企業(yè)上市居間合同范例第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

鑒于：

1.甲方擬通過上市途徑實現(xiàn)企業(yè)股權(quán)融資，提高企業(yè)知名度及市場競爭力。

2.乙方具備豐富的企業(yè)上市咨詢及服務(wù)經(jīng)驗，愿意為甲方提供上市居間服務(wù)。

3.甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一條居間服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方為甲方提供以下上市居間服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進行企業(yè)上市前的準備工作，包括但不限于：股權(quán)結(jié)構(gòu)梳理、財務(wù)審計、法律合規(guī)審查等；

（2）協(xié)助甲方與證券交易所、監(jiān)管部門等相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)；

（3）協(xié)助甲方制定上市方案，包括但不限于：上市板塊選擇、發(fā)行方案設(shè)計、募集資金使用計劃等；

（4）協(xié)助甲方進行上市過程中的信息披露、投資者關(guān)系管理等工作。

第二條居間服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

第三條居間服務(wù)費用及支付方式

3.1乙方提供上市居間服務(wù)的費用為人民幣____元整。

3.2居間服務(wù)費用支付方式如下：

（1）甲方在合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付乙方居間服務(wù)費用總額的____%；

（2）甲方在完成上市前，支付乙方居間服務(wù)費用總額的____%；

（3）甲方在上市成功后，支付乙方居間服務(wù)費用總額的____%。

第四條保密條款

4.1甲乙雙方對本合同內(nèi)容及其履行過程中所涉及的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方未按約定支付居間服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付____%的違約金；

5.2如乙方未按約定提供居間服務(wù)，應(yīng)向甲方支付____%的違約金；

5.3如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1本合同在以下情況下可以解除：

（1）甲乙雙方協(xié)商一致；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（3）一方違約，另一方要求解除合同。

第八條其他

8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.上市居間服務(wù)方案

2.股權(quán)結(jié)構(gòu)梳理報告

3.財務(wù)審計報告

4.法律合規(guī)審查報告

5.上市過程中相關(guān)文件

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

丙方（以下簡稱“丙方”）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

鑒于：

1.甲方擬通過上市途徑實現(xiàn)企業(yè)股權(quán)融資，提高企業(yè)知名度及市場競爭力。

2.乙方具備豐富的企業(yè)上市咨詢及服務(wù)經(jīng)驗，愿意為甲方提供上市居間服務(wù)。

3.丙方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，將為甲方提供專業(yè)支持，協(xié)助乙方完成上市居間服務(wù)。

4.甲乙丙三方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一條居間服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方為甲方提供以下上市居間服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進行企業(yè)上市前的準備工作，包括但不限于：股權(quán)結(jié)構(gòu)梳理、財務(wù)審計、法律合規(guī)審查等；

（2）協(xié)助甲方與證券交易所、監(jiān)管部門等相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)；

（3）協(xié)助甲方制定上市方案，包括但不限于：上市板塊選擇、發(fā)行方案設(shè)計、募集資金使用計劃等；

（4）協(xié)助甲方進行上市過程中的信息披露、投資者關(guān)系管理等工作。

1.2丙方為乙方提供以下專業(yè)支持：

（1）提供財務(wù)、法律、市場等方面的專業(yè)意見；

（2）協(xié)助乙方完成上市過程中的文件編制和審核；

（3）協(xié)助乙方與證券交易所、監(jiān)管部門等相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)。

第二條甲方權(quán)益保障

2.1乙方應(yīng)確保甲方權(quán)益不受侵害，包括但不限于：

（1）乙方不得泄露甲方商業(yè)秘密；

（2）乙方不得以任何方式損害甲方利益；

（3）乙方應(yīng)遵守法律法規(guī)，確保上市過程合法合規(guī)。

2.2甲方享有以下權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供上市居間服務(wù)的詳細方案；

（2）甲方有權(quán)對乙方提供的上市居間服務(wù)進行監(jiān)督和檢查；

（3）甲方有權(quán)要求乙方及時反饋上市進度和問題；

（4）甲方有權(quán)解除本合同，若乙方違反合同約定。

第三條乙方責(zé)任及限制

3.1乙方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供高質(zhì)量的上市居間服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)遵守法律法規(guī)，確保上市過程合法合規(guī)；

（3）乙方應(yīng)保護甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

3.2乙方限制：

（1）乙方不得利用甲方提供的商業(yè)秘密進行不正當(dāng)競爭；

（2）乙方不得與甲方上市過程中的競爭對手有任何形式的合作；

（3）乙方不得在合同期內(nèi)為甲方競爭對手提供上市居間服務(wù)。

第四條丙方責(zé)任及權(quán)利

4.1丙方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）丙方應(yīng)提供專業(yè)的支持，協(xié)助乙方完成上市居間服務(wù)；

（2）丙方應(yīng)遵守法律法規(guī)，確保提供的服務(wù)合法合規(guī)。

4.2丙方享有以下權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供必要的資料和文件；

（2）丙方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和檢查。

第五條違約責(zé)任

5.1乙方違約：

（1）若乙方未按約定提供上市居間服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；

（2）若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)法律責(zé)任。

5.2丙方違約：

（1）若丙方未按約定提供專業(yè)支持，乙方有權(quán)解除合同，并要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任；

（2）若丙方提供的服務(wù)違反法律法規(guī)，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)法律責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1本合同在以下情況下可以解除：

（1）甲乙丙三方協(xié)商一致；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（3）一方違約，另一方要求解除合同。

第八條其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.上市居間服務(wù)方案

2.股權(quán)結(jié)構(gòu)梳理報告

3.財務(wù)審計報告

4.法律合規(guī)審查報告

5.上市過程中相關(guān)文件

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

丙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

第三方介入的意義和目的：

丙方的加入，旨在為甲方提供更加全面、專業(yè)的上市支持，確保上市過程順利進行，同時保障甲方的權(quán)益不受侵害。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為合同主導(dǎo)方，通過明確乙丙兩方的責(zé)任和義務(wù)，確保自身權(quán)益得到充分保障，同時通過專業(yè)團隊的協(xié)作，實現(xiàn)上市目標，提升企業(yè)價值。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（以下簡稱“甲方”）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

丙方（以下簡稱“丙方”）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

鑒于：

1.乙方作為一家專業(yè)投資機構(gòu)，希望對具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)進行投資。

2.甲方擁有優(yōu)質(zhì)的項目資源，但缺乏資金支持。

3.丙方作為第三方財務(wù)顧問，將為乙方提供投資項目的財務(wù)評估和咨詢。

4.甲乙丙三方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一條投資咨詢服務(wù)內(nèi)容

1.1丙方為乙方提供以下投資咨詢服務(wù)：

（1）對甲方的項目進行財務(wù)盡職調(diào)查，包括但不限于：財務(wù)報表分析、現(xiàn)金流量預(yù)測、盈利能力評估等；

（2）為乙方提供投資決策建議，包括但不限于：投資風(fēng)險評估、投資回報預(yù)測等；

（3）協(xié)助乙方與甲方進行投資洽談，包括但不限于：談判策略制定、合同條款審查等。

第二條乙方權(quán)益保障

2.1丙方應(yīng)確保乙方的投資決策依據(jù)充分，包括但不限于：

（1）丙方提供的數(shù)據(jù)和分析結(jié)果應(yīng)真實、準確、完整；

（2）丙方不得泄露乙方的投資策略和決策；

（3）丙方不得參與任何可能損害乙方利益的交易。

2.2乙方享有以下權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求丙方提供詳細的財務(wù)盡職調(diào)查報告；

（2）乙方有權(quán)對丙方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和評價；

（3）乙方有權(quán)在丙方服務(wù)不滿意時終止合同。

第三條甲方責(zé)任及限制

3.1甲方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）甲方應(yīng)保證項目信息的真實性、準確性；

（2）甲方應(yīng)配合丙方的盡職調(diào)查工作；

（3）甲方應(yīng)按照約定提供相關(guān)項目文件和資料。

3.2甲方限制：

（1）甲方不得以任何方式要求丙方提供虛假財務(wù)報告；

（2）甲方不得在合同期內(nèi)將相同項目信息提供給乙方以外的其他投資者。

第四條丙方責(zé)任及權(quán)利

4.1丙方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（1）丙方應(yīng)按照乙方的需求，獨立、客觀、公正地進行財務(wù)盡職調(diào)查；

（2）丙方應(yīng)保證提供的投資咨詢服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)。

4.2丙方享有以下權(quán)利：

（1）丙方有權(quán)要求甲方提供必要的項目信息和文件；

（2）丙方有權(quán)在必要時要求甲方進行項目說明。

第五條違約責(zé)任

5.1甲方違約：

（1）若甲方提供虛假信息或故意隱瞞重要事實，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（2）若甲方未配合丙方的盡職調(diào)查工作，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.2丙方違約：

（1）若丙方未能按照約定提供盡職調(diào)查報告，乙方有權(quán)解除合同，并要求丙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（2）若丙方泄露乙方投資策略，乙方有權(quán)解除合同，并要求丙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1本合同在以下情況下可以解除：

（1）甲乙丙三方協(xié)商一致；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（3）一方違約，另一方要求解除合同。

第八條其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未盡事宜，三方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.項目盡職調(diào)查報告

2.投資決策建議書

3.投資合同草案

4.相關(guān)項目文件

5.財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

丙方（蓋章）：_____