2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)條文記憶試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職能？（）A.制定交易規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易D.發(fā)行期貨合約2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列哪項不屬于期貨公司的業(yè)務(wù)范圍？（）A.代理客戶進行期貨交易B.提供期貨交易咨詢C.從事證券業(yè)務(wù)D.代客戶保管期貨交易保證金3.期貨交易中的“強行平倉”是指什么？（）A.期貨交易所強制平倉B.期貨公司強制平倉C.期貨交易者自己平倉D.證監(jiān)會強制平倉4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨公司的義務(wù)？（）A.嚴(yán)格履行合同B.不得進行虛假宣傳C.不得從事非法期貨交易D.不得泄露客戶信息5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易者進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合什么條件？（）A.年滿18周歲B.具備完全民事行為能力C.具備期貨交易知識D.以上都是6.期貨交易中的“套期保值”是指什么？（）A.利用期貨合約規(guī)避風(fēng)險B.利用期貨合約進行投機C.利用期貨合約進行實物交割D.以上都不對7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的違規(guī)行為？（）A.違反規(guī)定進行期貨交易B.違反規(guī)定收取手續(xù)費C.違反規(guī)定發(fā)布信息D.違反規(guī)定進行人員招聘8.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨交易實行什么制度？（）A.保證金制度B.結(jié)算制度C.風(fēng)險控制制度D.以上都是9.期貨交易中的“多頭”是指什么？（）A.買入期貨合約B.賣出期貨合約C.買入實物商品D.賣出實物商品10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨公司的法律責(zé)任？（）A.違反規(guī)定進行期貨交易B.違反規(guī)定收取手續(xù)費C.違反規(guī)定發(fā)布信息D.違反規(guī)定進行人員招聘二、多項選擇題（每題3分，共30分）1.期貨交易所的職能包括哪些？（）A.制定交易規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易D.發(fā)行期貨合約E.從事證券業(yè)務(wù)2.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？（）A.代理客戶進行期貨交易B.提供期貨交易咨詢C.從事證券業(yè)務(wù)D.代客戶保管期貨交易保證金E.發(fā)行期貨合約3.期貨交易中的風(fēng)險包括哪些？（）A.價格波動風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.市場風(fēng)險E.管理風(fēng)險4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.年滿18周歲B.具備完全民事行為能力C.具備期貨交易知識D.具備資金實力E.具備信用記錄5.期貨交易中的套期保值有哪些作用？（）A.避免價格波動風(fēng)險B.提高資金利用效率C.優(yōu)化庫存管理D.降低庫存成本E.提高企業(yè)競爭力6.期貨交易所的違規(guī)行為包括哪些？（）A.違反規(guī)定進行期貨交易B.違反規(guī)定收取手續(xù)費C.違反規(guī)定發(fā)布信息D.違反規(guī)定進行人員招聘E.違反規(guī)定進行證券業(yè)務(wù)7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)實行的制度包括哪些？（）A.保證金制度B.結(jié)算制度C.風(fēng)險控制制度D.信息公開制度E.會員管理制度8.期貨交易中的多頭和空頭有哪些區(qū)別？（）A.多頭買入期貨合約，空頭賣出期貨合約B.多頭賣出期貨合約，空頭買入期貨合約C.多頭持有期貨合約，空頭持有期貨合約D.多頭預(yù)期價格上漲，空頭預(yù)期價格下跌E.多頭預(yù)期價格下跌，空頭預(yù)期價格上漲9.期貨公司的法律責(zé)任包括哪些？（）A.違反規(guī)定進行期貨交易B.違反規(guī)定收取手續(xù)費C.違反規(guī)定發(fā)布信息D.違反規(guī)定進行人員招聘E.違反規(guī)定進行證券業(yè)務(wù)10.期貨交易中的套保有哪些特點？（）A.避免價格波動風(fēng)險B.提高資金利用效率C.優(yōu)化庫存管理D.降低庫存成本E.提高企業(yè)競爭力四、判斷題（每題2分，共20分）1.期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（）2.期貨交易者進行期貨交易，必須委托期貨公司代理。（）3.期貨交易保證金是指期貨交易者按照規(guī)定繳納的，用于保證期貨交易履約的資金。（）4.期貨交易所可以對期貨交易者進行現(xiàn)場檢查，查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的文件和資料。（）5.期貨交易者進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開的原則。（）6.期貨交易中的套期保值是一種投機行為。（）7.期貨交易者可以同時持有多頭和空頭頭寸。（）8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨交易實行集中交易制度。（）9.期貨交易者可以從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）10.期貨交易所的違規(guī)行為，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)給予警告，并處以罰款。（）五、簡答題（每題5分，共25分）1.簡述期貨交易所的設(shè)立條件。2.簡述期貨交易者的權(quán)利和義務(wù)。3.簡述期貨交易保證金的作用。4.簡述期貨交易中的套期保值與投機行為的區(qū)別。5.簡述期貨交易所對期貨交易者的監(jiān)督管理措施。六、論述題（10分）論述期貨交易中的風(fēng)險控制措施及其重要性。本次試卷答案如下：一、單項選擇題1.D。期貨交易所的職能包括制定交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、發(fā)行期貨合約等，但不包括發(fā)行期貨合約。2.C。期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括代理客戶進行期貨交易、提供期貨交易咨詢、代客戶保管期貨交易保證金等，但不包括從事證券業(yè)務(wù)。3.B。期貨交易中的“強行平倉”是指期貨公司強制平倉客戶持倉的行為。4.D。期貨公司的義務(wù)包括嚴(yán)格履行合同、不得進行虛假宣傳、不得從事非法期貨交易、不得泄露客戶信息等。5.D。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合年滿18周歲、具備完全民事行為能力、具備期貨交易知識、具備資金實力等條件。6.A。期貨交易中的“套期保值”是指利用期貨合約規(guī)避價格波動風(fēng)險的行為。7.D。期貨交易所的違規(guī)行為包括違反規(guī)定進行期貨交易、違反規(guī)定收取手續(xù)費、違反規(guī)定發(fā)布信息等，但不包括違反規(guī)定進行人員招聘。8.D。期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨交易實行保證金制度、結(jié)算制度、風(fēng)險控制制度、信息公開制度、會員管理制度等。9.A。期貨交易中的“多頭”是指買入期貨合約，預(yù)期價格上漲的行為。10.D。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的法律責(zé)任包括違反規(guī)定進行期貨交易、違反規(guī)定收取手續(xù)費、違反規(guī)定發(fā)布信息等，但不包括違反規(guī)定進行人員招聘。二、多項選擇題1.ABCD。期貨交易所的職能包括制定交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、發(fā)行期貨合約等。2.ABCD。期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括代理客戶進行期貨交易、提供期貨交易咨詢、代客戶保管期貨交易保證金等。3.ABCD。期貨交易中的風(fēng)險包括價格波動風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險等。4.ABCD。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者應(yīng)當(dāng)具備年滿18周歲、具備完全民事行為能力、具備期貨交易知識、具備資金實力等條件。5.ABCDE。期貨交易中的套期保值具有避免價格波動風(fēng)險、提高資金利用效率、優(yōu)化庫存管理、降低庫存成本、提高企業(yè)競爭力等作用。6.ABCD。期貨交易所的違規(guī)行為包括違反規(guī)定進行期貨交易、違反規(guī)定收取手續(xù)費、違反規(guī)定發(fā)布信息等。7.ABCD。期貨交易所應(yīng)當(dāng)實行的制度包括保證金制度、結(jié)算制度、風(fēng)險控制制度、信息公開制度、會員管理制度等。8.AD。期貨交易中的多頭買入期貨合約，預(yù)期價格上漲；空頭賣出期貨合約，預(yù)期價格下跌。9.ABCD。期貨公司的法律責(zé)任包括違反規(guī)定進行期貨交易、違反規(guī)定收取手續(xù)費、違反規(guī)定發(fā)布信息等。10.ABCDE。期貨交易中的套保具有避免價格波動風(fēng)險、提高資金利用效率、優(yōu)化庫存管理、降低庫存成本、提高企業(yè)競爭力等特點。四、判斷題1.√。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。2.√。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者進行期貨交易，必須委托期貨公司代理。3.√。期貨交易保證金是指期貨交易者按照規(guī)定繳納的，用于保證期貨交易履約的資金。4.√。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以對期貨交易者進行現(xiàn)場檢查，查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的文件和資料。5.√。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開的原則。6.×。期貨交易中的套期保值是一種規(guī)避風(fēng)險的行為，而非投機行為。7.√。期貨交易者可以同時持有多頭和空頭頭寸。8.√。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨交易實行集中交易制度。9.×。期貨交易者不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只能委托期貨公司代理。10.√。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的違規(guī)行為，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)給予警告，并處以罰款。五、簡答題1.期貨交易所的設(shè)立條件包括：具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的章程；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有期貨從業(yè)資格；有符合期貨交易需要的交易場所和設(shè)施；有健全的結(jié)算和風(fēng)險管理制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。2.期貨交易者的權(quán)利包括：按照規(guī)定買賣期貨合約；要求期貨公司為其提供必要的期貨交易服務(wù)；要求期貨公司為其提供期貨交易信息；對期貨公司的欺詐行為和其他違法行為進行檢舉和控告；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。期貨交易者的義務(wù)包括：遵守期貨交易法律、行政法規(guī)；遵守期貨交易所的規(guī)則；按規(guī)定繳納保證金；按時結(jié)算和交割；不得進行虛假交易；不得操縱市場價格；不得泄露內(nèi)幕信息；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。3.期貨交易保證金的作用包括：保證期貨交易履約；控制市場風(fēng)險；促進市場公平競爭；提高市場透明度。4.期貨交易中的套期保值與投機行為的區(qū)別在于：套期保值是為了規(guī)避價格波動風(fēng)險，而投機行為是為了獲取價格波動帶來的利潤。5.期貨交易所對期貨交易者的監(jiān)督管理措施包括：對期貨交易者進行資質(zhì)審查；對期貨交易者的交易行為進行監(jiān)督；對期貨交易者的保證金進行監(jiān)管；對期貨交易者的違規(guī)行為進行處罰；對期貨交易者的投訴進行處理；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施。六、論述題期貨交易中的風(fēng)險控制措施及其重要性：期貨