證監機構改革迫近 -精品資料 本文檔格式為 WORD,感謝你的閱讀。 最新最全的 學術論文 期刊文獻 年終總結 年終報告 工作總結 個人總結 述職報告 實習報告 單位總結 接任七個月后，中國證監會主席肖鋼試圖推進一場旨在改變證監會職能的機構改革。 中秋節前，證監會舉行了一次由黨委成員參加的辦公會，討論證監會內設職能部門的改革。 一位知情人士透露，證監會在監管思路上出現了三大重要變化，一是 “ 混業監管 ” ；二是從以往的 “ 重審批、輕監管 ” 逐 漸轉化為 “ 輕審批、重監管 ” ；三是如何做到有效監管，強化監管執法。 這意味著，證監會在人員配置和人事調整上會逐漸向中后臺部門產生傾斜： “ 前臺 ” 以發行部為代表的權力部門將精簡；證監會逐漸將監管工作重點轉移到稽查執法等 “ 中后端 ”部門中去。 在過去幾年，證監會也曾對職能部門進行大面積的人事調整，彼時提出的理念是 “ 簡政放權 ” ，此次肖鋼推動的機構改革進一步明確轉變證監會監管職能的意圖。 今年 3 月李克強總理對政府職能轉變提出 “ 財政供養的人員只減不增 ” 的原則，使得今年證監會的機構改革所牽涉到 的人員調整顯得愈發敏感。 “ 之前坊間流傳證監會機構改革的 增四減四 ，即增加債券辦、私募辦、創新辦以及再融資辦，創業板、上市公司監管二部、基金部、期貨二部將會并入不同部門的說法，可能是一種初步意向。 ” 一位接近監管層人士向財經記者透露。 該人士表示，目前改革方案仍處于起步討論階段，且阻力不小。 “ 一旦合并部門后，意味著 位子 減少，用誰不用誰又將有一番博弈。 ” 凡是涉及機構、人事的改革都需要明確決策和有效執行，更何況證監會要做的是放棄自身事前審批權力，轉向事中事后監管，正如證監 會前副主席高西慶所言， “ 這需要經歷一場從靈魂深處爆發的革命。 ” 證監會此次改革將從合并現有的 “ 前臺 ” 部門入手。 自 2011 年證監會機構部主任黃紅元調任上海交易所后，機構部主任一職一直空缺。目前，機構部主任由證監會主席助理張育軍兼任，日常事務由副主任歐陽昌瓊負責。 張育軍同時分管基金部和期貨二部，這兩個部門直接負責基金公司和期貨公司的監管。這一安排為成立統一的大機構部做好了準備。 創業板部是原先的發行二部，自原發行部分離出來，2009 年更名后負責創業板上市公司的發行； 2012 年 10 月，證監會設立的上市公司監管二部，亦是從原上市公司監管部分離出來，專門負責創業板的監管工作，原上市公司監管部更名為上市公司監管一部，主要負責主板和中小板監管。 從監管范圍的相似性看，創業板部和上市公司二部重新并入發行部和上市公司監管部中也在情理之中。 由于今年中編辦在部委機構設置上明確規定，內設職能部門不能增加，只能減少。證監會想要增設一些 “ 中后臺 ” 的監管部門首先要合并現有機構，以便留出位置。 機構合并不可避免地導致原先幾個部門的人員需要調整崗位。因擔心證監會未來 機構改革形成 “ 僧多粥少 ” 的局面，證監會內部準備伺機而動的官員不在少數。 以機構部為例，現在機構部的監管對象主要是證券公司和中介服務機構，下設八個處，分別是主要以監管華東、華北、華南片區機構的三個監管處，一個監管投資機構、中介咨詢的檢查四處，此外還包括創新處、資管處、審核處以及綜合處。 一旦機構部與基金部、期貨二部合并，處室肯定會壓縮，不少人員需要調離。今年以來，機構部原定提干的計劃被暫時擱置，每年借調一名地方證監局局長履職機構部副主任的慣例亦沒有實施。諸多跡象表明，證監會內部機構合并的計 劃已是箭在弦上。 在前任證監會主席郭樹清履職山東后，證監會不少官員調任山東任職，空出一些領導崗位。 9 月份，證監會發行部綜合處處長張望軍履職山東省濰坊市副市長，稽查局綜合處處長王新寧調任山東省棗莊市副市長。 創業板部主任馮鶴年也即將赴山東證監局任局長。此外，證監會機關黨委常務副書記李量將任職投資者保護局，上市公司監管二部巡視員兼副主任趙立新和國際部副主任謝世坤也可能調職。 一位接近證監會的人士說，主任級人員的調離為未來機構整合開了一個好頭，一些人員赴任地方參與地方金融改革，客觀上 減輕了證監會內部人員調整的壓力。 前述幾個部門整合后，證監會將減少四個部門，為新增債券辦、私募辦、創新辦和再融資辦留出了編制。不過，由于此次機構改革的初衷是轉變監管職能，是否有必要成立如私募辦、再融資辦的爭議不小。 債券辦公室籌備小組成立于 2011 年，由原市場部副主任霍達領導。該辦公室成立的初衷是為債券市場的統一標準和互聯互通做準備。最近兩年，該部門主要負責私募債的推出與監管。 新基金法實施后，中編辦于今年 6 月印發關于私募股權基金管理職責分工的通知明確指出，證監會負責 私募股權基金的監督管理，實行適度監管；發改委負責組織擬訂促進私募股權基金發展的政策措施，會同有關部門研究制定政府對私募股權基金出資的標準和規范；兩部門要建立協調配合機制，實現信息共享。 2013 年 6 月，發改委原先負責私募股權基金監管工作的處長劉健鈞調任證監會基金部，此舉被視為是私募股權基金的監管職責劃歸證監會的一大信號。 業內人士指出，證監會曾經一再強調對私募股權基金采取 “ 適度監管措施 ” ，以更加公開透明化的方式監管；并一度希望將對私募股權基金的日常監管權下放給證券業協會。新增私募辦顯然與 機構改革的初衷相悖。 與之類似的還有再融資辦公室。此次證監會討論計劃新設再融資辦公室，而非此前討論的將再融資審核權下放至滬深交易所，此舉亦引起業界關注。 一位資深的投行人士稱，假如新設再融資辦，流程上不簡化不合理，那么機構改革的意義何在？ 他認為，在成熟發達資本市場，類似上市公司的再融資項目并不要求過發審會以及復雜的審批流程。因為作為接受公眾監督的上市公司的股東應享有 “ 股東自覺權 ” ，即只要再融資方案通過股東大會，程序合理合法就不在需要過多的監管干預。 證監會計劃成立創新辦 ，負責推動資本市場相關的創新及其監管。目前，證監會在機構部下設置了一個創新處，會同中國證券業協會推動證券公司等機構的創新與監管。未來這個處是否合并進新成立的創新辦仍存變數。 目前，中國證監會的組織結構屬于典型的政府機構模式，與香港、美國等成熟市場的監管組織框架完全不同。 香港證監會完全是 “ 公司制 ” 的組織結構，由董事局任命行政總裁管理執行委員會，內部只有七大職能部門，包括企業融資部、法規執行部、法律服務部、機構事務部、投資產品部、市場監察部、中介機構部。顯然，中國證監會的機構設置要復雜的多 。 “ 證監會的機構改革，不能僅停留在考慮監管部門內部數量的增加和減少的層面上，而且應該更多地關注申報審批流程的簡化。 ” 前述投行人士向財經記者表示。 一位接近監管層人士表示，證監會的機構改革不會一蹴而就，未來較好的設置將是逐步形成機構監管、市場監管、產品監管以及稽查執法四大核心部門。 在考慮機構內部改革時，歷屆證監會主席想法都有所不同，但討論中的證監會機構改革，是順應市場環境變化而為之。 目前，證監會的主要監管對象證券公司、期貨公司、基金公司等金融機構的 “ 大混業 ” “ 大資管 ” 方向勢不可擋。證監會從去年底加速放開了資產管理機構開展公募業務、基金公司設立子公司等。隨著相關法規的日漸完善，為了避免交叉監管、重復監管，機構監管隨著業務條線改變而調整在所難免。 隨著新股發行改革逐步深入和完善，以及部分行政審批權力下放到證券業協會和交易所，證監會內部職能部門的審批權限亦需要相應地取消和調整。 8 月 1 日，證監會主席肖鋼在求是雜志發文稱，證監會應強調 “ 寬進嚴管 ” 、加強監管執法是當前中國資本市場監管轉型的 “ 著力點 ” ，并首次提到證監會 “ 大監管、大執法 ” 的格局形成， 勢必需要在事后監管方面布局更多的人力。 資本市場日益嚴峻的執法形勢亦要求證監會需要將工作重點向事后監管轉移。其中，以執法人員配置與執法任務的矛盾最為突出。 肖鋼在今年 8 月的稽查執法會議上明確表示，全系統稽查人員近年來雖然有所增長，但總數不足 600 人，占比不到20%，必須下決心加強執法機構，充實執法力量。證監會決定新增 600 名稽查執法人員，實現全系統稽查執法隊伍在現有基礎上翻一番。 除了增加人員配備，在監管權力方面，證監會也已做出調整。 自 2013 年 10 月 1 日起，證監會 36 家派出機構即各省證監局將享有行政處罰權力，而且未來新增的 600 名稽查執法人員將全面進入六個證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊等相關執法部門，根據工作需要接受證監會的統一指導和調配。 “ 此次證監會機構改革是有通盤考慮，絕不僅僅停留在內部職能部門的改革上。 ” 一位接近監管層人士透露。 他表示，證監會除了 4 個直屬事業單位， 36 家地方證監局，滬深兩大交易所等諸多證監會直接管理的機構，都將納入證監會未來機構改革的范圍。 閱讀相關文檔 :走進這樣一支公訴隊伍 銀行理財標準化改造 被私有化 的傳家寶 債市調查風暴再起 從城鎮化進程看房地產發展 通過人口流動平衡區域發展 巧奪天工 金銀繁華 我倆的故事 (下 ) 歐元區暴風雨前的平靜 大氣治理須破除 “ 囚徒困境 ” “ 宅 ” 是怎樣煉成的 畫歷史 歷史畫 漫游挪威古城斯塔萬格 上海電影博物記憶 “ 紅與黑 ” 之殤 兩起發生在上世紀 90 年代初的涉黑大案 人為先 治有道 “ 失足 ” 是個坑 ,讓愛傷