廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認(rèn)定質(zhì)量保證體系審核規(guī)定?一、總則1.目的為加強(qiáng)廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認(rèn)定管理，規(guī)范質(zhì)量保證體系審核工作，確保廣播電視設(shè)備器材質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，保障廣播電視安全播出，制定本規(guī)定。2.適用范圍本規(guī)定適用于申請(qǐng)廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認(rèn)定的生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系的審核。3.審核依據(jù)（1）相關(guān)法律法規(guī)，如《廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認(rèn)定管理辦法》等。（2）廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范。（3）企業(yè)質(zhì)量保證體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如ISO9001等。二、審核機(jī)構(gòu)及人員1.審核機(jī)構(gòu)由國(guó)家廣播電視總局指定的具有資質(zhì)的審核機(jī)構(gòu)承擔(dān)質(zhì)量保證體系審核工作。審核機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立開(kāi)展審核工作的能力，遵守審核工作的公正性、客觀性和規(guī)范性原則。2.審核人員審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和審核經(jīng)驗(yàn)，熟悉廣播電視設(shè)備器材行業(yè)特點(diǎn)和質(zhì)量保證體系要求。審核人員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得國(guó)家廣播電視總局認(rèn)可的審核員資格證書(shū)。三、審核內(nèi)容1.質(zhì)量管理體系（1）質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的制定與實(shí)施，是否符合企業(yè)實(shí)際情況并具有可操作性。（2）質(zhì)量管理體系文件的完整性、準(zhǔn)確性和有效性，包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。（3）質(zhì)量記錄的管理，是否真實(shí)、完整、可追溯，保存期限是否符合要求。2.機(jī)構(gòu)與人員（1）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理，職責(zé)是否明確，能否有效支持質(zhì)量管理工作。（2）人員配備是否滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，關(guān)鍵崗位人員的資質(zhì)和能力是否符合要求。（3）人員培訓(xùn)計(jì)劃的制定與實(shí)施情況，員工是否具備必要的質(zhì)量意識(shí)和操作技能。3.生產(chǎn)過(guò)程控制（1）生產(chǎn)工藝文件的制定與執(zhí)行情況，是否明確規(guī)定了工藝流程、質(zhì)量控制要點(diǎn)等。（2）原材料、零部件的采購(gòu)控制，包括供應(yīng)商的評(píng)價(jià)與選擇、采購(gòu)合同的管理、進(jìn)貨檢驗(yàn)等。（3）生產(chǎn)設(shè)備的管理，設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)、校準(zhǔn)情況是否良好，能否確保產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。（4）生產(chǎn)環(huán)境的控制，是否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的要求。4.質(zhì)量檢驗(yàn)與試驗(yàn)（1）質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員配備，檢驗(yàn)人員的資質(zhì)和能力是否符合要求。（2）檢驗(yàn)計(jì)劃的制定與實(shí)施，是否對(duì)原材料、半成品和成品進(jìn)行了有效的檢驗(yàn)。（3）檢驗(yàn)設(shè)備的管理，設(shè)備的校準(zhǔn)、維護(hù)情況是否良好，確保檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性。（4）試驗(yàn)工作的開(kāi)展，包括產(chǎn)品的性能測(cè)試、安全測(cè)試等，試驗(yàn)報(bào)告是否真實(shí)、完整。5.不合格品控制（1）不合格品的識(shí)別、標(biāo)識(shí)和隔離措施，是否能夠有效防止不合格品的流轉(zhuǎn)。（2）不合格品的評(píng)審和處置，是否根據(jù)不合格品的性質(zhì)采取了相應(yīng)的措施，如返工、返修、報(bào)廢等。（3）對(duì)不合格品產(chǎn)生原因的分析和改進(jìn)措施的制定與實(shí)施情況。6.質(zhì)量改進(jìn)（1）質(zhì)量改進(jìn)機(jī)制的建立，是否定期對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審。（2）對(duì)質(zhì)量問(wèn)題的分析和改進(jìn)措施的制定與實(shí)施情況，是否持續(xù)提高產(chǎn)品質(zhì)量。（3）數(shù)據(jù)分析與利用，是否通過(guò)對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取改進(jìn)措施。四、審核程序1.申請(qǐng)受理企業(yè)向國(guó)家廣播電視總局提交入網(wǎng)認(rèn)定申請(qǐng)，并按要求提供相關(guān)資料。審核機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行審查，符合要求的予以受理，不符合要求的通知企業(yè)補(bǔ)充或修改資料。2.文件審查審核機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)提交的質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行審查，了解企業(yè)質(zhì)量管理體系的總體情況，確定文件是否滿足審核要求。如發(fā)現(xiàn)文件存在問(wèn)題，通知企業(yè)進(jìn)行修改。3.現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備（1）審核機(jī)構(gòu)組建審核組，審核組由具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的審核員組成。（2）審核組制定審核計(jì)劃，明確審核目的、范圍、方法、時(shí)間安排等，并提前通知企業(yè)。（3）審核組收集與審核相關(guān)的信息，如企業(yè)產(chǎn)品特點(diǎn)、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量管理情況等。4.現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施（1）首次會(huì)議審核組與企業(yè)管理層及相關(guān)人員召開(kāi)首次會(huì)議，介紹審核目的、范圍、程序和方法，明確審核組與企業(yè)的分工和配合要求。（2）文件審查與記錄審查審核組按照審核計(jì)劃對(duì)企業(yè)質(zhì)量管理體系文件和質(zhì)量記錄進(jìn)行審查，收集客觀證據(jù)。（3）現(xiàn)場(chǎng)觀察與面談審核組深入企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，觀察生產(chǎn)過(guò)程、設(shè)備運(yùn)行、人員操作等情況，與相關(guān)人員進(jìn)行面談，了解實(shí)際執(zhí)行情況。（4）數(shù)據(jù)收集與分析審核組收集有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)過(guò)程控制、檢驗(yàn)試驗(yàn)等方面的數(shù)據(jù)，并進(jìn)行分析，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系的有效性。（5）末次會(huì)議審核組召開(kāi)末次會(huì)議，向企業(yè)通報(bào)審核情況，提出審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不符合項(xiàng)，與企業(yè)溝通審核結(jié)論，聽(tīng)取企業(yè)意見(jiàn)。5.審核報(bào)告編制審核組根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核情況編制審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括審核目的、范圍、依據(jù)、方法、審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及不符合項(xiàng)、審核結(jié)論等。審核報(bào)告經(jīng)審核機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后提交給國(guó)家廣播電視總局和企業(yè)。6.不符合項(xiàng)整改企業(yè)對(duì)審核報(bào)告中提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。整改措施實(shí)施后，企業(yè)向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告，審核機(jī)構(gòu)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。五、審核周期1.已獲得入網(wǎng)認(rèn)定證書(shū)的企業(yè)，每[X]年進(jìn)行一次質(zhì)量保證體系監(jiān)督審核。2.新申請(qǐng)入網(wǎng)認(rèn)定的企業(yè)，在取得入網(wǎng)認(rèn)定證書(shū)后的[X]個(gè)月內(nèi)進(jìn)行首次質(zhì)量保證體系審核。六、審核費(fèi)用1.審核費(fèi)用由企業(yè)承擔(dān)，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行或由審核機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)商確定。2.審核費(fèi)用主要用于審核機(jī)構(gòu)開(kāi)展審核工作的各項(xiàng)支出，包括文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核、審核報(bào)告編制、跟蹤驗(yàn)證等費(fèi)用。七、監(jiān)督管理1.國(guó)家廣播電視總局對(duì)審核機(jī)構(gòu)的審核工作進(jìn)行監(jiān)督管理，確保審核工作的公正性、客觀性和規(guī)范性。2.審核機(jī)構(gòu)應(yīng)建立審核工作檔案，妥善保存審核資料，以備國(guó)家廣播電視總局檢查。3.企業(yè)應(yīng)積極配合審核工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)認(rèn)真整改。如企業(yè)拒絕整改或整改不力，國(guó)家廣播電視總局將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的處罰措施