（資料性）

主題游樂園安全管理制度示例

主題游樂園特種設備安全管理手冊目錄示例

主題游樂園特種設備安全管理手冊目錄

內容

1.企業簡介

1.1企業概況

1.2主要游樂設施

1.3重大危險源

一、企業情況

2.企業營業執照

3.特種設備概況

3.1特種設備臺賬

3.2特種設備現場分布

1.行政組織架構

2.特種設備安全和雙重預防管理機構

3.特種設備安全管理相關人員任命書

二、組織架構、職責與承諾

1.特種設備安全與雙重預防管理職能分配表

5.特種設備安全管理目標責任書、承諾書

6.特種設備安全管理崗位職責

1.企業安全生產方針和目標

三、安全管理方針和目標

2.特種設備安全管理方針和目標

1.特種設備采購、安裝、驗收管理制度

2.特種設備使用登記管理制度

3.特種設備定期檢驗管理制度

4.特種設備檢查與維護保養管理制度

5.特種設備修理、改造管理制度

6.特種設備延壽、報停、報廢管理制度

國、特種設備安全管理制度7.特種設備安全技術檔案管理制度

8.特種設備人員管理和培訓制度

9.特種設備風險分皺管控制度

10特.種設備降患排查治理制度（含總局74號令相關制度）

11特.種設備應急救援管理制度

12特.種設備事故報告與處理制度

13.:

1.大型游樂設施運行區域安全管理規定

2.大型游樂設備巡檢管理規定

II、特種設備安全管理規定

3.大型游樂設施檢修車間管理規定

1.：

六、特種設備安全操作規程及維護保養作業指導書1.大型游樂設施操作規程

內容

2.大型游樂設施檢行與維護保養作業指導書

3.叉車安全操作助程

4起.重機械安全操作規程

5.觀光車輛操作規程

6.壓力容器維護保養作業指導書

7.:

1.特種設備專項應急預案（不含大型游樂設施）

匕、特種設備專項應急偵案和游樂設施現場應急處置方案2.大型游樂設施現場應急處置方案

3.：

特種設備風險分級管控制度示例

特種設備風險分級管控制度

目的

為有效貫徹實施DB32/T4086-2021《特種設備風險分級管控工作規范》標準，依據特種設備雙重

預防機制建設要求，制定木制度。

適用范圍

本制度適用于本公司特種設條的風險分級管控，明確了風險分圾管控的工作流程、工作準備、風險

評估、風險分級管控、監督檢查、溝通和記錄及持續改進要求。

職責

主要負責人

全面負責本公司特種設備風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作，保障風險分級管控

各環節的經費投入，對本單位特種設備使用安全全面負責。

特種設備安全管理負責人

負責組織本公司特種設備的風險識別、風險分析?、風險評價和風險分級管控工作。

大型游樂設施安全總監

1）協助主要負責人履行本單;立大型游樂設施安全的領導職責，確保本單位大型游樂設施的安全使

用；

2）組織宣傳、貫徹《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監察條例》《特種設備使

用管理規則》《大型游樂設施安全監察規定》等大型游樂設施有關法律法規和安全技術規范及相關標準：

3）組織制定本公司大型游樂設施使用安全管理制度，督促落實大型游樂設施使用安全責任制，組

織開展大型游樂設施安全合規管理，組織制定《大型游樂設施安全風險管控清單》

4）落實本公司安全管理機構沒置、安全管理人員的配備；

5）組織制定大型游樂設施事故應急專項預案并開展應急演練；

6）落實大型游樂設施安全事故報告義務，采取措施防止事故擴大：

7）對大型游樂設施安全員進行安全教育和技術培訓，監督、指導大型游樂設施安全員做好相關工

作:

8）按照規定組織開展大型游樂設施使用安全風險評價工作，擬定并督促落實大型游樂設施使用安

全風險防控措施：

9）組織建立大型游樂設施安全日管控、周排查、月調度工作制度并有效實施；

10）對本公司大型游樂設施使用安全管理工作進行檢查，分析研判大型游樂設施使用安全管理情況,

研究解決日管控中發現的問題，及時向主要負責人報告有關情況，提出改進措施：

11）接受和配合有關部門開展大型游樂設施安全監督檢查、監督檢驗、定期檢驗和事故調查等工作，

如實提供有關材料；

12）履行市場監督管理部門規定和公司要求的其他大型游樂設施使用安全管理職責。

以大型游樂設施為例，其余特種設備安全總監職員略，游樂園根據實際情況編寫。

安全管理機構職責

1）負責具體推進風險分級管控工作，負責建設工作的組織協調、過程培?訓、技術指導，完成公司

安全風險分級管控和隱患排查治理體系文件編制。

2）明確各級管理人員和崗位人員的責任范圍和責任內容，并定期對其雙重預防機制履職情況進行

評估考核。

3）負責組織各部門開展風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作。

部門負責人職責

按照“分級管理、分級負責”、“管業務必須管安全”的原則，完成本部門范圍內的安全風險分級

管控和隱患排查治理工作。

1）負責落實本部門風險識別、風險分析、風險評價及風險管控措施的制定：

2）負責本部門對確定的風險分級管控措施的落實；

3）負責本部門承租/承包項目危險源辨識及風險分析評價過程的審核確認：

4）負責本部門對安全風險告知、警示與報告的落實：

5）負賁本部門對風險分級管控的監督檢查的落實。

各班組長職責

班組長是本班組及管理區域內開展體系建設的第一責任人，對該項工作在本班組的開展全面負責,

其主要職責為：

1）負責本組職能范用內的危險源辨識及風險分析評價活動的組織實施：

2）負責本組職能范圍內的危險源辨識及風險分析評價結果在安全風險分級管控體系中貫穿應用，

對工作過程中新發現的危險源及時上報部門負責人。

崗位員工職責

崗位人員應依據各自崗位責任制，積極參與并履行以下職責：

1）參與本崗位危險源辨識及風險分析評價；

2）掌握、落實本崗位風險分級管控措施；

3）參加風險分級管控培訓教育；

4）對本崗位工作過程中發現新的危險源或發現較大以上風險應及時上報班組長。

大型游樂設施安全員職責

1）按《特種設備使用管理規則》和《大型游樂設施安全監察規定》要求，建立健全大型游樂設施

安全技術檔案，并辦理本單位大型游樂設施使用登記、變更、停用、報廢（注銷）手續：

2）組織制定各類大型游樂設施安全操作規程；

3）組織對大型游樂設施作業人員、服務人員進行教育和培訓，指導和監督作業人員正確操作大型

游樂設施：

4）按照《使用維護保養說明M》及相關安全技術規范，組織開展大型游樂設施試運行、定期維護

保養和自行檢查，及時處理或報告事故隱患：

5）對大型游樂設施進行日常巡檢，糾正和制止違章作業行為；

6）編制大型游樂設施定期檢驗計劃，督促落實大型游樂設施定期檢驗和后續整改等工作；

7）按照規定報告大型游樂設施事故，參加大型游樂設施事故救援，配合事故調查和善后處理：

8）履行市場監督管理部門規定和本單位要求的其他大型游樂設施使用安全管理職責。

以大型游樂設施為例，其余特種設備安全員職責略，游樂園根據實際情況編寫。

相關部門

負責本部門特種設備風險識別、風險分析、風險評價和分級管控。

管理要求

總體要求

組織機構

本公司成立特種設備風險分級管控工作組，成員由公司主要負貴人、特種設備安全管理負責人（安

全總監）、特種設備安全管理員（安全員）、安全環保部、設備管理部部門負責人、相關專業技術人員、

特種設備作業人員組成。設備部貨責組織特種設備的風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工

作。

規章制度

設備管理部門負責制定并組織實施特種設備風險分級管控制度，明確開展特種設備安全風險識別、

分析和評價的工作內容、流程、方法及工具，針對不同等級的安全風險制定相應的分級管控措施。

教育培訓

人事管理部門應定期對主要負責人、特種設備安全管理負責人、各級管理人員和特種設備作業人員

進行特種設備安全風險管控教育培訓，并納入年度培訓計劃，分層次、分階段組織相關員工培訓學習，

使其掌握本單位特種設備風險類別、風險識別、分析和評價方法，風險分級管控等內容，并定期考核，

保留相關記錄。

動態管理

公司每年應至少開展一次特種設備風險評估及分級管控工作。遇到新增特種設備、設備拆裝、發生

特種設備安全事故時，應及時開展特種設備風險評估，并根據風險評估結果采取必要風險應對措施。

風險識別

資料收集與準備

在開展特種設備安全風險識別前，需要收集以下相關資料，包括但不限于：

a）相關法律法規、政策規定、標準和規范：

b）特種設備的法定檢測報告：

c）特種設備安全操作運行規程、設備完好標準、維護保養規程、應急處置措施；

d）特種設備工作環境條件；

e）本公司及相關行業特種設備安全事故資料：

f）特種設備技術檔案。

特種設備安全風險辨識單元劃分

特種設備安全風險辨識單元宜劃分為設備設施、作業活動兩類。風險識別應覆蓋本單位全部特種設

備及其作業活動，并充分考慮不同狀態（正常、異常、緊急）、不同時態（過去、現在和將來）和不同

環境帶來的影響。按照全面排查、參照目泉、分類明確、范圍消晰、易于識別、便于管理的原則劃分風

險源辨識單元。根據法律、法規、安全技術規范及DB32/T4086-2021標準要求組織對本公司內的特種設

備及其作業活動進行風險源排查，填寫“設備風險點清單”、“作業過程風險清單”。

風險識別方法

依據DB32/T4086《特種設備風險分級管控工作規范》要求，考慮GB6441《企業職工傷亡事故分類》

和GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》開展特種設備風險識別工作。本公司特種設備風

險識別宜采用但不限于以下方法：

a）對于作業過程風險源（點）單元采用作業危害分析法（”A）進行識別：

b）對于設備風險源（點）單元，可采用安全檢查表法（SCL）或預先危險性分析法（PHA）、失效

模式與影響分析法（FMEA）進行識別；

c）對于復雜設備采用事故樹分析法（FTA）、故障模式、影響及危害性分析（FMECA）進行識別；

（1）對于承壓類特種設備，參照GB/T26610開展風險識別工作；

c）對于機電類特種設備，參照GB/T16856開展風險識別工作。

風險描述

風險描述時包括風險源、事件（事故）、原因和后果四個方面。確定事件類別時應依據GB6441?企

業職工傷亡事故分類》事故類別迸行分類；在分析事故原因時，可參考GB6441《企業職工傷亡事故分

類》和GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》。通常本公司特種設備事故原因及事故類別

配表X2和表A.?所示.

常見特種設備事故原因分類

風險類型特種設備事故（事件）原因

1.應持證人員未持證

2,所持證不在有效期內

3.所持證項目與作業內容不符

4.未按制度開展安全培訓

人的因素5.安全培訓未覆蓋相關人員

6.未按規定逐臺落實安全責任人

7.未按規定配置安全管理人員

8.未按規定配置特種作業人員

10.其他（如未遵守操作規程，人為失誤，健康狀況等）

風險類型特種設備事故（事件）原因

1.設備的生產未按規定由取得許可的單位實施

2.設備無產品質量證明

3.設備生產未按規定接受監督檢查

4.設備超過設計使用年限

5.設備本體缺陷

6.設備的安全附件或安全保護裝置失效或存在缺陷

物的因素

7.設備附帶裝置及工具存在缺陷

8.設備未按要求接受檢驗或檢驗不合格仍繼續使用

9.設備的停用或重新啟用未按規定進行

10.設備曾發生事故

11.設備未按規定進行維護保養

12.未按規定設置警示標志或說明

13.其他

1.涉及易燃易爆炸、劇毒等危險品

2.處于公眾聚集場所

3.未設置作業區域或作業路線

環境因素

4.未公開提供運營服務

5.設備所處自然環境不符合要求

6.其他（如一定的溫度、壓力、窒息因素等）

1.未按規定設置安全管理機構

2.未按規定建立安全節能管理制度

3.未按規定辦理使用登記

4.未按規定逐臺套建立安全與節能技術檔案

管理因素5.操作規程缺失或不健全

6.應急預案缺失、無效或未按規定實施演練

7.相關記錄不符合要求

8.未自主開展隱患排查治理工作

y.其他

特種設備風險事件類別

特種設備種類風險事件描述

故障、受困（滯留）、傾覆、墜落、擠壓、斷裂、碰撞、失控以及

大型游樂設施

所引起的人員墜落、撞擊、觸電、機械性傷害、窒息、火災燒傷等

碰也、傾翻、擠壓、墜落、失控、故障以及所引起的人員墜落、撞

場（廠）內專用機動車輛

擊、碾壓等

門系統故障、沖頂或蹲底、其他事故以及所引起的受困（滯留）、

電梯

墜落、剪切、擠壓、撞擊、觸電、火災燒傷、其他傷害等

爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、泄漏、傾覆、變形、斷裂以及所引起

鍋爐

的沖擊、燒傷、燙傷、機械性傷害等

泄漏、爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、傾覆、變形、斷裂以及所引起

壓力容器

的中毒、室息、沖擊、燒傷、燙傷、凍傷、腐蝕、機械性傷害等

傾燮、墜落、擠壓、斷裂、碰撞、失控、故障以及所引起的人員墜

起重機械

落、撞擊、觸電、機械性傷害等

泄漏、爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、傾覆、變形、斷裂以及所引起

壓力管道

的中毒、窒息、沖擊、燒傷、燙傷、凍傷、腐蝕、機械性傷害等

受困（滯留）、失控、故障、墜落、擠壓、斷裂、碰撞以及所引起

客運索道

的人員墜落、撞擊、觸電、機械性傷害、火災燒傷等

風險分析

風險分析應考慮的因素

風險分析足根據風險類型、獲得的信息和風險評估結果的使用目的，對識別出的風險進行定性和定

量的分析，為風險評價和風險應對提供支持。公司在對特種設備風險進行定性或定量分析時，應考慮的

因素包括但不限于以下內容：

a）設備參數、介質；

b）設備狀態及檢驗情況；

c）特定時段：

d）使用年限；

e）使用環境、場所：

f）人的因素。

風險分析方法

本公司根據實際情況，針對不同的風險源，選擇如下適用的風險評價方法：

a）風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法（簡稱LS法），R=LXS,其中R是風險值，是事故發生的可能性和事件后果的組合，

L是事故發生的可能性；S是事故后果的嚴重性：R值越大，說明該設備危險性大、風險大。風險矩陣分

析法（LS）適用于對特種設備風險辨識單元為設備類風險源（點）的風險分析。通常與“安全檢查表法

（SCL）”相結合。

b）作業條件危險性分析法（LEC）

LEC分析法即作業條件危險性分析法（LikelihoodExposureConsequence）<,其中，L指事故發生

i勺可能性、E指人員暴露于危險環境中的頻繁程度、C指一旦發生事故可能造成的后果。給三種因素的不

同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危除性）來評價作業條件危險性的大小，

即:D=LXEXC°D值越大，說明該作業活動危險性大、風險大。LEC法通常適用于風險辨識單元為作業過

程風險源（點）的風險分析，通常與“作業危害識別法JHA”相結合。

公司在進行風險分析時，應考慮事故發生的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合公司實際、法律

法規遵循、隱患排查治理的結果，確定適用的風險判定準則，進行風險評價，判定風險等級。

風險等級確定

公司采取風險矩陣分析法（LS）、作業條件危險性分析法（LEC）等方法進行風險分析和風險等級

的判定時，應充分考慮現有的風險控制措施。特種設備安全風險等級劃分為重大風險、較大風險、一般

風險、低風險四個級別，分別對應“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示。

風險評估應對識別的每一個風險源進行風險判定，并確定其風險級別。風險點的風險等級應綜合特

種設備本體及配套部件、相關作業活動、設備周邊環境、管理方面等因素進行風險評價，取全部風險源

的最高風險值為該風險點的風險等級。

風險評價

風險評價是對比風險分析結果和風險準則，以確定風險和/或其大小是否可以接受或容忍的過杵。

本公司結合自身特點，制定風險可接受目標，根據設備狀況、失效后果、失效可能性等評估設備的風險，

按照設備風險評估判定準則，確定風險等級。

風險可接受目標的制定應結合特種設備的安全管理要求，并應當充分考慮以下要求：

a）有關特種設備安全有關的法律、法規、部門規章、安全技術規范、技術標準：

b）本公司的安全管理、技術標準；

c）本公司特種設備安全方針和目標等；

d）本公司經濟、技術情況：

e）本公司的安全投入情況。

風險控制

風險控制措施

公司在應根據實際情況采取合理適當的控制措施，對特種設備安全風險進行有效控制。風險控制包

括了一個PDCA循環的過程：

a）提出風險控制措施：

b）對控制措施進行評價：

c）通過評估剩余風險，評價風險控制措施的有效性；

d）若剩余風險不能接受，對控制措施再次進行評價。

風險控制措施的類別

風險控制措施類別包括但不限于以卜類別：

a）工程技術措施；

b）管理措施：

c）培訓教ff措施；

d）個體防護措施；

e）應急處置措施。

風險控制措施的評價

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：

a）措施的可行性和有效性：

b）是否使風險降低至可接受風險；

c）是否產生新的風險；

d）是否已選定最佳的解決方案。

風險分級管控

風險分級管控原則

公司應根據風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，針對重大風險、較大風險、一般

風險和低風險合理確定各級風險的管控層級。應將每個風險源的管控貨任按照風險等級逐級落實到各

級管控層級，制定和采取具體的風險管控措施。風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對

干風險等級高的風險應重點進行管控，上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具

體措施。

風險分級管控考核

公司各級組織應掌握和落實風險管控措施，并將管控措施落實情況納入安全目標責任制考核內容,

定期考核管控措施落實效果，給予獎懲。

編制風險分級管控清單

在每一輪風險識別和風險評價后，編制包括全部特種設備風險點清單、作業過程風險點清單、風險

分級管控清單及風險評估記錄表等，逐級匯總、評審和批準，并按規定及時更新。

風險告知瞥示與報告

實施安全風險公告制度

公司實施安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，較大以上風險應制

作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施

及報告方式等內容。對存在重:大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測

和預警。

風險告知可采用但不限于以下的方式進行：

a）制作并發放風險告知卡：

b）編制并發放風險告知手冊：

c）根據已識別出的風險和相應的控制措施，組織對內、外部相關方人員進行培訓教育：

（1）在涉及重大風險的位置或區域設置風險公告欄、風降警示牌；

0）制作安全風險四色分布圖，將設備設施、作、也場所等區域存在的不同等級風險，使用紅、橙、

黃、藍四種顏色，標示在總平面布置圖或地理坐標圖中.

f）對存有較大以上安全風險的場所、設備設施，設立安全警示標志，其中對存在重大風險的重點

區域或設備設施應增設公告牌。

g）適時對安全風險四色分布圖、崗位安全風險告知卡、較大以上安全風險公示牌、重大安全風險

公告欄及其他安全風險警示標識進行檢查和維護，確保其完好有效。

風險報告

公司設備部負責把特種設備重大風險清單按照職責范圍報告市場監管部門。

內部監督

公司安全管理機構負責特種設備安全風險分級管控的監督和檢查，監督和檢查形式包括常規檢查、

監控已知的風險、定期或不定期檢查。定期或不定期檢查都應被列入風險控制計劃。監督和檢查內容包

括：

a）監測事件,分析變化及其趨勢：

b）發現內部和外部環境信息的變化,包括風險本身的變化、可能導致的風險控制措施及其實旅優

先次序的改變；

c）監督并記錄風險控制措施實施后的剩余風險；

d）對照風險控制計劃，檢查工作進度與計劃的偏差：

e）報告關于風險水平、風險控制措施和風險管理制度的遵循情況。

溝通和記錄

設備部及相關部門應結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知相關人員。對相關員工進行

風險分級和管控措施培訓，使其掌握本崗位的風險包含設備的風險等級、風險源的風險等級、所需管控

措施、責任部門、責任人等信息。

安全管理機構應完整保存體現風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，應包括風險分級管

控制度、風險點清單、作業過程風險清單、風險分級管控清單以及風險評估表等風險分級管控內容。涉

及重大風險時，其風險分級管控過程記錄應單獨建檔管理。

持續改進

公司每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。評審應當根據新技術、新材料、新

設備等適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結果進行公示或公布。

設備部應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新完

善風險信息。

a）法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變：

b）發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價

c）組織機構發生重大調整：

d）補充新辨識出的危險源評價：

e）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。

記錄文檔

1)【設備風險點清單】

2)【作業過程風險點清單】

3)【特種設備風險評估記錄表（SCL+LS）］

4)【特種設備作業活動風險評估記錄表（JHA+LEC）】

5)【風險分級管控清單】

6)【安全風險公告欄】

7)【崗位安全風險告知卡】）

8)【特種設備安全風險四色分布圖】

特種設備隱患排查治理制度示例

特種設備隱患排查治理制度

目的

為有效貫徹DB32/T4087-2021《特種設備隱患排查治理工作規范》標準，公司建立事故隱患（以

卜簡稱隱患或事故隱患）排查治理長效機制，旨在加強事故隱患監督管理，防止和減少事故的發生，

保障員工生命財產安全。

適用范圍

本文件適用于公司特種設備安全事件或事故（災害）等緊急情況的及急和處埋。

規范引用文件

《中華人民共和國特種設備安全法》

《特種設備安全監察條例》

DB32/T4087-2021《特種設備隱患排查治理工作規范》

T/CPASEGT008-2019《特種設備事故隱患分類分級》

定義與術語

事故隱患

特種設得使用單位違反相關法律、法規、規章、安全技術規范、標準、風險管控和特種設備管理

制度的行為；或者風險管控缺失、失效：或者因其他因素導致在特種設備使用中存在可能引發事故的

設備不安全狀態、人的不安全行為和管理和環境上的缺陷等。

安全檢查

指對生產經營過程及安全管理中可能存在的隱患、有害與危險因素、缺陷等進行查證，以確定隱

患或有害與危險因素、缺陷的存在狀態，以及它們轉化為事故的條件，以便制定整改措施，消除隱患

和危險有害因素，確保生產經營的安全。

五定

在安全檢查中查出的事故隅患應做到定整改責任人，定整改措施，定整改完成時間，定整改完成

人，定整改驗收人。

職責

總經理、主要負責人

負責組織建立健全公司特種設備隱患排查治理的長效機制，保證安全資金的投入。

安全分管領導

對特種設備隱患排查治理負全面的領導責任，解決各類事故隱患。

各部門負責人

對本部門特種設備隱患排查治理工作負直接管理責任。及時發現并消除隱患，分析隱患產生的原

因，完善隱患排查治理制度的缺陷或不足。

特種設備作業人員

負責職責范圍內的隱患排查治理工作，發現事故隱患，應當立即采取緊急措施，并按照規定向特

種設備安全管理人員和單位有關依責人報告。

安全管理機構

1）負責對查出的隱患進行登:己，建立事故隱患信息檔案，對各類隱患排查治理進行監督、檢查、

考核。

2）組織各部門按照職能分工對各自管轄范圍內的隱患進行排查并監控治理。

3）負責事故隱患報告獎勵資金和事故隱患治理資金的落實。

4）依據有關法律、法規、規章和標準的要求，制定隱患排查治埋標潴或安全檢查衣，并組織開展

相應的培訓。

5）制定特種設備培訓計劃，分層次、分階段組織相關員工，特別是隱患排查治理相關人員、特種

設備安全管理員、特種設備作業人員，開展特種設備隱患排查治理要求、程序、方法培訓，保留培訓

記錄并對培訓效果進行評價。

6）按照相關安全生產法律法規、規章、安全技術規范和標準，建立、實施、保持和持續改進包括

隙患排行、隱患治理等安全管理制度

7）按照DB32/T4088建立符合要求的實施機構。隱患排查治理應遵循分級負責、.重在治理的原

則。從事特種設備相關從業人員到公司主要負責人，都應當參與隱患排查治理。

管理要求

計劃制定

1）依據確定的特種設備風險控制措施和安全管理要求，編制特種設備隱患排查項目清單。隱患排

查項目清單至少包括設備、管理、人員、環境等方面的內容。

2）根據安全牛?產和特種設備法律、法規、安全技術規范的要求，結合本單位實際情況，按年度制

定隱患排查計戈I,隱患排查計劃應至少包括以下要求：隱患排查內容、排查周期、排查人員、排查時間、

排查要求等。

隱患排查

結合特種設備使用的要求和特點，可果用日常檢查、專項檢查（定期檢查、季節性檢查、節假日檢

查、重點時段檢查、專家診斷性檢查、事故類比檢查等）不同方式進行隱患排查，陽患排查應從設備、

管理、人員、環境等方而進行。

排查類型

a）排查類型主要包括日常核查、專項檢查。

b）日常檢查是指班組、特種設備作業人員的交接班檢查和班中巡回檢查，以及裝置領導和特種設

備安全管理員的日常性槍查。

c）專項檢查主要是根據本公司的風險情況，對公司內的大型游樂設施等設備、作業和管理活動進

行的貝隱患排查，可按照杓關設備的安全技術規范的要求定期自行檢查、委托專家診斷性排

查及企業內和同類企業發生特種設備事故后進行舉一反三安全檢查的事故類比排查。

排查要求

根據安全生產和特種設備法律法規要求和特種設備風險管控情況，結合設備特點開展隱患排杳工

作，隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，日常排杳和專項排查相結合。

組織級別

公司根據自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、

車間級、班組級，也可結合本單位機構設置情況對組織級別進行調整。

a）日常檢查的組織級別為班組級、崗位級，特種設備作業人員（安全員）參加；

b）專項排查的組織級別一般為部門級，按照設備類別劃分，特種設備安全管理員（安全總監.）參

加。其中重點時段檢查、專家診斷性檢查、事故類比檢查的組織級別為公司級、區域級，特種設備安全

管理負責人參加。

排查周期

應當根據安全生產和特種設備法律、法規，以及相應特種設備安全技術規范和標準的要求，結合

公司所使用特種設備的類別、品種和特性，確定專項、日常等隱患排查類型的周期。具體包括：

a）日常檢查周期根據設備特性、風險分級管控相關內容和各公司實際情況確定。

b）專項排查由特種設備安全管理負責人（主要負責人）組織由特種設備安全管理員、設備、電氣

等專業技術人員、特種設備作業人員參加，不定期進行：重點時段的排查應在重大活動及節假日前進行

一次隱患排查；當獲知同類企業發生傷亡及爆炸、火災、傾覆、人員滯留等事故時，應舉一反三，及時

進行事故類比排查。

c）公司在進行安全生產隱患排查時，也應當將特種設備隱患排查納入其中。

（1）確定排查項目。

c）實施隱患排查前，應根據排查類型、人員數量、時間安排和季節特點，在排查項目清單中確

定具體排查項目，結合相關法律法規、安全技術規范、標準形成各種排查類型的隱患排查清單，由各組

織級別按照排查計劃定期進行隱患排查。

f）相關方排查出的特種設備隱患統一納入公司特種設備隱患管理。

隱患排查方法

a）設備類隱患排查方法

設備類隱患排查是按照特種設備種類或類別，根據法律、法規,安全技術規范及技術標準要求，對

特種設備運行過程、運行環境、殳備本體中存在的隱患進行排查。具體方法見表A.4。

設備類隱患排查方法

序號設備種類排查方法

試運行檢查（試運行和相應的安全檢查）、定期安全檢查

1大型游樂設施（口檢、月檢、年檢）、重大活動/節假口前專項檢杳和定

期檢驗

2場（廠）內專用機動車輛日常檢套、自行檢查、維護保養、全面檢查和定期檢驗。

3電梯維護保養、自行檢查和定期檢驗。

4起重機械日常檢查、定期自行檢查、特殊檢查和定期檢驗。

5鍋爐維護保養、定期自行檢查、月度檢查和定期檢驗。

6壓力容器維護保養、日常檢查、月度檢查、年度檢查和定期檢驗。

運營前試運行檢查、日常檢查、定期自行檢查、全面檢查維

7客運索道

護和定期檢驗

8壓力管道維護保養、日常檢查、年度檢查和全面檢驗（定期檢驗）。

b）管理類隱患排查方法

管現類隱患排查是對公司安全管理體系、管理制度及使用管理水平等方面進行排查，具體方法見表

A.5。

管理類隱患排查方法

序號排查方法

1各崗位責任人員日常檢查

2內部審查及專項安全活動

3專項整治

4特種設備監管部門的監督抽查

5檢驗機構的法定檢驗

6舉報投訴、公司所在地的鄉鎮（街道）、村組（社區）報告、新聞媒體披露

7國家規定的其他檢查

c）人員類隱患排查方法

人員類隱患排查是對公司各崗位貢任人員資質、安全知識掌握程度、操作技能等方面進行檢查，具

體方法見表A.6。

人員類隱患排查方法

序號排查方法

1日常工作及檢查

2內部審查

3特種設備監管部門的監督抽查

4節日前檢克

5重大活動期間檢查

d）環境類隱患排查方法

環境類隱患排查是對特種設備使用環境對其使用條件及影響程度進行排查，具體方法見表A.7。

環境類隱患排查方法

序號排查方法

1日常工作及檢查

2專項整治及專項檢查

3特種設備監管部門的監督抽查

序號排查方法

4舉報投訴、公司所在地的鄉鎮（街道）、村組（社區）報告、新聞媒體披露

5綜合檢查

6定期檢驗、試運行前檢查、月度檢查、年度檢查

隱患分類分級

特種設備隱患分類分級參照T/CPSAEGT008-2019《特種設各事故隱患分類分級》要求進行。特

種設備事故隱患根據《特種設備安全法》和《特種設備安全監察條例》等法律法規要求實施分類分級

管理。

隱患分類

按隱患產生的原因分為管理隱患、人員隱患、設備隱患、環境隱患四個類別：

a）公司特種設備管理和管理職責缺失所產生的隱患為管理隱患；

b）在特種設備相關生產活動中，由人員自身或人為因素所產生的隱患為人員隱患：

c）特種設備及其安全附件缺陷所產生的隱患為設備隱患；

d）特種設備作業環境引發的缺陷所產生的陷患為環境陷患。

隱患分級

公司在確定隱患分級時應遵循以下原則：

a）對于可能造成環境危害的隱患，應根據實際情況適當提高隱患級別；

b）可以根據本單位實際情況遑高隱患級別，但不能降低下列規定的隱患級別。

按隱患嚴重程度分為嚴重事故隱患、較大事故隱患、一般事故隱患3個級別。

嚴重事故隱患

存在下列情況之一的為嚴重事故隱患：

a）違反特種設備法律、法規，應依法責令改正并處罰款的行為：

c）違反特種設備安全技術規范及相關標準，可能導致重大和特別重大事故的隱患：

d）風險管控缺失、失效，可能導致重大和特別重大事故的隱患：

e）危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患：

f）外部因素影響致使公司自身難以排除的隱患。

較大事故隱患

存在下列情況之一的為較大事故除患：

a）違反特種設備法律、法規，特種設備安全監管部門依法責令限期改正，逾期未改的，責令停產

停業整頓并處罰款行為：

b）違反特種設備安全技術規范及相關標池，可能導致較大事故的隱患；

c）風險管控缺失或失效，兀能導致較大事故的隱患。

一般事故隱患

除上述嚴重:、較大圈患外的其他特種設備事故隱患均為一般事故隱患，包括但不限于以下情況：

a）違反公司內部管理制度的行為或狀態；

b）風險易于管控，整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。

公司按照上述原則確定排查出的隱患級別，及時建立《特種設備隱患排查治理臺賬》。

a）特種設備嚴重事故隱患、較大事故隱患目錄及其分類分級分別見表A.8、表A.9。

b）特種設備一般事故隱患目錄由公司結合本單位安全管理和風險管控要求自行建立并逐步完善。

排查中發現的較大事故隱患和嚴重事故隱患應及時報告公司隱患排查治理負責人，隱患排查治理

負責人應在隱患治理前采取設備停用、區域封閉、人員停崗等措施。

特種設備嚴重事故隱患

序號隱患類別隱患目錄

1在用的特種設備未取得許可進行設計、制造、安裝、改造、重大修理的

在用的特種設備是未經檢驗或檢驗不合格的（使用費料不符合安全技術規范導致檢驗不合格

2

的電梯除外）

3在用的特種設備是國家明令淘汰的

4在用的特種設備起已經報廢的

5在用特種設備存在必須停用修理的超標缺陷

設備類

特種設備存在嚴重事故隱患無改造、修理價值，或者達到安全技術規范規定的其他報廢條件，

6（S）

未依法履行報廢義務，并辦理使用登記證書注銷手續的

7在用特種設備超過規定參數、使用范圍使用的

特種設備或者其主要部件不符合安全技術規范，包括安全附件、安全保護裝置等缺少、失效

8

或失靈

9將非特種設備非法改為特種設備使用的

10在用特種設備是已被召回的（含生產單位主動召回、政府相關部門強制召回）

11特種設備出現故障或者發生異常情況，未對其進行全面檢查、消除事故隱患，繼續使用的

12管理類使用被賁令整改而未予整改的特種設備

13（G）特種設備發生事故不予報告而繼續使用的

11委托不具備資質的單位承擔電梯維護保養工作的

注：

1.由環境因素導致的上述隱患也可歸為環境類隱患：

2.其他人員類隱患、環境類隱患的目錄和級別，可根據實際危害程度及相應要求確定。

特種設備較大事故隱患

序號隱患類別隱患目錄

1設備類大型游樂設施、客運索道應急救援裝備缺損或失效

序號隱患類別隱患目錄

2(S)電梯轎廂的裝修不符合電梯安全技術規范及相關標準要求

3在用特種設備未按照規定辦理使用登記

4未建立特種設備安全技術檔案或者安全技術檔案不符合規定要求

未配備特種設備安全管理負責人；未建立崗位責任、隱患治理等管理制度和操作規程：未制

5

定特種設備事故應急專項預案，并定期進行應急演練

G木依法設置特種設備使用標志

未對使用的特種發備進行經常性維護保養和定期自行檢查，或者未對使用的特種設備的安全

7

管理類附件、安全保護裝置等進行定期校驗、檢修，并作出記錄

8(G)未按照安全技術規范的要求及時申報并接受檢驗

9未按規定設置特種設備安全管理機構，配備專職或兼職的特種設備安全管理人員

大型游樂設施、客運索道每日投入使用前，未進行試運行和例行安全檢查，未對安全附件和

10

安全保護裝置進行檢查確認

未將大型游樂設施、電梯、客運索道、機械式停車設備等的安全使用說明、安全注意事項和

11

警示標志宜于易于為使用者注怠的顯著位置

12未按照安全技術規范的要求進行鍋爐水(介)質處理

13特種設備管理人員、作業人員等無證上崗

人員類

14特種設備管理人員、作業人員未經安全教育和技能培訓

(R)

15管理人員、作業人員違反操作規程

注：由環境因素導致的上述隱患也可歸為環境類隱患，其他環境類隱患的目錄和級別，可根據其危害程度確定。

隱患治理

隱患治理原則

對排查結果進行分級處理，本著“五定”(定人員、定時間、定責任、定標準、定措施)的原貝！進

行整改和治理。整改和治理根據不同等級分別規定期限，也可用《事故隱患整改通知書》的形式，監

督部門對整改和治理結果進行跟蹤監控。

隱患治理基本要求

a)能消除或減弱生產過程中產生的危險、有害因素；

b)處置危險和有害物，并降低到國家規定的限值內：

c)預防生產裝置失靈和操;乍失誤產生的危險、有害因素：

(1)能有效地預防重大事故和職業危害的發生；

c)發生意外事故時，能為遇險人員提供自救和互救條件。

隱患治理驗收

隱患治理驗收由隱患整改責任人員的上一級管理人員或相應專業組人員進行驗收。治理措施完成

后，主管部門的負貢人應組織相關部門及人員對其整改結果進行驗證和效果評估。

檢查措施的實現情況：

a)是否按方案和計劃的要求落實。

b)評估對完成的措施是否起到了隱患治理和整改的作用。

c）是否徹底解決/問題，還是部分的、達到某種可接受程度的解決。

d）是否真正能做到“預防為主”,

e）是否隱患的治理措施會帶來或產生新的風險。

檔案建立及管理

公司安全管理機構應對查出的事故隱患進行登記，建立隱患信息檔案，填寫事故隱患整改通知書登

記管理臺賬。

記錄

1）【安全檢查簽到表】

2）【安全檢查隱患記錄表】

3）【安全隱患整改通知單】

4）【違規處罰通知單】

5）【安全檢查簽到表】

大型游樂設施風險管控清單示例

大型游樂設施安全風險管控清單

為建立并落實大型游樂設施使用單位安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工

作制度，結合本公司實際情況，制定本清單。

本公司風險管控清單按照大型游樂設施使用中存在可能導致事故發生的設備的不安全狀態、人的不安

全行為、管理和環境上的缺陷4個類別及動態風險進行劃分。

人員類風險至少包括以下幾個方面：

（1）未按規定配備安全管理人員和作業人員或者未按規定持有相應證件：

（2）未按規定對安全管理人員和作業人員開展安全教育培訓；

（3）未嚴格遵循操作規程進行作業。

管理類風險至少包括以下幾個方面：

（1）未按有關規定設置安全管理機構；

（2）未按有關規定制定操作規程或者未按規定執行操作規程：

（3）未按有關規定建立安全技術檔案；

（4）未按有關規定建立健全相關記錄檔案；

（5）未按有關規定及時辦理使用登記：

（6）未按有關規定開展應急救援演練。

設備類風險至少包括以下幾個方面：

（1）未按要求使用符合要求的大型游樂設施或使用國家明令禁止的大型游樂設施；

（2）大型游樂設施未經檢驗合格，并在有效期內；

（3）大型游樂設施未依據使用說明書進行維護保養；

（4）超設計使用年限的大型游樂設施未經安全評估，并檢驗合格（使用管理規定）：

（5）其他可能導致風險隱患的情況。

安全附件和安全保護裝置類風險至少包括以下內容：

（1）大型游樂設施的安全保護裝置、附屬設施是否齊全、有效；：

（2）未排查大游樂設施主要受力結構件、驅動系統、控制系統、乘人設施等重點部位的缺損。

環境類風險至少包括以下內容：

（1）大型游樂設施使用場所為易發生滑坡、泥石流等自然災害的區域：

（2）大型游樂設施未按有關規定設置警示標志或說明；

（3）大型游樂設施運行存在不符合安全距離等要求的情況。

其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。

本公司根據上述規定制定了《大型游樂設施安全風險管控清單》，當大型游樂設施類別、型號等發生改

變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。

（資料性）

江蘇省特種設備雙重預防云平臺使用指南

平臺組成

江蘇省特種設備雙重預防信息化云平臺依托全省特種設備統一數據庫，充分挖掘特種設備全生命

周期數據，打破信息孤島，實現數據互聯互通。主要包括企業服務系統和移動助于小程序。其數據結構

示意圖見圖B.1。

應用層

，本信用||機的段貿

體MUM僮雙血伏劭保警

風Q分被傳控分析◎山川A治理分析

人及組訓］II中次計級的控電通柞伐治理,“依隔急懺足

雙政依防簡報使冊次位總覽

監暫收責打優改以-11.總資源陣］I典.本牧案例］j

!...一雙重摩降業罷7.：雙防管理蜩

支撐層

―如限芬業務迦機唳務■EB地務接口服務

基礎數據衍生數據

□□資源層n

計算資源存儲資源阿格置g乂他依激

平臺數據結構示意

企業服務子系統

特種設備使用單位是特種設備安全雙重預防的實施主體和責任主體，切實履行使用單位安全主體

貢任是雙里預防機制建設實施的基本保障。企業服務子系統包括：

1）機構設置

支持使用單位按照TSG08要求設置特種設備安全管理機構，棄配置相應的安全管理人員和作業人

員，體現安全生產全員參與、責任到人的準則。

2）體系制度

支持企業上傳、預覽、編輯特種設名風險分級管控制度、隱患排查治理制度、特種設備雙重預防機

制建設總體方案及年度計劃等等體制制度文件。

3）人員培訓

支持企業開展制定雙重預防機制培訓計劃、存檔雙重預防教育培訓記錄，健全落實使用單位安全培

訓制度，加強從業人員培訓，提高全員安全生產意識。

4）風險分級管控

支持企業按照DB32/T4086的要求開展風險分級管控工作，風險分級管控工作包含工作準備、風險

評估（包括風險識別、風險分析、風險評價）、風險分級管控、監督檢查等內容。

5）隱患排查治理

支持企業按照DB32/T4087的要求開展隱患排查治理工作，隱患排查治理工作應包含制定計劃、隱

患排查、隱患