公司ipo管理制度?一、總則（一）目的為規范公司首次公開發行股票（IPO）相關工作，確保公司IPO進程順利推進，提高公司治理水平和信息披露質量，保護投資者合法權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在IPO籌備、申報及后續持續督導期間涉及的相關工作。（三）基本原則1.合法合規原則公司IPO工作應嚴格遵守國家法律法規、證券監管機構的相關規定以及證券交易所的上市規則。2.誠實守信原則公司及相關人員在IPO過程中應誠實守信，如實披露信息，不得隱瞞或虛報重要事項。3.全面協調原則IPO工作涉及公司多個部門，各部門應密切配合、協同工作，確保各項工作有序推進。4.風險控制原則充分識別、評估和控制IPO過程中的各種風險，制定相應的風險應對措施，保障IPO工作的順利完成。二、IPO工作組織與職責（一）IPO工作領導小組1.組成由公司董事長擔任組長，總經理擔任副組長，財務總監、董事會秘書及其他高級管理人員為成員。2.職責負責統籌規劃公司IPO工作，制定IPO戰略和總體目標。審議決定IPO工作中的重大事項，如聘請中介機構、確定上市方案等。協調解決IPO工作中遇到的重大問題，確保IPO工作順利進行。（二）IPO工作小組1.組成由董事會秘書牽頭，成員包括財務、法務、審計、人力資源、行政等相關部門負責人及工作人員。2.職責負責落實IPO工作領導小組的決策和部署，具體組織實施IPO各項工作。與中介機構溝通協調，協助中介機構開展盡職調查、審計、評估等工作。負責整理、匯編IPO申報材料，確保申報材料的真實性、準確性和完整性。關注證券市場動態和政策法規變化，及時調整IPO工作計劃和策略。（三）各部門職責1.董事會辦公室作為IPO工作的牽頭部門，負責整體協調和推進IPO工作。組織制定和修訂IPO相關制度，確保公司治理符合上市要求。負責與證券監管機構、證券交易所及中介機構的溝通聯絡，及時了解反饋意見并組織回復。籌備董事會、股東大會等會議，做好會議記錄及相關決議的執行工作。2.財務部負責提供公司財務數據，配合審計機構進行財務審計和財務規范工作。協助制定財務管理制度和內部控制制度，確保財務核算準確、財務報告真實可靠。參與上市方案的制定，對公司財務狀況和融資需求進行分析評估。負責IPO過程中的稅務籌劃和合規工作。3.法務部審查公司各類合同、協議等法律文件，確保其合法合規。對公司重大決策和經營活動提供法律意見，防范法律風險。協助處理IPO過程中的法律問題，如訴訟、仲裁等。負責辦理公司上市所需的各項法律手續，如出具法律意見書等。4.審計部配合外部審計機構進行財務審計和內部控制審計工作。對公司內部審計工作進行自查和整改，完善內部審計制度。協助提供審計所需的資料和信息，確保審計工作順利進行。5.人力資源部負責梳理公司人力資源管理制度，確保符合上市要求。制定和完善員工激勵機制，吸引和留住優秀人才。協助中介機構開展人力資源盡職調查工作，提供相關資料和信息。負責IPO過程中的員工培訓和溝通工作，提高員工對上市工作的認識和理解。6.行政部負責公司辦公場所的規范管理，確保符合上市形象要求。協助整理和提供公司行政文件、檔案等資料，配合中介機構進行盡職調查。負責IPO過程中的后勤保障工作，確保各項會議、調研等活動順利進行。三、IPO前期籌備（一）上市可行性評估1.公司應結合自身發展戰略、經營狀況、財務狀況等因素，對上市可行性進行全面評估。2.評估內容包括但不限于：公司治理結構、盈利能力、財務規范、行業競爭地位、發展前景等。3.根據評估結果，制定上市計劃和時間表，明確各階段工作目標和任務。（二）中介機構選聘1.公司應按照相關規定選聘具有保薦資格的證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構。2.在選聘中介機構時，應綜合考慮其信譽、專業能力、經驗等因素，確保其能夠為公司IPO工作提供高質量的服務。3.與中介機構簽訂明確的業務約定書，明確雙方的權利義務、工作范圍、工作時間、收費標準等事項。（三）盡職調查1.中介機構應按照相關規定對公司進行全面的盡職調查，包括公司歷史沿革、業務經營、財務狀況、內部控制、公司治理等方面。2.公司各部門應積極配合中介機構的盡職調查工作，及時提供真實、準確、完整的資料和信息。3.中介機構在盡職調查過程中發現的問題，公司應及時進行整改，確保公司符合上市要求。（四）上市方案制定1.根據公司實際情況和中介機構的建議，制定上市方案，包括上市板塊、上市時間、募集資金投向等內容。2.上市方案應報IPO工作領導小組審議通過，并報公司董事會、股東大會批準。四、IPO申報材料準備（一）申報材料清單1.公司應按照證券監管機構和證券交易所的要求，準備IPO申報材料。2.申報材料清單一般包括：招股說明書、發行保薦書、財務報告及審計報告、法律意見書、公司章程、內部控制制度等。（二）申報材料編制1.由IPO工作小組負責組織各部門按照申報材料清單編制申報材料。2.申報材料應內容真實、準確、完整，邏輯清晰，格式規范。3.在編制過程中，應加強與中介機構的溝通協調，確保申報材料符合要求。（三）申報材料審核1.IPO工作小組對編制完成的申報材料進行內部審核，審核內容包括材料的完整性、準確性、合規性等。2.對審核中發現的問題，及時組織相關部門進行修改完善，確保申報材料質量。3.申報材料經內部審核通過后，提交給中介機構進行審核。中介機構對申報材料進行審核后，提出修改意見，公司應按照意見進行修改。（四）申報材料提交1.經中介機構和公司內部審核通過的申報材料，由董事會秘書負責向證券監管機構和證券交易所提交。2.在提交申報材料時，應確保材料的提交時間符合規定要求，并按照要求辦理相關手續。五、IPO審核與反饋回復（一）審核過程1.證券監管機構對公司提交的IPO申報材料進行審核，審核內容包括公司是否符合上市條件、申報材料是否真實準確完整等。2.在審核過程中，證券監管機構可能會提出反饋意見，要求公司對相關問題進行說明和解釋。（二）反饋回復1.公司收到證券監管機構的反饋意見后，應及時組織相關部門和中介機構進行研究分析，制定回復方案。2.回復內容應準確、清晰、完整，有針對性地回答證券監管機構提出的問題，并提供相關證據和材料支持。3.回復意見經IPO工作領導小組審議通過后，由董事會秘書負責向證券監管機構提交。（三）溝通協調1.在審核和反饋回復過程中，公司應與證券監管機構保持密切溝通，及時了解審核進展情況和反饋意見要求。2.對于審核過程中出現的重大問題或疑難問題，應積極與證券監管機構進行溝通協調，尋求合理解決方案。六、IPO發行與上市（一）發行承銷1.根據證券監管機構的核準意見，公司與保薦機構協商確定發行方案，包括發行方式、發行價格、發行數量等。2.公司應按照發行方案組織實施股票發行工作，確保發行過程合法合規、公平公正。3.保薦機構負責組織承銷團進行股票承銷工作，確保股票順利發行。（二）上市申請1.股票發行成功后，公司應向證券交易所提出上市申請。2.上市申請材料包括上市報告書、申請股票上市的股東大會決議、公司章程、保薦協議等。3.證券交易所對公司上市申請進行審核，審核通過后，公司股票將在證券交易所上市交易。（三）持續督導1.保薦機構在公司股票上市后，應履行持續督導職責，督導期限為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度。2.持續督導內容包括公司規范運作、信息披露、募集資金使用、內部控制等方面。3.公司應積極配合保薦機構的持續督導工作，及時向保薦機構報告公司的重大事項和經營情況。七、信息披露（一）信息披露原則1.公司應遵循真實、準確、完整、及時、公平的信息披露原則，確保投資者能夠及時、準確地了解公司的經營情況和重大事項。2.信息披露應符合證券監管機構和證券交易所的相關規定，不得泄露公司商業秘密。（二）信息披露內容1.公司應按照相關規定，在指定媒體上披露招股說明書、上市公告書、定期報告、臨時報告等信息。2.披露內容包括公司基本情況、財務狀況、經營成果、重大事項、股東權益變動等方面。（三）信息披露流程1.各部門應及時收集、整理本部門涉及的信息，按照信息披露管理制度的要求進行審核和審批。2.審核通過后的信息由董事會秘書統一對外披露，確保信息披露的一致性和準確性。八、保密與檔案管理（一）保密管理1.公司應建立健全保密制度，加強對IPO相關信息的保密管理。2.涉及IPO工作的人員應簽訂保密協議，明確保密義務和責任。3.在IPO過程中，對接觸到的公司商業秘密、申報材料等信息應嚴格保密，不得泄露給無關人員。（二）檔案管理1.公司應建立IPO檔案管理制度，對IPO過程中形成的各類文件、資料進行分類整理、歸檔保存。2.IPO檔案包括申報材料、中介機構工作底稿、會議記錄、溝通文件等。3.檔案管理人員應定期對檔案進行整理和檢查，確保檔案的完整性和安全性。九、培訓與宣傳（一）培訓工作1.為提高公司員工對IPO工作的認識和理解，公司應組織開展IPO相關培訓工作。2.培訓內容包括證券法律法規、公司治理、財務規范、信息披露等方面。3.通過培訓，使員工熟悉IPO工作流程和要求，增強員工的合規意識和責任意識。（二）宣傳工作1.在IPO過程中，公司應做好宣傳工作，及時向投資者、媒體等披露公司的IPO進