碩 士 學 位 論 文（工 程 碩 士 ）財 務 報 銷 管 理 系 統 的 設 計 與 實 現DESIGN AND IMPLEMENTATION OFFINANCIAL REIMBURSEMENTMANAGEMENT SYSTEM周 雪哈 爾 濱 工 業 大 學2011 年 6 月國 內 圖 書 分 類 號 ：TP311國 際 圖 書 分 類 號 ：621.3學 校 代 碼 ：10213密 級 ：公 開工 程 碩 士 學 位 論 文財 務 報 銷 管 理 系 統 的 設 計 與 實 現碩 士 研 究 生： 周 雪導副師： 馬 培 軍 教 授導 師 吳 雅 琴 高 級 工 程 師申 請 學 位 ：工 程 碩 士科： 軟 件 工 程學所 在 單 位 ：軟 件 學 院答 辯 日 期 ：2011 年 6 月授 予 學 位 單 位 ：哈 爾 濱 工 業 大 學Classified Index: TP311U.D.C: 621.3Dissertation for the Masters Degree in EngineeringDESIGN AND IMPLEMENTATION OFFINANCIAL REIMBURSEMENTMANAGEMENT SYSTEMCandidate： Zhou XueSupervisor： Prof. Ma PeijunAssociate Supervisor: Senior Engineer Wu YaqinAcademic Degree Applied for： Master of EngineeringSoftware EngineeringSchool of SoftwareJune, 2011Speciality：Affiliation：Date of Defence：Degree-Conferring-Institution： Harbin Institute of Technology哈爾濱工業大學工程碩士學位論文摘 要財 務 報 銷 是 每 一 個 單 位 內 部 基 本 的 管 理 和 活 動 要 素 。在 當 今 快 速 變 化 的 商業 環 境 中 ，業 務 軟 件 的 發 展 推 動 企 業 對 信 息 化 的 需 求 不 斷 提 高 ，公 司 希 望 通 過高 速 有 效 、交 互 性 高 的 財 務 報 銷 管 理 軟 件 來 優 化 企 業 財 務 業 務 流 程 的 管 理 ，降低 財 務 部 門 的 工 作 量 ，減 少 員 工 及 領 導 在 財 務 報 銷 上 的 精 力 損 耗 。本 文 首 先 說 明 課 題 的 來 源 和 背 景 ，針 對 企 業 的 實 際 情 況 及 財 務 報 銷 管 理 系統 的 特 點 ，通 過 對 目 前 各 種 流 行 技 術 的 全 面 的 比 較 ，并 對 本 領 域 相 關 的 理 論 深入 研 究 分 析 ，對 系 統 進 行 全 面 的 梳 理 和 優 化 后 ，最 終 確 定 了 系 統 的 建 設 方 案 ：針 對 公 司 原 有 報 銷 流 程 業 務 ，根 據 公 司 的 實 際 辦 公 環 境 采 用 LotusNotes/Domino平 臺 為 開 發 工 具 ，同 時 在 其 之 上 通 過 對 報 銷 業 務 流 程 進 行 建 模 、分 析 和 優 化 ，此 業 務 流 程 管 理 系 統 是 以 知 識 管 理 為 工 作 的 中 心 ，以 互 聯 網 為 前 提 的 平 臺 ，增強 了 報 銷 業 務 流 程 的 靈 活 性 和 適 應 性 。本 系 統 采 用 B/S 結 構 ，數 據 庫 采 用 Domino 的 文 檔 型 數 據 庫 。在 數 據 庫 分布 上 考 慮 到 報 銷 單 據 的 數 據 量 龐 大 ，按 照 各 類 報 銷 業 務 的 數 據 量 分 布 以 及 單 據內 容 特 點 ，將 財 務 報 銷 管 理 系 統 的 報 銷 庫 分 為 ：借 款 、差 旅 、交 通 費 、招 待 費 、日 常 費 用 、其 他 費 用 幾 個 數 據 庫 ，分 類 別 存 貯 報 銷 單 據 ，并 利 用 同 步 索 引 機 制將 幾 個 數 據 庫 中 的 單 據 狀 態 實 時 更 新 集 中 起 來 。在 財 務 報 銷 管 理 系 統 內 部 模 塊 間 交 互 、與 外 部 財 務 ERP 系 統 等 交 互 連 接時 ，采 用 面 向 服 務 的 體 系 結 構 思 想 實 現 系 統 的 松 耦 合 ，屏 蔽 平 臺 的 相 關 性 。面向 服 務 的 體 系 結 構 能 夠 令 使 用 者 很 容 易 地 將 業 務 流 程 與 系 統 進 行 綁 定 ，通 過 XI制 證 技 術 實 現 服 務 封 裝 ，避 免 了 資 源 與 時 間 的 浪 費 。由 于 應 用 了 業 務 流 程 關 系很 有 效 地 降 低 了 其 自 身 的 繁 瑣 程 度 ，使 得 面 向 服 務 的 組 件 得 到 了 更 高 的 使 用 率 。本 文 以 提 高 業 務 復 雜 度 、增 強 系 統 交 互 性 為 目 標 ，充 分 利 用 Lotus 的 技 術和 平 臺 優 勢 ，結 合 業 務 流 程 管 理 思 想 的 一 般 要 求 和 財 務 報 銷 的 實 際 情 況 ，將 系統 封 裝 成 粗 粒 度 的 服 務 接 口 ，實 現 了 一 個 財 務 報 銷 管 理 系 統 ，為 財 務 報 銷 及 相關 管 理 信 息 提 供 合 理 的 管 理 平 臺 ，保 證 了 在 合 理 的 監 管 控 制 之 下 企 業 內 工 作 有效 地 執 行 。關 鍵 詞 ：財 務 報 銷 管 理 ；業 務 流 程 管 理 ；XI 制 證 ；同 步 索 引- I -哈爾濱工業大學工程碩士學位論文AbstractFinancial reimbursement is the basic management and essential of activities inevery corporation. The business environment changed rapidly at present, and thedevelopment of software business promotes companies to increase the demands ofinformation technology, the companies are eager to build the business environmentwith efficient and interactive financial reimbursement and management software. Inorder to optimize the management of business processes, reduce the workload of thefinancial sector, reducing staff and leadership in the energy loss on financialreimbursement.This article argues that the subject source and background for the actualsituation and the characteristics of financial claims management system. Throughwith a variety of popular technologies present a comprehensive comparative, and dodeep related, comprehensive analysis of the system and optimized to finalize thesystems building program: according to the original claims of the companybusiness processes, and the companys actual office environment, I use LotusNotes/Domino platform development tool. On the other hand, through modeling,analysising and optimizing the business processes on the reimbursement, based onthe net, enhance reporting flexibility and adaptability of business processes.The system uses B/S structure, and Dominos document database. Consider thehigh volumes according to various types of reimbursement business data content, Idistribute the database to: loan, travel, transportation, hospitality, daily fees, othercosts of several databases, store documents by sorts.In Financial reimbursement management system, the interaction between theinternal modules and connection with external financial ERP system,service-oriented architecture can achieve loosely coupled of systems and shieldedthe relevance of platform. Service-oriented architecture enables users to completethe task that connected business process to the base system easily, in that way it cansave time and IT resources; and the relationship between business processes canmake service-oriented components re-use, thus minimizing the complexity of thebusiness process itself.This article regards increasing the degree of operational complexity and- II -哈爾濱工業大學工程碩士學位論文enhancing the system as the goal of interactivity. It fully use of Lotus technologyand platform advantages, combining business process management thinking and theactual situation of the system, packaging the systems into service interfaces, toachieve the financial reimbursement management system so that all the work of theorganization are in effective management and monitored; and all kinds ofknowledge accumulation, management, utilization, to provide the support for theleaders to made decisions.Keywords: Financial reimbursement management, Business Process Management,XI, Synchronization Index- III -哈爾濱工業大學工程碩士學位論文目 錄摘 要 .IABSTRACT.II第 1 章 緒 論 .11.1 課 題 來 源 .11.2 課 題 研 究 的 背 景 和 意 義 .11.2.1 課 題 研 究 的 背 景 .11.2.2 課 題 研 究 的 意 義 .21.3 與 課 題 相 關 的 國 內 外 研 究 綜 述 .31.3.1 財 務 報 銷 現 狀 研 究 .31.3.2 財 務 報 銷 管 理 系 統 現 狀 研 究 .31.3.3 業 務 流 程 管 理 現 狀 研 究 . 41.3.4 Lotus Domino/Notes 的 發 展 過 程 . 51.4 本 文 的 主 要 研 究 內 容 .6第 2 章 財 務 報 銷 管 理 系 統 的 需 求 分 析 . 82.1 系 統 概 述 .82.2 非 功 能 性 需 求 及 系 統 設 計 原 則 .82.3 功 能 性 需 求 . 92.3.1 報 銷 管 理 .92.3.2 流 程 管 理 .112.3.3 額 度 管 理 .122.3.4 配 置 管 理 .122.3.5 憑 證 管 理 .132.3.6 角 色 及 權 限 可 設 置 .142.3.7 查 詢 統 計 .142.4 用 例 分 析 .162.5 概 念 模 型 分 析 .172.6 審 批 流 程 分 析 .192.7 本 章 小 結 .22第 3 章 財 務 報 銷 管 理 系 統 的 設 計 .233.1 功 能 模 塊 設 計 .23- IV -哈爾濱工業大學工程碩士學位論文3.2 訪 問 控 制 權 限 的 設 計 .253.3 財 務 報 銷 審 批 模 塊 的 設 計 .273.4 財 務 報 銷 憑 證 模 塊 的 設 計 .363.5 財 務 報 銷 額 度 模 塊 的 設 計 .373.6 財 務 報 銷 配 置 模 塊 的 設 計 .393.7 開 發 環 境 設 計 .413.8 技 術 與 業 務 架 構 設 計 .423.9 本 章 小 結 .46第 4 章 財 務 報 銷 管 理 系 統 的 實 現 .474.1 財 務 報 銷 數 據 庫 的 實 現 .474.2 財 務 報 銷 審 批 模 塊 的 實 現 .474.3 財 務 報 銷 憑 證 模 塊 的 實 現 .564.4 財 務 報 銷 額 度 模 塊 的 實 現 .574.5 財 務 報 銷 配 置 模 塊 的 實 現 .614.7 本 章 小 結 .63第 5 章 財 務 報 銷 管 理 系 統 的 測 試 .645.1 測 試 目 標 .645.2 系 統 功 能 測 試 .645.2.1 測 試 方 法 及 環 境 .645.2.2 功 能 測 試 .645.3 系 統 性 能 測 試 .705.3.1 測 試 方 法 及 環 境 .705.3.2 壓 力 測 試 .715.4 測 試 結 論 .725.5 本 章 小 結 .73結 論 .74參 考 文 獻 .75哈 爾 濱 工 業 大 學 學 位 論 文 原 創 性 聲 明 及 使 用 授 權 說 明 .78致 謝 .79個 人 簡 歷 .80- V -哈爾濱工業大學工程碩士學位論文第 1 章 緒 論1.1 課 題 來 源財 務 報 銷 是 每 一 個 單 位 內 部 基 本 的 管 理 和 活 動 要 素 。業 務 軟 件 的 發 展 推 動著 企 業 對 信 息 化 的 需 求 不 斷 提 高 ，基 本 的 財 務 軟 件 已 遠 遠 不 能 滿 足 管 理 的 需 要 ，費 用 支 出 控 制 是 目 前 企 業 最 為 關 心 的 一 個 財 務 環 節 ，雖 然 仍 有 一 部 分 企 業 還 是使 用 著 傳 統 的 手 工 管 理 方 法 ，費 用 報 銷 一 直 手 工 操 作 ，預 算 人 為 控 制 ，使 員 工和 領 導 耗 費 大 量 的 時 間 與 精 力 ，同 時 財 務 部 門 工 作 量 也 十 分 巨 大 。越 來 越 多 的 企 業 都 在 追 求 更 安 全 、更 高 效 的 管 理 方 法 。在 競 爭 激 烈 、千 變萬 化 的 市 場 環 境 中 ，針 對 財 務 工 作 中 存 在 的 報 銷 流 程 手 工 操 作 、數 據 不 能 遠 程處 理 、財 務 中 心 和 事 業 部 核 算 缺 乏 統 一 性 、反 映 公 司 命 脈 的 財 務 信 息 數 據 不 能及 時 準 確 地 獲 取 等 諸 多 問 題 ，采 用 辦 公 自 動 化 （Office Automation，簡 稱 OA）并 整 合 業 務 流 程 管 理 （Business Process Management，簡 稱 BPM）概 念 對 財 務報 銷 管 理 系 統 的 變 革 是 會 計 電 算 化 在 企 業 全 面 推 動 的 有 利 補 充 1，擴 大 了 企 業信 息 化 的 范 圍 ，提 高 了 內 部 管 理 層 次 ，能 夠 極 大 的 改 善 現 有 財 務 對 費 用 控 制 的模 式 。本 課 題 的 名 稱 是 財 務 報 銷 管 理 系 統 的 設 計 與 實 現 ，目 的 是 利 用 BPM 的方 式 對 神 州 數 碼 財 務 報 銷 業 務 流 程 進 行 整 合 ，為 了 增 加 系 統 的 可 擴 展 性 ，通 過實 現 Web Service 來 實 現 整 合 系 統 的 管 理 。在 設 計 過 程 中 ，充 分 利 用 了 面 向 服 務的 體 系 架 構 的 服 務 分 析 、建 模 等 思 想 2 ，面 向 服 務 的 體 系 架 構 的 英 文 為Service-Oriented Architecture，以 下 簡 稱 SOA。1.2 課 題 研 究 的 背 景 和 意 義1.2.1 課 題 研 究 的 背 景神 州 數 碼 （中 國 ）有 限 公 司 的 使 命 是 數 字 化 中 國 ，以 釋 放 信 息 技 術 的 力 量 ，推 動 中 國 社 會 信 息 文 明 的 進 程 。神 州 數 碼 擁 有 著 多 年 的 協 同 辦 公 經 驗 積 累 ，結合 企 業 自 身 的 信 息 化 發 展 戰 略 ，開 發 出 大 量 實 用 而 有 效 的 辦 公 自 動 化 應 用 ，解決 了 流 程 電 子 化 問 題 。辦 公 自 動 化 是 將 現 代 化 辦 公 和 計 算 機 網 絡 功 能 結 合 起 來 的 一 種 新 型 的 辦公 方 式 ，信 息 的 傳 遞 由 協 作 工 具 無 序 、自 主 發 散 地 進 行 。這 種 協 作 方 式 沒 有 規范 的 管 控 觀 念 ，缺 少 清 晰 明 確 的 OA 定 義 和 規 范 的 技 術 手 段 。所 以 要 進 一 步 完- 1 -哈爾濱工業大學工學碩士學位論文善 協 同 管 理 的 理 念 ，否 則 就 無 法 很 好 的 實 現 組 織 上 各 種 跨 度 的 以 個 人 為 中 心 的協 作 平 臺 。自 定 義 表 單 和 工 作 流 引 擎 同 時 構 成 了 傳 統 協 同 辦 公 系 統 的 根 本 要 素 ，使 得工 作 流 在 這 兩 個 功 能 之 上 就 能 正 常 的 進 行 流 程 流 轉 3。工 作 流 能 夠 使 工 作 事 務在 多 人 之 間 有 效 流 轉 ，而 帶 來 協 同 應 用 效 果 ，也 成 為 協 同 軟 件 驅 動 各 項 應 用 步驟 與 程 序 的 引 擎 。只 有 把 公 司 所 有 的 業 務 集 成 到 同 一 個 工 作 流 平 臺 ，才 能 實 現無 論 什 么 樣 的 平 臺 、開 發 商 是 誰 ，都 能 將 全 部 應 用 的 整 合 。將 業 務 整 合 的 前 提是 工 作 流 組 織 的 連 接 方 式 是 松 耦 合 的 ，這 樣 才 能 確 保 應 用 組 件 全 面 統 一 在 公 司的 工 作 流 中 并 能 對 公 司 業 務 流 程 進 行 全 面 的 監 管 控 制 。由 此 引 入 業 務 流 程 管 理概 念 ，使 其 能 將 應 用 系 統 、交 互 界 面 、硬 件 設 備 、用 戶 全 面 優 化 整 合 ，獲 得 全方 位 的 管 理 模 式 。將 業 務 流 程 管 理 整 合 在 在 原 有 OA 平 臺 之 上 將 是 十 分 有 戰 略性 的 策 略 ，它 可 以 帶 來 加 強 系 統 擴 展 性 和 適 應 能 力 、優 化 業 務 流 程 的 益 處 。1.2.2 課 題 研 究 的 意 義為 了 公 司