?證券公司印鑒管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司印鑒管理，規(guī)范印鑒的使用流程，保障公司印章使用的安全性、合法性和嚴(yán)肅性，維護(hù)公司的合法權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)，包括但不限于公司公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、法定代表人章、業(yè)務(wù)專用章等各類印章。（三）定義1.印鑒：指公司在經(jīng)營活動中使用的具有法律效力的各類印章，包括但不限于公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、法定代表人章、業(yè)務(wù)專用章等。2.印章保管人：指負(fù)責(zé)保管公司印鑒的具體人員。3.用印審批人：指對用印申請進(jìn)行審核并批準(zhǔn)的人員。二、印鑒的種類及用途（一）公章1.用于公司對外的正式文件、信函、報表、證明等，代表公司的正式意思表示。2.用于公司各類合同、協(xié)議等法律文件的簽署。3.用于公司營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等重要證照的加蓋。（二）合同專用章專門用于公司簽訂各類合同、協(xié)議等法律文件，具有合同簽訂的法律效力。（三）財(cái)務(wù)專用章1.用于公司財(cái)務(wù)報表、財(cái)務(wù)票據(jù)、資金收付等財(cái)務(wù)相關(guān)文件的加蓋。2.用于公司銀行賬戶的開戶、銷戶、變更等手續(xù)的辦理。（四）法定代表人章1.用于公司法定代表人在相關(guān)文件、報表、合同等上的簽字確認(rèn)。2.用于公司法定代表人授權(quán)委托書的加蓋。（五）業(yè)務(wù)專用章1.用于公司各類業(yè)務(wù)文件、報告、函件等的加蓋，代表公司特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的意思表示。2.用于公司業(yè)務(wù)合同、協(xié)議等法律文件的簽署，但僅限于特定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。三、印鑒的刻制與啟用（一）印鑒的刻制1.公司各類印鑒的刻制必須經(jīng)公司法定代表人或其授權(quán)人批準(zhǔn)。2.由公司行政部門或指定的專人負(fù)責(zé)聯(lián)系具有資質(zhì)的印章刻制單位進(jìn)行刻制。3.刻制的印鑒必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，確保印章的質(zhì)量和安全性。（二）印鑒的啟用1.新刻制的印鑒在啟用前，必須進(jìn)行登記備案。登記內(nèi)容包括印鑒名稱、規(guī)格、啟用日期、保管人等。2.由公司行政部門或指定的專人負(fù)責(zé)將新啟用的印鑒樣本留存一份，并分發(fā)給相關(guān)部門和人員。3.印鑒啟用時，應(yīng)在公司內(nèi)部進(jìn)行公告，明確告知各部門和人員新印鑒的啟用情況及使用要求。四、印鑒的保管（一）保管原則1.實(shí)行專人保管制度，確保印鑒保管的安全性和保密性。2.保管人員應(yīng)具備高度的責(zé)任心和保密意識，不得擅自將印鑒交予他人保管或使用。3.印鑒應(yīng)妥善保管，存放于安全可靠的地方，如保險柜等，并確保存放環(huán)境的安全。（二）保管職責(zé)1.公章保管人職責(zé)負(fù)責(zé)公章的日常保管，確保公章存放安全。嚴(yán)格按照用印審批流程進(jìn)行用印操作，不得擅自使用公章。定期對公章進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)公章有損壞、丟失等情況，應(yīng)及時報告并采取相應(yīng)措施。做好公章使用記錄，包括用印日期、用印文件名稱、用印事由、批準(zhǔn)人等。2.合同專用章保管人職責(zé)負(fù)責(zé)合同專用章的日常保管，確保合同專用章存放安全。嚴(yán)格按照合同用印審批流程進(jìn)行用印操作，不得擅自使用合同專用章。對合同專用章的使用情況進(jìn)行登記，包括合同編號、合同名稱、簽訂日期、用印日期等。協(xié)助合同承辦部門辦理合同簽訂、變更、解除等手續(xù)，確保合同用印的準(zhǔn)確性和合法性。3.財(cái)務(wù)專用章保管人職責(zé)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)專用章的日常保管，確保財(cái)務(wù)專用章存放安全。嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度和用印審批流程進(jìn)行用印操作，不得擅自使用財(cái)務(wù)專用章。對財(cái)務(wù)專用章的使用情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括用印日期、用印文件名稱、用印金額、批準(zhǔn)人等。協(xié)助財(cái)務(wù)部門辦理資金收付、財(cái)務(wù)報表編制、稅務(wù)申報等業(yè)務(wù)，確保財(cái)務(wù)用印的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。4.法定代表人章保管人職責(zé)負(fù)責(zé)法定代表人章的日常保管，確保法定代表人章存放安全。嚴(yán)格按照法定代表人授權(quán)或用印審批流程進(jìn)行用印操作，不得擅自使用法定代表人章。對法定代表人章的使用情況進(jìn)行登記，包括用印日期、用印文件名稱、用印事由、批準(zhǔn)人等。協(xié)助辦理法定代表人授權(quán)委托書的用印手續(xù)，確保授權(quán)的真實(shí)性和有效性。5.業(yè)務(wù)專用章保管人職責(zé)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)專用章的日常保管，確保業(yè)務(wù)專用章存放安全。嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)用印審批流程進(jìn)行用印操作，不得擅自使用業(yè)務(wù)專用章。對業(yè)務(wù)專用章的使用情況進(jìn)行登記，包括用印日期、用印文件名稱、用印事由、批準(zhǔn)人等。協(xié)助業(yè)務(wù)部門辦理各類業(yè)務(wù)文件的簽署、業(yè)務(wù)合同的簽訂等手續(xù)，確保業(yè)務(wù)用印的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。（三）保管人員變更1.因工作調(diào)動、離職等原因需要變更印鑒保管人時，應(yīng)辦理印鑒交接手續(xù)。2.交接手續(xù)應(yīng)由公司行政部門或指定的專人負(fù)責(zé)監(jiān)交，確保印鑒交接的準(zhǔn)確性和完整性。3.交接內(nèi)容包括印鑒實(shí)物、使用記錄、保管要求等，并填寫印鑒交接清單，交接雙方及監(jiān)交人簽字確認(rèn)。五、印鑒的使用（一）使用原則1.嚴(yán)格按照用印審批流程進(jìn)行用印操作，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自使用印鑒。2.用印必須基于公司真實(shí)、合法、有效的業(yè)務(wù)需求，確保用印的必要性和合規(guī)性。3.用印文件必須內(nèi)容完整、格式規(guī)范、手續(xù)齊全，符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定的要求。（二）用印審批流程1.用印申請用印申請人應(yīng)填寫《印鑒使用申請表》，詳細(xì)注明用印文件名稱、用印事由、用印日期、用印份數(shù)等信息。用印申請應(yīng)附相關(guān)文件或材料，如合同草案、文件初稿、授權(quán)委托書等。2.部門審核用印申請?zhí)峤缓螅缮暾埲怂诓块T負(fù)責(zé)人對用印申請進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括用印事項(xiàng)的真實(shí)性、必要性、合規(guī)性等。部門負(fù)責(zé)人審核通過后，在《印鑒使用申請表》上簽署審核意見并簽字。3.審批人審批根據(jù)用印事項(xiàng)的性質(zhì)和金額大小，按照公司授權(quán)審批制度的規(guī)定，由相應(yīng)的審批人對用印申請進(jìn)行審批。審批人應(yīng)認(rèn)真審核用印申請，確保用印事項(xiàng)符合公司利益和法律法規(guī)要求，并在《印鑒使用申請表》上簽署審批意見并簽字。4.用印操作經(jīng)審批同意用印的，由印鑒保管人按照審批意見進(jìn)行用印操作。用印時，應(yīng)確保印鑒清晰、端正，蓋印位置準(zhǔn)確無誤。用印后，應(yīng)在《印鑒使用申請表》上填寫實(shí)際用印日期，并由用印人簽字確認(rèn)。（三）特殊情況用印1.緊急情況下需要用印的，用印申請人應(yīng)電話或口頭向?qū)徟藞蟾嬗糜∈掠桑⒃谑潞蠹皶r補(bǔ)辦用印申請手續(xù)。2.因異地辦公、出差等原因無法現(xiàn)場用印的，可采用傳真、掃描等方式將用印文件傳輸給印鑒保管人，由印鑒保管人按照審批意見進(jìn)行用印，并將用印后的文件復(fù)印件或掃描件傳真或發(fā)送給用印申請人。（四）禁止使用印鑒的情況1.涉及違法違規(guī)、損害公司利益的文件或事項(xiàng)。2.內(nèi)容不完整、格式不規(guī)范、手續(xù)不全的文件或事項(xiàng)。3.未經(jīng)公司法定代表人或其授權(quán)人批準(zhǔn)的文件或事項(xiàng)。4.與公司正常業(yè)務(wù)無關(guān)的文件或事項(xiàng)。六、印鑒的停用與銷毀（一）印鑒的停用1.因公司名稱變更、業(yè)務(wù)調(diào)整、印章?lián)p壞等原因需要停用印鑒的，由公司行政部門或指定的專人負(fù)責(zé)辦理印鑒停用手續(xù)。2.印鑒停用前，應(yīng)進(jìn)行全面清理，確保已用印的文件和票據(jù)等資料完整、合規(guī)，并將未使用的印鑒實(shí)物收回。3.印鑒停用后，應(yīng)在公司內(nèi)部進(jìn)行公告，明確告知各部門和人員印鑒停用的情況。（二）印鑒的銷毀1.對于已停用且不再使用的印鑒，應(yīng)及時進(jìn)行銷毀處理，以確保公司印鑒管理的安全性和保密性。2.印鑒銷毀應(yīng)由公司行政部門或指定的專人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并邀請公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門人員進(jìn)行監(jiān)銷。3.印鑒銷毀時，應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行，如粉碎、熔化等，確保印鑒無法恢復(fù)使用。4.印鑒銷毀后，應(yīng)填寫《印鑒銷毀清單》，詳細(xì)記錄印鑒名稱、規(guī)格、數(shù)量、銷毀日期、銷毀方式等信息，監(jiān)銷人及銷毀人簽字確認(rèn)。七、印鑒的檢查與監(jiān)督（一）定期檢查1.公司行政部門應(yīng)定期對印鑒的保管和使用情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括印鑒保管是否安全、用印審批流程是否規(guī)范、用印記錄是否完整等。2.定期檢查應(yīng)形成書面報告，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）不定期抽查1.公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門應(yīng)不定期對印鑒的保管和使用情況進(jìn)行抽查，確保印鑒管理的合規(guī)性和有效性。2.抽查發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時責(zé)令相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改，并對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（三）違規(guī)處理1.對于違