保健食品項目

組織與管理

一、項目背景分析

近年來，隨著經濟發展和保健行業監管趨嚴，人們的消費觀念、

健康意識開始不斷提升，消費者對保健食品的認知更加客觀、全面，

保健行業進入了新的發展階段。隨著年輕消費群體日益壯大，群體消

費觀念年輕化的趨勢非常明顯，尤以食品領域更為顯著。自從“保溫

杯里泡枸杞”開始火爆后，養生這項“中老年人專享事業”已逐步成

為一種全民生活方式。

年輕人生活節奏的日益加快，“方便、高效、直接”的保健食品

獲得大量年輕人青睞。保健食品消費逐漸日常化，使得年輕人們開始

更頻繁地在非大促期購入保健食品。隨時購入隨時“補充”營養，已

成為年輕人的生活常態。

據《2020中國生命小康指數調查》顯示，27.1%的受訪者會給自己

買，21.7%的受訪者會給父母或其他長輩買；45.6%的受訪者既會給父

母長輩買、也會給自己買；明確表示不會買的受訪者僅有5.6%,比上

一年度減少了31.5個百分點。80、90后逐漸成為保健主力，推動保健

食品行業市場發展。根據市場調研機構調查，在保健食品購買者中，

90后占比達25.01%；21.9%的90后一直在使用保健食品。在關注保健

食品的人群中，有近50%都是90后。

整個2020年，保健食品行業面臨國際性的挑戰和國內市場的挑戰,

但整體情況逐步趨好，提高免疫力的產品成為當前市場爆款。業內專

家指出，這次疫情極大地提高了國民的健康意識，以往對保健食品行

業的片面認識，將得到進一步的補充。尤其是免疫力層面，大眾的意

識變得更強。

二、項目名稱及項目單位

項目名稱：保健食品項目

項目單位：XXX有限公司

三、項目建設地點

本期項目選址位于XXX（待定），占地面積約97.00畝。項目擬定

建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用

設施條件完備，非常適宜本期項目建設。

四、建設規模

該項目總占地面積64667.00rtf（折合約97.00畝），預計場區規

劃總建筑面積135393.08itf。其中：主體工程undefinedrtf,倉儲工

程28518.15nf,行政辦公及生活服務設施H974.68nf,公共工程

2

4334.76mo

五、項目建設進度

結合該項目建設的實際工作情況，XXX有限公司將項目工程的建設

周期確定為24個月，其工作內容包括：項目前期準備、工程勘察與設

計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調試、試車投產等。

六、建設投資估算

（一）項目總投資構成分析

本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹

慎財務估算，項目總投資60272.58萬元，其中：建設投資47285.89

萬元，占項目總投資的78.45%；建設期利息1019.20萬元，占項目總

投資的1.69%；流動資金H967.49萬元，占項目總投資的19.86%。

（二）建設投資構成

本期項目建設投資47285.89萬元，包括工程費用、工程建設其他

費用和預備費，其中：工程費用40500.75萬元，工程建設其他費用

5533.41萬元，預備費1251.73萬元。

七、項目主要技術經濟指標

（-）財務效益分析

根據謹慎財務測算，項目達產后每年營業收入105900.00萬元，

綜合總成本費用84518.75萬元,納稅總額10238.46萬元,凈利潤

15631.92萬元，財務內部收益率19.17%,財務凈現值13992.87萬元,

全部投資回收期6.15年。

（二）主要數據及技術指標表

表格題目主要經濟指標一覽表

序號項目單位指標備注

1占地面積m264667.00約97.00畝

1.1總建筑面積m2135393.08容積率2.09

1.2基底面積m240740.21建筑系數63.00%

1.3投資強度萬元/畝469.65

2總投資萬元60272.58

2.1建設投資萬元47285.89

2.1.1工程費用萬元40500.75

2.1.2工程建設其他費用萬元5533.41

2.1.3預備費萬元1251.73

2.2建設期利息萬元1019.20

2.3流動資金萬元11967.49

3資金籌措萬元60272.58

3.1自籌資金萬元39472.56

3.2銀行貸款萬元20800.02

4營業收入萬元105900.00正常運營年份

5總成本費用萬元84518.75

Hn

6利潤總額萬元20842.56

HII

7凈利潤萬元15631.92

8所得稅萬元5210.64

NW

9增值稅萬元4489.13

10稅金及附加萬元538.69aa

11納稅總額萬元10238.46UU

HII

12工業增加值萬元35214.18

13盈虧平衡點萬元40373.80產值

14回收期年6.15含建設期24個月

15財務內部收益率19.17%所得稅后

16財務凈現值萬元13992.87所得稅后

八、國際上常用的工程項目管理知識體系

項目管理知識體系是由權威組織總結提出，并得到廣泛認可的由

項目管理知識、項目管理工作內容和項目管理工作流程標準化文件構

成的項目管理知識整體。項目管理知識體系確立了項目管理領域的知

識基礎，規范了項目管理領域的內容和范圍，為項目管理的理論研究

和實踐活動提供了必要的平臺，并且是項目管理專業組織開展項目管

理專業人員資格認證活動的依據。目前國際上廣為流行的項目管理知

識體系主要有PMBOK、PRINCE2和ICBO

(一)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的縮寫,即項

目管理知識體系，是美國項目管理協會(ProjectManagement

Institute,簡稱PMI)為全球項目管理專業人士制定的行業標準。

PMB0K的主要目的在于系統的定義和描述項目管理知識體系中那些已被

普遍接受的知識體系，另一個目的是希望提供一個項目管理專業通用

的詞典，以便對項目管理進行討論，并為對項目管理專業有興趣的人

員提供一個基本參考書。PMI項目管理知識體系對項目管理學科的最大

貢獻是它首次提出了項目管理知識體系的概念，首次為項目管理學科

建立了理論和實踐的標準、規范。

PMBOK使用了“知識領域”(KnowledgeAreas)的概念，將項目

管理需要的知識分為10個相對獨立的部分：項目整合管理、項目范圍

管理、項目時間管理、項目成本管理、項目質量管理、項目人力資源

管理、項目溝通管理、項目風險管理、項目采購管理和項目干系人管

理。上述每個知識領域包含若干過程(Processes),這些知識領域以

及過程組成整個項目管理知識體系框架的一個方面；另一個方面就是項

目管理的管理過程，包括啟動(Initiating)、計劃(Planning)、

執行(Executing)、控制(Controlling)、收尾(Closing)。

(二)PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控環境下的

項目)的簡稱。PRINCE2描述了以一種邏輯性的、有組織的方法，按照

明確的步驟對項目進行管理的方法。它不是一種工具也不是一種技巧,

而是結構化的項目管理流程。20世紀70年代，英國政府就要求所有政

府的信息系統項目必須采用統一的標準進行管理。PRINCE2最初是為

IT行業開發的，現在已發展成為通用于各個領域、各種項目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8類管理要素(component)、8個管理過程

(process)以及4種管理技術(technology)。管理要素包括組織

(Organization)、計劃(Plans)、控制(Controls)、項目階段

(Stages)、風險管理(ManagementofRisk)、在項目環境中的質

量(Qualityinaprojectenvironment)、配置管理

(ConfigurationManagement)以及變化控制(ChangeControl)等。

8類管理要素是PRINCE2管理的主要內容，其管理貫穿于8個管理過程

中。PRINCE2提供從項目開始到項目結束覆蓋整個項目生命周期的基于

過程(process一based)的結構化的項目管理方法，共包括8個過程,

每個過程描述了項目為何重要(Why)、項目的預期目標何在(What)、

項目活動由誰負責(Who)以及這些活動何時被執行(When)。這8個

過程是：指導項目DirectingaProject(DP)、開始項目Starting

upaProject(SU)、啟動項目InitiatingaProject(IP)、管理

項目階段邊線ManagingStageBoundaries(SB)、控制一個階段

ControllingaStage(CS)、管理產品交付ManagingProduct

Delivery(MP)、結束項目ClosingaProject(CP)、計劃

Planning(PL)。其中，DP和PL過程貫穿于項目始終，支持其他6個

過程。項目管理過程中常用到的一些技術主要有基于產品的計劃

(Product一basedplanning)、變化控制方法(ChangeControl

approach)、質量評審技術(QualityReviewtechnique)以及項目

文檔化技術(Projectfilingtechniques)。

(三)ICB

ICB(InternationalCompetenceBaseline,國際項目管理資質

標準)是國際項目管理協會(InternationalProjectManagement

Association,簡稱IPMA)建立的知識體系。IPMA委員會在1987年7

月14日Ljubljana會議上，確認了IPMA項目管理人員專業資質認證

全球通用體系(ICB)的概念。ICB說明了對項目經理、大型項目計劃

經理、項目群經理及項目管理人員的知識與經驗的要求，包括在一個

成功的項目管理理論與實踐中所運用得到的基礎術語、任務、實踐、

技能、功能、管理過程、方法、技術與工具等，以及在具體環境中應

用專業知識與經驗進行恰當的、創造性的、先進的實踐活動。IPMA于

2015年發布了ICB的最新版本——ICB4.0,作為一個全球范圍內所有成

員國認證機構的通用基礎，該版本允許各成員國有一定的空間，通過

結合本國特色，制定本國認證國際項目管理專業能力素質的國家標準

(NCB)o

為了評價項目管理人員在實踐中應用項目管理的總體專業能力，

ICB3.0將項目管理專業能力基準要素分為技術能力、行為能力和環境

能力，其中技術能力要素20個，涉及專業人員從事項目管理所進行的

工作內容：行為能力要素15個，涉及管理項目、大型項目和項目組合

中個人以及團體之間的人際關系；環境能力要素H個，涉及項目管理

與項目環境，尤其是長期性組織間的交互作用。ICB4.0則將項目管理

的能力要素壓縮至29個，分為人（people）、實踐（practice）、洞

察力（perspective）三個維度。人這一維度涵蓋個體與人際層面能力,

包括：①自我反思與自我管理，②正直與可靠，③溝通，④關系與參

與，⑤領導力，⑥團隊精神，⑦沖突與危機，⑧智謀，⑨談判，⑩結

果導向等10個能力要素。實踐這一維度涵蓋項目實施過程中所需要的

特殊方法、工具與技術，包括：①設計，②要求、目標與利益，③范

圍，④時間，⑤組織與信息，⑥質量，⑦財務，⑧資源，⑨采購與合

作，⑩計劃與控制，?風險與機會，?劑益相關者，色液化與變革，

?選擇與均衡等14個能力要素。洞察力這一維度涵蓋個體與項目環境

的交互，以引導相關人員、組織和社會對項目成功提供支付，包括：

①戰略，②治理、結構與過程，③遵從、標準與規章，④權力與利益,

⑤文化與價值共5個能力要素。

九、工程項目前期階段質量管理的方法

(一)建立咨詢工作成果的質量評審制度

建立質量評審制度是保證咨詢成果質量合格和改進質量的重要手

段。前期工作的咨詢成果是一種軟產品，通過評審可以吸取更多專家

的知識和智慧，不但可以及時發現不合理、不科學的地方，而且可以

優化咨詢成果，提高咨詢質量。

(二)開展工程咨詢成果質量評審

1.內部評審

(1)項目團隊組織的內部評審。項目經理是項目質量管理的負責

人，項目咨詢工作完成以后，項目經理要組織本項目的參加人員對項

目咨詢成果進行自我評審。依據項目質量要求，逐項進行自我檢查，

發現不符合質量要求的地方，要進行加工修正，達到標準要求。

(2)工程咨詢單位領導組織的內部評審。由工程咨詢單位行政、

技術、業務主管領導參加，也可邀請委托方各有關部門參加，由項目

經理作匯報。根據需要，還可以邀請社會上的專家參加。評審中發現

的問題，應在企業業務技術領導的直接指導下進行修改完善，使其達

到或超過質量標準。

2.外部評審

(1)業主組織評審。業主邀請社會上的專家、學者、各有關單位

的行政領導對工程咨詢單位提供的咨詢成果進行評審。特殊情況下,

還可以邀請國外專家參加評審。評審的主要內容就是根據合同文件和

國家一系列規定，審查咨詢成果是否滿足國家和投資業主的要求。如

果不滿足，業主要求工程咨詢單位進一步改進，使其達到要求。如果

滿足要求，業主就要接收咨詢成果，工程咨詢單位也就完成了咨詢任

務。

(2)委托第三方評審。委托另外一家咨詢單位進行評審，主要目

的是審查咨詢報告是否存在問題并進行相應優化，以進一步提高投資

效益。

十、前期階段質量管理的依據和標準

工程項目前期階段的工作，主要是在調查研究的基礎上編寫項目

建議書、可行生研究報告、咨詢評估報告等。前期工作一般是由業主

委托工程咨詢單位去做，咨詢成果經評審后由業主或報經有關單位決

策。工作質量主要體現在可行性研究報告中，報告對工程項目規模、

建設內容、產品構成的分析及市場分析、技術水平分析、風險分析、

財務分析、經濟效益和社會效益分析、環境效益分析等是否深入全面,

計算是否準確可靠，各項數據是否符合實際等，都對工程項目的成敗

具有重要影響。

(一)前期階段質量管理依據

為了保證前期工作優質高效，在前期工作開始前，工程咨詢單位

要制定質量工作目標。制定質量目標的依據包括：國家法律、法規、

產業政策和有關部門關于編制可行性研究報告內容和深度的規定。前

期階段的質量管理工作主要圍繞質量目標控制而展開，因此，這些依

據也是質量管理工作的依據。

對于工業建設項目，前期工作的質量目標至少應包括：貫徹宏觀

調控政策、市場調查分析、多方案比選、經濟分析、風險分析、生態

環境影響論證六項目標。在六項目標之下還包含27個子目標，主要有:

貫徹宏觀調控政策子目標：建設項目的必要性及利用現有基礎的

可能性論證、經濟規模論證、優化結構論證、提高技術水平論證、合

理布局論證等。

市場調查分析子目標：對產品和原材料供求歷史及現狀調查，市

場影響因素調查分析、市場預測和預測方法選擇、產品規模合理性論

證、制定營銷戰略等。

一多方案比選子目標：廠址和外部配套條件論證、技術方案比選,

實施方案比選。

經濟分析子目標：投資估算編制的準確性、產品成本估算依據可

靠性、銷售收入估算可靠性、效益估算可靠性、資金落實論證情況等。

風險分析子目標：經營風險分析、管理風險分析（包括對主要經

營人員的資歷和能力的了解分析）、財務及金融風險分析、政策風險

分析等。

生態環境影響論證子目標：環境影響評價、制定環境治理措施、

節能、節水、節約土地和安全、消防、職業衛生等論證情況。

（二）前期階段質量管理標準

質量管理標準是衡量工程咨詢成果質量的準繩，應該是科學的、

合理的、可操作的。設立標準的基本原則是：凡是能實行定量考核的,

盡可能采用定量標準；不能定量考核的，要有明確的定性要求。要把

是否堅持科學發展觀，堅持“客觀、公正、科學、可靠”的原則，能

否真實、全面地反映工程項目的有利和不利因素作為評價質量的重要

標準。比如工程項目可行性研究報告，必須是一份資料翔實，有湯刻

分析、有重要價值的科學報告，不一定得出可行的結論才是優秀成果。

凡是能客觀地、真實地分析項目利弊，只要結論是科學合理的，得出

可行或者不可行的結論，都可以評為優秀成果。

但是，對前期工作的工程咨詢成果，絕大多數是很難用定量標準

來衡量和評的，這就要求有一套定性的評價標準來進行評價。不同性

質、不同類型的工程項目，其目標和評價標準有所不同，但一般應考

慮下列四個方面的要求：

1.工程咨詢成黑必須符合國家要求

咨詢成果首先要符合科學發展觀，符合國家宏觀經濟調控政策、

產業發展政策、綠色低碳政策、可持續發展政策的要求，符合國家和

部門頒發的法律、法規、規范、標準等要求，

2.工程咨詢成黑必須符合國民經濟和社會事業發展的根本利益

工程咨詢成果質量，將影響工程項目建成后的社會、環境效益。

許多工程項目關系到國民經濟、社會事業的發展和人民生活的利益。

所以，工程咨詢成果必須有利于社會公共利益和有利于人民生活利益,

有利于保持和改善生態環境。

3.工程咨詢成果必須符合業主的要求

業主是投資主體，投資目的是要獲得投資效益。業主的質量要求

都明確規定在合同之中。工程咨詢單位必須認真執行合同，嚴格按合

同要求辦事，按合同規定向業主交付合格的咨詢成果，使業主滿意。

4.工程咨詢成黑要滿足建設各相關方的要求

一個大型工程項目有多個參與方參加工作，工程咨詢成果必須具

有可操作性，并且通過咨詢成果的實施，使各參與方都能獲得利益，

充分發揮和調動各參與方的積極性和創造性，這樣才能保證工程咨詢

成果的質量

為了推動工程咨詢成果的質量評價，中國工程咨詢協會制定了

《工程咨詢成果質量評價辦法》，對建設項目可行性研究報告的評價

目標、標準和方法作出了具體規定。要求工業建設項目可行性研究報

告的質量評價目標至少包括貫徹宏觀調控政策、市場調查分析、多方

案比選、經濟分析、風險分析、生態環境影響論證6個方面的27個子

目標，并對這27個子目標按優秀、良好、合格、不合格4個質量等級

制定了評價標準。其他行業的建設項目可行性研究報告的質量目標、

子目標和評價標準，可根據行業情況進行適當增減。

十一、國際工程咨詢服務的采購方式及程序

（一）國際工程咨詢服務常用采購方式

國際上通行的工程咨詢服務的采購方式有兩類：招標方式和非招

標方式。我國使用國際金融組織貸款項目的咨詢服務，分別采用公開

招標、邀請招標、框架合同、競爭性談判、直接委托等方式選聘咨詢

單位和個人咨詢專家。與國際通行的工程咨詢服務常用的采購方式基

本相同。

框架合同

框架合同選擇方式，是通過公開招標、邀請招標相結合的兩階段

招標選聘咨詢單位，執行框架合同咨詢任務。框架合同選聘方式的第

一階段，是選聘人確定咨詢服務框架合同范圍并編制招標文件，然后

按照公開招標程序選聘，并分別與經評審后排名前4s6名的咨詢單位

簽訂框架合同保留協議，形成保留咨詢單位短名單。框架合同選聘方

式的第二階段，是選聘人細化框架合同內的咨詢任務并編制具體項目

招標文件，按照邀請招標的程序和評審辦法，評審各保留咨詢單位提

供的具體項目的技術建議書和財務建議書，從中選定綜合分數排名第

一的咨詢單位，并與其談判和簽訂框架合同內具體項目咨詢服務合同。

合同金額在限額以內，需要較長時間陸續完成的系列咨詢服務項

目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同選聘方式：

工程項目管理咨詢或幾個階段咨詢的系列項目；

咨詢服務內容和特點相同的項目；

咨詢服務內容和特點不同的短期、簡單的項目。

框架合同方式，是亞洲開發銀行倡導的一種采購方式。

個人咨詢專家的選聘

選聘個人咨詢專家的方式，一般是由選聘人向幾個具備相應資格

或能力的專家發送委托咨詢服務范圍材料，并通知其準備個人應聘材

料。選聘人通過調查、面談或組織資格評估，選擇專業技術知識、工

作經驗最符合要求的專家承擔咨詢任務。選聘個人咨詢專家，應符合

下列條件：

個人能夠獨立完成，選聘咨詢單位不值得;

除辦公條件外，不需要個人所在單位提供支持、組織管理和承擔

責任；

個人的經驗和資歷是主要的合格條件。聘請個人咨詢專家，一般

是承擔課題研究、參加評審工作或擔任咨詢顧問等，有的相對固定，

有的“一事一聘”，視工程咨詢任務的具體情況而定，選聘過程和環

節也因不同情況而簡單或復雜。

（二）國際工程咨詢服務采購程序

對于咨詢服務而言，世亞行貸款項目的選擇方法主要包括6類一

一基于質量和費用的選擇、基于質量的選擇、固定預算下的選擇、最

低費用的選擇、基于咨詢顧問資歷的選擇和單一來源的選擇。其中，

基于質量和費用的選擇方法、基于質量的選擇方法是采購咨詢服務最

常用的兩種方法。

基于質量和費用的選擇

基于質量和費用的選擇是在列入短名單的咨詢公司中使用競爭程

序，根據其技術建議書的質量和所提供服務的價格來選擇咨詢公司。

具體選擇程序如下：

準備任務大綱，明確咨詢服務的工作目標和范圍、職能和職責等;

準備費用估算及預算；

刊登廣告；

準備咨詢公司長、短名單；

準備并發出建議書征詢文件，包括：邀請信、咨詢顧問須知、技

術建議書標準格式、財務建議書標準格式、任務大綱、標準合同格式、

世亞行成員國名單；

接收建議書：技術建議書和財務建議書應分別裝在密封的信封中

同時提交（即采用雙信封形式提交技術建議書和財務建議書）；

評審技術建議書：對技術建議書進行質量評審并打分，評審因素

一般包括：

咨詢公司與咨詢任務有關的特別經驗；

針對任務大綱制定的方法和工作計劃的適當性；

提供咨詢任務的主要業務人員的資格和勝任能力，考慮人員的一

般資格、對工作的適合性、在類似地區工作的經驗和語言；

知識轉讓（培訓）計劃的適應性；

主要人員中當地人員的參與。

財務建議書公開拆封：對于技術建議書未能達到最低的合格分或

技術建議書被認為未對建議書征詢文件和任務大綱做出響應的咨詢公

司，其財務建議書將不予拆封并在合同簽訂后被原封退回。借款人應

通知那些達到最低合格分的咨詢公司，并告知拆封財務建議書的日期、

時間和地點。在拆封財務建議書時，應大聲宣讀咨詢公司的名稱、技

術得分和建議的價格。

評審財務建議書：如財務建議書存在算術錯誤，應予以校正。一

般情況下，最低報價的建議書可得財務滿分100分，其他建議書的財

務得分按其報價成反比遞減。

質量和費用綜合評審：總分應在對質量和費用的得分加權后再相

加得到，并決定了咨詢公司的最終排名。費用權重一般為20%。

談判并向所選中的公司授予合同：借款人應邀請得分最高的公司

進行談判。談判應包括對技術建議書、建議的技術方式與方法、工作

計劃、組織機構與人員配備的討論以及咨詢公司對改進任務大綱的建

議。借款人和咨詢公司將共同確定任務大綱、人員配備、工作時間表、

后勤支持和遞交報告等內容。如果談判失敗無法達成協議，借款人將

邀請排名表中的下一家咨詢公司進行合同談判。

基于質量的選擇

基于質量的選擇是僅對技術建議書的質量進行評審，而與技術建

議書排名最高的咨詢公司就財務建議書與合同進行談判的一種方法。

征詢文件只要求咨詢公司提交技術建議書（不提交財務建議書），

在使用基于質量和費用的選擇方法中所使用的方法完成技術建議書評

審后，借款人應要求獲最高技術分的咨詢公司提供一份詳細的財務建

議書。然后，借款人應與咨詢公司就財務建議書和合同進行談判。

固定預算下的選擇

此方法僅適用于簡單的咨詢任務，而且能夠準確地界定，同時預

算也是固定的。建議書征詢文件應說明可獲得的預算，并要求咨詢公

司以不同的信封分別提交其在預算范圍內的最佳技術和財務建議書。

首先對所有技術建議書進行評審，然后當眾拆封達到最低合格分的咨

詢公司的財務建議書，并宣布其報價。超過指定預算金額的建議書應

被拒絕。余者中技術建議書得分最高的咨詢公司將被邀請進行合同談

判。

最低費用的選擇

此方法僅適用于為標準的或常規性質的咨詢任務（審計、非復雜

工程的工程設計等）選擇咨詢公司，而這類任務一般都有公認的慣例

和標準。使用此方法時，應為“質量”設定一個“最低”合格分值。

短名單上的咨詢公司將被邀請同時用兩個信封分別提交技術建議書和

財務建議書。首先對所有技術建議書進行評審，未達到最低合格分的

技術建議書將被拒絕，其余的財務建議書將被當眾拆封。報價最低的

咨詢公司將被邀請進行合同談判。

基于咨詢顧問資歷的選擇

此方法可用于小型的咨詢任務（通常不超過20萬美元），不宜為

此準備和評審有競爭的建議書。在這種情況下，借款人應準備任務大

綱，尋求有興趣的意向表示、咨詢公司與咨詢任務有關的經驗和能力

情況，制定短名單，選擇擁有最合適資質和業績的公司。被選中的公

司應提交一份技術財務綜合建議書，然后受邀請進行合同談判。

單一來源的選擇

使用此方法選擇咨詢公司將無法得到質量和費用方面的競爭所帶

來的好處，同時在選擇過程中缺乏透明度，因此，只可在例外的情況

下使用。

只有在單一來源的選擇方法表現出比競爭性選擇具有明顯優勢時,

此方法才是適當的：這項工作是公司以前承擔工作的自然連續；或在

緊急情況下，如應對災害以及在緊急情況之后的一段時間內所需要的

咨詢服務；或非常小的咨詢任務（通常不超過10萬美元）；或只有一

家公司是合格的或具有特殊價值的經驗。

十二、國內工程咨詢服務招標的特別規定

根據《招標投標法》和《必須招標的工程項目規定》，工程勘察、

設計、監理等服務的單項合同估算價在100萬元人民幣以上的，必須

進行招標。據此，未達到國家規定招標規模或者不在國家規定的必須

招標項目范圍內的勘察、設計和監理服務，以及其他類型的工程咨詢

服務（包括規劃編制與咨詢、投資機會研究、可行性研究、評估咨詢、

招標代理、工程項目管理等），并未強制規定采用招標方式進行采購,

允許招標人采取項目審批部門或主管單位同意的其他較為靈活的采購

方式，包括競爭性談判、直接委托等方式。如果采用招標投標方式選

擇工程咨詢單位，其具體招標程序和相關要求與工程項目施工招標和

貨物招標類似，下面只重點介紹其特殊規定。

（一）招標條件

依法必須招標的工程項目，應當具備下列條件才能進行工程咨詢

服務招標：

招標人已經依法成立；

按照國家有關規定應當履行項目審批、核準或者備案手續的，已

經審批、核準或者備案；

有相應資金或者資金來源已經落實；

所必需的技術資料已經收集完成；

法律法規規定的其他條件。

（二）招標文件

依法必須招標的工程勘察、設計、監理服務項目，招標人應當使

用國家九部委聯合編制的《中華人民共和國標準勘察招標文件（2017

年版）》《中華人民共和國標準設計招標文件（2017年版）》和《中

華人民共和國標準監理招標文件（2017年版）》。其他類型的工程咨

詢服務項目，招標文件的編制一般需滿足下列規定。

主要內容

工程項目咨詢服務招標文件一般包括下列內容：

招標公告或者投標邀請書；

投標人須知；

投標文件格式；

委托服務范圍；

評標標準和方法；

合同主要條款。

標段劃分

招標人可以根據國家相關規定和咨詢服務項目的不同特點，在保

證咨詢項目完整性、連續性的前提下，按照技術要求實行咨詢服務分

段、分項招標，也可以實行若干咨詢服務階段一次性總體招標。但招

標人不得將依法必須進行招標的咨詢服務項目肢解，或者以其他方式

規避招標。

委托服務范圍

招標人編制的“委托服務范圍，，也稱“任務大綱”，是其要求

咨詢單位完成的咨詢任務的詳細說明文件。

委托服務范圍的作用。委托服務范圍中擬定的工作范圍是投標人

編制建議書的依據，是雙方合同談判的重要文件之一，經適當修改和

補充構成合同文件的組成部分。

委托服務范圍的內容。典型的委托服務范圍應當包括以下內容：

①咨詢項目背景材料；②咨詢項目的工作范圍；③咨詢項目目的、目

標；④咨詢項目所需的服務、調查及數據等；客戶和咨詢單位各自應

盡的職責；對咨詢成果和咨詢費用報價的要求等。

合同條件

合同條件文本應當選用政府有關主管部門編制的標準格式，或者

選用有關行業協會編制的合同示范文本。例如，中國工程咨詢協會制

定的《工程咨詢服務協議書試行本》和根據試行本制定的《工程咨詢

服務協議書》（含8個分冊），分別適用于項目建議書編制、可行性

研究報告編制、項目評估、招標咨詢、工程勘察設計、工程監理、合

同管理和運營咨詢等八個方面的咨詢服務任務。

評標方法

由于工程咨詢服務具有智力服務的特點，不宜以服務費用的報價

高低作為主要評價因素，因此，國內采購工程咨詢服務時使用的評標

方法一般為綜合評估法，即對投標報價、投標人的業績、信譽、主要

人員的能力以及咨詢方案的優劣進行綜合評定，按照綜合得分由高到

低的順序推薦中標候選人。

投標補償

對于工程設計招標，結合市場競爭態勢和投標人準備投標文件所

需投入的實際情況，招標人可分析設立投標補償的必要性，如需要，

在投標人須知中應當明確招標人對投標人進行經濟補償的具體方案，

包括補償范圍、標準和辦法等。

（三）投標文件

技術文件可采用暗標形式

為保證技術文件評分的公正性，可考慮對技術文件采用暗標評審

方式，即技術文件的任何一頁均不得出現投標人的名稱和其他可識別

投標人的字符及徽標（包括文字、符號、圖案、暗紋、標識、標志、

人員姓名、企業名稱、以往工程名稱、投標人獨有的企業標準名稱或

編號等），否則按否決投標處理。同時招標文件還應對技術文件的封

面材質和顏色、紙張大小、打印顏色、字體、字號、行距、頁邊距、

頁眉頁腳設置等作出詳細規定。

投標文件的特殊形式要求

招標人可結合招標項目重要性、規模和技術特征，以滿足評標工

作實際需要為原則，合理確定對投標文件的特殊形式要求，特別是表

現投標方案的相關技術文件（模型、沙盤、展板、動畫、音視頻介紹、

圖紙圖冊等）的內容、形式、數量和制作要求等。

投標報價

投標人應充分了解招標項目的總體情況，結合委托服務范圍、擬

投入的主要人員、咨詢服務期限和市場競爭情況等因素進行報價。

2016年1月1日，國家發展改革委頒布第31號令，廢止了項目建設前

期工作、勘察設計、監理、招標代理等各類工程咨詢服務收費標準，

上述咨詢服務收費由實行政府指導價全面轉變為實行市場競爭報價。〈

十三、工程項目健康、安全與環境管理的含義

健康（Health）、安全（Safety）和環境（Environment）管理簡

稱'HSE管理”，是指對健康、安全與環境進行全面綜合管理，由于三

者多與職業行為相關因此又被稱為職業健康、安全與環境管理。其中,

健康是指人身體上沒有疾病，在心理上（精神上）保持一種完好的狀

態；安全是指在勞動生產過程中，努力改善勞動條件、克服不安全因

素，使勞動生產在保證勞動者健康安全、企業財產不受拔失、人民生

命安全的前提下順利進行；環境是指與人類密切相關的、影響人類生

活和生產活動的各種自然力量或作用的總和，不僅包括各種自然因素

的組合，還包括人類與自然因素間相互形成的生態關系的組合。由于

三者在實際工作過程中有著密不可分的聯系，因此一般對健康、安全

和環境實行綜合管理。

HSE管理源于石油、石化等高風險的行業，主要經歷了三個發展階

段，開端期、開創發展期和蓬勃發展期。

1985年，殼牌石油公司首次在石油勘探開發領域提出了強化安全

管理的構想和方法。1986年，在強化安全管理的基礎上，形成手冊以

文件的形式確定下來，HSE管理體系初現端倪。

80年代后期，國際上的幾次重大事故對安全工作的深化發展與完

善起了巨大的推動作用。如1987年的瑞士SANDEZ大火，1988年英國

北海油田的帕玻爾，阿爾法平臺事故，以及1989年的EXXON公司

VALDEZ泄油等引起了國際工業界的普遍關注，大家都深刻認識到，石

油石化作業是高風險的作業，必須進一步采取更有效更完善的HSE管

理系統以避免重大事故的發生。1991年，在荷蘭海牙召開了第一屆油

氣勘探、開發的健康、安全、環保國際會議，HSE這一概念逐步為大家

所接受。許多大石油公司相繼提出了自己的HSE管理體系。如殼牌公

司在1990年制定出自己的安全管理體系（SMS）；1991年，殼牌公司

委員會頒布健康、安全與環境（HSE）方針指南；1992年，正式出版安

全管理體系標準EP92—01100；1994年，正式頒布健康、安全與環境

管理體系導則。

1994年油氣開發的安全、環保國際會議在印度尼西亞的雅加達召

開，由于這次會議由SPE發起，并得到IPIECA（國際石油工業環境保護

協會）和AAPG的支持，影響面很大，全球各大石油公司和服務廠商積

極參與，HSE的活動在全球范圍內迅速展開。1996年1月，IS0/TC67

的SC6分委會發布IS0/CD14690《石油和天然氣工業健康、安全與環境

管理體系》,成為HSE管理體系在國際石油業普遍推行的里程碑，HSE

管理體系在全球范圍內進入了一個蓬勃發展時期。

工程項目HSE管理是指在項目投資建設周期的各階段中，通過采

取組織、計劃、控制、領導和協調等一系列活動，實現項目的健康、

安全與環境目標，從而減少由項目所引起的人員傷害、財產損失和環

境污染，使工程活動與人類自身以及生態環境相協調。工程項目HSE

管理目標一般包括意外事故發生率，對人員和環境產生危害的影響程

度等。工程項目HSE管理的任務包括建立完善的HSE管理體系，并保

持其持續有效性；按照HSE管理體系要求對項目進行持續的HSE管理;

加強對HSE管理必需資源的管理等。上級組織（公司）的健康、安全

與環境管理的制度體系和文化建設是工程項目HSE管理的重要依據。

作為項目建設主體的施工承包商的HSE體系建設和運行效果是關鍵，

也是業主方的管理的重點和難點。

十四、工程項目職業健康安全管理相關規定

(一)建設工程安全生產管理條例

《建設工程安全生產管理條例》已于2003年n月12日經國務院

第28次常務會議通過，自2004年2月1日起施行。《建設工程安全

生產管理條例》的發布與施行，對于加強建設工程安全生產監督管理,

保障人民群眾生命和財產安全，具有十分重要的意義。

《建設工程安全生產管理條例》以建設單位、勘察單位、設計單

位、施工單位、工程監理單位及其他與建設工程安全生產有關的單位

為主體，規定了各主體在安全生產中的安全管理責任與義務，并對監

督管理、生產安全事故的應急救援和調查處理、法律責任等做了相應

的規定。

建設單位的安全責任

《建設工程安全生產管理條例》中規定建設單位的主要安全責任

包括：

(1)建設單位應向施工單位提供施工現場及毗鄰區域內地下管線

及其他有關的真實、準確、完整資料。

(2)建設單位不得對勘察、設計、施工、工程監理等單位提出不

符合工程項目安全生產法律、法規和強制性標準規定的要求，不得壓

縮合同約定的工期。

(3)建設單位在編制工程概算時，應確定工程項目安全作業環境

及安全施工措施所需費用。

(4)建設單位在申請領取施工許可證時，應提供工程項目有關安

全施工措施的資料。在規定期內，將保證安全施工的措施報送工程項

目所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門或者其他有關部

門備案。

(5)建設單位應將拆除工程發包給具有相應資質等級的施工單位。

應在拆除工程施工15日前，將有關資料報送有關主管部門或者其他有

關部門備案。

2.勘容、設計、工程監理單位的安全責任

(1)勘察單位的安全責任

《建設工程安全生產管理條例》中規定勘察單位的主要安全責任

是：

①勘察單位應按規定進行勘察，提供真實、準確的勘察文件。

②勘察單位應嚴格執行操作規程，采取措施保證各類管線、設施

和周邊建筑物、構筑物的安全。

(2)設計單位的安全責任

《建設工程安全生產管理條例》中規定設計單位的主要安全責任

是:

①設計單位應當按照法律、法規和工程建設強制性標準進行設計。

②設計單位應對涉及施工安全的重點部位和環節在設計文件中注

明，并對防范生產安全事故提出指導意見。

③設計單位和注冊建筑師等注冊執業人員應對其設計負責。

(3)工程監理單位的安全責任

《建設工程安全生產管理條例》中規定工程監理單位的主要安全

責任是：

①工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專

項施工方案是否符合工程建設強制性標準。

②工程監理單位在實施監理的過程中，發現存在安全事故隱患的,

應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施

工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工

程監理單位應當及時向有關主管部門報告。

③工程監理單位和監理工程師應當按照法律、法規和工程建設強

制性標準實施監理，并對工程項目安全生產承擔監理責任。

3.施工單位的安全責任

根據《建設工程安全生產管理條例》第20條至第38條的規定，

施工單位的安全責任主要包括：

(1)施工單位應當具備相應的資質條件

施工單位應當具備國家規定的注冊資本、專業技術人員、技術裝

備和安全生產等條件，依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等

級許可的范圍內承攬工程。

(2)施工單位應當建立有關安全的制度和制定有關安全的規章

施工單位應當建立健全安全生產責任制度和安全生產教育培訓制

度，制定安全生產規章制度和操作規程，對所承擔的工程項目進行定

期和專項安全檢查，并做好安全檢查記錄。

(3)施工單位應保證安全生產所需資金的投入

施工單位應保證本單位安全生產所需資金的投入，對列入工程項

目概算的安全作業環境及安全施工措施所需費用，應當用于施工安全

防護用具及設施的采購和更新、安全施工措施的落實、安全生產條件

的改善，不得挪作他用。

(4)施工單位應設安全生產管理機構和配備專職安全管理人員

施工單位應當設立安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人

員。專職安全生產管理人員負責對安全生產進行現場監督檢查。發現

安全事故隱患，應當及時向項目負責人和安全生產管理機構報告；對

違章指揮、違章操作的，應當立即制止；工程項目實行施工總承包的,

由總承包單位對施工現場的安全生產負總責。

(5)施工單位應編制安全技術措施和施工現場臨時用電方案

施工單位應當在施工組織設計中編制安全技術措施和施工現場臨

時用電方案，對下列達到一定規模的危險性較大的分部分項工程編制

專項施工方案，并附具安全驗算結果，經施工單位技術負責人、總監

理工程師簽字后實施，由專職安全生產管理人員進行現場監督：基坑

支護與降水工程；土方開挖工程；模板工程；起重吊裝工程；腳手架

工程；拆除、爆破工程；國務院建設行政主管部門或者其他有關部門

規定的其他危險性較大的工程。

(6)施工單位應建立消防安全責任制度

施工單位應當在施工現場建立消防安全責任制度，確定消防安全

責任人，制定用火、用電、使用易燃易爆材料等各項消防安全管理制

度和操作規程，設置消防通道、消防水源，配備消防設施和滅火器材,

并在施工現場入口處設置明顯標志；施工單位應當向作業人員提供安

全防護用具和安全防護服裝，并書面告知危險崗位的操作規程和違章

操作的危害；作業人員有權對施工現場的作業條件、作業程序和作業

方式中存在的安全問題提出批評、檢舉和控告，有權拒絕違章指揮和

強令冒險作業。

(7)施工單位的負責人的任職條件

施工單位的主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員應

當經建設行政主管部門或者其他有關部門考核合格后方可任職。施工

單位應當對管理人員和作業人員每年至少進行一次安全生產教育培訓,

其教育培訓情況記入個人工作檔案。安全生產教育培訓考核不合格的

人員，不得上崗。

(二)工程項目職業健康安全管理制度

自1963年國務院頒布的《關于加強企業生產中安全工作的幾項規

定》中規定了安全生產責任制、安全技術措施計劃、安全生產教育、

安全生產的定期檢查與傷亡事故的調查和處理等制度以來，我國逐步

充實和完善了職業健康安全管理制度。其中包括：安全生產責任制度、

“三同時”制度、職業健康安全教育制度、職業健康安全檢查制度、

職業健康安全預評價制度、職業健康安全措施計劃制度、傷亡事故與

職業病統計報告和處理制度。

1.安全生產責任制

(1)安全生產責任制的含義

安全生產責任制是各項安全生產規章制度的核心，是一個組織的

崗位責任制度和經濟責任制度的重要組成部分，也是基本的職業健康

安全管理制度。安全生產責任制是按照職業健康安全方針和“管生產

的同時必須管安全”的原則，將各級負責人員、各職能部門及其工作

人員和各崗位生產工人，在職業健康安全方面應做的事情及應負的責

任加以明確規定的一種制度。

(2)建立安全生產責任制的要求

①建立安全生產責任制必須符合國家安全生產法律法規、政策和

方針的要求并要適時修訂。

②建立安全生產責任制體系要與企業單位管理體制協調一致。安

全生產責任制的制定是一項科學的工作，必須結合本行業、本單位的

實際，并在實踐中不斷完善。

③制定安全生產責任制要根據本單位、部門、班組、崗位的實際

情況，明確具本地制定，要具有可操作性，防止形式主義，不能停留

在條條框框上。避免不系統、不配套、不科學，致使發生事故要進行

責任追究時，缺乏相應的可操作性。

④制定、落實安全生產責任制要有專門的人員與機構來保障。絕

不能用會議貫徹會議，用文件落實文件，追求形式主義，要真正地把

安全生產責任制變成各級干部、各個崗位的實際行動。

形成規范性的工作機制，在建立安全生產責任制的同時建立安全

生產責任制的監督、檢查等制度。特別要注意發揮職工群眾的監督作

用，以保證安全生產責任制得到落實，真正做到安全生產責任制落實

到位。

“三同時”制度

(1)“三同時”制度的含義

“三同時”制度是指凡在我國境內新建、改建、擴建的基本建設

項目、技術改建項目和引進的建設項目，其職業健康安全設施必須符

合國家規定的標準，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入

生產和使用。

職業安全衛生設施，主要指安全技術方面的設施、職業健康的設

施、生產輔助性設施。《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和

國礦山安全法》、《塵肺病防治條例》、國務院《關于加強防塵防毒

工作的決定》及原勞動部頒發的《建設項目(工程)勞動安全衛生監

察規定》，對“三同時”制度做了具體規定。

新建、改建、擴建工程的初步設計要經過行業主管部門、安全生

產管理行政部門、衛生部門和工會的審查，同意后方可進行施工；工

程項目完成后，必須經過主管部門，安全生產管理行政部門、衛生部

門和工會的竣工驗收，方可投產和使用。

(2)“三同時”制度的具體內容

①工程項目在進行可行性研究論證時，必須進行職業健康安全的

論證，明確項目可能對職工造成危害的防范措施，并將論證結果載入

可行性論證文件。

②設計單位在編制工程項目的初步設計文件時，應當同時編制

《勞動安全衛生專篇》，職業健康安全的設計，必須符合國家標準或

者行業標準。

③施工單位必須按照審查批準的設計文件進行施工，不得擅自更

改職業健康安全設施的設計，并對施工質量負責。

④工程項目的竣工驗收必須按照國家有關工程項目職業健康安全

驗收規定進行，不符合職業健康安全規程和行業技術規范的，不得驗

收和投產使用。

工程項目驗收合格，正式投入運行后，不得將職業健康安全設施

閑置不用，生產設施和職業健康安全設施必須同時使用。

3.安全教育制度

(1)安全教育制度的含義

安全教育也叫安全生產教育，是企業為提高職工安全技術水平和

防范事故能力而進行的教育培訓工作。安全教育是企業安全管理的重

要內容，與消除事故隱患、創造良好勞動條件相輔相成，缺一不可。

(2)安全教育制度的內容

安全教育的內容主要包括安全生產思想教育、職業健康安全技術

知識教育和典型事故教育。

①安全生產思想教育

思想教育包括思想認識教育和勞動紀律教育。思想認識教育主要

是通過職業健康安全政策、法規方面的教育，提高各級領導和廣大職

工的政策水平，正確理解職業健康安全方針，嚴肅認真地執行職業健

康安全法規，做到不違章指揮，不違章作業；勞動紀律教育主要是使

管理人員和職工懂得嚴格遵守勞動紀律對實現安全生產的重要性，提

高遵守勞動紀律的自覺性，保障安全生產。

②職業健康安全技術知識教育

職業健康安全技術知識教育包括生產技術知識、基本職業健康安

全技術知識和專業職業健康安全技術知識。生產技術知識是指企業的

基本生產概況、生產技術過程、作業方法或工藝流程、產品的結構性

能，所使用的各種機具設備的性能和知識，以及裝配、包裝、運輸、

檢驗等知識。基本職業健康安全技術知識是指企業內特別危險的設備

和區域及其安全防護的基本知識和注意事項，有關電器設備的基本安

全知識，有毒、有害的作業防護；一般消防規則，個人防護用品的正

確使用，以及傷亡事故的報告辦法等。

專業職業健康安全技術知識是指某一特殊工種的職工必須具備的

專業職業健康安全技術知識，包括鍋爐、壓力容器、電氣、焊接、起

重機械、防爆、防塵、防毒、瓦斯檢驗、機動車輛駕駛等專業的安全

技術及工業衛生技術知識。

③典型事故教育

典型事故教育是結合本企業或外企業的事故教訓進行教育。通過

典型事故教育可以使各級領導和職工看到違章行為、違章指揮給人民

生命和國家財產造成的損失，提高安全意識，從事故中吸取教訓，防

止類似事故發生。

4.安全檢查制度

(1)安全檢查制度的含義

安全檢查制度是清除隱患、防止事故、改善勞動條件的重要手段,

是職業健康安全管理工作的一項重要內容。通過職業健康安全檢查可

以發現企業及生產過程中的危險因素，以便有計劃地采取措施，保證

安全生產。

(2)安全生產檢查的內容

安全生產檢查的內容主要包括查思想、查管理、查隱患、查整改

和查事故處理。查思想主要是檢查單位領導和職工對安全生產工作的

認識；查管理是檢查單位是否建立安全生產管理體系并正常工作；查

隱患是檢查生產作業現場是否符合安全生產、文明生產的要求；查整

改是檢查單位對過去提出的問題的整改情況；查事故處理主要是檢查

對傷亡事故是否及時報告、認真調查、嚴肅處理。

安全生產檢查時要深入現場、班組，檢查生產過程中的勞動條件、

生產設備以及相應的安全健康設施和工人的操作行為是否符合安全生

產的要求。為保證檢查的效果，必須成立一個適應安全生產檢查工作

需要的檢查組，配備適當的力量。安全生產檢查的組織形式，可根據

檢查的目的和內容來確定。

5.安全預評價制度

預評價制度是根據工程項目可行性研究報告的內容，運用科學的

評價方法，依據國家法律、法規及行業標準，分析、預測該工程項目

存在的危險、有害因素的科類和危險、危害程度，提出科學、合理和

可行的職業安全衛生技術措施和管理的制度。它是該工程項目初步設

計中勞動安全衛生設計和工程項目勞動安全衛生管理的主要依據，供

國家安全生產綜合管理部門進行監察時作為參考。

《建設項目(工程)勞動安全衛生預評價管理辦法》規定下列項

目必須進行勞動安全衛生預評價：

(1)屬于《國家計劃委員會、國家基本建設委員會、財政部關于

基本建設項目和大中型劃分標準的規定》中規定的大中型建設項目。

(2)屬于《建筑設計防火規范》中規定的火災危險性生產類別為

甲類的工程項目。

(3)屬于勞動部頒布的《爆炸危險場所安全規定》中規定的爆炸

危險場所等級為特別危險場所和高度危險場所的工程項目。

(4)大量生產或使用《職業性接觸毒物危害程度分級》(GB5044)

規定的1級、1級危害程度的職業性接觸毒物的工程項目。

(5)大量生產或使用石棉粉料或含有10%以上的游離二氧化硅粉

料的工程項目。

(6)其他由安全生產監督管理行政部門確認的危險、危害因素大

的工程項目。

安全措施計劃制度

安全措施計劃制度是安全管理制度的一個重要組成部分，是有計

劃地改善勞動條件和安全衛生設施，防止工傷事故和職業病的重要措

施之一。這種制度對加強勞動保護，改善勞動條件，保障職工的安全

和健康起著積極作用。

(1)安全措施計劃編制的主要內容

單位或工作場所；

措施名稱；

措施內容和目的；

經費預算及其來源；

負責設計、施工的單位或負責人；

開工日期及竣工日期；

措施執行情況及其效果。

(2)安全措施計劃的范圍

安全措施計劃的范圍包含改善勞動條件、防止傷亡事故、預防職

業病和職業中毒等內容，具體有以下幾種：

①安全技術措施，即預防勞動者在勞動過程中發生工傷事故的各

項措施，包括防護裝置、保險裝置、信號裝置、防爆炸設施等措施。

②職業健康措施，即預防職業病和改善職業健康環境的必要措施,

包括防塵、防毒、防噪聲、通風、照明、取暖、降溫等措施。

③輔助用室及設施，即以保證生產過程安全衛生為目的所必須的

用室及一切措施，包括更衣室、沐浴室、消毒室、婦女衛生室、廁所

等。

④安全宣傳教育措施，即為宣傳普及職業健康安全法律、法規、

基本知識所需要的措施

(3)編制職業健康安全措施計劃的主要依據

①國家發布的有關職業健康安全的政策、法規和標準；

②在職業健康安全檢查中發現而尚未解決的問題；

③造成傷亡事故和職業病的主要原因和所應采取的措施；

④生產發展需要所應采取的安全技術和工業衛生技術措施；

安全技術革新項目和職工提出的合理化建議。

7.傷亡事故與職業病統計報告和處理制度

傷亡事故與職業病統計報告和處理制度是我國職業健康安全的一

項重要制度。《生產安全事故報告和調查處理條例》的第三條規定，

根據生產安全事故造成的人員傷亡或者直接經濟損失，事故一般分為

以下等級：

(1)特別重大事故是指造成30人以上死亡，或者100人以上重

傷(包括急性工業中毒，下同)，或者1億元以上直接經濟損失的事

故；

(2)重大事故是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以

上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經濟損失的事

故；

(3)較大事故是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上

50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經濟損失的事

故；

(4)一般事故是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或

者1000萬元以下直接經濟損失的事故。

上述等級中所稱的“以上”包括本數，所稱的“以下”不包括本

數.

事故報告應當及時、準確、完整，任何單位和個人對事故不得遲

報、漏報、謊報或者瞞報。事故調查處理應當堅持實事求是、尊重科

學的原則，及時、準確地查清事故經過、事故原因和事故損失，查明

事故性質，認定事故責任，總結事故教訓，提出整改措施，并對事故

責任者依法追究責任。任何單位和個人不得阻撓和干涉對事故的報告

和依法調查處理。事故發生后，事故現場有關人員應當立即向本單位

負責人報告；單位負責人接到報告后，應當于1小時內向事故發生地

縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和負有安全生產監督管理職

責的有關部門報告。情況緊急時，事故現場有關人員可以直接向事故

發生地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和負有安全生產監督

管理職責的有關部門報告。報告事故應當包括下列內容：

(1)事故發生單位概況；

(2)事故發生的時間、地點以及事故現場情況；

(3)事故的簡要經過；

(4)事故已經造成或者可能造成的傷亡人數(包括下落不明的人

數)和初步估計的直接經濟損失；

(5)已經采取的措施；

(6)其他應當報告的情況。

特別重大事故由國務院或者國務院授權有關部門組織事故調查組

進行調查。重大事故、較大事故、一般事故分別由事故發生地省級人

民政府、設區的市級人民政府、縣級人民政府負責調查。省級人民政

府、設區的市級人民政府、縣級人民政府可以直接組織事故調查組進

行調查，也可以授權或者委托有關部門組織事故調查組進行調查。未

造成人員傷亡的一般事故，縣級人民政府也可以委托事故發生單位組

織事故調查組進行調查。

事故調查組應履行下列職責：

(1)查明事故發生的經過、原因、人員傷亡情況及直接經濟損失;

(2)認定事故的性質和事故責任；

(3)提出對事故責任者的處理建議；

(4)總結事故教訓，提出防范和整改措施；

(5)提交事故調查報告。

事故調查報告應當包括下列內容：

(1)事故發生單位概況；

(2)事故發生經過和事故救援情況；

(3)事故造成的人員傷亡和直