風險評估管理制度運輸?一、總則（一）目的為有效識別、評估和控制運輸過程中的風險，保障公司運輸業務的安全、高效運行，降低運輸風險對公司造成的損失，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及貨物運輸的業務活動，包括但不限于自有車輛運輸、委托第三方物流運輸等。（三）基本原則1.全面性原則涵蓋運輸業務的各個環節，包括運輸計劃制定、車輛調度、貨物裝卸、運輸途中監控、交付等，確保風險識別無遺漏。2.科學性原則運用科學的方法和工具對風險進行評估和分析，提高風險評估的準確性和可靠性。3.動態性原則根據運輸業務的變化、市場環境的波動以及法律法規的調整，及時更新風險評估內容和控制措施。4.預防為主原則強調對運輸風險的事前預防，通過制定完善的風險控制措施，盡量避免風險的發生。二、風險評估組織與職責（一）風險管理小組成立由公司高層領導、運輸部門負責人、安全管理部門人員等組成的風險管理小組。負責全面領導和統籌公司運輸風險評估管理工作，制定風險管理策略，審議重大風險應對方案。（二）運輸部門職責1.負責運輸業務流程的梳理和優化，識別運輸過程中的潛在風險因素。2.按照風險管理小組的要求，制定和執行具體的風險控制措施。3.及時收集、整理運輸過程中的風險信息，并向風險管理小組匯報。（三）安全管理部門職責1.協助風險管理小組開展風險評估工作，提供專業的安全管理意見和建議。2.負責對運輸車輛、駕駛員等進行安全檢查和監督，確保其符合安全運輸要求。3.參與制定和完善運輸安全管理制度，對違反安全規定的行為進行處理。（四）其他部門職責各相關部門（如銷售部門、采購部門等）應配合運輸部門做好運輸風險評估管理工作，及時提供與運輸業務相關的信息，協助識別和解決運輸過程中出現的問題。三、運輸風險識別（一）人員風險1.駕駛員資質不符駕駛員未取得相應的駕駛證、從業資格證，或駕駛證過期、被吊銷等。2.駕駛員技能不足駕駛員缺乏安全駕駛經驗、應急處理能力不足，對車輛操作不熟練等。3.駕駛員違規行為疲勞駕駛、超速行駛、酒后駕駛、超載、違規變道等。4.駕駛員健康問題駕駛員患有影響安全駕駛的疾病（如突發性疾病、視力聽力障礙等）未及時發現或隱瞞病情。（二）車輛風險1.車輛技術狀況不佳車輛制動系統、轉向系統、輪胎等關鍵部件存在故障未及時維修。2.車輛安全設施不全車輛未配備必要的安全設備（如滅火器、防滑鏈、GPS定位裝置等）或設備失效。3.車輛超載超限車輛實際裝載貨物超過核定載質量或體積，影響車輛行駛安全。（三）貨物風險1.貨物性質不明托運人未準確告知貨物的性質（如易燃易爆、有毒有害、易腐蝕等），導致運輸過程中存在安全隱患。2.貨物包裝不當貨物包裝不符合運輸要求，在運輸過程中易發生破損、泄漏等情況。3.貨物固定不牢貨物在車輛上未固定牢固，運輸途中可能發生移位、碰撞，造成貨物損壞或車輛事故。（四）運輸環境風險1.路況復雜道路狹窄、路況差（如坑洼、積水、結冰等）、交通擁堵等，增加車輛行駛難度和事故風險。2.惡劣天氣暴雨、暴雪、大霧、大風等惡劣天氣條件，影響駕駛員視線和車輛行駛穩定性。3.自然災害地震、洪水、泥石流等自然災害可能導致道路中斷、車輛受損。（五）第三方物流風險1.選擇不當委托的第三方物流企業信譽不佳、資質不全、服務能力不足等。2.管理失控對第三方物流企業的運輸過程監控不到位，無法及時掌握貨物運輸狀態和風險情況。3.合同風險與第三方物流企業簽訂的合同條款不清晰、責任劃分不明確，可能導致糾紛和損失。四、風險評估方法（一）定性評估法1.專家打分法組織相關領域的專家對識別出的風險因素進行打分，根據分數高低確定風險等級。例如，將風險分為高、中、低三個等級，90分及以上為高風險，6089分為中風險，60分以下為低風險。2.風險矩陣法繪制風險矩陣圖，以風險發生的可能性和影響程度為坐標軸，將風險因素定位在矩陣圖中，直觀判斷風險等級。（二）定量評估法1.層次分析法將復雜的風險問題分解為多個層次，通過建立層次結構模型，計算各風險因素的權重，進而評估風險大小。2.模糊綜合評價法運用模糊數學的方法，對風險因素進行多因素綜合評價，得出風險的量化結果。在實際評估過程中，可根據運輸業務的特點和風險狀況，靈活選擇定性評估法或定量評估法，也可將兩者結合使用，以提高風險評估的準確性。五、風險評估流程（一）風險信息收集1.運輸部門定期收集運輸業務中的各類信息，包括車輛維修記錄、駕駛員違章情況、貨物運輸記錄、運輸路線路況信息等。2.安全管理部門通過安全檢查、事故統計分析等方式獲取與運輸風險相關的信息。3.其他部門如發現可能影響運輸風險的信息，應及時反饋給運輸部門或風險管理小組。（二）風險識別風險管理小組組織運輸部門、安全管理部門等相關人員，對收集到的信息進行分析，運用風險識別方法，全面識別運輸過程中存在的風險因素。（三）風險評估1.根據風險識別結果，采用定性或定量評估方法，對風險因素進行評估，確定風險等級。2.對于高風險因素，詳細分析其產生的原因、可能導致的后果以及影響范圍。（四）風險評估報告編制1.運輸部門負責編制風險評估報告，報告內容應包括風險識別情況、評估方法及結果、風險等級劃分、風險應對建議等。2.安全管理部門對報告進行審核，確保報告內容準確、客觀。3.風險管理小組審議風險評估報告，提出修改意見，最終形成正式的風險評估報告。六、風險應對措施（一）人員風險應對1.嚴格駕駛員資質審核在招聘駕駛員時，認真審查其駕駛證、從業資格證等相關證件，確保證件真實有效且符合崗位要求。定期對駕駛員資質進行復查，及時發現并處理證件過期等問題。2.加強駕駛員培訓制定完善的駕駛員培訓計劃，包括安全駕駛技能培訓、應急處理培訓、貨物運輸知識培訓等。定期組織駕駛員進行培訓考核，提高駕駛員的綜合素質和業務能力。3.建立駕駛員違規行為監督機制安裝車載監控設備，實時監控駕駛員的行為，對違規行為及時進行提醒和糾正。設立違規行為舉報獎勵制度，鼓勵駕駛員相互監督。對多次違規的駕駛員進行嚴肅處理，直至辭退。4.關注駕駛員健康狀況要求駕駛員定期進行體檢，建立駕駛員健康檔案。對于患有影響安全駕駛疾病的駕駛員，及時調整工作崗位或安排治療休息。（二）車輛風險應對1.加強車輛日常維護保養制定車輛維護保養計劃，定期對車輛進行全面檢查和維護，確保車輛技術狀況良好。建立車輛維修檔案，詳細記錄維修情況，跟蹤車輛維修后的運行狀況。2.配備齊全安全設施為所有運輸車輛配備必要的安全設備，并定期檢查設備的有效性。確保滅火器、防滑鏈等安全設備隨時可用，GPS定位裝置正常運行，以便實時掌握車輛位置和行駛狀態。3.嚴格控制車輛超載超限建立貨物裝載審核制度，在裝車前對貨物重量、體積進行測量，確保不超載超限。對于超載超限的車輛，嚴禁放行。（三）貨物風險應對1.明確貨物性質要求托運人提供詳細準確的貨物性質說明，必要時進行現場查看或委托專業機構鑒定。對于易燃易爆、有毒有害等危險貨物，嚴格按照相關規定進行運輸。2.規范貨物包裝制定貨物包裝標準，要求托運人按照標準對貨物進行包裝。對包裝不符合要求的貨物，不予承運或要求托運人重新包裝。3.確保貨物固定牢固在裝車時，對貨物進行合理的固定和綁扎，防止貨物在運輸途中發生移位、碰撞。對于大型或易損貨物，可采取特殊的固定措施。（四）運輸環境風險應對1.優化運輸路線規劃根據路況信息，合理規劃運輸路線，盡量避開路況復雜、事故多發地段。對于長期固定的運輸路線，定期進行路況評估，及時調整路線。2.惡劣天氣應對關注天氣預報，提前做好惡劣天氣防范措施。在惡劣天氣來臨前，通知駕駛員停止運輸作業，將車輛停放在安全地點。對于必須在惡劣天氣下運輸的貨物，采取相應的安全保障措施，如減速慢行、增加防滑設備等。3.自然災害防范了解運輸路線及目的地的自然災害情況，制定自然災害應急預案。在自然災害高發期，加強與當地政府部門的溝通協調，及時獲取災害預警信息。對可能受自然災害影響的車輛和貨物，提前做好轉移或防護措施。（五）第三方物流風險應對1.嚴格第三方物流企業選擇建立第三方物流企業評估標準，對其信譽、資質、服務能力等進行全面考察。選擇信譽良好、資質齊全、服務質量高的第三方物流企業合作，并簽訂詳細的合作合同。2.加強對第三方物流企業的監控建立健全對第三方物流企業的監控機制，定期檢查其運輸車輛、駕駛員等情況。要求第三方物流企業定期報送運輸業務報表，實時掌握貨物運輸狀態。3.明確合同條款在與第三方物流企業簽訂合同時，明確雙方的權利義務、責任劃分、費用結算等條款。對合同執行過程中出現的問題，及時協商解決，避免糾紛。七、風險監控與預警（一）風險監控1.運輸部門和安全管理部門定期對運輸風險控制措施的執行情況進行檢查，確保各項措施落實到位。2.利用GPS定位系統、車載監控設備等技術手段，實時監控運輸車輛的運行狀態，及時發現異常情況。3.收集運輸過程中的事故信息、投訴反饋等，分析風險變化趨勢，為風險評估和應對提供依據。（二）風險預警1.設定風險預警指標根據風險評估結果，設定不同風險等級的預警指標，如車輛行駛速度、駕駛員疲勞駕駛時間、貨物溫度變化等。2.建立預警機制當監控到的風險指標達到預警值時，系統自動發出預警信號，通知相關人員采取措施進行處理。3.預警處理接到預警信號后，運輸部門和安全管理部門應立即對預警情況進行核實和分析，采取相應的風險應對措施，防止風險擴大。同時，對預警原因進行調查，總結經驗教訓，完善風險控制措施。八、培訓與教育（一）運輸風險知識培訓定期組織運輸部門員工、駕駛員等參加運輸風險知識培訓，培訓內容包括風險識別方法、評估標準、應對措施等，提高員工的風險意識和應對能力。（二）安全駕駛培訓加強駕駛員的安全駕駛培訓，包括交通法規、安全駕駛技巧、防御性駕駛等方面的內容，減少駕駛員違規行為，降低事故風險。（三）應急處理培訓開展應急處理培訓，使員工熟悉運輸過程中可能出現的緊急情況（如交通事故、貨物泄漏等）的應對方法和流程，提高應急處理能力。九、事故處理與責任追究（一）事故報告1.運輸過程中發生事故后，駕駛員應立即停車，保護現場，并及時向公司運輸部門和安全管理部門報告。2.運輸部門和安全管理部門接到報告后，應迅速了解事故情況，向上級領導匯報，并及時啟動應急預案。（二）事故調查成立事故調查組，對事故原因、經過、損失等進行全面調查。調查過程中，收集相關證據，詢問當事人和目擊者，分析事故責任。（三）事故處理1.根據事故調查結果，對事故責任進行認定。對于因駕駛員違規操作、車輛故障等原因導致的事故，按照公司相關規定追究責任。2.對事故造成的損失進行評估，及時采取措施進行賠償和修復