證券從業資格（證券基礎知識）模擬試

題20

一、單項選擇題（本題共60題，每題7.0分，共60

分。）

1、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為（）。

A、股票

B、公司債券

C、商業票據

D、金融證券

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

2、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工

具屬于（）。

A、內置型衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、信用創造型的衍生工具

D、OTC交易的衍生工具

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

3、（）是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

A、股票發行溢價

B、接受的贈與

C、資產增值

D、因合并而接受其他公司資產凈額

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

4、1918年夏天成立的（），是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

A、天津市企業交易所

B、上海證券物品交易所

C^青島物品交易所

力、北平證券交易所

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

5、實際上大多數公司的清算價格總是（）賬面價值。

A、高于

B、低于

C、等于

D、無關于

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

6、穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較

好，具有穩定較高現金股利支付的公司股票稱為（）。

A、潛力股

B、藍籌股

C、紅籌股

D、績優股

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

7、（）年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。

A、1602

B、1773

C、1790

D、1792

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

8、公司剩余資產分配的程序是（）。

A、分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償

金、繳納所欠稅款、清償公司債務

B、支付清算費用、清償公司債務、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、

繳納所欠稅款、分配給普遍股股東

C、支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償

金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、

清償公司債務、分配給普通股股東

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

9、依據優先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或

部分參與本期剩余盈利的分配，優先股票可以分為（）。

A、累積優先股票和非累積優先股票

B、參與優先股票和非參與優先股票

C、可轉換優先股票和不可轉換優先股票

D、可贖回優先股票和不可贖回優先股票

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

10、目前道-瓊斯股價指數是采用（）。

A、簡單算術平均法

B、加權股價平均法

C、修正平均股價法

D、加權股價指數汰

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

11、《中華人民共和國證券法》于（）正式實施。

A、1998年7月

B、B99年7月

C、1999年C月

D、2000年1月

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

12、證券研究人員、投資管理人員的主要任務是研究和發現股票的（），并將其與市

場價格相比較，進而決定投資策略。

A、賬面價值

B、清算價值

C、內在價值

D、票面價值

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

13、已完成股權分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分為（）。

A、有限售條件股份和無限售條件股份

B、外資股和合資股

C、普通股和優先股

D、已上市流通股和未上市流通股

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

14、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投

資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過（）。

A、33%

B、49%

C、50%

D、25%

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

15、債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集費金而向債券投資者出具

的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（）憑證。

A、債權債務

B、所有權、使用權

C、權利義務

D、轉讓權

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

16、上海證券交易所的分類股價指數包括（）五大類.

A、工業、商業、地產業、公用事業和綜合

B、工業、商業、金融業、公用事業和綜合

C、工業、商業、地產業、運輸業和綜合

D、工業、商業、地產業、公用事業、運輸業

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

17、國際債券的記價貨幣通常是（），以便在國際資本市場籌集資金。

A、外國貨幣

B、國際通用貨幣

C、本國貨幣

D、本國貨幣和外國貨幣

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

18、財政部于1998年8月18口向四大國有商業銀行定向發行2700億元記賬式附

息國債，期限為30年，年利率為7.2%,所籌資金專項用于撥補四大國有商業銀行

資本金。該國債屬于（）。

A、國家重點建設債券

B、財政債券

C、長期建設國債

D、特別國債

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

19、不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是（）。

A、上市證券

B、非上市證券

C、公募證券

D、私募證券

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

20.通過滬、深證券交易所交易系統發行和交易的債券是（）。

A、實物債券

B、憑證式債券

C、記賬式債券

D、票券式債券

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

21、下列不是證券投資基金的別稱的是（）。

A、交易所交易基金

B、證券投資信托基金

C、單位信托基金

D、共同基金

標準答案：A

知識點解析：哲無解析

22、國際債券是指（）。

A、?國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發行的債券

B、一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發行的債券

C、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發行的債券

D、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向本國投資者發行的債券

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

23、經紀類證券公司最低注冊資本限額為（）。

A5千

、

B1億

、

c2億

、

D3億

、

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

24、以樣本股的發行量或成交量作為權數計算的股價平均數是（）。

A、簡單算術股價平均數

B、加權股價平均數

C、修正股價平均數

D、綜合股價平均數

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

25、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合

約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的（）特性。

A、跨期性

B、聯動性

C、杠桿性

D、不確定性或高風險性

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

26、2010年3月1H,滬深300指數現貨報價為3324點，在仿真交易市場，2010

年9月到期（9月17日到期）的滬深300股指期貨合約報價為3400點，某投資者持

有價值為1億元人民幣的市場組合。假定中國金融期貨交易所滬深300指數期貨完

全按照仿真交易規則推出（每點價值300元人民幣），為防范在9月18日之前出現

系統性風險，可賣出9月份滬深300指數期貨進行保值。如果該投資者做空100張

9月到期合約[100000000/（3324x300）?100],則到9月17日收盤時,若滬深300指

數報價（點）為

A、99277978.34

B、102286401.9

C、105294825.5

D、108303249.1

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

27、如果某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為20元，當股票的價格為40元

時，則當前該債券的轉換價值為（）元。

A、40

B、1020

C、1000

D、2000

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

28、通常，期貨交易所規定的大戶報告限額（）限倉限額。

A、小于

B、大于

C、不固定

D、等于

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

29、下列說法錯誤的是（）。

A、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買

或出售一定數量的基礎工具的權利

B、看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權

C、期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡

D、金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨

同

標準答案；D

知識點解析：暫無解析

30、公司申請其股票上市應有（）記錄。

A、最近3年連續盈利

B、3年盈利

C、5年盈利

D、最近5年連續盈利

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

31、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算口集中交易

市場的（）為準。

A、開盤價

B、收盤價

C、最高價

D、最低價

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

32、證券公司在辦理經紀業務時是作為（）。

A、委托人

B、信托人

C、中介人

D、投資人

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

33、（）是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于它們具有較好的結構特性，在

風險管理和產品開發設計中得到廣泛運用。

A、期貨和期貨類衍生產品

B、期權和期權類衍生產品

C、金融遠期

D、金融互換

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

34、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是（）。

A、投資標的不同

B、投資目標不同

C、組織形式不同

D^交易方式不同

標準答案；B

知識點解析：暫無解析

35、零息債券的發行屬于（）。

A、平價發行

B、溢價發行

C、折價發行

D、都不是

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

36、根據標的物不同，招標發行可分為（）。

A、荷蘭式招標和美式招標

B、單一價格中標和多種價格中標

C、價格招標、單一價格中標和多種價格中標

D、價格招標、收益率招標和繳款期招標

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

37、按募集方式分類，有價證券可以分為（）。

A、公募證券和私募證券

B、政府證券、金融證券、公司證券

C、上市證券與非上市證券

D、股票、債券和其他證券

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

38、中央銀行票據本質上屬于特殊的（）。

A、國債

B、政府債券

C、公司債券

D、金融債券

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

39、注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經營的業務有（）。

A、證券承銷與保薦

B、證券自營

C、證券資產管理

D、證券投資咨詢

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

40.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實

施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為（）。

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

41、允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債

券是（）。

A、附黃金權證債券

B、附債務權證債券

C、附貨幣權證債券

D、附權益權證債券

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

42、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨正式產生的交易所是（）。

A、紐約證券交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國證券交易所

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

43、上證國債指數的樣本是（）。

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付

息國債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付

息國債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

44、已知價計算法中的“已知價”是指（）。

A、當日的開盤價

B、當日的收盤價

C、上一個交易日的開盤價

D、上一個交易日的收盤價

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

45、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要

影響因素不包括（）。

A、借貸資金市場利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長短

D、資金使用方向

標準答案：D

知識點解析：哲無解析

46、下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是（）。

A、為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

B、在該證券公司或其關聯方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員

C、持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人

D、從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

47、憑證式債券是（）。

A、具有標準格式實物券面的債券

B、債權人認購債券的收款憑證

C、利用證券賬戶通過電腦系統完成發行、交易及兌付的債券

D、發行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券

標準答案:B

知識點解析：暫無解析

48、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。

A、實力雄厚的證券公司

B、信托投資公司

C、商業銀行

D^基金公司

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

49、關于證券經紀業務敘述錯誤的是（）。

A、證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

C、必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或

者買賣價格

D、經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理美系，還沒有形成實

質上的委托關系

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

50、證券公司獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分

別向（）和股東會提供書面說明。

A、國務院

B、證券監管部門

C、證券交易所

D、所有股東

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

51、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名（）。

A、董事

B、經理

C、獨立董事

D、監事候選人

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

52、若A股票報價為40元，該股票在2年內不發放任何投利；2年期期貨報價為

50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金（復利計息），并購買該100股股

票；同時賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（）元。

A、120

B、140

C、160

D、180

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

53、根據（）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

A^選擇權的性質

B、合約所規定的履約時間的不同

C、金融期權基礎資產性質的不同

D、協定價格與基礎資產市場價格的關系

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

54、在我國，證券交易所的設立和解散由（）決定。

A^全國人民代表大會

B、國務院

C、中國人民銀行

D、中國證監會

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

55、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。

A、金融機構

B、證券公司

C、工商銀行

D、商業銀行

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

56、證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本

的（）計算風險資本準備。

A、80%

B、90%

C、100%

D、120%

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

57、投資于未上市的新興中小型企業（尤其是新興高科技企業）的承擔高風險、謀求

高回報的資本形態叫做（）。

A、風險資本

共同基金

C、單位信托等證券投資基金

D、虛擬資本

標準答案：A

知以點解析：暫無解析

58、實質上屬看漲期權的是（）.

A、認購權證

B、歐式權證

C、百慕大式權證

D、認沽權證

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

59、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具

備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（）年以上的經驗。

A、2

B、3

C、4

D、5

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

60.對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是

（）。

A、股票經國務院證券監管管理機構核準已向社會公開發行

B、公開發行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元

的，公開發行股份的比例為10%以上

C、公司股本總額不少于人矣幣3000萬元

D、公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

二、多項選擇題（本題共40題，每題1.0分，共40

分。）

61、下面關于新中國債券市場的描述，正確的是（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

62、除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為（）。

標準答案：A,BC,D

知識點解析：暫無解析

63、證券的承銷方式有多種，土要包括（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

64、優先股的優先權主要表現在（）。

標準答案：B,C

知識點解析：暫無解析

65、《首次公開發行股票并上市管理辦法》對預先披露的時間、地點和內容作出了

具體規定（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

66、屬于公募證券特征的是（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

67、屬于公司型基金特征的是（）。

標準答案:A,B,C

知識點解析：暫無解析

68、影響債券償還期限的區素主要有（）。

標準答案：B,C,D

知識點解析：暫無解析

69、套期保值的基本做法是（）。

標準答案：A,C

知識點解析：暫無解析

70、公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）事項。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

71、貨幣市場基金的投資對象是（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

72、市場利率通過（）的途徑影響股票價格。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

73、根據規定，首次公開發行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監

會規定條件的（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

74、下面關于股利政策的闡述正確的是（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

75、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情

形，可對其采取下列措施（）。

標準答案：A,B,D

知識點解析：暫無解析

76、投資適當性原則經常被違反，這是由于（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

77、我國股息的具體形式有（）。

標準答案:A,B

知識點解析：暫無解析

78、下面關于我國的混合資本債券的敘述正確的是（）。

標準答案：A,B

知識點解析：哲無解析

79、1998年?2007年，我國共發行了兩次特別國債，采用的形式分別是（）。

標準答案：B,D

知識點解析：暫無解析

80、下面選項中，（）會影響期權價格。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

81、與國內債券相比，國際債券有（）等特點。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

82、債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

83、注冊資本最低限額為人民幣5億元的證券公司，可以經營（）以及其他業務中任

何兩項以上的業務。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

84、下面關于股票基金的說法止確的是（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

85、影響股票價格的宏觀經濟因素有（）。

標準答案：B,C

知識點解析：暫無解析

86、基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要

包括（）。

標準答案：A,B,D

知識點解析：暫無解析

87、股東大會包括（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

88、存托憑證對發行人而言，其優點為（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

89、由于可轉換債券既有債券或優先股的特征，又有轉化成普通股的潛在可能，所

以在不同的條件下具有不同的價值,主要有（）c

標準答案:A,B,C

知識點解析：暫無解析

90、在我國，社?；鹬饕桑ǎ┙M成。

標準答案：A,B

知識點解析：暫無解析

91、上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規則有（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫尢解析

92、證券從業人員誠信信息記錄的內容包括（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

93、國際債券同國內債券相比，具有的特殊性表現在（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：哲無解析

94、關于金融期權與金融期貨論述不正確的是（）。

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

95、關于滬深300指數定期調整的描述，正確的是（）。

標準答案：B,D

知識點解析：暫無解析

96、關于我國的股票發行制度，下面說法正確的是（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

97、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（）。

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

98、有關責任人員有下列（）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

99、根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合以下要求

()。

標準答案：A,C

知識點解析：暫無解析

100、證券交易所規定的交易原則是()。

標準答案：A,D

知識點解析：哲無解析

三、判斷題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)

101、債券一般沒有明確的還本付息期限，如股票一般沒有期限性，可以視為元期

證券。o

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

102、股東大會有權對公司增加或減少注冊資本作出決議。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

103、2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為

代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

104、我國的法律不禁止某自然人同時擔任2家及2家以上證券公司的獨立董事。

()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

105、基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社?；?、企業年金和社會公益

基金。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

106、認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值越大。()

A、正確

B、錯誤

標準佐治.A

知識?解析：暫無解析

107、證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

108、采用有擔保的ADR,發行公司不能自由選擇存券銀行。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

109、從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權益的數量及占公司總股

權的比重，因此，也應該不會影響調整后股價，但事實上，股票分割與合并通常會

刺激股價下滑。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

110、轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢。()

A、正確

B、錯誤

標準答案:A

知識點解析：暫無解析

111、證券發行市場又稱“一級市場”或“初級市場”，是發行人以籌集資金為目的，

按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。()

A、正確

B、錯誤

標準答案:A

知識點解析：暫無解析

112、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。()

A、正確

B、錯誤

標準答窠：B

知識點解析：暫無解析

113、股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水

平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。()

A、正確

B、錯誤

標準勢率.A

知識點解析：暫無解析

114、雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的

債券。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

115、證券投資咨詢機構從業人員可以代理委托人從事證券投資。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

116、證券公司獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實

信用，具有3年以上相關工作經驗。()

A^正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

117、混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或

支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期

支付該債券的本金和利息。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

118、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額

持有人大會。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

119、1982年，美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設立代表處的海外證券

公司。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

120、證券業協會的職責包括協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法

律、行政法規；收集整理證券信息，為會員服務；依法制定從事證券業務人員的資

格標準和行為準則，并監督實施等。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

121、附有贖回選擇權條款的債券是指債券發行人具有在到期日之前買回全部或部

分債券的權利。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

122、期貨交易結算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔保者。

()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

123、通貨膨脹只有抑制股票市場的作用。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：哲無解析

124、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

125、由于在一級市場ETF申購、贖回的金額巨大，而且是以實物股票的形式進行

大宗交易，因此只適合于機構投資者。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析；暫無解析

126、法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配

的資產投入公司形成的股份。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

127、公司型基金和契約型基金都依據基金公司章程運作。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

128、在招股說明書、認股數、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造

重大虛假內容，發行股票或者公司，企業債券，數額巨大、后果嚴重的，處5年以

上10年以下有期徒刑或者拘役。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：哲無解析

129、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不

得低于2億元人民幣。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

130、以個人為發行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故

有時稱之為儲蓄債券。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

131、利率期貨是金融期貨中最早出現和產生的金融期貨品種。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

132、國債基金投資目標側重于追求資本利得和長期增值.()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

133、2004年以前，只有香港上市的中華汽車發行過二級存托憑證；進入2004年

后，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進

入NASDAQ的主要形式。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

134、金融期權的功能之一是提供了一種有效的控制風險的工具。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

135、開放式基金必須保有一定比例的現金資產。()

A^正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

136、基金份額持有人通常是實力雄厚的商業銀行、證券公司。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

137、權證與交易所交易期權的W要區別在于交易所掛牌交易的期權是交易所制定

的標準化合約，具有同一基礎資產、不同行權價格和行權時間的多個期權形成期權

系列進行交易；而權證則是權證發行人發行的合約，發行人作為權利的授予者承擔

主要責任。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

138、所有未公開的信息都屬于《證券法》規定的內幕信息。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

139、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以

有利于降低籌資者的利息負擔。。

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

140、存托憑證是指在外國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證。

()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

141、上海、深圳證券交易所現行的做法是采用資金申購上網公開發行股票方式。

()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

142、期貨市場上的投機者會利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易，預計

價格上漲的投機者會建立期貨空頭，反之則建立多頭。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

143、短期貼現債券在發行定價時多采用單一價格的荷蘭式招標。()

A、正確

B、錯誤

標準勢軍.A

知識點解析：暫無解析

144、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業從業人員可以從中分享收益。

()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

145、上市公司發行證券，可以通過詢價方式確定發行價洛，也可以與主承銷商協

商確定發行價格。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

146、根據標的