者及其分類 1.誰是管理者。 組織中從事管理活動的人。 2.管理者的分類 按管理者在組織中所處的層次分類： (1)高層管理者。 對組織目標的實現負有全面責任。制定戰略決策、大政方針，對外溝通。 （ 2）中層管理者。 在高層管理者的授權下，承擔某一方面的管理工作。 （ 3）基層管理者。 現場作業管理。 按管理者從事的工作領域分類： （ 1）綜合管理者。 負責管理整個組織的 =或組織中某一部分的全部活動。 （ 2）專業管理者。 僅承擔組織中某一類管理職能，如計劃、生產、營銷等。 二、管理者應具備的技能 1.技術技能。 掌握一定的技能，用技術完成組織任務。 2.人事技能。 通過與人溝通和對人進行協調以實現組織目標。 3.概念技能。 洞察組織與環境之間的相互影響，綜觀全局，辨清各種要素，作出正確決策。 第四節 企業 一、企業的概念 所謂企業，是指從事商品生產、商品流通或服務性經濟活動，實行獨立核算，以營利為目的，依法成立的經濟組織。 企業是商品經濟的產物 最早出現的是工業企業。工業企業的早期發展經歷了三個階段： 資本主義手工業作坊 手工業工場 工廠企業。 二、企業的一般特征 1.經濟性。 2.營利性。 3.社會性。 4.獨立自主性。 5.能動性。 6.競爭性。 三、企業的類型 (一 )按企業資產的所有制性質分類 1.國有企業 2.集體所有制企業 3.私營企業 4.混合所有制企業 中外合資經營 企業是由外國企業 、 個人或其它經濟組織與我國企業共同投資開辦 、 共同管理 、 共擔風險 、 共負盈虧的企業 。 它在法律上表現為股權式企業 ， 即合資各方的各種投資或提供的合作條件必須以貨幣形式進行估價 ， 按股本多少分配企業收益和承擔責任 。 它必須是中國法人 。 中外合作經營企業 是由外國企業 、 個人或其它經濟組織與我國企業或其它經濟組織共同投資或提供合作條件在中國境內共同舉辦 ， 以合同形式規定雙方權利和義務關系的企業 。 它可以具備中國法人資格 ， 也可不具備 。 合作各方依照合同的約定進行收益或產品的分配 ， 承擔風險和虧損 ， 并可依合同規定收回投資 。 (二 )根據資本構成分類 1.個人企業。 2.合伙企業。 3.公司企業。 公司是依法定程序設立，以營利為目的的社團法人。 公司可進一步按照股東的責任范圍進行分類 （ 1） 無限公司 。 （ 2） 有限責任公司 。 （ 3） 兩合公司 。 （ 4） 股份有限公司 。 (三 )按企業生產經營業務的性質分類 1工業企業 2農業企業 3商業企業 3商業企業 5交通運輸企業 6金融企業 第二節 公司制企業制度 一 、 公司制企業的法人地位 所謂法人，是指具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事責任的組織。 公司制企業是依法取得法人資格 企業要取得法人資格，必須滿足以下條件： 1.依法成立。 2.有獨立的財產。 3.有自己的名稱、組織機構和場所。 4.必須獨立承擔民事責任。 二、公司制企業的產權制度 1 產權的概念 產權是財產權利的簡稱 ， 是指財產所有權以及與財產所有權有關的財產權 。 財產所有權 財產所有權是指財產所有者依法對自己的財產享有占有、使用、收益和處分的權利。 財產所有者的這些權利是財產所有權所具有的權能。 所有權的權能是可以從所有者那里分離出來的 。 與財產所有權有關的財產權 與財產所有權有關的財產權是由財產所有權派生出來的各種權利。 財產的概念是人們對經濟資源的使用進行控制而由法律界定，并以貨幣來衡量的人與人之間的基本關系，因此，產權實際上是對經濟活動中人與人之間利益邊界的一種界定。 2產權的屬性 （ 1）排他性。指某一產權主體，在行使對某一特定資源的一組權利時，排斥了任何其他產權主體對同一資源行使相同的權利。 （ 2）可分離性。指特定財產的各項權利可以分屬于不同的主體。 （ 3）可分割性有兩層含義：各項權利分離后還可進一步細分 。 （ 4）產權的不完備性是產權中的權利是受限制的。 3業主制企業產權制度及其不足 根據馬克思的理論，協作是古典企業（業主制企業）產生的原因。 阿爾欽（ A.Alchian） 和德姆塞茨（ H.Demsetz） 認為，要使協作有效，一是要能有效地度量各要素投入者投入的要素（特別是人力）對聯合產出的效率，二是各要素投入者要有與其投入效率相一致的報酬率，否則就會有 “ 偷懶 ” 。 提出解決辦法： 使監督管理者具有剩余索取權，即企業的監督管理者就是企業財產的所有者，實現所有權與經營權的統一。 所有權與經營權的統一 ， 即業主制企業的產權結構 ， 是業主制企業形成的基礎 。 4公司制企業產權制度的基本內容 根據科斯（ R.H.Coase） 的交易成本理論：市場和企業都是執行協調職能因而可以相互替代的兩種機制，無論是運用市場交易機制還是運用企業組織的行政協調機制都是有成本的，當企業組織行政協調費用低于市場交易成本時，企業就會擴張 ,使原來由市場交易進行協調的兩個或多個企業變成由形成現代公司制企業。 公司制企業產權制度的基本內容： （ 1） 公司制企業擁有獨立的法人財產。 （ 2） 公司制企業的所有權與經營權分離 。 （ 3）公司制度企業的投資者負有限責任。 三、公司制企業的法人治理機構。 股 東 大 會 董 事 會 經理班子 職 工 監 事 會 圖 2-1 公司法人治理機構示意圖 四、公司制企業的運行機制 (一 )兩權分離與代理問題 在法人企業的產權結構中 ,由于所有權與經營權是分離的 ,所有者與經營者之間形成委托代理關系 ,由于委托人與代理人的目標函數不一致 ， 產生代理問題 。 （二）代理成本及其構成 由于委托人與代理人的目標函數不一致，代理人為了個人需求的滿足而會產生投機行為 ,給委托人造成利潤損失。委托人為了維護自己的利益 ,需要對代理人進行監督 ,監督會發生費用 ,包括收集信息和建立監督機構所花的費用。 監督費用與利潤損失之和構成代理成本 .。 （三）降低代理成本的途徑 1 內部制度安排 （ 1）建立完善的法人治理機構。 （ 2）依法制訂公司章程和內部管理條例。 2 利用外部市場環境約束 （ 1） 資金市場對代理者的約束 。 （ 2） 商品市場對代理者的約束 。 （ 3）企業家市場使經營者優勝劣汰，促使代理成本降低。 第二章 管理理論的形成與發展 第一節 早期的管理思想。 亞當 斯密勞動分工理論。他在 1776年發表的經濟學著作國富論中，以制針業為例分析了勞動分工能提高勞動生產率的原因有三個方面： 使工人重復完成單項操作 ， 從而提高勞動熟練程度 ， 提高勞動生產率； 可以減少由于轉換工作而損失的時間； 有利于創造新工具和改進設備 。 二、古典管理理論 背景： 形成于二十世紀初到該世紀中葉。 社會方面，勞資矛盾激化 ,急需通過管理來緩解勞資對立，協調勞資關系； 經濟方面，市場競爭激烈，生產規模和市場擴大，需要一套系統的管理理論和科學的管理方法與之相適應； 技術進步，生產過程和經營活動變得復雜，需要進行科學的管理以提高生產效率和合理利用資源。 1.科學管理理論 以泰羅為代表 ， 基本觀點是： （ 1） 科學管理的根本目的是謀求最高工作效率； （ 2） 達到最高工作效率的重要手段 ，是用科學的管理方法代替舊的經驗管理； （ 3）實現科學管理，要求管理人員和工人雙方在精神上和思想上進行友好合作。 泰羅的管理制度（稱泰羅制）： （ 1）對工人制定科學的操作方法和工作定額，實行工具和機器標準化； （ 2）實行差別計件工資制； （ 3） 對工人進行選擇 、 培訓 ， 根據能力分配工作崗位； （ 4） 制定科學的工藝規程； （ 5） 實行計劃職能與操作職能相分離 。 泰羅科學管理理論的局限性： 認為人是純粹的 “ 經濟人 ” 偏重管理技術 只注重工作現場作業效率的提高 2.一般管理理論 以法國的亨利 法約爾為代表 包括三個方面的內容 ： 一是將企業的全部活動概括為六大類 ，管理是其中的一類； 二是把管理的要素看成是由五大要素構成 ， 即計劃 、 組織 、 指揮 、 協調與控制 ， 又稱五大職能； 三是提出了管理工作的十四原則 。 企業的全部活動分為六類 ： 技術工作 。 設計 、 制造； 商業工作 。 采購 、 銷售； 財務工作 。 資金的籌集和使用； 會計工作 。 記帳 、 算帳 、 統計； 安全工作 。 商品 、 設備及人身安全； 管理工作 。 計劃 、 組織 、 指揮 、 協調和控制 。 一般管理十四條原則（法約爾法則） 勞動分工 權力與責任 紀律 統一命令 統一管理 (6)個人利益服從集體利益 合理報酬 集中 等級系鏈 秩序 平等 人員穩定 首創精神 集體精神原則 法約爾管理理論的特點： 系統性和理論性比較強 他對管理的五大要素的分析為管理