負面清單管理管理制度?一、總則（一）目的為規范公司管理，明確禁止行為和事項，確保公司運營符合法律法規、政策要求以及公司內部規定，維護公司正常秩序，保障公司及員工的合法權益，特制定本負面清單管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門以及與公司有業務往來的外部合作伙伴。（三）基本原則1.合法性原則負面清單所列內容必須符合國家法律法規、行業規范以及相關政策要求。2.明確性原則清單條款應清晰、明確，具有可操作性，避免模糊不清或歧義性表述。3.動態調整原則根據法律法規變化、公司發展戰略調整以及管理實際需要，適時對負面清單進行修訂和完善。4.嚴肅性原則對于違反負面清單規定的行為，必須嚴肅處理，確保制度的權威性和有效性。二、負面清單內容（一）法律法規禁止類1.違反國家法律法規，如從事違法犯罪活動、偷稅漏稅、走私販私等。2.違反勞動法律法規，包括但不限于不簽訂勞動合同、拖欠工資、不繳納社會保險、非法解除勞動關系等。3.違反環境保護法律法規，隨意排放污染物、破壞生態環境等。4.違反安全生產法律法規，違規操作、忽視安全隱患、導致安全事故等。（二）公司利益損害類1.未經授權泄露公司商業秘密、技術秘密、客戶信息等，給公司造成經濟損失或聲譽損害。2.利用職務之便，為個人謀取私利，如貪污受賄、挪用公款、侵占公司資產等。3.惡意串通外部人員，損害公司利益，如在業務合作中故意抬高成本、壓低價格、泄露底價等。4.故意破壞公司設施設備、辦公用品等，影響公司正常運營。（三）職業道德違規類1.嚴重違反職業道德，如弄虛作假、欺騙客戶、同事或上級領導。2.工作態度消極怠工，無故曠工、遲到早退，影響團隊工作效率。3.在公司內部拉幫結派，搞小團體，破壞團隊和諧氛圍。4.傳播有害、不實信息，擾亂公司正常秩序，如謠言、負面情緒等。（四）行為規范違反類1.違反公司著裝規范，如穿著奇裝異服、不符合工作場合要求的服裝上班。2.在公司內吸煙、酗酒、賭博等影響公司形象和工作秩序的行為。3.未經允許在公司內從事與工作無關的商業活動或兼職。4.違反公司辦公區域管理規定，如大聲喧嘩、隨意串崗、破壞辦公環境整潔等。（五）業務操作違規類1.違反財務制度，如虛報費用、偽造報銷憑證、違規進行資金操作等。2.違反合同管理制度，如擅自變更合同條款、不履行合同義務、泄露合同機密等。3.違反項目管理制度，如擅自更改項目計劃、不按時完成項目任務、隱瞞項目風險等。4.違反采購制度，如收受供應商賄賂、采購不合格產品、虛報采購價格等。三、負面清單管理流程（一）清單制定與發布1.由公司管理層牽頭，組織相關部門結合法律法規、公司實際情況等，梳理出負面清單初稿。2.初稿經法務部門審核合法性，人力資源部門審核合理性，財務部門審核與財務制度的契合度等多部門會審后，報公司管理層審批。3.審批通過后的負面清單以正式文件形式發布至公司內部辦公系統、公告欄等顯著位置，確保全體員工知曉。（二）違規行為發現與報告1.公司內部員工、部門負責人、監督檢查人員等發現有違反負面清單行為的，應及時向公司相關管理部門報告。2.報告可以通過書面報告、電子郵件、電話等形式進行，報告內容應詳細說明違規行為的具體情況、涉及人員、時間、地點等信息。（三）調查與核實1.接到報告后，由公司指定的調查部門（如人力資源部門、審計部門等）對違規行為展開調查。2.調查人員通過詢問當事人、證人，查閱相關文件、記錄，實地查看等方式收集證據，核實違規行為的真實性和嚴重性。3.在調查過程中，應確保調查程序合法合規，保障被調查人員的合法權益，允許其進行陳述和申辯。（四）處理與決定1.根據調查結果，由公司相關決策機構（如總經理辦公會等）依據負面清單規定以及公司相關制度，對違規行為作出處理決定。2.處理方式包括但不限于警告、罰款、降職、降薪、解除勞動合同、追究法律責任等，具體處理措施應與違規行為的性質和嚴重程度相匹配。3.處理決定應以書面形式通知違規人員，并告知其享有申訴的權利。（五）申訴與復查1.違規人員如對處理決定不服，可在規定時間內（如15個工作日）向公司申訴委員會提出申訴。2.申訴委員會由公司高層管理人員、工會代表、員工代表等組成，負責對申訴進行審查。3.申訴委員會在接到申訴后，應重新審查調查過程和處理決定，必要時可進行復查。如發現原處理決定有誤，應及時予以糾正。（六）記錄與存檔1.對每一起違反負面清單的行為及處理情況進行詳細記錄，包括違規行為描述、調查過程、處理決定、申訴情況等信息。2.相關記錄應進行分類存檔，保存期限按照公司檔案管理規定執行，以便日后查閱和統計分析。四、監督與檢查（一）監督部門職責1.公司設立專門的監督部門（如審計部門、監察部門等），負責對負面清單管理制度的執行情況進行監督檢查。2.監督部門應定期或不定期對各部門、各崗位執行負面清單制度的情況進行抽查，及時發現和糾正違規行為。3.對監督檢查中發現的問題，應及時向公司管理層匯報，并提出改進建議。（二）檢查方式1.日常檢查監督部門通過日常巡查、工作記錄查閱、員工訪談等方式，對公司各部門的工作進行隨機檢查，及時發現潛在的違規行為。2.專項檢查針對特定時期、特定業務領域或重點關注的問題，開展專項監督檢查，深入排查違規風險。3.舉報檢查對員工或外部人員舉報的違規行為，及時進行調查核實，確保舉報渠道暢通，保護舉報人權益。（三）結果反饋與跟蹤1.監督檢查結束后，監督部門應及時向被檢查部門反饋檢查結果，指出存在的問題及整改要求。2.被檢查部門應根據反饋意見制定整改措施，明確整改責任人及整改期限，并按時將整改情況上報監督部門。3.監督部門對整改情況進行跟蹤復查，確保問題得到徹底解決，形成監督檢查的閉環管理。五、培訓與宣傳（一）培訓計劃制定1.人力資源部門會同相關部門根據負面清單管理制度的內容和要求，制定年度培訓計劃。2.培訓計劃應明確培訓對象、培訓內容、培訓方式、培訓時間等，確保培訓工作有序開展。（二）培訓內容與方式1.培訓內容包括法律法規解讀、負面清單條款詳細講解、典型案例分析、合規意識培養等。2.培訓方式可采用內部培訓課程、專題講座、線上學習平臺、實地參觀學習等多種形式，以提高培訓效果。（三）宣傳推廣1.公司通過內部辦公系統、宣傳欄、電子顯示屏、公司刊物等多種渠道，對負面清單管理制度進行宣傳推廣。2.定期發布負面清單相關知識問答、案例警示等內容，增強員工對制度的認知和理解，營造合規經營的企業文化氛圍。六、附則（一）解釋權本制度由公司[具體解釋部門]負責解釋。（二）修訂與廢止