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河南省房屋建筑與市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控技術(shù)指南（試行）

河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳編制

目錄

1總則.........................................................()

2編制依據(jù)...................................................()

3術(shù)語.........................................................()

3.0.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn).................................................()

3.0.2質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源...............................................()

3.0.3質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí).........................................()

3.0.4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控...........................................()

3.0.5質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理.......................................()

3.0.6質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理.......................................()

3.0.7差異化監(jiān)管.............................................()

4基本規(guī)定.....................................................()

5風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)...............................................()

5.0.1建設(shè)單位職責(zé)...........................................()

5.0.2勘察設(shè)計(jì)單位職責(zé).......................................()

5.0.3施工單位職責(zé)...........................................()

5.0.4監(jiān)理單位職責(zé)...........................................()

5.0.5檢測(cè)機(jī)構(gòu)職責(zé)...........................................()

5.0.6預(yù)拌混凝土(砂漿)企業(yè)職責(zé).............................()

6風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)...................................................()

7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí).....................................................()

8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控.................................................()

9文件與記錄...................................................()

10主管部門監(jiān)管................................................()

附錄A質(zhì)量行為風(fēng)險(xiǎn)源清單.....................................()

附錄B-1實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源清單(房建篇).........................()

附錄B-2實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源清單(市政篇).......................()

附錄C項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源清單...............................()

附錄D企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源清單.................................()

附錄E工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)價(jià)記錄...............................()

附錄F項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)差異化分級(jí)管控(主管部門).................()

河南省房屋建筑與市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控技術(shù)指南（試行）

1總則

1.0.1為規(guī)范河南省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控工作，健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，提高工程質(zhì)量預(yù)判、預(yù)

控能力和水平，明確建筑工程參建各方責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，

加強(qiáng)建筑工程質(zhì)量安全管理，有效遏制重大事故發(fā)生，減少工程經(jīng)濟(jì)

損失、人員傷亡，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，制定本技術(shù)指南。

1.0.2房屋建筑工程是指各類房屋建筑及其附屬設(shè)施和與其配套

的線路、管道、設(shè)備安裝工程及室內(nèi)外裝修工程。市政基礎(chǔ)設(shè)施工程

是指各類市政基礎(chǔ)設(shè)施及其附屬設(shè)施和與其配套的管線、設(shè)備安裝工

程及以海綿城市理念設(shè)計(jì)的其他基礎(chǔ)設(shè)施等工程。

1.0.3河南省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴(kuò)建的房屋建筑和市政基

礎(chǔ)設(shè)施工程，應(yīng)實(shí)行工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。

1.0.4各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門授權(quán)或其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督

機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱主管部門），應(yīng)建立本行政區(qū)域內(nèi)房屋建筑和市政基

礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)差異化監(jiān)管機(jī)制，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、智慧化質(zhì)量管理

平臺(tái)對(duì)轄區(qū)內(nèi)建筑工程實(shí)施差異化監(jiān)管。

1.0.5工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作應(yīng)遵循預(yù)防為主、科學(xué)分級(jí)、主動(dòng)

介入、智慧化動(dòng)態(tài)管理原則。

1.0.6工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作除應(yīng)符合本技術(shù)指南外，尚應(yīng)符合

現(xiàn)行國(guó)家、行業(yè)和地方法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定。

2編制依據(jù)

《中華人民共和國(guó)建筑法》

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（住房城鄉(xiāng)

建設(shè)部令第5號(hào)）

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》（住房

城鄉(xiāng)建設(shè)部令第2號(hào)）

《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)工程質(zhì)量安全手冊(cè)（試行）的通知》

（建質(zhì)（2018）95號(hào)）

《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)的通知》

（建質(zhì)函（2018）28號(hào)）

《規(guī)范住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》

《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量基準(zhǔn)》

《河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)行政處罰裁量基準(zhǔn)》

《河南省行政執(zhí)法條例》

《建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)管理辦法》（中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建

設(shè)部令第57號(hào)）

《河南省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施辦法》

《河南省建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

《河南省工程質(zhì)量手冊(cè)（試行）》

工程結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55001）

建筑與市政工程抗震通用規(guī)范（GB55002）

建筑與市政地基基礎(chǔ)通用規(guī)范（GB55003）

組合結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55004）

鋼結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55006）

砌體結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55007）

混凝土結(jié)構(gòu)通用規(guī)范（GB55008）

燃?xì)夤こ添?xiàng)目規(guī)范（GB55009）

供熱工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55010）

城市道路交通工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55011）

生活垃圾處理處置工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55012）

市容環(huán)衛(wèi)工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55013）

園林綠化工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55014）

建筑節(jié)能與可再生能源利用通用規(guī)范（GB55015）

建筑環(huán)境通用規(guī)范（GB55016）

工程勘察通用規(guī)范（GB55017）

工程測(cè)量通用規(guī)范（GB55018）

建筑與市政無障礙通用規(guī)范（GB55019）

建筑給水排水及節(jié)水通用規(guī)范（GB55020）

既有建筑鑒定與加固通用規(guī)范（GB55021）

既有建筑維護(hù)與改造通用規(guī)范（GB55022）

施工腳手架通用規(guī)范（GB55023）

建筑電氣與智能化通用規(guī)范（GB55024）

宿舍、旅館建筑項(xiàng)目規(guī)范（GB55025）

城市給水工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55026）

城鄉(xiāng)排水工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55027）

特殊設(shè)施工程項(xiàng)目規(guī)范（GB55028）

安全防范工程通用規(guī)范（GB55029）

建筑與市政工程防水通用規(guī)范（GB55030）

民用建筑通用規(guī)范（GB55031）

建筑與市政工程施工質(zhì)量控制通用規(guī)范（GB55032）

建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（GB50300）

建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50202）

砌體結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50203）

混凝土結(jié)構(gòu)工程施工規(guī)范（GB50666）

混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50204）

鋼結(jié)構(gòu)工程施工規(guī)范（GB50755）

鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50205）

木結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50206）

屋面工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50207）

地下防水工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50208）

建筑地面工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50209）

建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50210）

建筑給水排水及采暖工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50242）

通風(fēng)與空調(diào)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50243）

建筑電氣工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50303）

智能建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50339）

建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（GB50411）

城市橋梁工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（CJJ2）

城市地下綜合管廊工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（DBJ41/T206）

生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861）

風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語（GB/T23694）

風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)（GB/T27921）

風(fēng)險(xiǎn)管理指南（GB/T24353）

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)工程質(zhì)量安全手冊(cè)（試行）的通知（建

質(zhì)（2018）95號(hào)）

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)的通知（建

質(zhì)函［20⑻28號(hào)）

建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（公安部令第119號(hào)）

其他現(xiàn)行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

3術(shù)語

3.0.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

在房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)過程中涉及結(jié)構(gòu)安全、重要

使用功能等方面的質(zhì)量缺陷發(fā)生的可能性，及其引發(fā)的后果嚴(yán)重性的

組合。

3.0.2質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源

可能引發(fā)人員傷害、財(cái)產(chǎn)受損、環(huán)境破壞或這些情況組合的根源

或狀態(tài)，風(fēng)險(xiǎn)源可以是有形的，也可以是無形的。

3.0.3質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)

發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)源的過程。

3.0.4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控

針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)明確對(duì)策并采取相應(yīng)控制措施的管理過程。

3.0.5質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)結(jié)構(gòu)安全、使用功能形成的危險(xiǎn)的可能性

和損害程度實(shí)行分級(jí)管理，分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)。

3.0.6質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理

依據(jù)內(nèi)、外部環(huán)境和其他因素的變化，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，并

調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施。

3.0.7差異化監(jiān)管

根據(jù)監(jiān)管對(duì)象的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)值實(shí)施差異化的監(jiān)督管理。主

管部門根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模、功能、風(fēng)險(xiǎn)源類別等，運(yùn)用大數(shù)據(jù)數(shù)字

化手段對(duì)監(jiān)管的工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，利用智慧化質(zhì)

量監(jiān)管平臺(tái)科學(xué)精準(zhǔn)對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)差異化防控、動(dòng)態(tài)

化管理，有效提高監(jiān)管效能，可用紅、黃、藍(lán)三種顏色標(biāo)識(shí)。

4基本規(guī)定

4.0.1建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)、預(yù)拌混凝土（砂

漿）企業(yè)等工程項(xiàng)目參建單位是房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控的責(zé)任主體，承擔(dān)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主體責(zé)任。

4.0.2風(fēng)險(xiǎn)管控涉及工程建設(shè)全過程，工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)建

立健全工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的體制機(jī)制，制定工作制度，明確責(zé)任分工,

全面、系統(tǒng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)源，建立企業(yè)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源清單，形成“一企一

檔”、“一項(xiàng)目一檔”，科學(xué)分析、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的管控措施,

在工程建設(shè)過程中對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控。

4.0.3風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估應(yīng)從辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源所引發(fā)質(zhì)量事故

（件）、質(zhì)量缺陷（隱患）等風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性兩

個(gè)方面進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.0.4工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)確定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)、目

標(biāo)與任務(wù)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人，工程

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)范圍內(nèi)，是項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管

控的第一責(zé)任人。

4.0.5工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)選擇較合理、有效、經(jīng)濟(jì)的方法避

免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低

程度。

4.0.6風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，工程項(xiàng)目參建單位應(yīng)相互協(xié)作，立即

采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施，排除風(fēng)險(xiǎn)隱患，減少人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損

失和對(duì)周邊環(huán)境的影響。

5風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)

5.0.1建設(shè)單位職責(zé)

1.建設(shè)單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的首要責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目可

行性研究、設(shè)計(jì)、建設(shè)等全階段全面掌握項(xiàng)目的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，組織

設(shè)立由建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工（含分包）、監(jiān)理單位等項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

組成的風(fēng)險(xiǎn)管控小組，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。牽頭組織各

參建單位實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)及分類、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，建立風(fēng)險(xiǎn)源清單并監(jiān)督

執(zhí)行或委托監(jiān)理單位監(jiān)督執(zhí)行。

2.建設(shè)單位在工程建設(shè)全過程中組織實(shí)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理并進(jìn)行

過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)巡查、召開風(fēng)險(xiǎn)管理專題會(huì)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟

蹤處理等，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控成果進(jìn)行評(píng)估、評(píng)價(jià)考核并進(jìn)行動(dòng)態(tài)

調(diào)整。

3.建設(shè)單位應(yīng)采取有效措施消除自身存在的風(fēng)險(xiǎn)源。

4.建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)難度等實(shí)際情況，依法

確定參建單位，各參建單位的資質(zhì)和人員應(yīng)當(dāng)滿足工程規(guī)模、難度等

要求，以保證工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制效果；應(yīng)科學(xué)合理確定建設(shè)工期、

建設(shè)費(fèi)用等，確保工程質(zhì)量安全。

5.建設(shè)單位或委托監(jiān)理單位應(yīng)在工程建設(shè)全過程中檢查各參建

單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

6.建設(shè)單位應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，明確參建各方的風(fēng)

險(xiǎn)應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，并檢查應(yīng)急物資的準(zhǔn)備

情況。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生質(zhì)量事故時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)組織參建單位進(jìn)行事故的

搶險(xiǎn)或事后的處理工作，做好施工企業(yè)先期處置，明確并落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)帶

班人員、班組長(zhǎng)和調(diào)度人員直接處置權(quán)和指揮權(quán)，將事故的損失降低

到最小程度。

5.0.2勘察、設(shè)計(jì)單位職責(zé)

1.勘察單位應(yīng)在項(xiàng)目勘察階段做好項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)工

作，包括所屬項(xiàng)目的地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)源、地下水控制風(fēng)險(xiǎn)源等，為項(xiàng)目

設(shè)計(jì)提供依據(jù)或進(jìn)行相關(guān)提示，為施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制提供相關(guān)的

信息。同時(shí)在工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，配合建設(shè)單位完成

必要的補(bǔ)勘工作，并及時(shí)解決施工中發(fā)現(xiàn)的勘察問題。

2.設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在工程設(shè)計(jì)中綜合考慮建設(shè)前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，

確保建筑設(shè)計(jì)方案和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案的合理性，根據(jù)合同約定配合建設(shè)

單位制定和實(shí)施應(yīng)急預(yù)案，就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)方案在設(shè)計(jì)交底時(shí)向

施工單位作出詳細(xì)說明，明確地下管線風(fēng)險(xiǎn)源、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源，及

時(shí)解決施工中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題。

3.勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)將在項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)階段辨識(shí)出的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

源，在勘察、設(shè)計(jì)文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵

環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察、設(shè)計(jì)單位

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)依

據(jù)。

4.勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控小

組，對(duì)施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施，提出針對(duì)性建議。

5.勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)制定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控

監(jiān)測(cè)要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。

5.0.3施工單位職責(zé)

1.施工單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施主體，施工總承包單位負(fù)

責(zé)施工全過程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，分包單位負(fù)責(zé)其承包工程的質(zhì)量

風(fēng)險(xiǎn)管理工作并服從總承包單位的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控。

2.施工單位應(yīng)健全完善工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控系，建立工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

管控責(zé)任制和各項(xiàng)管理制度，明確質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、材料、成本等

職能部門的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)，建立考核獎(jiǎng)懲、全員培訓(xùn)等工作機(jī)制。

3.施工單位應(yīng)建立本企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單，采取技術(shù)、

管理、應(yīng)急等措施，在工程施工全過程、各環(huán)節(jié)中實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

管控。

4.項(xiàng)目部應(yīng)執(zhí)行企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)管理制度，明確項(xiàng)目部各

部門、施工班組、管理人員及作業(yè)人員的工作職責(zé)和內(nèi)容，組織實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)，編制項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)清單，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，

制定針對(duì)性的專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)?（包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)管控措施與應(yīng)急預(yù)案），

認(rèn)真組織工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的技術(shù)交底工作，落實(shí)施工全過程的質(zhì)量

風(fēng)險(xiǎn)管控措施，按照預(yù)管控措施和應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)落實(shí)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的管控

與跟蹤，做好相關(guān)資料的記錄和存檔。

5.0.4監(jiān)理單位職責(zé)

1.監(jiān)理單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的監(jiān)督主體，落實(shí)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

管控的監(jiān)理責(zé)任，建立工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)監(jiān)理制度，將工程質(zhì)量

風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督工作列入監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

2.監(jiān)理單位應(yīng)監(jiān)督工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施情況，在開工前審核施

工單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)管控措施與應(yīng)急預(yù)案，采取現(xiàn)場(chǎng)巡視、旁站、平行檢

驗(yàn)等方式，檢查工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。包括工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

管控責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管控制度、工程開工前的專項(xiàng)施工方案編制、審批

和專家論證情況，技術(shù)交底情況，現(xiàn)場(chǎng)材料、設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備

情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和勞動(dòng)力組織情況等。

3.監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位未能有效辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)有誤、

管控措施不當(dāng)或管控措施和管理制度落實(shí)不到位的，應(yīng)要求施工單位

及時(shí)改正。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)要求施工單位停工整改并報(bào)告建

設(shè)單位；施工單位拒不整改的，應(yīng)上報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

5.0.5檢測(cè)機(jī)構(gòu)職責(zé)

1.檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)取得建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)資質(zhì)，在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)

從事建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)工作，嚴(yán)格落實(shí)部、省、市主管部門的管理要

求，依法開展建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)活動(dòng)。

2.檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位簽訂檢測(cè)委托合同，落實(shí)檢測(cè)責(zé)任，嚴(yán)

格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范開展檢測(cè)活動(dòng)，保證檢測(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、及時(shí)、有效，及

時(shí)將不合格檢測(cè)結(jié)果上報(bào)建設(shè)行政主管部門。

3.檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量管理體系建設(shè)，建立建設(shè)工程過程數(shù)據(jù)和

結(jié)果數(shù)據(jù)、檢測(cè)影像資料及檢測(cè)報(bào)告記錄與留存制度，對(duì)檢測(cè)數(shù)據(jù)和

檢測(cè)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

5.0.6預(yù)拌混凝土企業(yè)職責(zé)

1.預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)建立健全企業(yè)質(zhì)量管理體系和各項(xiàng)管理制

度，加強(qiáng)原材料采購(gòu)、檢驗(yàn)檢測(cè)、配制、生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)的

質(zhì)量管理，建立完整的材料進(jìn)場(chǎng)、生產(chǎn)、銷售等可追溯機(jī)制，對(duì)混凝

土產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。

2.預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，建立工程

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制和各項(xiàng)管理制度。

6風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)

6.0.1風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法

工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)可參照住建部《工程質(zhì)量安全手冊(cè)（試行）》

（建質(zhì)（2018）95號(hào)）、《大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)》（建質(zhì)函（2018）

28號(hào)）、《河南省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量安全手冊(cè)（試行）》、

《建筑與市政工程施工質(zhì)量控制通用規(guī)范》（GB55032）、《建筑工

程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300）和各專業(yè)施工及質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)

范標(biāo)準(zhǔn)，按“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)、管理”等七個(gè)主要影響因素,

對(duì)建設(shè)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)。

6.0.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源分為各參建單位質(zhì)量行為風(fēng)險(xiǎn)源和實(shí)體

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源兩部分。

6.0.3工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)結(jié)構(gòu)、使用安全、使用

功能形成的危害程度分為A類、B類、C類。其中，A類：涉及結(jié)

構(gòu)安全和使用安全的重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源；B類：涉及結(jié)構(gòu)安全和重要使

用功能的較大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源；C類：除A、B類以外的其他一般性質(zhì)量

風(fēng)險(xiǎn)源。

6.0.4企業(yè)和工程項(xiàng)目應(yīng)在本指南所列的風(fēng)險(xiǎn)源清單（附錄A、

B）的基礎(chǔ)上制定本企業(yè)及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源清單（附錄C、D）,按企業(yè)和

項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控制度具體實(shí)施管控。

6.0.5采用“四新”技術(shù)的，必須按有關(guān)規(guī)定和技術(shù)要求進(jìn)行

專家論證，論證方案應(yīng)包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的內(nèi)容，專家論證結(jié)論

應(yīng)包括對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施有效性、科學(xué)性、合理性的意見。

7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

7.0.1工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分為質(zhì)量行為風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

7.0.2質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源類別、事故發(fā)生的可能性等因素

實(shí)行分級(jí)管理，分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)。

7.0.3質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也可根

據(jù)企業(yè)自身情況和工程項(xiàng)目施工實(shí)際選擇其它適宜的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，

或同時(shí)采用幾種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法互相驗(yàn)證，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。

7.0.4發(fā)生質(zhì)量事故（件）會(huì)對(duì)社會(huì)造成重大影響、引起社會(huì)

廣泛關(guān)注的，應(yīng)直接定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

7.0.5社會(huì)影響程度、社會(huì)關(guān)注度應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)模、類型、

功能、重要性、周邊環(huán)境等因素進(jìn)行綜合分析。

8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

8.0.1工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、管控對(duì)

象、管控責(zé)任、管控主體。

8.0.2質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控包括質(zhì)量行為風(fēng)險(xiǎn)管控和實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管

控。

8.0.3工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別越高管控層級(jí)越高的原則，

并符合下列要求：

1.一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控；

2.上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)具體管

控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施；

3.管控層級(jí)可進(jìn)行增加或提級(jí)。

8.0.4各參建單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合

理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般可分為企業(yè)層、項(xiàng)目層，也可結(jié)合本

單位實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加。

8.0.5工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)制作工程質(zhì)量分級(jí)管控公示牌，對(duì)工程項(xiàng)

目一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公示。

8.0.6各參建單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提級(jí)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理者的主動(dòng)行為。

工程項(xiàng)目及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一經(jīng)確定，原則上風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別只能提升，不得降

低。

8.0.7各參建單位可采用信息化、智慧化模式對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行動(dòng)態(tài)化管控，根據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)原則對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，科學(xué)

精準(zhǔn)分級(jí)管控。

8.0.8各參建單位管理部門應(yīng)對(duì)下一級(jí)單位、工程項(xiàng)目部組織定

期檢查，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控制度執(zhí)行情況及效果進(jìn)行評(píng)估和考核，每年進(jìn)

行一次總結(jié)，并持續(xù)改進(jìn)。

8.0.9各參建單位應(yīng)按照不同層級(jí)、不同頻次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

實(shí)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改,并留存影像資料。

9文件與記錄

9.0.1各參建單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控過程的資

料。

9.0.2工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控資料主要包括工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控制度、

工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源清單、培訓(xùn)交底記錄、監(jiān)督檢查記錄、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管

控評(píng)價(jià)記錄（附錄E）等。

10主管部門監(jiān)管

10.0.1綜合考慮工程項(xiàng)目的周邊敏感目標(biāo)影響、社會(huì)關(guān)注度、

工程使用性質(zhì)、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)、項(xiàng)目管理水平等因素，可運(yùn)用大數(shù)據(jù)、

數(shù)字化手段對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，可用紅、黃、藍(lán)三

種顏色標(biāo)識(shí)區(qū)分，實(shí)現(xiàn)利用智慧化質(zhì)量監(jiān)管平臺(tái)科學(xué)精準(zhǔn)對(duì)工程項(xiàng)目

實(shí)施差異化監(jiān)管，有效提高監(jiān)管效能。（附錄F）

10.0.2可根據(jù)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃、

確定監(jiān)督抽查頻次，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，加大處罰力度。

10.0.3對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)

際實(shí)行動(dòng)態(tài)化監(jiān)管。

10.0.4應(yīng)對(duì)質(zhì)量行為風(fēng)險(xiǎn)源實(shí)施分級(jí)監(jiān)督管理，監(jiān)督檢查中發(fā)

現(xiàn)的各級(jí)質(zhì)量行為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)下達(dá)質(zhì)量整改通知書，責(zé)任單位應(yīng)按隱患通

知書的要求進(jìn)行整改并上報(bào)整改結(jié)果。整改通知單、監(jiān)督記錄等監(jiān)管

文書均應(yīng)記入質(zhì)量監(jiān)督檔案。

附錄：A質(zhì)量行為風(fēng)險(xiǎn)源清單

B實(shí)體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源清單（模板）

C項(xiàng)目部工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源清單

D企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源清單

E工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)價(jià)記錄

F項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)差異化分級(jí)管控（主管部門）

附錄A

質(zhì)量行為風(fēng)險(xiǎn)源清單

一、建設(shè)單位

（一）A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.違法、肢解發(fā)包工程。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按相關(guān)法律法規(guī)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)

資質(zhì)等級(jí)的單位，不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。

2.任意壓縮合理工期30%以上且未采取質(zhì)量控制措施的。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：施工進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位審批后執(zhí)行。

施工中不得任意壓縮工期，進(jìn)度計(jì)劃的重大調(diào)整應(yīng)按原審批程序辦理

變更手續(xù)，并應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量控制措施。（《建筑與市政工程施工

質(zhì)量控制通用規(guī)范》2.0.6條）

3.迫使施工單位以低于成本10%及以上的價(jià)格承接工程。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價(jià)格

競(jìng)標(biāo)，應(yīng)選用合理價(jià)格中標(biāo)單位。

4.施工圖設(shè)計(jì)文件未報(bào)審圖機(jī)構(gòu)審查合格。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的圖紙可能存在錯(cuò)誤，按

照錯(cuò)誤的設(shè)計(jì)文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)施工圖審查機(jī)構(gòu)審

查。施工現(xiàn)場(chǎng)施工圖紙必須加蓋圖審專用章。

5.有重大修改、變動(dòng)的施工圖設(shè)計(jì)文件未報(bào)審圖機(jī)構(gòu)審查合格。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的重大變更可能存在錯(cuò)誤,

按照錯(cuò)誤的變更文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：有重大修改、變動(dòng)的施工圖設(shè)計(jì)文件建設(shè)單位應(yīng)報(bào)圖

紙審查機(jī)構(gòu)重新審查。涉及地基與主體結(jié)構(gòu)形式改變、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度變更、

防水等級(jí)降低、主要設(shè)備調(diào)整等直接影響結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的

變更應(yīng)按照重大設(shè)計(jì)變更管理，工程項(xiàng)目應(yīng)建立重大設(shè)計(jì)變更臺(tái)賬。

6.未提供給監(jiān)理單位、施工單位經(jīng)審查合格的施工圖紙。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的圖紙可能存在錯(cuò)誤，按

照錯(cuò)誤的設(shè)計(jì)文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：應(yīng)提供給監(jiān)理單位、施工單位經(jīng)審查合格的施工圖紙,

且圖紙?zhí)讛?shù)應(yīng)滿足現(xiàn)場(chǎng)需要。

7.以“優(yōu)化設(shè)計(jì)”名義違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)擅自變更施工圖

設(shè)計(jì)文件。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

防控措施：建設(shè)單位不得明示或者暗示設(shè)計(jì)單位違反工程建設(shè)強(qiáng)

制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

8.未按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)、監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)、監(jiān)測(cè)。

產(chǎn)生的危害：檢測(cè)結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性無法保證，危及結(jié)構(gòu)安

全和重要使用功能。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行

檢測(cè)。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.任意壓縮合理工期或合同工期15%-30%（不含30%）o

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得任意壓縮合理工期，壓縮合理

工期必須采取相應(yīng)措施，并組織專家論證。

2.迫使施工單位以低于成本10%以內(nèi)（不含10%）的價(jià)格承接工

程。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價(jià)格

競(jìng)標(biāo)，應(yīng)選用合理價(jià)格中標(biāo)單位。

3.未及時(shí)組織圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底工作。

產(chǎn)生的危害：參建各方未能了解工程設(shè)計(jì)的主導(dǎo)思想、建筑構(gòu)思

和要求以及施工中應(yīng)特別注意的事項(xiàng)，也未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)圖紙中的差

錯(cuò)、遺漏、矛盾，未能將圖紙中的質(zhì)量隱患與問題消除在施工之前，

造成返工浪費(fèi)。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)組織圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底，施工、監(jiān)

理單位應(yīng)及時(shí)將圖紙中不明確的地方與設(shè)計(jì)單位溝通。

4.住宅工程未下達(dá)《住宅工程質(zhì)量常見問題防控任務(wù)書》。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)在開工前下達(dá)《住宅工程質(zhì)量常見問題防控任

務(wù)書》，并將質(zhì)量常見問題防控技術(shù)措施列入工程檢查和驗(yàn)收內(nèi)容。

二、勘察、設(shè)計(jì)單位

（一）A類風(fēng)險(xiǎn)源

L從事建筑活動(dòng)的勘察單位、設(shè)計(jì)單位，未取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)

證書，或未在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。

產(chǎn)生的危害：不具備勘察設(shè)計(jì)能力，勘察、設(shè)計(jì)文件無效，嚴(yán)重

者危及結(jié)構(gòu)安全及使用，危及人身安全，造成財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等

級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。

2.勘察單位未按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)勘察，或提供

的勘察文件不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

產(chǎn)生的危害：勘察成果文件是設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)資料，是設(shè)計(jì)的依據(jù)；

勘察資料不準(zhǔn)確，可能造成設(shè)計(jì)地基承載力不足，進(jìn)而造成基礎(chǔ)不均

勻沉降，嚴(yán)重的會(huì)影響到工程的主體結(jié)構(gòu)安全。

防控措施：勘察單位提供的地質(zhì)、測(cè)量、水文、物探等勘察成果

必須真實(shí)有效；勘察單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察，勘

察人員應(yīng)當(dāng)在勘察成果上簽字并對(duì)勘察成果的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

3.設(shè)計(jì)單位未按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

產(chǎn)生的危害：會(huì)導(dǎo)致工程出現(xiàn)質(zhì)量事故或安全事故，造成人員傷

亡或重大經(jīng)濟(jì)損失。

防控措施：設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行設(shè)計(jì)，防止因設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，應(yīng)嚴(yán)格遵守工程設(shè)

計(jì)文件審查制度，施工圖審查機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，完善圖審制度，守住

結(jié)構(gòu)安全底線。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.設(shè)計(jì)單位未將參建單位發(fā)現(xiàn)的工程設(shè)計(jì)中不符合建筑工程質(zhì)

量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求部分進(jìn)行改正。

產(chǎn)生的危害：危及結(jié)構(gòu)安全及使用。

防控措施：工程監(jiān)理、施工單位人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工

程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同約定質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位

改正；設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的質(zhì)量要求進(jìn)

行整改。

2.設(shè)計(jì)單位未拒絕建設(shè)單位違反規(guī)定提出的降低工程質(zhì)量要求，

在工程設(shè)計(jì)中，違反法律法規(guī)和工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量。

產(chǎn)生的危害：危及結(jié)構(gòu)安全及使用。

防控措施：建設(shè)單位不得以任何理由，要求設(shè)計(jì)單位在工程設(shè)計(jì)

或施工作業(yè)中，違反法律法規(guī)和工程質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量；

設(shè)計(jì)單位對(duì)建設(shè)單位違反前款規(guī)定提出的降低工程質(zhì)量的要求，應(yīng)當(dāng)

予以拒絕。

3.勘察、設(shè)計(jì)單位未按規(guī)定參與地基驗(yàn)槽。

產(chǎn)生的危害：土石方開挖未能到達(dá)指定持力層或基槽清理不達(dá)

標(biāo)，地基存在的問題未能采取有效措施進(jìn)行地基處理，造成建筑物不

均勻沉降、超出規(guī)范的變形、傾倒失穩(wěn)、滲漏、結(jié)構(gòu)上浮等。

防控措施：勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)按規(guī)定參與地基驗(yàn)槽，針對(duì)地基存

在的問題，應(yīng)根據(jù)巖土勘察報(bào)告中的相關(guān)參數(shù)，選擇技術(shù)成熟的地基

處理措施。

4.勘察、設(shè)計(jì)單位未按規(guī)定參加竣工驗(yàn)收。

產(chǎn)生的危害：驗(yàn)收程序不符合要求，無法確保工程質(zhì)量是否符合

圖紙?jiān)O(shè)計(jì)要求、合同約定及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

防控措施：工程完工后，施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提交工程竣工報(bào)

告，申請(qǐng)工程竣工驗(yàn)收；建設(shè)單位收到工程竣工報(bào)告后，對(duì)符合驗(yàn)收

要求的工程，組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位組成驗(yàn)收組，進(jìn)行

竣工驗(yàn)收。

5.勘察、設(shè)計(jì)單位未參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查分析，或未對(duì)因勘

察、設(shè)計(jì)原因造成的質(zhì)量事故提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

產(chǎn)生的危害：加大質(zhì)量事故影響程度，嚴(yán)重者危及結(jié)構(gòu)安全及使

用，造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)解決施工中發(fā)現(xiàn)的勘察、設(shè)

計(jì)問題，參與工程質(zhì)量事故調(diào)查分析，并對(duì)因勘察、設(shè)計(jì)原因造成的

質(zhì)量事故提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

6.勘察單位未按規(guī)定在勘察文件中說明地質(zhì)條件可能造成的工

程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位未能對(duì)工程重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行施工

安全策劃，嚴(yán)重的將危及結(jié)構(gòu)安全，造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：勘察單位應(yīng)辨識(shí)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源，并在勘察設(shè)計(jì)

文件中注明涉及施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工

程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，

作為施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的依據(jù)。

7.設(shè)計(jì)單位未編制住宅工程質(zhì)量常見問題防控設(shè)計(jì)專篇。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。

防控措施：設(shè)計(jì)單位應(yīng)編制住宅工程質(zhì)量常見問題防控設(shè)計(jì)專篇，對(duì)

易發(fā)生住宅工程質(zhì)量常見問題的部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化設(shè)計(jì)，繪制相應(yīng)

節(jié)點(diǎn)構(gòu)造圖，并將常見問題防控要求向相關(guān)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底。

（三）C類風(fēng)險(xiǎn)源

1.在工程施工前，未就審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件向施工單位和

監(jiān)理單位作出設(shè)計(jì)交底和詳細(xì)說明。

產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位和監(jiān)理單位對(duì)工程設(shè)計(jì)意圖理解不

透，不深，未能按設(shè)計(jì)要求施工，危及結(jié)構(gòu)安全及使用。

防控措施：設(shè)計(jì)單位應(yīng)在工程施工前，就審查合格的施工圖設(shè)計(jì)

文件向施工單位和監(jiān)理單位作出詳細(xì)說明。

2.勘察、設(shè)計(jì)單位未參加建設(shè)單位組織的風(fēng)險(xiǎn)管控小組。

產(chǎn)生的危害：勘察、設(shè)計(jì)單位未及時(shí)指導(dǎo)、審查施工單位制定的

工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施，檢查實(shí)施情況，并提出針對(duì)性建議，導(dǎo)致施

工單位的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施未能有效實(shí)施，可能造成人身傷害、

財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

管控，指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施，檢查實(shí)施

情況，并提出針對(duì)性建議。

3.勘察、設(shè)計(jì)單位未制定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控

檢測(cè)要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。

產(chǎn)生的危害：施工過程中，施工單位未能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)進(jìn)

行有效的檢測(cè)預(yù)警，導(dǎo)致施工過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，可能引發(fā)施

工質(zhì)量事故，造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)制定合理的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制

指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測(cè)要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。將檢查發(fā)現(xiàn)的問題

及時(shí)向建設(shè)單位及施工單位反饋。

4.設(shè)計(jì)單位對(duì)設(shè)計(jì)文件選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，違法指

定生產(chǎn)廠家和供應(yīng)商。

產(chǎn)生的危害：造成建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備的生產(chǎn)和供應(yīng)市場(chǎng)的

不合法競(jìng)爭(zhēng)、謀取不正當(dāng)利益和建設(shè)投資增加。

防控措施：設(shè)計(jì)單位可以在設(shè)計(jì)文件中提出選用建筑材料、構(gòu)配

件和設(shè)備的性能要求，但不得指定生產(chǎn)廠家、品牌、供應(yīng)商等。

5.勘察、設(shè)計(jì)單位的法定代表人未簽署授權(quán)委托書，明確勘察、

設(shè)計(jì)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

產(chǎn)生的危害：易發(fā)生質(zhì)量問題，質(zhì)量責(zé)任不可追溯。

防控措施：建設(shè)工程實(shí)行質(zhì)量責(zé)任終身制。勘察、設(shè)計(jì)單位等建

設(shè)工程責(zé)任主體及其法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在工程設(shè)計(jì)使用年

限內(nèi)，對(duì)因自身造成的質(zhì)量問題承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；明確相應(yīng)責(zé)任人，簽

署授權(quán)書和質(zhì)量終身責(zé)任承諾書。

6.設(shè)計(jì)單位未按規(guī)定在設(shè)計(jì)文件中注明施工的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，

并對(duì)防范質(zhì)量事故提出指導(dǎo)意見。

產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位未能對(duì)工程重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行施工

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，嚴(yán)重的將危及結(jié)構(gòu)安全，造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：設(shè)計(jì)單位應(yīng)將項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段辨識(shí)出的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源，在

設(shè)計(jì)文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保

障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字

后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)依據(jù)。

三、施工單位

(-)A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.施工單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程。

產(chǎn)生的危害：超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程，因

人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備等綜合能力的不足，易造

成工程質(zhì)量事故，給工程留下隱患。

防控措施：禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承

攬工程，嚴(yán)格資質(zhì)審查，具備相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)方可在其資質(zhì)等級(jí)許可

的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。

2.以其他施工單位名義承攬工程，允許其他單位或個(gè)人以本單位

的名義承攬工程。

產(chǎn)生的危害：擾亂建筑市場(chǎng)秩序，導(dǎo)致招投標(biāo)不公平競(jìng)爭(zhēng)；借用

單位或個(gè)人存在資質(zhì)等級(jí)不夠、人員素質(zhì)差、管理落后等問題，易出

現(xiàn)偷工減料、以次充好等違法行為，造成質(zhì)量隱患。

防控措施：禁止以其他施工單位名義承攬工程或允許其他單位、

個(gè)人以本單位的名義承攬工程，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處理。

3.施工單位轉(zhuǎn)包、違法分包工程。

產(chǎn)生的危害：轉(zhuǎn)包或違法分包等違法行為造成“層層轉(zhuǎn)包、層層

扒皮”問題，實(shí)際用于工程建設(shè)的費(fèi)用大為減少，導(dǎo)致偷工減料，無

法保證工程質(zhì)量。

防控措施：禁止施工單位轉(zhuǎn)包或者違法分包工程，施工總承包單

位應(yīng)依法分包。

4.項(xiàng)目經(jīng)理資格不符合要求或未到崗履職。

產(chǎn)生的危害：項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)工程項(xiàng)目施工質(zhì)量全面負(fù)責(zé)，項(xiàng)目經(jīng)理

資格不符合要求，會(huì)由于能力、經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致質(zhì)量問題的產(chǎn)生；項(xiàng)目

經(jīng)理未到崗履職，會(huì)導(dǎo)致人員配備不齊全,降低施工合同的履約能力,

造成施工質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)等問題，易產(chǎn)生工程質(zhì)量事故。

防控措施：項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備相應(yīng)資格并到崗履職，施工單位應(yīng)當(dāng)

建立質(zhì)量責(zé)任制。

5.擅自使用未經(jīng)監(jiān)理單位進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、未經(jīng)監(jiān)理單位見證取樣或檢

驗(yàn)不合格建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備等。

產(chǎn)生的危害：未經(jīng)進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、見證取樣送檢的建筑材料、構(gòu)配件

和設(shè)備用于工程上，無法保證工程質(zhì)量；不合格建筑材料用在一般部

位會(huì)造成工程的使用功能缺陷，用在結(jié)構(gòu)關(guān)鍵部位，會(huì)造成質(zhì)量隱患,

導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格，嚴(yán)重時(shí)會(huì)造成倒塌事故。

防控措施：施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約

定，對(duì)建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行見證取樣檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可

使用。

6.施工單位未嚴(yán)格按審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工或擅

自修改設(shè)計(jì)文件。

產(chǎn)生的危害：不按圖施工或擅自修改設(shè)計(jì)文件，會(huì)造成施工單位

違反設(shè)計(jì)意圖，給工程結(jié)構(gòu)安全和使用功能留下隱患，影響工程質(zhì)量。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施

工，不得擅自修改設(shè)計(jì)文件，施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件和

圖紙有差錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出意見和建議。

7.未嚴(yán)格按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工或偷工減料。

產(chǎn)生的危害：不按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求組織施工，減少工料的投入，

簡(jiǎn)化操作工序，會(huì)造成工程質(zhì)量缺陷或影響使用功能，關(guān)鍵部位會(huì)造

成嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)安全隱患，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，不得偷工減

料，監(jiān)理單位對(duì)未按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)施工或偷工減料的行為應(yīng)嚴(yán)厲制止，

并及時(shí)上報(bào)主管部門。

8.未按規(guī)定及時(shí)處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故，并做好記錄。

產(chǎn)生的危害：不按規(guī)定及時(shí)處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故會(huì)給工程質(zhì)

量留下隱患，導(dǎo)致檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程不合格，嚴(yán)重時(shí)會(huì)造成重大

事故。

防控措施：施工單位必須按規(guī)定及時(shí)處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故，

參建單位嚴(yán)格過程控制，并按規(guī)定組織檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程、單位

工程驗(yàn)收。

9.未按規(guī)定處置不合格試驗(yàn)報(bào)告。

產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定處置不合格試驗(yàn)報(bào)告無法保證施工質(zhì)量，

造成不合格材料、構(gòu)配件用于工程，給工程質(zhì)量留下隱患，影響結(jié)構(gòu)

安全和使用功能。

防控措施：檢驗(yàn)不合格的材料、構(gòu)配件，不得使用。

10.未編制施工組織設(shè)計(jì)、施工方案。

產(chǎn)生的危害：未編制施工組織設(shè)計(jì)、施工方案，無法科學(xué)、有效

指導(dǎo)施工，無章可循，導(dǎo)致質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、效益目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。

防控措施：施工單位應(yīng)按規(guī)定編制施工組織設(shè)計(jì)、施工方案。

11.未進(jìn)行隱蔽工程質(zhì)量檢查和記錄，未留存必要的影像資料。

產(chǎn)生的危害：不進(jìn)行隱蔽工程質(zhì)量檢查會(huì)造成施工質(zhì)量難以檢驗(yàn)

及認(rèn)定，工程質(zhì)量無法追溯，造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行隱蔽工程報(bào)驗(yàn)，相

關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)隱蔽工程質(zhì)量檢查，并應(yīng)做好記錄，及時(shí)歸檔。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.項(xiàng)目質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)配備人員不符合要求。

產(chǎn)生危害：項(xiàng)目配備質(zhì)量管理人員數(shù)量不足，削弱項(xiàng)目的整體質(zhì)

量管理能力，影響質(zhì)量責(zé)任制的落實(shí)，影響工程施工質(zhì)量。

防控措施：應(yīng)按規(guī)定足額配備相關(guān)人員。

2.工程質(zhì)量控制資料弄虛作假。

產(chǎn)生的危害：工程質(zhì)量控制資料弄虛作假無法反映檢驗(yàn)批從原材

料到最終驗(yàn)收的真實(shí)性，會(huì)導(dǎo)致檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程的驗(yàn)收失真，

造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：工程質(zhì)量控制資料不得弄虛作假，參建單位應(yīng)對(duì)工程

質(zhì)量控制資料加強(qiáng)檢查，確保質(zhì)量控制資料真實(shí)、完整、有效。

3.未實(shí)施工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化。

產(chǎn)生的危害：未實(shí)施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，不能及早發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、施工工藝、

選材等方面的不足之處，不利于施工人員全面掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，容易出

現(xiàn)常見質(zhì)量問題，造成工期延長(zhǎng)、費(fèi)用增加等。

防控措施：施工單位未實(shí)施樣板引路制度的，不得開展后續(xù)施工,

建設(shè)、監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

4.未按規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交底。

產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交底將導(dǎo)致施工人員無法全面了

解工程特點(diǎn)、技術(shù)質(zhì)量要求、施工方法、安全措施等，無法科學(xué)地進(jìn)

行施工，容易造成質(zhì)量問題或發(fā)生質(zhì)量事故。

防控措施：應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交底，施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)

內(nèi)部審批、檢查。

5.未嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計(jì)、施工方案施工。

產(chǎn)生的危害：可能產(chǎn)生質(zhì)量缺陷或質(zhì)量隱患。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計(jì)、施工方案施工，

并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

6.未在施工過程中認(rèn)真做好預(yù)檢、自檢、交接檢、專職檢、分部

工程中間檢驗(yàn)等工序。

產(chǎn)生的危害：施工過程中未做好工序質(zhì)量檢驗(yàn)工作會(huì)使不合格工

序進(jìn)入下道工序，易增加不合格檢驗(yàn)批，產(chǎn)生工程質(zhì)量隱患。

防控措施：項(xiàng)目部應(yīng)嚴(yán)格工序控制，做好工序質(zhì)量檢驗(yàn)工作，做

好記錄，及時(shí)歸檔，且應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理。

7.未按規(guī)定做好檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、分部工程的質(zhì)量報(bào)驗(yàn)工作。

產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定做好檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量報(bào)驗(yàn)工

作會(huì)導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論失真，資料弄虛作假，產(chǎn)生工程質(zhì)量隱患。

防控措施：施工單位應(yīng)按規(guī)定做好檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量

報(bào)驗(yàn)工作，監(jiān)理單位加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

8.未建立健全教育培訓(xùn)制度。

產(chǎn)生的危害：未建立健全教育培訓(xùn)制度不利于提高人員素質(zhì)，導(dǎo)

致管理人員能力不足，施工作業(yè)人員崗位技能不熟練、操作能力弱，

無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：施工單位應(yīng)建立健全教育培訓(xùn)制度，未經(jīng)教育培訓(xùn)或

考核不合格的，不得上崗作業(yè)，施工單位應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理。

9.未編寫《住宅工程質(zhì)量常見問題防控措施和實(shí)施方案》，并按

批準(zhǔn)后的方案實(shí)施。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。

防控措施：工程開工前，總包單位應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)文件編寫《住宅工程質(zhì)

量常見問題防控措施和實(shí)施方案》，并報(bào)監(jiān)理單位審查、建設(shè)單位或

監(jiān)理單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施；分包單位應(yīng)制定分包工程的質(zhì)量常見問題

防控措施，經(jīng)總包單位審查、建設(shè)單位或監(jiān)理單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

10.項(xiàng)目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)配備不符合要求。

產(chǎn)生的危害：項(xiàng)目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)配備不齊全,

導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)施工人員未能全面掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，未能有效指導(dǎo)規(guī)范施工，

影響工程質(zhì)量水平提高。

防控措施：項(xiàng)目部應(yīng)配備項(xiàng)目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),

施工單位應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理。

四、監(jiān)理單位

(-)A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.總監(jiān)理工程師資格不符合要求或未到崗履職。

產(chǎn)生的危害：總監(jiān)資格不滿足要求或未到崗履職，影響監(jiān)理工作

正常開展，致使質(zhì)量得不到保障。

防控措施：通過招投標(biāo)、備案、檢查、考勤等環(huán)節(jié)確保總監(jiān)理工

程師資格應(yīng)符合要求，并到崗履職。總監(jiān)資格應(yīng)符合國(guó)家規(guī)定，按照

國(guó)家和地方法律法規(guī)以及監(jiān)理規(guī)范要求，嚴(yán)格履行總監(jiān)職責(zé)。

2.未配備足夠具備資格的監(jiān)理工程師或未到崗履職。

產(chǎn)生的危害：監(jiān)理人員配備不足或未到崗履職，影響監(jiān)理工作正

常開展，致使質(zhì)量得不到保障。

防控措施：通過招標(biāo)、備案、檢查、考勤等環(huán)節(jié)確保監(jiān)理人員資

格符合要求，并到崗履職，到崗頻次應(yīng)符合《監(jiān)理合同》的約定，按

照法律法規(guī)和監(jiān)理規(guī)范要求嚴(yán)格履行監(jiān)理人員職責(zé)。

3.未編制、實(shí)施《監(jiān)理規(guī)劃》。

產(chǎn)生的危害：《監(jiān)理規(guī)劃》是由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師主持編寫經(jīng)監(jiān)

理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，用于項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)

性文件，起到總體規(guī)劃和指導(dǎo)作用。未編制、實(shí)施《監(jiān)理規(guī)劃》，監(jiān)

理工作將無法正常開展，無法對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行有效監(jiān)管。

防控措施：監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)《監(jiān)理規(guī)劃》進(jìn)行審批，確保

《監(jiān)理規(guī)劃》的編寫質(zhì)量和編寫時(shí)效，通過日常檢查，驗(yàn)證《監(jiān)理規(guī)

劃》的實(shí)施情況。《監(jiān)理規(guī)劃》由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師組織編寫，監(jiān)理

單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，在召開第一次工地會(huì)議前報(bào)建設(shè)單位；《監(jiān)理

規(guī)劃》內(nèi)容要詳實(shí)，與項(xiàng)目的實(shí)際情況相符合，具有針對(duì)性；工程實(shí)

施過程中要嚴(yán)格按照審批的《監(jiān)理規(guī)劃》開展監(jiān)理工作。當(dāng)實(shí)際情況

或條件發(fā)生變化而需要調(diào)整《監(jiān)理規(guī)劃》時(shí)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織

專業(yè)監(jiān)理工程師修改，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后報(bào)建設(shè)單位。

4.未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)、施工方案嚴(yán)格進(jìn)行審查。

產(chǎn)生的危害：對(duì)內(nèi)容不突出、不實(shí)用、不符合工程實(shí)際的《施工

組織設(shè)計(jì)》《施工方案》審查不規(guī)范，未能提出有針對(duì)性的修改措施,

無法指導(dǎo)施工。

防控措施：檢查《施工組織設(shè)計(jì)》《施工方案》報(bào)審表，檢查監(jiān)

理人員審查意見和審查人員的簽字情況。監(jiān)理人員要嚴(yán)格審查《施工

組織設(shè)計(jì)》和各類《施工方案》，不經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细瘢归_工

建設(shè)。

5.建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備投入使用或安裝前未進(jìn)行審查。

產(chǎn)生的危害：建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備是工程質(zhì)量最直接、最基

本保證，使用未經(jīng)審查或驗(yàn)收不合格的產(chǎn)品，無法保證工程質(zhì)量，產(chǎn)

生影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

防控措施：檢查材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗(yàn)收記錄和監(jiān)理人員審查

驗(yàn)收的簽字情況。原材料、構(gòu)配件和設(shè)備均應(yīng)通過監(jiān)理方進(jìn)行驗(yàn)收審

查。

6.未對(duì)分包單位的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審核。

產(chǎn)生的危害：分包單位是專項(xiàng)工程的直接實(shí)施者，分包單位的人

員配備、管理水平、施工能力、以往業(yè)績(jī)等對(duì)專項(xiàng)工程的施工質(zhì)量起

決定性作用，分包單位不符合要求，將給工程的結(jié)構(gòu)安全和使用功能

帶來重大隱患，必須對(duì)分包單位的資質(zhì)及質(zhì)量保證體系進(jìn)行嚴(yán)格審

查。

防控措施：檢查分包單位資質(zhì)審查資料，包括資質(zhì)報(bào)審表、分包

單位的資質(zhì)材料和監(jiān)理人員審查簽字情況等。涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功

能的分包單位，應(yīng)對(duì)其資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查。

7.未對(duì)隱蔽工程嚴(yán)格驗(yàn)收。

產(chǎn)生的危害：監(jiān)理對(duì)隱蔽工程驗(yàn)收是在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)

上進(jìn)行的驗(yàn)收，驗(yàn)收不規(guī)范將使施工質(zhì)量缺少可靠保障，易造成工程

質(zhì)量隱患。

防控措施：檢查隱蔽驗(yàn)收?qǐng)?bào)審表和隱蔽驗(yàn)收記錄以及監(jiān)理人員驗(yàn)

收簽字情況。監(jiān)理人員按國(guó)家規(guī)范要求對(duì)所有隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收，簽

署有關(guān)驗(yàn)收記錄。

8.對(duì)分項(xiàng)、分部（子分部）工程未按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。

產(chǎn)生的危害：分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)收不及時(shí)或不規(guī)范，將影響工程

的竣工驗(yàn)收，無法對(duì)單位工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)判。

防控措施：定期檢查分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)收記錄。及時(shí)對(duì)分項(xiàng)、分

部（子分部）工程進(jìn)行驗(yàn)收，簽署有關(guān)驗(yàn)收文件和記錄。

9.未按要求簽發(fā)監(jiān)理通知單，未復(fù)查質(zhì)量問題整改結(jié)果。

產(chǎn)生的危害：簽發(fā)監(jiān)理通知單是監(jiān)理單位督促施工單位對(duì)質(zhì)量問

題進(jìn)行整改的有效手段，工作不到位，無法形成閉環(huán)管理，易造成質(zhì)

量隱患延續(xù)。

防控措施：檢查監(jiān)理通知單的數(shù)量以及通知單的回復(fù)情況和復(fù)查

結(jié)果。監(jiān)理在驗(yàn)收或日常巡查中發(fā)現(xiàn)較嚴(yán)重的質(zhì)量問題，應(yīng)向施工單

位簽發(fā)《監(jiān)理通知單》，要求施工單位限時(shí)整改并回復(fù)，監(jiān)理單位對(duì)

整改情況進(jìn)行復(fù)查，形成閉環(huán)整改。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.未編制、實(shí)施《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》。

產(chǎn)生的危害：《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》是由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫經(jīng)總監(jiān)

理工程師審批，用于開展工程項(xiàng)目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的

操作性文件。未編制《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》或編制不規(guī)范，影響監(jiān)理人員

開展監(jiān)理工作的質(zhì)量，造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：根據(jù)《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》清單檢查細(xì)則的數(shù)量和質(zhì)量，

通過監(jiān)理資料的檢查，驗(yàn)證《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》的實(shí)施情況。凡涉及工

程結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分部工程和重要分項(xiàng)工程，應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工

程師編制《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》，總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審批。

2.未對(duì)檢驗(yàn)批工程嚴(yán)格驗(yàn)收。

產(chǎn)生的危害：檢驗(yàn)批驗(yàn)收是在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)上由專業(yè)

監(jiān)理工程師組織的質(zhì)量驗(yàn)收，是后續(xù)分部分項(xiàng)工程等驗(yàn)收的基礎(chǔ)，直

接關(guān)系工程的實(shí)體質(zhì)量。監(jiān)理對(duì)檢驗(yàn)批驗(yàn)收不到位，無法保證工程質(zhì)

量。

防控措施：檢查檢驗(yàn)批驗(yàn)收?qǐng)?bào)審表和檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄以及監(jiān)理人

員驗(yàn)收簽字情況。專業(yè)監(jiān)理工程師組織對(duì)工程的所有檢驗(yàn)批進(jìn)行驗(yàn)

收，簽署有關(guān)驗(yàn)收記錄。

3.對(duì)重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序未實(shí)施旁站監(jiān)理，未做好記錄。

產(chǎn)生的危害：旁站監(jiān)理不規(guī)范將無法在施工過程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量

問題，一旦有質(zhì)量問題將形成永久缺陷。

防控措施：按照《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》

要求做好旁站工作并做好旁站記錄，留存旁站照片。

4.住宅工程質(zhì)量常見問題防治措施監(jiān)督落實(shí)不到位。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。

防控措施：監(jiān)理單位應(yīng)審查施工單位提交的《住宅工程質(zhì)量常見問題

防治方案及技術(shù)措施》，提出具體要求和監(jiān)控措施，并列入《監(jiān)理規(guī)

劃》《監(jiān)理細(xì)則》，在監(jiān)理過程中嚴(yán)格實(shí)施。

（三）C類風(fēng)險(xiǎn)源

1.對(duì)施工質(zhì)量未進(jìn)行巡查，未做好記錄。

產(chǎn)生的危害：不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題。

防控措施：制定巡查制度，檢查巡查記錄。按照巡查方案定時(shí)定

點(diǎn)巡查，做好巡查記錄。

2.未對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行平行檢驗(yàn)，未做好記錄。

產(chǎn)生的危害：平行檢驗(yàn)是監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工單位自檢的同時(shí)按有關(guān)

規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理合同約定對(duì)同一檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)。

平行檢驗(yàn)不到位，缺少關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

防控措施：檢查平行檢驗(yàn)記錄。監(jiān)理單位要按照有關(guān)規(guī)定和建設(shè)

工程監(jiān)理合同約定對(duì)有關(guān)檢驗(yàn)批進(jìn)行平行檢驗(yàn)，做好平行檢驗(yàn)記錄。

五、檢測(cè)機(jī)構(gòu)

（-）A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.超出資質(zhì)許可范圍從事建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)活動(dòng)；

產(chǎn)生的危害：檢測(cè)能力未經(jīng)確認(rèn)，不能準(zhǔn)確判定工程及材料質(zhì)量,

檢測(cè)結(jié)果不具有法律依據(jù)。

防控措施：檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得以任何理由、任何方式超出資質(zhì)范圍從

事檢測(cè)活動(dòng)。

2.轉(zhuǎn)包或者違法分包建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)業(yè)務(wù)；

產(chǎn)生的危害：自身不具備檢測(cè)能力，承包方的檢測(cè)能力得不到有

效確認(rèn)，不能準(zhǔn)確判定工程及材料質(zhì)量，檢測(cè)結(jié)果不具有法律依據(jù)。

防控措施：檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得以任何理由、任何方式轉(zhuǎn)包檢測(cè)業(yè)務(wù)。

3.涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書。

產(chǎn)生的危害：不具備檢測(cè)能力，弄虛作假，檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)能力

得不到有效確認(rèn)，不能準(zhǔn)確判定工程及材料質(zhì)量，檢測(cè)結(jié)果不具有法

律依據(jù)。

防控措施：檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得以任何理由、任何方式涂改、倒賣、出

租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書。

4.違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)；

產(chǎn)生的危害：檢測(cè)方法不符合國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要

求，檢測(cè)數(shù)據(jù)失真，易造成嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量安全事故。

防控措施：嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)，檢

測(cè)機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制。

5.使用不能滿足所開展建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)活動(dòng)要求的檢測(cè)人員

或者儀器設(shè)備；

產(chǎn)生的危害：易造成檢測(cè)結(jié)果失實(shí)，對(duì)材料或工程質(zhì)量誤判，無

法保證檢測(cè)報(bào)告的真實(shí)性。

防控措施：使用能滿足開展檢測(cè)活動(dòng)的人員或儀器設(shè)備，檢測(cè)機(jī)

構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制，持續(xù)對(duì)人員進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)儀器設(shè)備進(jìn)行檢

定/校準(zhǔn)和維護(hù)。

6.出具虛假的檢測(cè)數(shù)據(jù)或者檢測(cè)報(bào)告。

產(chǎn)生的危害：檢測(cè)數(shù)據(jù)或檢測(cè)報(bào)告虛假不實(shí)，致使不合格產(chǎn)品用

于工程項(xiàng)目，易造成嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量安全事故。

防控措施：嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)，檢測(cè)機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)

內(nèi)部質(zhì)量控制。

7.檢測(cè)項(xiàng)目涉及結(jié)構(gòu)安全、主要使用功能檢測(cè)結(jié)果不合格的，未

及時(shí)報(bào)告建設(shè)工程所在地縣級(jí)以上地方人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主

管部門。

產(chǎn)生的危害：主管部門未能及時(shí)掌握工程材料不合格情況，易造

成嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量安全事故。

防控措施：檢測(cè)機(jī)構(gòu)建立檢測(cè)結(jié)果不合格項(xiàng)目臺(tái)賬，并及時(shí)上報(bào)

工程所在地建筑行政主管部門。

B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.未按要求執(zhí)行國(guó)家見證取（送）樣制度

產(chǎn)生的危害：樣品真實(shí)性不能保證，不能代表工程項(xiàng)目涉及的材

料檢測(cè)。

防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家見證取（送）樣制度。

2.未與建設(shè)單位簽訂檢測(cè)委托合同。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，檢測(cè)報(bào)告不具備法律效力，不能用

于相應(yīng)的工程項(xiàng)目；

防控措施：項(xiàng)目開工前，檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)資質(zhì)范圍與建設(shè)單位簽

訂檢測(cè)委托合同，并到工程所在地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進(jìn)行合同備

案。

六、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)

（-）A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)不符合要求。

產(chǎn)生的危害：預(yù)拌混凝土質(zhì)量不能得到保證，混凝土結(jié)構(gòu)不能滿

足相應(yīng)的力學(xué)性、耐久性。

防控措施：在選擇預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)時(shí)，嚴(yán)格查驗(yàn)生產(chǎn)企業(yè)的

資質(zhì)證書，無資質(zhì)或資質(zhì)不符合法律法規(guī)要求的企業(yè)，嚴(yán)禁選用。

2.企業(yè)主要人員不能到崗履職。

產(chǎn)生的危害：企業(yè)主要人員對(duì)混凝土產(chǎn)品質(zhì)量直接相關(guān)，資格不

符合要求，會(huì)由于能力、經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致問題的產(chǎn)生；未到崗履職，會(huì)

導(dǎo)致人員配備不齊全,不能保證混凝土產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量。

防控措施：檢查企業(yè)主人要人員資格和到崗履職情況，企業(yè)主要

人員應(yīng)具備相應(yīng)資格并到崗履職，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立崗位責(zé)任制。

3.未按要求設(shè)計(jì)配合比或未按設(shè)計(jì)配合比進(jìn)行生產(chǎn)。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物施工性能無法保證，混凝土的力學(xué)性

能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計(jì)要求。

防控措施：應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)、施工、耐久性要求及原材料實(shí)際情況，

進(jìn)行混凝土配合比設(shè)計(jì)與優(yōu)化，并應(yīng)根據(jù)實(shí)際條件采取適宜的生產(chǎn)、

運(yùn)輸措施，確保結(jié)構(gòu)混凝土的均勻性、相應(yīng)齡期的力學(xué)性能以及耐久

性能，控制影響混凝土結(jié)構(gòu)使用功能和耐久性能的非荷載裂縫的發(fā)生

與發(fā)展。

4.供應(yīng)未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的預(yù)拌混凝土。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物施工性能無法保證，混凝土的力學(xué)性

能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計(jì)要求。

防控措施：預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范組織生

產(chǎn)和運(yùn)輸，按照要求進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和生產(chǎn)質(zhì)量控制水平統(tǒng)計(jì)，根據(jù)質(zhì)

量控制水平進(jìn)行調(diào)整配合比、加強(qiáng)質(zhì)量管理。嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

對(duì)不同批次、不同強(qiáng)度等級(jí)、不同性能的混凝土進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，對(duì)出

廠混凝土的塌落度、強(qiáng)度、凝結(jié)時(shí)間、氯離子、含氣量、堿含量、抗

凍性能、抗?jié)B性能等進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)。取樣批次應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。在交

貨地點(diǎn)配合監(jiān)理單位、施工單位嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行交貨檢驗(yàn)。

5.使用未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的原材料。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物無法實(shí)現(xiàn)施工性能，混凝土結(jié)構(gòu)

不滿足相應(yīng)的力學(xué)性能、耐久性能。

防控措施：預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)建立完善的原材料采購(gòu)、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收

制度，檢驗(yàn)制度，選用質(zhì)量合格且穩(wěn)定的原材料，進(jìn)場(chǎng)原材料查驗(yàn)質(zhì)

量證明文件，嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)原材料進(jìn)行驗(yàn)收，復(fù)驗(yàn)，不合

格的原材料不得使用

6.未對(duì)各種原材料進(jìn)行分倉貯存或未按照指定倉位進(jìn)行卸料。

產(chǎn)生的危害：水泥罐打入礦粉、粉煤灰，實(shí)際水泥用量無法計(jì)算,

造成混凝土力學(xué)性能、耐久性能不滿足設(shè)計(jì)要求；骨料倉混卸，實(shí)際

砂石用量計(jì)算不精確，混凝土工作性能難以控制，無法計(jì)量各種骨料

用量，影響混凝土的力學(xué)性能和耐久性。

防控措施：嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，各種原材料進(jìn)行分倉貯

存，并應(yīng)有明顯標(biāo)識(shí)，砂石骨料不得混存，粉料應(yīng)按品種，等級(jí)和生

產(chǎn)廠家分別標(biāo)識(shí)貯存，水泥及礦物摻合料，粉狀外加劑應(yīng)防止受潮及

污染，粉狀、液態(tài)外加劑應(yīng)貯存在密封容器內(nèi)，應(yīng)防曬和防凍。預(yù)拌

混凝土企業(yè)應(yīng)安排專人對(duì)料倉及粉料儲(chǔ)罐進(jìn)行管理，專人管理粉料儲(chǔ)

罐開關(guān)鎖，不得允許任何人隨意打開粉料儲(chǔ)罐；無人值守系統(tǒng)要設(shè)專

人進(jìn)行核對(duì)粉所進(jìn)原材料，不得任由司機(jī)隨意填寫；骨料倉嚴(yán)格劃分

界限，砂石倉不得混放，發(fā)現(xiàn)卸錯(cuò)骨料直接裝車退場(chǎng)。

7.未按要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交貨檢驗(yàn)。

產(chǎn)生的危害：混凝土強(qiáng)度等級(jí)澆筑錯(cuò)誤，混凝土的力學(xué)性能、耐

久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計(jì)要求，交貨質(zhì)量及數(shù)量發(fā)生分歧。

防控措施：現(xiàn)場(chǎng)交貨驗(yàn)收應(yīng)滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，混凝土拌合

物性能應(yīng)滿足設(shè)計(jì)及施工要求，供方應(yīng)提供同一配合比混凝土的出廠

合格證，包括工程名稱、澆筑部位、混凝土標(biāo)記配合比報(bào)告編號(hào)、供

貨數(shù)量等，交貨時(shí)應(yīng)有專人對(duì)供方的質(zhì)量及數(shù)量進(jìn)行確認(rèn)。

8.特殊外加劑（膨脹劑、纖維等）添加時(shí)未計(jì)量或未添加。

產(chǎn)生的危害：混凝土達(dá)不到設(shè)計(jì)的力學(xué)性能、耐久性能以及特殊

性能要求。

防控措施：預(yù)拌混凝土企業(yè)要嚴(yán)格按照配合比設(shè)計(jì)進(jìn)行稱量，保

證稱料效率與投料速度相匹配，有規(guī)范的稱料投料記錄，必要時(shí)增加

單獨(dú)的粉料儲(chǔ)罐進(jìn)行生產(chǎn)計(jì)量。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

L水泥和外加劑質(zhì)量波動(dòng)大，相容性差。

產(chǎn)生的危害：混凝土坍落度損失異常，不能滿足施工要求，造成

混凝土不合格。

防控措施：加強(qiáng)對(duì)進(jìn)場(chǎng)水泥和外加劑的質(zhì)量檢測(cè)，特別是相容性

檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)查找原因，采取補(bǔ)救措施。

2.粉煤灰含有氨鹽（氨法脫硫灰）。

產(chǎn)生的危害：氨鹽在混凝土中會(huì)