證券交易證券從業資格考試鞏固階段同步測試題含

答案及解析

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、甲方可以按照證券交易所規定和合同約定，轉出超出規定比例

部分的擔保物時，應提前()個交易日向乙方提出申請。

A、1

B、2

C、5

D、10

【參考答案】：B

【解析】按照證券交易所規定和合同約定，轉出超出規定比例部分

的擔保物時，應提前2個交易日向乙方提出申請。

2、在同一證券公司的不同席位之間，當日買人證券()轉托管；

在不同證券公司的席位之間，當日買人證券()轉托管。

A、可以，可以

B、可以，不可以

C、不可以，可以

D、不可以，不可以

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內容。見教矽第二章第二

節，P27o

3、因出現股權分布發生變化導致連續()個交易日不具備上市條

件的情形，公司在規定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易

所同意其實施的，由證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A、5

B、10

C、20

D、30

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉回轉交易制度。見教材第三章第一節，P55O

4、新股上網定價發行對，申購日后的第()天，對未中簽部分的

申購款予以解凍。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：D

5、證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和

證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為()o

A、人民幣5000萬元

B、人民幣10000萬元

C、人民幣15000萬元

D、人民幣50000萬元

【參考答案】：D

【解析】經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列

部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證

券投資活動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券

資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①?③項業務

的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營上述第④?⑦項業務

之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④?⑦項業務

中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

6、下列不屬于上海證券交易所規定在開盤集合競價期間的即時行

情內容的是（）O

A、證券代碼

B、證券簡稱

C、前收盤價格

D、集合競價的參考價格

【參考答案】：D

【解析】上海證券交易所規定，開盤集合競價期間，即時行情內容

包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹

配量和虛擬未匹配量。深圳證券交易所規定，開盤、收盤集合競價期間

的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配

量和未匹配量等。由此可知，D項是深圳證券交易所的即時行情內容。

7、根據中國證監會1996年頒布的《證券經營機構自營業務管理辦

法》規定，證券公司凈資本的計算公式為（）0

A、凈資本=凈資產一1固定資產凈值+長期投資）+30%一無形及遞

延資產一提取的損失準備金一中國證監會認定的其他長期性或高風險資

產

B、凈資本二凈資產一（固定資產凈值+長期投資）X30%+無形及遞

延資產一提取的損失準備金一中國證監會認定的其他長期性或高風險資

產

C、凈資本=凈資產一（固定資產凈值+長期投資）?30%+無形及遞

延資產一提取的損失準備金一中國證監會認定的其他長期性或高風險資

產

D、凈資本=凈資產一（固定資產凈值+長期投資）X30%一無形及遞

延資產一提取的損失準備金一中國證監會認定的其他長期性或高風險資

產

【參考答案】：D

8、深圳證券交易所規定的ETF申購、贖回清單不包括（）o

A、可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限

B、必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額

C、最小申購、贖回單位中的預估現金部分

D、前一交易日的基金份額凈值

【參考答案】：A

【解析】對于A項中的內容，深交所沒有包括。

9、單只標的證券的融資余額降低至()以下時，交易所可以在次

一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制。

見教材第八章第三節，P252O

10、證券交易所債券回購交易程序，證券交易所回購交易到期反向

成交時，交易雙方無須再行申報，由()電腦系統自動產生一條反向成

交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算和交割。

A、證券公司營業部

B、中央國債登記結算公司

C、證券交易所

D、同業拆借中心

【參考答案】：C

11、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的

處罰不包括OO

A、公示處分

B、警告

C、沒收非法所得

D、罰款

【參考答案】：A

【解析】Ao根據《證券經營機構自營業務管理辦法》的有關規定,

對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業務的，將處以警

告、沒收非法所得及相應的罰款。

12、深圳證券交易所競價交易中，債券質押式回購交易的申報數量

為()。

A、1手或其整數倍

B、10張或其整數倍

C、100手或其整數倍

D、1000手或其整數倍

【參考答案】：B

【解析】掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P30o

13、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于()o

A、公司制

B、會員制

C、合同制

D、合伙制

【參考答案】：B

14、證券的()是證券市場生存的條件。

A、流動性

B、穩定性

C、有效性

D、風險性

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第

一節，P12o

15、有關交易所的席位說法正確的是()

A、有形席位的報盤速度較高

B、我國目前只有有形席位

C、我國有普通席位和特別席位之分

D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種

【參考答案】：C

16、在訂單匹配原則方面，我國采用()。

A、經紀商優先原則

B、價格優先原則、時間優先原則

C、按比例分配原則、數量優先原則

D、客戶優先原則、做市商優先原則

【參考答案】：B

在訂單匹配原則方面，我國采用價格優先和時間優先原則。

17、證券公司開展定向資產管理業務，應當與()簽訂書面定向資

產管理合同。

A、商業銀行、證券交易所

B、客戶、托管機構

C、客戶、證券交易所

D、托管機構、資產管理公司

【參考答案】：B

【解析】定向資產管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管

機構。本題的最佳答案是B選項。

18、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定()

折合相加而成。

A、收益率

B、面值

C、折理事

D、折算率

【參考答案】：D

【解析】本題主要考查標準券的含義，是常考項目。

19、證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者

代為處理有關證券權益事務的行為。

A、證券公司

B、證券登記結算機構

C、基金托管公司

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第

二節,P25o

20、全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構

為主的機構投資者之間以()進行的債券交易行為。

A、競價方式

B、詢價方式

C、招投標方式

D、定價方式

【參考答案】：B

【解析】全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融

機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。

21、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于()o

A、公司制

B、會員制

C、合同制

D、承包制

【參考答案】：B

22、境內投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有

()O

A、法定代表人授權書

B、營業執照及復印件

C、法定代表人身份證及復印件

D、法定代表人工作證

【參考答案】：D

23、證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A、程序

B、性質

C、證券種類

D、證券數量

【參考答案】：B

【解析】證券登記按性質劃分可以分為初始登記、變更登記、退出

登記等。

24、關于我國網上定價市值配售，錯誤的說法有()o

A、投資者每持有證券市值1000元限購新股1000股

B、每一股票賬戶可以重復申購

C、T+1日搖號抽簽

D、T+4日劃款

【參考答案】：D

【解析】T+4日交割

T+5日劃款

25、權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公亙債券外)，深圳交

易所綜合協議平臺的成交確認時間為每個交易日O0

A、9：15?11：30

B、9：30.11：30

C、13：00?15：27

D、15：00—15：30

【參考答案】：D

【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議

交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P53O

26、以下不屬于股份登記的是()o

A、首次公開發行登記

B、增發新股登記

C、送股和配股登記

D、發放現金股利登記

【參考答案】：D

27、證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資

產交由（）托管。

A、證券公司

B、商業銀行

C、指定證券經營人

D、資產托管機構

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。見教材第七

章第二節。P202o

28、下列不屬于證券經紀業務特點的是（）。

A、交易物的不變性

B、客戶資料的保密性

C、客戶指令的權威性

D、證券經紀商的中介性

【參考答案】：A

29、報價交易中買賣報價為待定報價的，其他交易商接受報價后，

原報價的交易商于（）分鐘內確認的，經固定收益平臺驗證通過后成交。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。見教

材第三章第一節，P62o

30、把權證分為認購權證和認沽權證的劃分方法是根據()的不同

來劃分的。

A、權利的性質

B、發行人

C、行權時間

D、標的股票的來源

【參考答案】：A

31、對于()由買賣雙方在其當口漲跌幅價格限制范圍內確定。

A、權益類證券大宗交易中無價格漲跌幅限制的證券的申報價格

B、權益類證券大宗交易中有價格漲跌幅限制的證券的申報價格

C、債券大宗交易價格

D、專項資產管理計劃協議交易價格

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P53O

32、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易

前()分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

33、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是

()O

A、建立專用自營賬戶

B、將自營賬戶借給他人使用

C、使用他人名義和非自營席位變相自營

D、賬外自營

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券自營業務管理的基本要求。見教材第六章

第二節,P185o

34、在法人結算模式下，證券經營機構以()名義集中在證券登記

結算公司開立資金清算交收賬戶。

A、法人

B、證券營業部

C、投資者

D、分支機構

【參考答案】：A

35、根據規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向()

詢價的方式確定股票發行價格。

A、中國證券業協會

B、證券交易所

C、個人投資者

D、符合中國證券監督管理委員會規定條件的機構投資者

【參考答案】：D

【解析】掌握股票網上發行的含義、類型。見教材第五章第一節，

PI46o

36、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，

按證券面值計算，不得超過該()的10%。

A、上市公司凈資產

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發行總量

【參考答案】：D

【解析】本題考查證券公司辦理資產管理業務的一般規定，重點記

憶。

37、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資

金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()

A、經紀業務

B、代理業務

C、自營業務

D、承銷業務

【參考答案】：C

38、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于()o

A、15%

B、20%

C、50%

D、100%

【參考答案】：C

【解析】無論買入還是賣出，保證金的比例都是50%。

39、以證券形式分配投資收益的，由證券登記結算機構將分派的證

券記錄在()內，并相應變更甲方信用證券賬戶的明細數據。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶

D、證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：D

40、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言。是其()o

A、固定的收益

B、固定的融資成本

C、費用支出

D、投資凈利潤

【參考答案】：A

41、以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是

OO

A、與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

B、證券公司在資產管理業務中管理不善

C、證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失

D、證券公司高級管理人員營私舞弊

【參考答案】：D

【解析】熟悉資產管理業務的風險及防范措施。見教材第七章第五

節，P23o

42、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和

運行。

A、董事會一一業務決策機構一一業務執行部門一一分支機構

B、董事會一一業務執行部門一一業務決策機構一一分支機構

C、分支機構一一業務執行部門一一業務決策機構一一董事會

D、業務決策機構一一業務執行部門一一分支機構—一董事會

【參考答案】：A

【解析】屬于常考題目，重點記憶。

43、信用交易是投資者通過交付()取得經紀商信用而進行的交易。

A、押金

B、保證金

C、資金

D、金融工具

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節，P6o

44、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即

()O

A、A股

B、B股

C、H股

D、L股

【參考答案】：B

【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股

(即B股)；而合格境外機構投資者則可以在經批準的投資額度內，投資

于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所

掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國

證監會允許的其他金融工具。還可以參與新股發行、可轉換債券發行、

股票增發和配股的申購。

45、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為()

A、系統風險和非系統風險

B、基本風險，經營管理風險

C、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險

D、基本風險和非基本風險

【參考答案】：B

46、以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是

()O

A、與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

B、證券公司在資產管理業務中管理不善

C、證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失

D、證券公司高級管理人員營私舞弊

【參考答案】：D

47、某8股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為

0.005美元/股，股權登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價

為()。

A、0.800美元/股

B、0.799美元/股

C、0.795美元/股

D、0.794美元/股

【參考答案】：C

48、證券公司申請融資融券業務資格，要求公司及其董事、監事、

高級管理人員最近()內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，

且不存在因涉嫌違法違規正被中國證券監督管理委員會立案調查或者正

處于整改期間的情形。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：B

【解析】熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。見教材第八章第

一節，P230o

49、投資者發出委托指令的形式不能以()的形式出現。

A、全權委托

B、柜臺委托

C、電話自動委托

D、網上委托

【參考答案】：A

【解析】客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經紀商下達委托

指令。蠶托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩

大類。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委

托、網上委托等形式。我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替

客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托。

50、按照我國現行證券交易規則規定，正常交易日連續競價的時間

為()。

A、30-15：00

B、9：25-11：30、13：00-15：00

C、9：25-11：00、13：00-15：00

D、9：30-11：30、13：00-15：00

【參考答案】：D

51、回購到期清算日的(),融資方和融券方均可通過，PROP系

統對當日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。

A、9：00?15：00

B、9：30?15：00

C、9：00?13：00

D、9：00?15：30

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節，P282o

52、關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法

不正確的有()。

A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍先發行價的900%以

內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下

30%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上

下10%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下

10%

D、債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前

收盤價的上下30%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成

交價的上下10%

【參考答案】：D

【解析】債券質押式回購非上市首日開盤集合競濟的有效競價范圍

為前收盤價的上下100%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為

最近成交價的上下100%o

53、從處理方式來看，證券公司都以()為對手辦理清算、交割與

交收。

A、證監會

B、交易所

C、其他證券公司

D、上市公司

【參考答案】：B

54、關于申報時間，深圳證券交易所則規定，每個交易日()交易

主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。

A、9:15—9:25

B、9：20—9：25

C、9：25—9：30

D、14：57—15：00

【參考答案】：C

【解析】掌握委托執行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三

節，P36O

55、一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定

固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得

超過()O

A、10分鐘

B、30分鐘

C、60分鐘

D、1天

【參考答案】：C

【解析】一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的

特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊狼價中斷時間累計

不得超過60分鐘。

56、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。

A、證券交易所交易系統

B、交易清算系統

C、證券公司

D、互聯網

【參考答案】：A

57、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，

不得超過其()的80%。

A、總資產

B、凈資產

C、注冊資本

D、自有資本

【參考答案】：B

58、證券金融公司應當自每月結束之日起()個工作日內，向證監

會報送月度報告。

A、5

B、7

C、10

D、15

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來

源、權益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P263o

59、如果進行股東大會網絡投票時，召開股東大會的上市公司要提

前()天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。

A、10

B、20

C、30

D、40

【參考答案】：C

60、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產

管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以

()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A、1倍以上5倍以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上10萬元以下

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。見教材第四

章第五節，P142O

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券經紀商有義務為客戶保守秘密，具體內容包括()O

A、客戶開戶基本情況

B、客戶委托的基本情況

C、客戶證券賬戶的庫存情況

D、客戶資金賬戶的余額

【參考答案】：A,B,C,D

2、從事證券代理業務的證券經紀商與投資者簽定證券買賣代理協

議的內容包括()O

A、遵守國家有關法律、法規及交易所業務規則的承諾，表明證券

經紀商以向其揭示證券買賣的風險

B、證券經紀商代理業務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及

免責條款

C、投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經紀商對投資者委

托事項的保密責任

D、委托、交收的方式、內容和要求，交易手續費、印花稅及其他

收費說明

E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應

履行的交收責任

【參考答案】：A,B,C,D,E

3、證券交易所質押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須

()O

A、信譽高

B、發行期限長

C、流動性好

D、收益高

【參考答案】：A,C

4、下列關于客戶交易結算資金第三方存管模式下資金結算程序的

說法中，正確的有()0

A、客戶(含個人和機構)憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業網點

的柜臺辦理現金存款

B、客戶場內證券交易由證券公司與客戶雙端發起

C、證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行

資金和股份校驗

D、登記結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件

【參考答案】：A,C,D

【解析】B項客戶場內交易應有證券公司單端發起。

5、我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括()o

A、遵守國家的有關法律法規、規章和政策

B、維護投資者和證券交易所的合法權益

C、按規定繳納各項經費和提供有關信息資料

D、遵守證券交易所章程、各項規章制度

【參考答案】：A,B,C,D

6、證券公司自營業務的風險主要包括()o

A、操作風險

B、政策風險

C、市場風險

D、經營風險

E、委托風險

【參考答案】：CD

7、定向資產管理合同應當包括的基本事項有()。

A、客戶資產的種類和數額

B、客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行

C、管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準。計算方法、支

付方式和支付時間

D、與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式

【參考答案】：A,B,C,D

8、在我國，證券經營機構要成為證券交易所的會員，需要申報的

材料包括()O

A、申請報告、機構設立的有效批準文件、當地有權部門同意加入

證券交易所的批準文件

B、中國證監會核發的《經營證券業務許可證》、營業執照(副本)

復印件

C、機構章程、主要業務規章制度、部門設置和證券業務人員名冊、

法定代表人和證券業務負責人簡歷

D、經注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表

E、證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件

【參考答案】：A,B,C,D,E

9、中國結算公司與2006年2月6日發布了《債券登記、托管與結

算業務實施細則》，該細則重點完善了質押式債券回購制度，改革措施

主要包括：()O

A、建立了債券回購質押庫制度

B、按證券賬戶核算標準券

C、建立債務查詢系統

D、質押式回購清算交收分初次清算交收和到期清算交收

【參考答案】：A,B,C

10、按現有規定，受托投資管理業務中委托人包括()o

A、商業銀行

B、非銀行企業法人

C、社團法人

D、自然人

【參考答案】：B,C,D

11、定向資產管理合同應當包括的基本事項有（）。（1分）

A、客戶資產的種類和數額

B、客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行

C、管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支

付方式和支付時間

D、與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】除ABCD四項外，定向資產管理合同還應當包括的基本事

項：①合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜；②投

資范圍、投資限制和投資比例；③投資目標和管理期限；④客戶資產的

管理方式和管理權限；⑤各類風險揭示；⑥資產管理信息的提供及查詢

方式；⑦當事人的權利與義務；⑧違約責任和糾紛的解決方式；⑨中國

證監會規定的其他事項。

12、關于證券經紀業務，以下表述正確的有（）。

A、在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

B、經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

C、經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任

D、證券經紀商的權利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事

務

【參考答案】：A,C

13、證券經紀商有（）作用。

A、充當證券買賣的媒介

B、代替客戶進行決策

C、向客戶融資融券

D、提供咨詢服務

【參考答案】：A,D

14、我國證券交易所特別會員享有的權利包括()o

A、選舉權和被選舉權

B、列席證券交易所會員大會

C、向證券交易所提出相關建議

D、接受證券交易所提供的相關服務

【參考答案】：B,C,D

【解析】A為普通會員的權利。

15、目前，根據發行主體的差異，我國債券主要有以下哪幾種類型

()O

A、政府債券

B、公司債券

C、企業債券

D、金融債券

E、非政府組織債券

【參考答案】：A,B,D

16、證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()

等。

A、委托買賣價格

B、證券代碼

C、委托買賣數量

D、資金賬號(或股東賬號)

【參考答案】：A,B,CD

【解析】證券營業部進行人工電話委托時，接單員必須打開錄音電

話，要求客戶報出的信息有：資金賬號（或股東賬號）、證券買入或賣出、

證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便

核對；然后，復述客戶指令，經確認后及時輸入電腦。

17、關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法

正確的有（）O

A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以

內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍%發行價的上下

30%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上

下10%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下

10%

D、債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前

收盤價的上下300%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近

成交價的上下10%

【參考答案】：A,B,C

18、以下屬于證券交易所會員權利的有（）。

A、參加會員大會

B、對證券交易所事務的提議權和表決權

C、參與收益分配

D、按規定轉讓交易席位

【參考答案】：A,B,D

19、國債買斷式回購的交易主體限于（）o

A、A賬戶

B、B賬戶

c、c賬戶

D、D賬戶

【參考答案】：B,D

【解析】在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投

資者(B、D賬戶)。

20、()屬于證券經營機構的禁止行為。

A、非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據其買賣證券

的行為

B、以自己不同的賬戶在相同的時間內進行價格和數量相近、方向

相反的交易行為

C、證券經營機構將自營業務和經紀業務混合操作的行為

D、委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列()

信息。

A、受托從事的介紹業務范圍

B、從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D、客戶開戶和交易流程

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。見教

材第五章第五節，P180o

2、證券公司從事資產管理業務，以下屬于禁止發生的行為有()o

A、挪用客戶資產

B、將資產管理業務與自營業務分開操作

C、內幕交易或操縱市場

D、將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

【參考答案】：A,C,D

【解析】B符合規定，非禁止行為。

3、在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業板股票

時下列說法正確的是()O

A、連續競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價,

暫存于交易主機

B、當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出

申報，參加競價

C、股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%

D、開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價

范圍調整為前收盤價的上下5%

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節，P40o

4、連續競價階段的特點有()o

A、每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不

同的處理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待機會成交

D、部分成交者則讓剩余部分繼續等待

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節，P39O

5、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確

的，將視為至少愿以規定的()0

A、最低價格賣出

B、最低價格買入

C、最高價格賣出

D、最高價格買入

【參考答案】：B,C

【解析】考點；掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協議交易平臺業務的有關規定。見教材第三章第一節，P51o

6、在下列()情況下，當日收盤價為前收盤價。

A、上海證券交易所，當日有成交的

B、上海證券交易所，當日無成交的

C、深圳證券交易所，收盤集合競價不能產生收盤價的

D、深圳證券交易所，當日無成交的

【參考答案】：B,D

【解析】考點：掌握開盤價、收盤價的產生方式。見教材第三章第

一節，P58o

7、合格境外機構投資者應當()o

A、委托境內商業銀行作為托管人托管資產

B、委托境外商業銀行作為托管人托管資產

C、委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動

D、委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動

【參考答案】：A,C

【解析】考點：熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

見教材第三章第二節，P68o

8、結算公司對申請人提供的過戶登記申請材料進行形式審核，申

請人應當確保所提供申請材料的（）O

A、真實性

B、準確性

C、完整性

D、合法性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P88o

9、對于證券經紀業務而言，其附加服務主要包括（）。

A、客戶資產管理服務

B、證券投資咨詢服務

C、代客理財服務

D、理財顧問服務

【參考答案】：B,D

【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材

第四章第三節，P126O

10、以下屬于證券自營買賣對象的是（）。

A、權證

B、B股

C、證券投資基金

D、債券

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握證券自營業務的含義投資范圍、特點。見教材

第六章第一節，P182O

11、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行

分別開立()O

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔保資金賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

【參考答案】：B,C

【解析】考點：掌握融資融券業務的賬戶體系。見教材第八章第二

節，P233O

12、經辦人查驗法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規定，應以

企業真實名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進行證券交

易，可以采取的措施有()O

A、是否辦理過年檢

B、法定代表人證明書和法定代表人身份證復印件是否一致

C、《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交

的資料一致、完整

D、《證券交易委托代理協議書》上加蓋的公章是否與提交的原始

資料上的公章一致

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規范。見教材第四章第二節，P92—93o

13、可轉債具體轉股期限應由發行人根據()確定。

A、可轉換債券的存續期

B、流通股價格

C、持有人要求

D、公司財務情況

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉可轉換債券轉股的操作流程。見教材第五章第三節，

P169o

14、上海證券交易所規定，首個交易日不實行價珞漲跌幅限制的情

形包括()O

A、首次公開上市發行的股票

B、增發上市的股票

C、暫停上市后恢復上市的股票

D、首次公開上市發行的封閉式基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四

節，P41o

15、上海證券交易所目前系列指數包括()o

A、成份指數

B、綜合指數

C、行業指數

D、策略指數

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則。見教材

第三章第二節，P63o

16、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有

()O

A、協助辦理開戶手續

B、提供期貨行情信息、交易設施

C、代理客戶進行期貨交易

D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【參考答案】：A,B

17、證券委托的非柜臺委托主要有()等形式。

A、人工電話委托

B、傳真委托

C、自助和電話自動委托

D、網上委托

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節，P28o

18、投資者教育的目的就是要提高投資者(),進而提高投資者理

性投資、規避風險、自我保護的能力。

A、風險意識

B、參與意識

C、投機意識

D、風險識別能力

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務

的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P104。

19、下列關于權證行權的說法中正確的有()o

A、當日行權申報指令當日有效，當日可以撤銷

B、當日買進的權證，當日可以行權

C、當日行權取得的標的證券，當日不得賣出

D、當日行權取得的標的證券，當日可以賣出

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉權證業務的有關規定。見教材第五章第三節，P168O

20、下列符合上海證券交易所關于買賣無價格漲跌幅限制的證券的

規定有()o

A、集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%,并

且不低于前收盤價格的50席

B、連續競價階段即時揭示中無買人申報價格的，即時揭示的最低

賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格

C、連續競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%

且不低于即時揭示的最高買入價格的70%

D、連續競價當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四

節，P41?42。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、在證券交易中，當買賣雙方達成交易后應完成錢貨兩清的過程,

其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。()

【參考答案】：錯誤

2、如因投資者自身原因或不可抗力因素導致投資者未能及時獲取

證券投資顧問服務，責任將由投資者自行承擔。()

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務

的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P114o

3、回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資，但可以用于

期貨市場投資。O

【參考答案】：錯誤

4、在“客戶交易結算資金第三方存管”制度下，證券公司類似于

出納職能，存管銀行類似于會計職能。()

【參考答案】：錯誤

5、為維持證券市場穩定，目前我國尚不允許進行信用交易。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】信用交易在我國已經可以合法開展，如融資融券業務相關

規定的出臺。

6、以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S),

這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。()

【參考答案】：錯誤

7、可充抵保證金證券的名單和折算率一經確定，則不能調整。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證

金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控。見教材第

八章第二節，P245o

8、在采用凈額清算時，同一清算期間發生的不同種類證券的買賣

價款不得合并計算。()

【參考答案】：錯誤

9、投資者應當配合會員的適當性管理，不得采用提供虛假信息等

手段規避投資者適當性管理要求。()

【參考答案】：A

【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要

內容和管理要求。見教材第四章第二節，P110—1110

10、發行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。()

【參考答案】：正確

11、在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交

收時點為T+1016：00),中國結算公司滬、深分公司將進行證券交收

和資金交收。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權證等品種最

終交收時點為T+1日16:00),中國結算公司滬、深分公司將進行證券

交收和資金交收。

12、我國在賣出和買入證券時都有零數委托。

【參考答案】：錯誤

13、信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保

證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。()

【參考答案】：錯誤

14、在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的結果,

價款亦按券種分別計算應收應付軋抵凈額。()

【參考答案】：錯誤

【解析】在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的

結果，價款按幣種分別計算應收應付軋抵凈額。

15、取得資產管理業務資格的證券公司，才可以辦理定向資產管理

業務。()

【參考答案】：錯誤

16、根據《證券法》的相關規定，有下列行為的將受處罰：證券公

司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業

務應依法分開辦理，混合操作。()

【參考答案】：錯誤

【參考答案】x

【解析】證券公司的各項業務應嚴格分開管理和操作，尤其自營業

務和其他業務。本題的表述錯誤。

17、上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申

報。申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。()

【參考答案】：正確

18、集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。()

【參考答案】：正確

【解析】集合資產管理計劃在證券交易所的投資交易活動，應當通

過專用交易單元進行，并向證券交易所、證券登記結算機構及公司住所

地中國證監會派出機構備案。集合資產管理計劃資產中的債券，不得用

于回購。

19、客戶參與證券公司設立的集合資產管理計劃時，應對其資產來

源及用途的合法性做出承諾。客戶未作承諾的，證券公司不得與其簽訂

資產管理合同。()

【參考答案】：正確

20、在全國間債券市場，法人均可直接進行債券交易和結算。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】在全國銀行間債券市場，非金融機構應委托結算代理人進

行債券交易和結算。

21、在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數