2025華彩債券投資基金合同第一條總則1.1為規范2025華彩債券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金投資者的合法權益，明確基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務關系，依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規及監管部門的規定，特制定本合同。1.2本基金為債券型基金，主要投資于固定收益類金融工具，旨在通過專業的投資管理實現基金資產的保值增值。1.3本基金的管理人、托管人和投資者均應遵守本合同的規定。第二條基金的設立2.1本基金由（以下簡稱“管理人”）發起設立，于年月日正式成立。2.2本基金的規模為人民幣元，其中初始資金由管理人出資人民幣元，其他投資者合計出資人民幣元。2.3投資者認購本基金的基金份額，應當具備相應的風險識別能力和風險承擔能力，并符合中國證監會對合格投資者的相關規定。2.4本基金設立后，管理人應當按照相關法律法規的規定，向中國證監會辦理基金備案手續。第三條基金的管理與運作3.1本基金的管理人負責基金的投資運作，包括制定投資策略、進行投資決策、監控市場風險等。3.2管理人的權利和義務3.2.1管理人有權根據市場情況和本基金的投資目標，獨立進行投資決策。3.2.2管理人應當勤勉盡責，以專業技能和誠實信用原則管理本基金，避免與本基金發生利益沖突。3.2.3管理人應當定期向托管人和投資者報告基金的投資狀況和財務狀況。3.3本基金的托管人由（以下簡稱“托管人”）擔任，負責基金資產的保管和資金清算。3.3.1托管人的權利包括監督基金管理人的投資行為，確保基金資產的安全。3.3.2托管人的義務包括按照管理人的指令劃撥資金，及時核對基金資產，定期向管理人和投資者提供托管報告。3.4投資范圍本基金的投資范圍包括但不限于以下金融工具：3.4.1國債、地方政府債券、政策性金融債券、企業債券、公司債券、短期融資券、中期票據等債券類資產。3.4.2銀行存款、協議存款、同業存單等貨幣市場工具。3.4.3其他依法可以投資的金融工具。3.5投資限制3.5.1本基金的債券投資比例不低于基金資產的80%。3.5.2本基金不得投資于信用評級低于AA級的債券。3.5.3本基金不得進行股指期貨交易或其他任何形式的杠桿交易。第四條基金的收益與分配4.1本基金的收益來源包括債券利息收入、資本利得收入以及其他合法收入。4.2基金收益的分配原則4.2.1本基金的收益分配應當公平、合理，嚴格按照本合同的規定執行。4.2.2每季度末進行收益分配，具體時間由管理人決定。4.2.3基金收益應當先彌補未分配虧損，再進行分配。4.3分配順序4.3.1按照基金合同約定的順序進行收益分配，優先保證投資者的本金安全。4.3.2收益分配的具體比例由管理人根據基金運作情況擬定，并經投資者書面同意后執行。4.4分配方式4.4.1收益分配以現金形式進行，投資者可以書面形式要求進行紅利再投資。4.4.2分配完成后，管理人應當向投資者提供分配憑證。第五條基金的信息披露5.1本基金的信息披露應當遵循公開、公平、公正的原則，確保投資者能夠及時、準確地了解基金的運作情況。5.2信息披露的內容包括但不限于以下方面：5.2.1基金合同、招募說明書等基礎法律文件。5.2.2基金定期報告，包括季度報告、中期報告和年度報告。5.2.3基金的重大事項公告，如基金經理變更、投資策略調整等。5.3信息披露的時限5.3.1基金季度報告應當在每季度結束后15個工作日內披露。5.3.2基金年度報告應當在每個會計年度結束后4個月內披露。5.3.3重大事項公告應當在事項發生后2個工作日內披露。第六條基金的風險揭示6.1本基金的投資活動存在市場風險、流動性風險、信用風險和操作風險等風險。6.2市場風險6.2.1債券市場價格波動可能影響基金資產的凈值，投資者應當充分認識到市場波動的風險。6.2.2管理人應當通過科學的投資組合管理和風險管理措施，降低市場波動對基金的影響。6.3流動性風險6.3.1本基金部分投資標的可能存在流動性不足的情況，導致基金份額難以變現。6.3.2管理人應當通過合理的資產配置和交易策略，提高基金資產的流動性。6.4信用風險6.4.1債券發行人可能因經營狀況惡化或其他原因導致債券違約，影響基金資產的安全性。6.4.2管理人應當對投資的債券進行嚴格的信用評級篩選，并建立風險預警機制。6.5操作風險6.5.1基金運作過程中可能因操作失誤或系統故障導致意外損失。6.5.2管理人應當建立嚴格的操作規程和內控制度，減少操作風險的發生。第七條基金的費用7.1本基金的費用包括管理費、托管費、交易費用、審計費用等。7.2管理費7.2.1管理費率為年化%，按日計提，按季支付。7.2.2管理費主要用于支付管理人的日常運營費用和投資管理費用。7.3托管費7.3.1托管費率為年化%，按日計提，按季支付。7.3.2托管費主要用于支付托管人的資產保管和資金清算費用。7.4交易費用7.4.1交易費用包括債券交易的買賣價差、交易傭金等，由基金資產承擔。7.4.2管理人應當通過優化交易策略，降低交易費用對基金凈值的影響。7.5審計費用7.5.1審計費用由基金資產承擔，用于聘請會計師事務所進行基金的年度審計。第八條基金的期限與終止8.1本基金的存續期為年，自本基金成立之日起計算。8.2本基金的終止條件8.2.1本基金存續期屆滿。8.2.2基金份額持有人大會決定終止基金合同。8.2.3管理人或托管人嚴重違反基金合同，導致基金無法正常運作。8.3基金終止后的清算8.3.1本基金終止后，管理人應當組織清算小組進行基金資產的清算。8.3.2清算小組的職責包括終止基金投資運作、變現基金資產、分配基金剩余財產等。8.3.3清算完畢后，清算結果應當向投資者進行公告，并提交監管部門備案。第九條違約責任9.1任何一方違反本合同的約定，導致本基金遭受損失的，違約方應當承擔相應的賠償責任。9.2管理人或托管人未能履行其職責，導致基金資產受損的，應當承擔相應的法律和經濟責任。9.3投資者未按合同約定履行出資義務的，應當承擔相應的違約責任。第十條爭議解決10.1本合同履行過程中產生的一切爭議，各方應當通過友好協商解決。10.2協商不成的，任何一方均可向仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點為。10.3仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。第十一條附則11.1本合同未盡事宜，各方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。11.2本合同自各方簽字蓋章之日起生效。11.3本合同一式份，各方各執一份，具有同等法律效力。簽署方：管理人：（蓋章）法定代表人或授權代表（簽字）：日期：年月日托管人：