某工貿(mào)公司外包業(yè)務(wù)管理辦法?一、總則（一）目的為加強公司外包業(yè)務(wù)管理，規(guī)范外包業(yè)務(wù)流程，控制外包業(yè)務(wù)風(fēng)險，提高外包業(yè)務(wù)質(zhì)量和效率，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有外包業(yè)務(wù)活動，包括但不限于生產(chǎn)加工外包、服務(wù)外包、工程外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)應(yīng)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.風(fēng)險可控原則：對各環(huán)節(jié)風(fēng)險進行識別、評估和控制，確保外包業(yè)務(wù)風(fēng)險在可承受范圍內(nèi)。3.擇優(yōu)選擇原則：通過綜合評估，選擇具備良好信譽、專業(yè)能力和經(jīng)濟實力的外包商。4.監(jiān)督考核原則：對外包業(yè)務(wù)全過程進行監(jiān)督，定期考核外包商服務(wù)質(zhì)量，確保外包業(yè)務(wù)目標(biāo)實現(xiàn)。二、外包業(yè)務(wù)分類及定義（一）生產(chǎn)加工外包將公司部分產(chǎn)品的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)委托給外部專業(yè)生產(chǎn)企業(yè)。（二）服務(wù)外包包括但不限于物流配送服務(wù)、人力資源服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)、財務(wù)服務(wù)、法務(wù)服務(wù)等委托給專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。（三）工程外包將公司的工程項目，如廠房建設(shè)、設(shè)備安裝、維修工程等委托給專業(yè)工程公司。三、外包業(yè)務(wù)流程（一）需求提出1.各部門根據(jù)工作需要，填寫《外包業(yè)務(wù)需求申請表》，詳細說明外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、時間進度、預(yù)算等信息。2.申請表經(jīng)部門負責(zé)人審核簽字后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）外包商選擇1.公司設(shè)立外包商評估小組，成員包括采購、技術(shù)、質(zhì)量、財務(wù)等相關(guān)部門人員。2.根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求，通過多種渠道收集潛在外包商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商介紹等。3.對外包商進行初步篩選，確定符合基本條件的外包商名單。4.評估小組對外包商進行實地考察和綜合評估，評估內(nèi)容包括外包商的資質(zhì)信譽、生產(chǎn)經(jīng)營能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系、價格水平、售后服務(wù)等。5.根據(jù)評估結(jié)果，選擇若干家合格的外包商作為候選對象。6.與候選外包商進行商務(wù)談判，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價格條款、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。7.簽訂《外包業(yè)務(wù)合作協(xié)議》，明確合作事項及要求。（三）合同簽訂1.《外包業(yè)務(wù)合作協(xié)議》經(jīng)公司法律顧問審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與外包商簽訂。2.合同簽訂后，由專人負責(zé)合同的編號、歸檔和保管。（四）項目實施1.公司相關(guān)部門與外包商共同制定項目實施計劃，明確各階段工作任務(wù)、時間節(jié)點和責(zé)任人。2.公司安排專人作為項目聯(lián)系人，負責(zé)與外包商溝通協(xié)調(diào)，跟蹤項目進展情況，及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。3.外包商應(yīng)按照合同要求和項目實施計劃組織開展工作，確保工作質(zhì)量和進度。4.公司定期對外包業(yè)務(wù)進行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時要求外包商整改。（五）驗收結(jié)算1.外包業(yè)務(wù)完成后，由公司相關(guān)部門組成驗收小組，按照合同約定的驗收標(biāo)準(zhǔn)對外包業(yè)務(wù)進行驗收。2.驗收合格后，驗收小組出具《外包業(yè)務(wù)驗收報告》。3.財務(wù)部門根據(jù)驗收報告和合同約定，辦理付款結(jié)算手續(xù)。（六）資料歸檔外包業(yè)務(wù)結(jié)束后，相關(guān)部門應(yīng)及時將項目資料進行整理歸檔，包括需求申請表、合作協(xié)議、項目實施計劃、驗收報告、付款憑證等，以備查閱。四、外包商管理（一）資質(zhì)審查1.要求外包商提供營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證等基本資質(zhì)證明文件。2.根據(jù)外包業(yè)務(wù)類型，審查外包商的相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書，如生產(chǎn)許可證、服務(wù)資質(zhì)認證等。3.核實外包商的信譽狀況，通過查詢信用信息公示系統(tǒng)、第三方信用評級機構(gòu)報告等方式，了解其是否存在違法違規(guī)行為、不良信用記錄等。（二）定期評估1.每年對外包商進行至少一次全面評估，評估內(nèi)容包括外包業(yè)務(wù)完成情況、服務(wù)質(zhì)量、價格水平、合同履行情況、客戶滿意度等。2.根據(jù)評估結(jié)果，將外包商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。3.對于評估等級為優(yōu)秀的外包商，在后續(xù)合作中可給予一定的優(yōu)惠政策或優(yōu)先合作機會；對于評估等級為不合格的外包商，及時發(fā)出整改通知，要求其限期整改，如整改后仍不符合要求，終止合作關(guān)系。（三）培訓(xùn)指導(dǎo)1.根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求和外包商實際情況，為外包商提供必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)，幫助其提高業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平。2.培訓(xùn)內(nèi)容可包括公司業(yè)務(wù)流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全要求、技術(shù)規(guī)范等方面。（四）溝通協(xié)調(diào)1.建立與外包商定期溝通機制，通過召開會議、實地走訪等方式，及時了解外包業(yè)務(wù)進展情況，協(xié)調(diào)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。2.鼓勵外包商提出合理化建議和意見，共同探討優(yōu)化外包業(yè)務(wù)流程和提高合作效率的方法。五、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.對各外包業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行風(fēng)險識別，包括但不限于外包商違約風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。2.分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因和可能導(dǎo)致的后果。（二）風(fēng)險評估1.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。2.風(fēng)險等級分為高、中、低三個級別，對于高風(fēng)險等級的風(fēng)險，應(yīng)采取重點防控措施。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，如風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.對于外包商違約風(fēng)險，可在合同中明確違約責(zé)任條款，要求外包商提供履約保證金或擔(dān)保；對于質(zhì)量風(fēng)險，加強質(zhì)量監(jiān)督和檢驗，要求外包商建立質(zhì)量管理體系并定期審核；對于安全風(fēng)險，要求外包商遵守安全規(guī)定，購買足額保險等。（四）風(fēng)險監(jiān)控1.建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對風(fēng)險狀況進行監(jiān)測和評估，及時發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險因素或原有風(fēng)險的變化情況。2.根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督管理1.公司內(nèi)部審計部門定期對外包業(yè)務(wù)進行審計監(jiān)督，檢查外包業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合同執(zhí)行情況、資金使用情況等。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)對外包業(yè)務(wù)日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。3.設(shè)立舉報渠道，鼓勵公司員工對外包業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為進行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。（二）考核評價1.制定外包商考核評價指標(biāo)體系，包括服務(wù)質(zhì)量、工作進度、成本控制、客戶滿意度等方面。2.定期對外包商進行考核評價，考核結(jié)果與外包商的費用結(jié)算、后續(xù)合作等掛鉤。3.對于考核評價優(yōu)秀的外包商，給予表彰和獎勵；對于考核評價不合格的外包商，采取警告、扣減費用、暫停合作等措施。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司[具體部門]負責(zé)解釋。（二）修訂與廢止本辦法根據(jù)國家法律法規(guī)、政策變化及公司實際情況適時進行修訂和完善。如有與國家法律法規(guī)相抵觸的條款，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。本辦法自發(fā)布