2025年證券職業(yè)技能資格知識考試題庫與答案一、選擇題1．在股票市場中，哪種類型的股票通常享有優(yōu)先分紅和優(yōu)先清償權(quán)？A、普通股B、優(yōu)先股C、成長股D、價值股標準答案：B2．以下哪個是衡量一個國家或地區(qū)股票市場活躍程度的重要指標？A、股票發(fā)行數(shù)量B、股票市場交易量C、上市公司數(shù)量D、股票價格指數(shù)標準答案：B3．在證券市場中，哪種行為被視為洗錢活動的一種？A、投資者將合法收入投資于證券市場B、通過復雜的金融交易掩蓋非法所得來源C、證券公司為客戶提供正常的資產(chǎn)管理服務D、上市公司按照法規(guī)進行信息披露標準答案：B4．以下哪個是證券公司風險管理的核心原則？A、追求最大收益B、最小化運營成本C、風險管理優(yōu)先于業(yè)務發(fā)展D、擴大市場份額標準答案：C5．在股票市場中，哪種類型的股票通常具有較高的股息收益率？A、成長股B、價值股C、藍籌股D、優(yōu)先股標準答案：B6．（）是確保股東充分行使權(quán)力的最基礎的制度安排。A.股東大會制度B.董事會制度C.獨立董事制度D.監(jiān)事會制度標準答案：A7．為了實現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是（）。A.收購公司B.收購股份C.公司合并D.購買資產(chǎn)標準答案：C8．下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是（）。A.成交量B.時間C.比例D.形態(tài)標準答案：A9．股市中常說的黃金交叉是指（）。A.現(xiàn)在價位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，短期MA又向上突破長期MAB.現(xiàn)在價位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，長期MA又向上突破短期MAC.現(xiàn)在價位位于長期與短期MA之下，短期MA又向上突破長期MAD.現(xiàn)在價位位于長期與短期MA之下，長期MA又向上突破短期MA標準答案：A10．以未來價格上升帶來的價差收益為投資目標的證券組合屬于（）。A.收入型證券組合B.平衡型證券組合C.避稅型證券組合D.增長型證券組合標準答案：D11．不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合，一個只關(guān)心風險的投資者將選取（）作為最佳組合。A.最小方差組合B.最大方差組合C.最高收益率組合D.適合自己風險承受力的組合標準答案：A12．以下哪些是衡量一個國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性的指標？A、股票市場的波動率B、債券市場的違約率C、金融市場的流動性D、金融機構(gòu)的穩(wěn)健性E、跨境資本流動的波動性標準答案：A,B,C,D,E13．以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場效率的因素？A、信息披露的透明度B、交易成本的高低C、市場的競爭程度D、監(jiān)管政策的執(zhí)行效率E、投資者的金融素養(yǎng)標準答案：A,B,C,D,E14．在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成市場欺詐？A、證券公司為客戶提供虛假投資建議B、上市公司發(fā)布虛假財務報告C、投資者基于公開信息進行投資決策（合法行為）D、證券公司利用客戶信息進行不當交易E、上市公司大股東通過關(guān)聯(lián)交易損害小股東利益標準答案：A,B,D,E15．以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場國際化的因素？A、跨境資本流動的自由度B、證券市場的監(jiān)管水平C、金融機構(gòu)的國際競爭力D、貨幣的可兌換性和匯率的穩(wěn)定性E、國內(nèi)金融市場的成熟度標準答案：A,B,C,D,E16．以下哪些是衡量一個證券投資基金風險分散能力的指標？A、基金的投資組合中股票的數(shù)量B、基金的投資組合中行業(yè)的分布C、基金的投資組合中資產(chǎn)的種類D、基金的波動率E、基金的最大回撤標準答案：A,B,C（D和E是衡量風險大小的指標，而非風險分散能力的指標）17．在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕信息的泄露？A、上市公司高管將未公開的重要信息告知親友B、證券公司研究員將未公開的研究報告泄露給特定投資者C、投資者基于公開信息進行投資決策（合法行為）D、上市公司的關(guān)聯(lián)方將未公開的關(guān)聯(lián)交易信息泄露給外部投資者E、新聞媒體提前泄露上市公司的重要信息標準答案：A,B,D,E18．以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場融資能力的因素？A、股票市場的規(guī)模和活躍度B、債券市場的發(fā)行效率和成本C、金融機構(gòu)的融資能力和服務范圍D、政府的財政政策和貨幣政策E、國內(nèi)經(jīng)濟的增長潛力和穩(wěn)定性標準答案：A,B,C,D,E19．以下哪些是衡量一個證券投資基金管理能力的指標？A、基金的歷史業(yè)績表現(xiàn)B、基金的管理團隊的專業(yè)背景和經(jīng)驗C、基金的投資策略和風險控制能力D、基金的規(guī)模和市場份額E、基金的費用結(jié)構(gòu)和成本效率標準答案：A,B,C,E20．以下不屬于無差異曲線特點的是（）。A.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線B.每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又相交的曲線簇C.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同D.不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同標準答案：B21．以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價模型資本市場沒有摩擦的假設，說法錯誤的是（）。A.信息向市場中的每個人自由流動B.任何證券的交易單位都是無限可分的C.市場只有一個無風險借貸利率D.在借貸和賣空上有限制標準答案：D22．大多數(shù)套期保值者持有的股票并不與指數(shù)結(jié)構(gòu)一致，因此，在股指期貨套期保值中通常都采用（）方法。A.互換套期保值交易B.連續(xù)套期保值交易C.系列套期保值交易D.交叉套期保值交易標準答案：D23．金融工程運作的步驟中，（）是指根據(jù)當前的體制、技術(shù)和金融理論找出解決問題的最佳方案。A.診斷B.分析C.生產(chǎn)D.修正標準答案：B24．以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場開放程度的因素？A、跨境資本流動的自由度B、外匯市場的管制程度C、證券市場的國際化程度D、國內(nèi)金融市場的監(jiān)管政策E、國內(nèi)金融市場的成熟度標準答案：A,B,C,D,E25．以下哪個是證券交易所的主要功能之一？A、提供貸款服務B、提供保險服務C、提供證券交易場所和設施D、提供個人理財咨詢標準答案：C26．在股票市場中，市盈率（P/ERatio）通常用來衡量什么？A、公司的盈利能力B、公司的成長潛力C、股票的市場價格相對于每股收益的比率D、公司的負債水平標準答案：C27．以下哪個不是影響債券價格變動的因素？A、市場利率的變化B、債券的信用評級C、股票市場的走勢D、債券的到期期限標準答案：C28．在證券投資基金中，開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別在于什么？A、投資策略的不同B、基金份額是否可以贖回C、基金管理人的不同D、基金合同期限的不同標準答案：B29．以下哪個不是影響債券發(fā)行價格的因素？A、債券的票面利率B、債券的到期期限C、債券的發(fā)行數(shù)量D、債券的發(fā)行日期標準答案：D30．屬于試探性的多元化經(jīng)營的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A.收購公司B.收購股份C.公司合并D.購買資產(chǎn)標準答案：B31．以下哪些是衡量一個證券投資基金投資策略有效性的指標？A、基金的投資目標是否明確B、基金的投資策略是否與市場環(huán)境相匹配C、基金的持倉股票是否符合其投資策略D、基金的歷史業(yè)績表現(xiàn)E、基金的費用結(jié)構(gòu)是否合理（更多反映成本效率，而非投資策略的有效性）標準答案：A,B,C,D32．以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場創(chuàng)新能力的因素？A、金融科技的發(fā)展水平B、監(jiān)管政策的靈活性和創(chuàng)新性C、金融機構(gòu)的研發(fā)能力和投入D、投資者的風險承受能力和投資偏好E、金融市場的基礎設施建設標準答案：A,B,C,D,E33．在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成操縱證券市場？A、通過連續(xù)買賣制造虛假交易B、利用資金優(yōu)勢影響股價C、散布虛假信息誤導投資者D、投資者基于個人判斷進行正常交易E、上市公司正常披露財務信息標準答案：A,B,C34．（）是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價差的波動進行套利。A.市場內(nèi)價差套利B.市場間價差套利C.期現(xiàn)套利D.跨品種價差套利標準答案：C35．（）原則是指證券分析師應當依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。A.遵紀守法B.謹慎客觀C.勤勉盡職D.公正公平標準答案：B36．金融工程運作的步驟中，（）是指識別金融問題的實質(zhì)與根源。A.診斷B.分析C.生產(chǎn)D.定價標準答案：A37．在股指期貨中，由于（），因而從制度上保證了現(xiàn)貨價與期貨價最終一致。A.實行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)B.實行現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)C.實行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)D.實行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)標準答案：C38．當期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時，人們會在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨（）的品種，以其作為替代品進行套期保值。A.在功能上互補性強B.期限相近C.功能上比較相近D.地域相同標準答案：C39．在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成虛假陳述？A、證券公司公開發(fā)布的研究報告B、投資者基于個人判斷的投資建議C、上市公司故意隱瞞或歪曲重要財務信息D、新聞媒體對市場的客觀報道標準答案：C40．以下哪個是證券公司為客戶提供的常見服務之一？A、房屋貸款咨詢B、證券投資建議C、醫(yī)療保險服務D、個人理財規(guī)劃（雖然這通常是提供的服務之一，但更具體地說，證券投資建議是更直接相關(guān)的服務）標準答案：B41．以下哪個不是影響股票價格波動的直接因素？A、公司業(yè)績變化B、宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整C、投資者情緒變化D、自然災害事件標準答案：D42．在證券投資基金中，哪種策略通常旨在通過投資不同種類的資產(chǎn)來分散風險？A、積極管理策略B、被動管理策略C、資產(chǎn)配置策略D、行業(yè)輪動策略標準答案：C43．以下哪個是衡量一個證券投資基金風險水平的重要指標？A、基金收益率B、基金規(guī)模C、基金標準差（或波動率）D、基金管理費用標準答案：C44．在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成操縱證券市場罪？A、投資者基于公開信息獨立決策B、上市公司正常披露財務信息C、證券公司為客戶提供投資建議D、通過連續(xù)買賣、聯(lián)合買賣等方式影響證券交易價格或交易量標準答案：D45．通貨膨脹對社會經(jīng)濟產(chǎn)生的影響主要有（）。A.引起收入和財富的再分配B.扭曲商品相對價格C.降低資源配置效率D.損害一國的經(jīng)濟基礎和政權(quán)基礎標準答案：ABCD46．在實際核算中，國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法有（）。A.收入法B.支出法C.消費法D.生產(chǎn)法標準答案：ABD47．對于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有（）。A.需求拉上的通貨膨脹B.成本推進的通貨膨脹C.需求減少的通貨膨脹D.結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹標準答案：ABD48．融資融券交易包括（）。A.金融機構(gòu)對券商的融資、融券B.券商對投資者的融資、融券C.央行對銀行的融資、融券D.銀行對投資者的融資、融券標準答案：AB49．以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場監(jiān)管有效性的因素？A、監(jiān)管政策的明確性和一致性B、監(jiān)管機構(gòu)的獨立性和權(quán)威性C、監(jiān)管技術(shù)的先進性和創(chuàng)新性D、市場的自律機制和投資者的成熟度E、政治干預的程度標準答案：A,B,C,D,E50．以下哪個是證券公司為客戶提供的常見業(yè)務之一？A、汽車貸款服務B、證券經(jīng)紀業(yè)務C、人壽保險銷售D、房地產(chǎn)中介服務標準答案：B51．在股票市場中，哪種類型的股票通常被視為較為安全的投資選擇？A、成長股B、價值股C、藍籌股D、小型股標準答案：C52．以下哪個是衡量一個國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性的重要指標？A、股票價格指數(shù)的波動率B、貨幣供應量增長率C、外匯儲備量D、經(jīng)濟增長率標準答案：A53．關(guān)于證券市場的類型，下列說法不正確的是（）。A.在半強勢有效市場中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報B.在強勢有效市場中，任何人都不可能通過對公開或內(nèi)幕信息的分析來獲取超額收益C.在強勢有效市場中，證券組合的管理者往往努力尋找價格偏離價值的證券D.在弱勢有效市場中，要想取得超額回報，必須尋求歷史價格信息以外的信息標準答案：C54．（）都假設市場參與者會按照他們的利率預期從債券市場的一個償還期部分自由地轉(zhuǎn)移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。A.市場預期理論B.期限結(jié)構(gòu)理論C.市場分割理論D.流動性偏好理論標準答案：AD55．在任一時點上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有（）。A.市場效率低下B.債券預期收益中可能存在的流動性溢價C.對未來利率變動方向的預期D.資金在長期和短期市場之間的流動可能存在的障礙標準答案：ABCD56．下列關(guān)于權(quán)證的說法正確的是（）。A.認購權(quán)證的持有人有權(quán)買入標的證券，認沽權(quán)證的持有人有權(quán)賣出標的證券B.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證C.美式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標的證券，而歐式權(quán)證的持有人在到期日前的任意時刻都有權(quán)買賣標的證券D.現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時，發(fā)行人僅對標的證券的市場價與行權(quán)價格的差額部分進行現(xiàn)金結(jié)算；實物交割權(quán)證行權(quán)時則涉及標的證券的實際轉(zhuǎn)移標準答案：ABD57．下列關(guān)于認股權(quán)證杠桿作用的說法正確的是（）。A.杠桿作用可以用考察期內(nèi)認股權(quán)證的市場價格變化百分比與同一時期內(nèi)可認購股票的市場價格變化百分比的比值表示B.杠桿作用表現(xiàn)為認股權(quán)證的市場價格要比其可認購股票的市場價格上漲或下跌的速度快得多C.杠桿作用可以用考察期期初可認購股票的市場價格與考察期期初認股權(quán)證的市場價格的比值近似表示D.杠桿作用反映了認股權(quán)證市場價格上漲（或下跌）幅度是可認購股票市場價格上漲（或下跌）幅度的幾倍標準答案：ABCD58．下列期權(quán)中，屬于虛值期權(quán)的是（）。A.市場價格高于協(xié)定價格的看跌期權(quán)B.市場價格低于協(xié)定價格的看漲期權(quán)C.市場價格低于協(xié)定價格的看跌期權(quán)D.市場價格高于協(xié)定價格的看漲期權(quán)標準答案：AB59．以下選項中，關(guān)于凈價報價的說法正確的有（）。A.優(yōu)點是把利息累積因素從債券價格中剔除，能更好地反映債券價格的波動程度B.缺點是含混了債券價格漲跌的真實原因C.缺點是雙方需要計算實際支付價格D.優(yōu)點是所見即所得標準答案：AC60．企業(yè)的經(jīng)理人員應該有的素質(zhì)包括（）。A.從事管理工作的愿望B.專業(yè)技術(shù)能力C.人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力D.良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)標準答案：ABCD61．下列關(guān)于調(diào)查研究法的表述正確的是（）。A.在描述性、解釋性和探索性的研究中都可以運用調(diào)查研究的方法B.可以獲得最新的資料和信息C.通過抽樣調(diào)查、實地調(diào)研、深度訪談等形式進行D.這種方法的成功與否不取決于研究者和訪問者的技巧和經(jīng)驗標準答案：ABC62．在進行行業(yè)分析時，通過（），行業(yè)分析師可以選擇出處于成長期或穩(wěn)定期、競爭實力雄厚、有較大發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)。A.行業(yè)增長比較分析B.行業(yè)結(jié)構(gòu)分析C.行業(yè)增長預測分析D.行業(yè)規(guī)模分析標準答案：AC63．影響一個行業(yè)興衰的因素有（）。A.技術(shù)進步B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新C.社會習慣改變D.經(jīng)濟全球化標準答案：ABCD64．以下哪個是證券公司風險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)？A、追求最大利潤B、擴大市場份額C、建立健全風險管理制度D、增加員工數(shù)量標準答案：C65．在股票發(fā)行過程中，哪種方式允許投資者在申購期內(nèi)通過證券交易所的網(wǎng)上發(fā)行系統(tǒng)進行申購？A、網(wǎng)上發(fā)行B、網(wǎng)下發(fā)行C、定向發(fā)行D、配售發(fā)行標準答案：A66．以下哪個是衡量一個國家或地區(qū)證券市場發(fā)展程度的重要指標？A、上市公司數(shù)量B、股票市值占GDP的比重C、證券交易所的地理位置D、證券公司的數(shù)量標準答案：B67．在證券市場中，哪種行為被視為欺詐客戶？A、證券公司為客戶提供投資建議B、證券公司隱瞞重要信息或提供虛假信息C、證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務D、證券公司按照客戶要求買賣證券標準答案：B68．以下哪個是衡量一個股票波動性的指標？A、市盈率B、貝塔系數(shù)C、股息率D、市凈率標準答案：B69．在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？A、基于公開信息進行的交易B、利用未公開的重要信息進行交易C、根據(jù)市場趨勢進行的交易D、基于個人判斷進行的交易標準答案：B70．以下哪個是證券公司的主要收入來源之一？A、銀行存款利息B、保險費收入C、證券交易傭金D、政府補貼標準答案：C71．在股票市場中，哪種類型的股票通常具有較高的風險？A、藍籌股B、成長股C、價值股D、優(yōu)先股標準答案：B72．下列關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法中，正確的是（）。A.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要力量之一B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷或競爭關(guān)系平衡的結(jié)果，更是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)互動的結(jié)果C.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的結(jié)果所驅(qū)動D.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適應外部競爭環(huán)境或者從內(nèi)部增強產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵標準答案：ABCD73．下列關(guān)于實地調(diào)研的說法，正確的是（）。A.實地調(diào)研最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性B.實地調(diào)研特別適合于那些不宜簡單定量的研究課題C.實地調(diào)研特別適用于對進行中的重大事件的研究D.實地調(diào)研可以揭露一些并非顯而易見的事實標準答案：ABCD74．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是一個政策系統(tǒng)，主要包括（）。A.市場秩序政策B.對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護和扶植C.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期構(gòu)想D.對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助標準答案：BCD75．宏觀經(jīng)濟分析的基本方法包括（）。A.因素分析法B.總量分析法C.結(jié)構(gòu)分析法D.比較分析法標準答案：BC76．下列選項中，影響證券市場供給的制度因素主要有（）。A.市場設立制度B.發(fā)行上市制度C.證企合作制度D.股權(quán)流通制度標準答案：ABD77．在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成市場操縱？A、連續(xù)買賣股票以制造虛假交易B、散布虛假信息以影響股價C、利用資金優(yōu)勢拉抬或打壓股價D、投資者基于公開信息進行投資決策（合法行為）E、上市公司正常披露財務信息（合法行為）標準答案：A,B,C78．以下哪些是影響債券到期收益率的因素？A、債券的票面利率B、債券的購買價格C、債券的到期期限D(zhuǎn)、市場利率的變化E、債券的信用評級（可能影響債券的風險溢價，但通常不直接影響到期收益率的計算）標準答案：A,B,D（C選項影響債券的久期和價格波動性，但通常不直接影響到期收益率；E選項影響風險溢價，但同樣不直接影響到期收益率的計算）79．以下哪些是衡量一個國家或地區(qū)金融市場透明度的指標？A、信息披露的及時性B、信息披露的準確性C、信息披露的完整性D、監(jiān)管政策的公開性E、市場交易的公平性標準答案：A,B,C,D,E80．以下哪些是影響股票價格波動的非理性因素？A、投資者情緒B、宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)的變化C、市場謠言的傳播D、媒體報道的傾向性E、公司基本面的變化（屬于理性因素）標準答案：A,C,D81．名義值法、敏感性法、波動性法的缺陷是（）。A.不能回答有多大的可能性會產(chǎn)生損失B.無法度量不同市場中的總風險C.不能將各個不同市場中的風險加總D.都是利用統(tǒng)計學原理對歷史數(shù)據(jù)進行分析標準答案：ABC82．運用風險管理工具進行風險控制的方法有（）。A.通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風險B.將風險資產(chǎn)進行對沖C.集中投資、長期持有D.購買損失保險標準答案：ABD83．套利面臨的風險有（）。A.市場風險B.政策風險C.資金風險D.操作風險標準答案：ABCD84．下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的表述正確的是（）。A.是能帶來最高收益的組合B.肯定在有效邊界上C.是理性投資者的最佳選擇D.是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合標準答案：BCD85．評價組合業(yè)績的基本原則為（）。A.要考慮組合投資中單個證券收益的高低B.要考慮組合收益的高低C.要考慮組合投資中單個證券風險的大小D.要考慮組合所承擔風險的大小標準答案：BD86．證券投資是指投資者（法人或自然人）購買（），以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A.股票B.基金C.債券D.有價證券的衍生品標準答案：ABCD87．在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成欺詐客戶？A、證券公司為客戶提供投資建議時誤導客戶B、證券公司未充分披露投資風險C、證券公司未經(jīng)客戶同意擅自交易D、投資者基于個人判斷進行投資決策（合法行為）E、上市公司正常披露財務信息（合法行為）標準答案：A,B,C88．下列選項中，關(guān)于技術(shù)分析指標PSY的說法，正確的是（）。A.一般進入高位區(qū)至少兩次其所發(fā)出的賣出信號才更可靠B.在50以上是空方市場C.取值過高或過低，都是行動的信號D.在50以上是多方市場標準答案：ACD89．對于兩根K線組合來說，下列說法正確的是（）。A.第二天多空雙方爭斗的區(qū)域越高，越有利于上漲B.連續(xù)兩陰線的情況，表明空方獲勝C.連續(xù)兩陽線的情況，第二根K線實體越長，超出前一根K線越多，則多方優(yōu)勢越大D.無論K線的組合多復雜，都是由最后一根K線相對于前面K線的位置來判斷多空雙方的實力大小標準答案：ABCD90．一般來說，買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小來確認，具體為（）。A.認同程度小，分歧大，成交量小B.認同程度小，分歧大，成交量大C.價升量增，價跌量減D.價升量減，價跌量增標準答案：AC91．在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成利益輸送？A、證券公司利用客戶資產(chǎn)為自己謀取利益B、基金經(jīng)理利用未公開信息為自己或關(guān)聯(lián)方進行交易C、上市公司大股東通過關(guān)聯(lián)交易損害小股東利益D、投資者基于公開信息進行投資決策（合法行為）E、證券公司為客戶提供正常的資產(chǎn)管理服務（合法行為）標準答案：A,B,C92．以下哪些是衡量一個國家或地區(qū)金融市場深度的指標？A、股票市場的總市值B、債券市場的規(guī)模C、金融衍生品的種類和交易量D、市場的流動性E、上市公司的數(shù)量標準答案：A,B,C,D,E93．以下哪些是影響債券發(fā)行利率的因素？A、市場利率水平B、債券的信用評級C、債券的到期期限D(zhuǎn)、發(fā)行人的財務狀況E、債券的票面金額（通常不影響發(fā)行利率）標準答案：A,B,C,D94．在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成虛假陳述？A、上市公司在財報中故意隱瞞重要信息B、證券公司為客戶提供投資建議時夸大收益C、投資者基于個人判斷進行投資決策（合法行為）D、上市公司在公告中發(fā)布誤導性信息E、新聞媒體對上市公司進行負面報道（除非報道內(nèi)容虛假，否則不構(gòu)成虛假陳述）標準答案：A,B,D95．以下哪些是影響一個國家或地區(qū)股票市場流動性的因素？A、股票市場的交易規(guī)則B、參與市場的投資者數(shù)量C、上市公司的數(shù)量和質(zhì)量D、市場的信息披露程度E、股票的價格波動性標準答案：A,B,C,D,E96．以下哪些是衡量一個證券投資基金風險管理能力的指標？A、基金的風險調(diào)整后收益B、基金的最大回撤C、基金的波動率D、基金的資產(chǎn)配置策略E、基金的持倉集中度標準答案：A,B,C,D,E97．在證券市場中，以下哪些行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？A、上市公司高管利用未公開信息進行股票交易B、投資者基于公開信息進行投資決策C、證券公司研究員利用未公開研究報告進行交易D、上市公司的關(guān)聯(lián)方利用關(guān)聯(lián)交易進行利益輸送E、新聞媒體提前泄露上市公司的重要信息供他人交易標準答案：A,C,D,E98．技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應用時應該注意（）。A.技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來使用B.多種技術(shù)分析方法綜合研判C.理論與實踐相結(jié)合D.充分發(fā)揮單項技術(shù)分析方法的作用標準答案：ABC99．影響長期償債能力的其他因素包括（）。A.擔保責任B.長期租賃C.或有項目D.以上都對標準答案：ABCD100．對上市公司所在的區(qū)位進行分析，包括（）。A.區(qū)位內(nèi)的基礎條件B.區(qū)位內(nèi)的自然條件C.區(qū)位內(nèi)的政府產(chǎn)業(yè)政策D.區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟特色標準答案：ABCD101．下列選項中，關(guān)于已獲利息倍數(shù)的說法正確的是（）。A.反映企業(yè)經(jīng)營收益為所需支付的債務利息的多少倍B.也稱利息保障倍數(shù)C.可以測試債權(quán)人投入資本的風險D.指企業(yè)經(jīng)營業(yè)務收益與利息費用的比率標準答案：ABCD102．總量分析側(cè)重于分析經(jīng)濟運行的相對靜止狀態(tài)，結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟現(xiàn)象的動態(tài)過程。（）對錯標準答案：錯103．運用市場法對資產(chǎn)估價時，通常可選擇的指標包括稅后利潤、現(xiàn)金流量、營業(yè)收入、股息、資產(chǎn)的賬面價值或有形資產(chǎn)價值等。（）對錯標準答案：對104．出口退稅會使現(xiàn)金流量表有一個明顯變化，使“經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額”減少。（）對錯標準答案：錯105．所謂同—產(chǎn)業(yè)，是指具相同使用功能和替代功能的產(chǎn)品或勞務的集合，實質(zhì)上就是具有競爭關(guān)系的賣方企業(yè)的集合。（）對錯標準答案：對106．石油冶煉、超級市場和電力等行業(yè)已進入成長階段。（）對錯標準答案：錯107．根據(jù)開盤價和收盤價的關(guān)系，K線分為陽線和陰線，開盤價高于收盤價時為陽線，開盤價低于收盤價時為陰線。（）對錯標準答案：錯108．支撐線和壓力線的作用是在較長的時間內(nèi)阻止股價向一個方向繼續(xù)運動，所以應當在這根線上大膽買入或果斷賣出。（）對錯標準答案：錯109．旗形與楔形大多為整理形態(tài)，楔形偶爾也可能出現(xiàn)在頂部或底部而作為反轉(zhuǎn)形態(tài)。（）對錯標準答案：對110．投資者的最優(yōu)證券組合是使他最滿意的有效組合，它恰恰是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合。（）對錯標準答案：對111．當交易所漲跌停板制度、交割制度發(fā)生變化時，套利行為同樣受到影響。（）對錯標準答案：對112．廣義的金融工程主要是指利用先進的數(shù)學及通訊工具，在各種現(xiàn)有基本金融產(chǎn)品的基礎上進行不同形式的組合分解，以設計出符合客戶需要并具有特定風險與收益的新的金融產(chǎn)品。（）對錯標準答案：錯113．行業(yè)衰退分為絕對衰退和相對衰退，其中相對衰退是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、產(chǎn)品老化。（）對錯標準答案：錯114．協(xié)議性分工主要是跨國公司經(jīng)營的分工和地區(qū)經(jīng)貿(mào)集團成員內(nèi)組織的分工。（）對錯標準答案：對115．如果證券組合的詹森指數(shù)為正，則其位于證券市場線的下方，績效不好。（）對錯標準答案：錯116．熊市套利者看空股市，認為近期合約的跌幅將大于遠期合約。（）對錯標準答案：對117．期貨套利相對于單向投機而言，具有較高的交易風險，從而很難獲得較為穩(wěn)定的交易收入。（）對錯標準答案：錯118．基本分析流派的分析方法體系體現(xiàn)了以價值分析理論為基礎、以統(tǒng)計方法和現(xiàn)值計算方法為主要分析手段的基本特征。（）對錯標準答案：對119．如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。（）對錯標準答案：對120．金融工程作為新興學科，是一門將金融學、統(tǒng)計學、工程技術(shù)、計算機技術(shù)相結(jié)合的交叉性學科。（）對錯標準答案：對121．可贖回債券是指允許發(fā)行人在債券到期以前按某一約定的價格贖回已發(fā)行的債券。（）對錯標準答案：對122．在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，期權(quán)價格越低；反之，期權(quán)價格越高。（）對錯標準答案：錯123．認股權(quán)證的市場價格很少與其理論價值相同。在許多情況下，前者要大于后者。（）對錯標準答案：對124．證券組合管理的第三步是構(gòu)建證券投資組合，主要是確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例。（）對錯標準答案：對125．同一種證券或組合在均值標準差平面上的位置對不同的投資者來說是不同的。（）對錯標準答案：錯126．組合管理的目標是實現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風險和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。（）對錯標準答案：對127．國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度一般用來衡量經(jīng)濟增長率，是反映一個國家經(jīng)濟是否具有活力的基本指標。（）對錯標準答案：對128．以下哪些是影響一個國家或地區(qū)金融市場穩(wěn)定性的外部因素？A、國際經(jīng)濟形勢的變化B、外國資本流動的波動性C、國內(nèi)政治局勢的穩(wěn)定性D、國內(nèi)經(jīng)濟的增長潛力E、國內(nèi)金融市場的監(jiān)管水平（屬于內(nèi)部因素）標準答案：A,B,C129．以下哪些是衡量一個證券投資基金業(yè)績表現(xiàn)的長期指標？A、基金成立以來的累計凈值增長率B、基金過去三年的年化收益率C、基金的最大回撤幅度D、基金的夏普比率（可衡量風險調(diào)整后的收益，但更側(cè)重于效率而非長期表現(xiàn)）E、基金相對于基準指數(shù)的超額收益標準答案：A,B,E130．下列有關(guān)證券組合被動管理方法的說法，不正確的是（）。A.長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合B.采用此種方法的管理者認為證券市場不總是有效的C.期望獲得市場平均收益D.采用此種方法的管理者認為證券價格的未來變化無法估計標準答案：B131．無差異曲線的特點有（）。A.每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇B.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線C.落在同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同D.無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高標準答案：ABCD132．波浪理論考慮的因素主要有（）。A.股價走勢所形成的形態(tài)B.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短C.波浪移動的級別D.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置標準答案：ABD133．常住居民是指居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民。（）對錯標準答案：對134．非儲備外匯減少就意味著國內(nèi)需求增加，非儲備外匯增加就意味著國內(nèi)需求減少。它與儲備外匯在方向上是不同的。（）對錯標準答案：對135．大勢型指標主要對整個證券市場的多空狀況進行描述，一般只用于研判證券市場整體形勢，而不能應用于個股；而其他大多數(shù)技術(shù)指標都是既可以應用于個股，又可以應用于大盤指數(shù)。（）對錯標準答案：對136．以下哪些類型的股票通常具有較高的風險？A、成長股B、小型股C、創(chuàng)業(yè)板股票D、藍籌股E、價值股（相對于成長股和小型股，通常風險較低）標準答案：A,B,C137．以下哪些是影響一個國家或地區(qū)股票市場國際化程度的因素？A、跨境資本流動的自由度B、股票市場的監(jiān)管水平C、上市公司的數(shù)量和質(zhì)量D、外國投資者的參與度E、國內(nèi)投資者的投資偏好標準答案：A,B,C,D138．證券公司在風險管理方面通常需要考慮哪些因素？A、市場風險B、信用風險C、操作風險D、流動性風險E、法律和合規(guī)風險標準答案：A,B,C,D,E139．以下哪些是衡量一個證券投資基金投資風格的重要指標？A、基金持倉股票的平均市值B、基金持倉股票的行業(yè)分布C、基金持倉股票的市盈率D、基金持倉股票的成長性E、基金持倉股票的股息收益率標準答案：A,B,D140．上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。A.年度報告、中期報告、臨時公告B.上市公告書C.審計報告D.資產(chǎn)負債表，損益表標準答案：A141．在（）中，使用當前及歷史價格對未來進行預測將是徒勞的。A.弱勢有效市場B.半弱勢有效市場C.強勢有效市場D.半強勢有效市場標準答案：A142．只有當證券處于（）時，投資該證券才有利可圖，否則可能會導致投資失敗。A.市場低位B.不穩(wěn)定狀態(tài)C.被低估D.投資價值區(qū)域標準答案：D143．可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值的公式是（）。A.轉(zhuǎn)換價值=標的股票市場價格×轉(zhuǎn)換比例B.轉(zhuǎn)換價值=標的股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價值=標的股票市場價格÷轉(zhuǎn)換比例D.轉(zhuǎn)換價值=標的股票凈資產(chǎn)÷轉(zhuǎn)換比例標準答案：A144．（）是一國對外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進口，是國際儲備的一種。A.外匯儲備B.國際儲備C.黃金儲備D.特別提款權(quán)標準答案：A145．影響速動比率可信度的重要因素是應收賬款的變現(xiàn)能力。（）對錯標準答案：對146．變現(xiàn)能力是公司產(chǎn)生現(xiàn)金的能力，取決于可以在近期轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的流動資產(chǎn)的多少，是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。（）對錯標準答案：對147．證券從業(yè)人員必須通過的資格考試是？A、銀行從業(yè)資格考試B、保險從業(yè)資格考試C、證券從業(yè)資格考試D、基金從業(yè)資格考試標準答案：C148．以下哪項不屬于證券公司的基本業(yè)務？A、證券經(jīng)紀業(yè)務B、證券承銷與保薦業(yè)務C、資產(chǎn)管理業(yè)務D、商業(yè)銀行貸款業(yè)務標準答案：D149．股票市場上的“IPO”指的是什么？A、首次公開發(fā)行B、第二次公開發(fā)行C、私募發(fā)行D、定向增發(fā)標準答案：A150．證券投資基金按照投資對象的不同，不包括以下哪類？A、股票型基金B(yǎng)、債券型基金C、混合型基金D、實物資產(chǎn)投資基金標準答案：D151．中國證監(jiān)會的主要職責是什么？A、監(jiān)督管理銀行業(yè)B、監(jiān)督管理保險業(yè)C、監(jiān)督管理證券市場D、監(jiān)督管理外匯市場標準答案：C152．內(nèi)幕交易行為通常涉及哪類信息的非法利用？A、已公開的重要信息B、未公開的重要信息C、公開的市場信息D、公開的公司年報標準答案：B153．以下哪個是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的重要指標？A、股票價格指數(shù)B、債券價格指數(shù)C、商品價格指數(shù)D、房地產(chǎn)價格指數(shù)標準答案：A154．證券承銷業(yè)務主要分為哪兩種類型？A、代銷和包銷B、公開發(fā)行和非公開發(fā)行C、上市和退市D、場內(nèi)交易和場外交易標準答案：A155．在證券市場中，提供集中交易場所和設施的組織被稱為什么？A、證券交易所B、證券公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券投資基金管理公司標準答案：A156．哪項法規(guī)是我國證券市場的基本法律之一？A、《證券法》B、《公司法》C、《保險法》D、《商業(yè)銀行法》標準答案：A157．以下哪個是衡量債券信用風險的指標？A、股票收益率B、債券信用評級C、市場利率D、通貨膨脹率標準答案：B158．證券市場上，哪種交易方式允許投資者在交易日當天買入并賣出同一證券？A、T+0交易B、T+1交易C、T+2交易D、T+3交易標準答案：A159．以下哪個機構(gòu)負責監(jiān)管上市公司的信息披露？A、中國人民銀行B、中國銀保監(jiān)會C、中國證監(jiān)會D、國家稅務總局標準答案：C160．在股票市場中，“藍籌股”通常指的是什么？A、業(yè)績穩(wěn)定、規(guī)模較大的公司股票B、高科技、高成長的創(chuàng)業(yè)公司股票C、價格波動較大的小型公司股票D、即將退市的公司股票標準答案：A161．以下哪個不是影響股票價格變動的直接因素？A、公司盈利能力B、宏觀經(jīng)濟政策C、投資者心理預期D、天氣狀況標準答案：D162．證券投資基金的持有人通過什么方式參與基金收益的分配？A、現(xiàn)金分紅B、股票贈送C、債券發(fā)行D、基金份額贖回標準答案：A163．以下哪個是證券市場上常見的融資方式？A、銀行貸款B、發(fā)行債券C、民間借貸D、個人儲蓄標準答案：B164．在股票發(fā)行過程中，承銷商與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議后，承銷商負責向投資者推銷股票的方式被稱為什么？A、代銷B、包銷C、招標發(fā)行D、競價發(fā)行標準答案：A（雖然包銷也是承銷的一種方式，但此題特指承銷商推銷股票的行為，更貼近代銷的定義）165．以下哪個是衡量一個股票市場流動性的重要指標？A、交易量B、股票價格C、上市公司數(shù)量D、股票市值標準答案：A166．證券公司的自營業(yè)務主要是指什么？A、為客戶提供證券買賣代理服務B、以自有資金買賣證券C、為客戶提供資產(chǎn)管理服務D、發(fā)行和承銷證券標準答案：B167．以下哪個是衡量債券到期收益率的重要指標？A、票面利率B、到期期限C、債券價格與市場利率的關(guān)系D、債券的信用等級標準答案：C168．在證券市場中，哪種行為屬于操縱市場？A、投資者基于公開信息獨立做出投資決策B、投資者之間分享投資信息C、通過虛假交易影響證券價格D、投資者根據(jù)市場趨勢調(diào)整投資組合標準答案：C169．（）指標的計算不需要使用現(xiàn)金流量表。A.現(xiàn)金到期債務比B.每股凈資產(chǎn)C.每股經(jīng)營現(xiàn)金流量D.全部資金現(xiàn)金回報率標準答案：B170．下列指標不反映企業(yè)償付長期債務能力的是（）。A.速動比率B.已獲利息倍數(shù)C.有形資產(chǎn)凈值債務率D.資產(chǎn)負債率標準答案：A171．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與（）無關(guān)。A.營業(yè)收入B.平均資產(chǎn)總額C.年末固定資產(chǎn)D.營業(yè)成本標準答案：D172．在道—瓊斯指數(shù)中，公用事業(yè)類股票取自（）家公用事業(yè)公司。A.6B.10C.15D.30標準答案：A173．下列屬于完全競爭型市場的行業(yè)是（）。A.初級產(chǎn)品B.制成品C.石油D.自來水公司標準答案：A174．下面關(guān)于單根K線的應用，說法錯誤的是（）。A.有上下影線的陽線，說明多空雙方爭斗激烈，到了收尾時，空方勉強占優(yōu)勢B.一般來說，上影線越長，陽線實體越短，越有利于空方占優(yōu)勢C.十字星的出現(xiàn)表明多空雙方力量暫時平衡，使市場暫時失去方向D.小十字星表明窄幅盤整，交易清淡標準答案：A175．以下哪個是衡量一個國家或地區(qū)金融市場開放程度的重要指標？A、外匯儲備量B、外國直接投資額C、跨境資本流動限制D、股票市場市值標準答案：C176．在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成欺詐發(fā)行？A、上市公司按照法規(guī)進行信息披露B、證券公司為客戶提供正常的承銷服務C、發(fā)行人通過虛假陳述或重大遺漏騙取發(fā)行核準D、投資者基于公開信息進行投資決策標準答案：C177．以下哪個是證券公司內(nèi)部控制的主要目標？A、追求最大利潤B、確保客戶資金安全C、提高員工福利待遇D、擴大市場份額標準答案：B178．在股票市場中，哪種類型的股票通常具有較高的成長潛力？A、藍籌股B、價值股C、成長股D、優(yōu)先股標準答案：C179．以下哪個不是影響債券信用評級的因素？A、發(fā)行人的財務狀況B、債券的到期期限C、發(fā)行人的行業(yè)地位D、債券的票面利率（票面利率通常不影響信用評級，而是影響債券的市場價格和吸引力）標準答案：D180．在證券投資基金中，哪種類型的基金通常具有較低的風險和穩(wěn)定的收益？A、股票型基金B(yǎng)、債券型基金C、混合型基金D、指數(shù)型基金（雖然指數(shù)型基金也追求穩(wěn)定收益，但相對于債券型基金，其風險可能更高）標準答案：B181．以下哪個是衡量一個證券投資基金業(yè)績的重要指標？A、基金規(guī)模B、基金管理費用C、基金凈值增長率D、基金經(jīng)理的學歷背景標準答案：C182．在證券市場中，哪種行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪？A、投資者基于公開信息進行投資決策B、上市公司正常披露財務信息C、證券公司內(nèi)部員工利用未公開信息進行交易D、證券公司為客戶提供投資建議標準答案：C183．以下哪個是證券公司為客戶提供的常見服務之一？A、信用卡申請服務B、證券融資融券業(yè)務C、房屋貸款咨詢D、人壽保險銷售標準答案：B184．在股票市場中，哪種類型的股票通常被視為較為穩(wěn)健的投資選擇，適合風險偏好較低的投資者？A、成長股B、藍籌股C、小型股D、創(chuàng)業(yè)板股票標準答案：B185．以下哪些是影響股票價格變動的因素？A、公司盈利能力B、宏觀經(jīng)濟政策C、投資者心理預期D、自然災害事件（若直接影響公司運營或行業(yè)）E、股票市場的供求關(guān)系標準答案：A,B,C,D,E186．證券投資基金的優(yōu)勢通常包括哪些？A、分散投資，降低風險B、專業(yè)管理，提高收益C、流動性好，易于買賣D、稅收優(yōu)惠（某些地區(qū)可能有）E、保證本金安全（通常不保證）標準答案：A,B,C,D187．以下哪些行為可能構(gòu)成證券市場的違規(guī)行為？A、操縱市場B、內(nèi)幕交易C、虛假陳述D、過度交易（若未違反交易規(guī)則，則不一定構(gòu)成違規(guī)）E、投資者基于公開信息進行投資決策（合法行為）標準答案：A,B,C188．收購股份通常是指獲取目標公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權(quán)處于絕對控股或相對控