2011年證券從業資格考試《證券交易》分章練習1500題

(含參考答案)

第一章證券交易概述

一、單項選擇題

1.()我國股指期貨開始匕市交易。

A.2010年1月I日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年4月30日

2.()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。

A.2009年1月1日

B.2009年10月31日

C.2010年1月1日

D.2010年3月31日

3.()創業板在深圳證券交易所開市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年10月1日

D.2010年1月1日

4.()中國證券監督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊，并核

準了中小企業板塊的實施方案。

A.2004年5月

B.2005年4月

C.2006年5月

D.2006年4月

5.金融期貨交易是指以()為對象進行的流通轉讓活動。

A.權證

B.股票

C.金融期貨合約

D.金融衍生產品

6.從內容上看，權證具有()的性質。

A.期權

B.所有權

C.約定交易

D.遠期交易

7.回購交易通常在（）交易中運用。

A.遠期

B.債券

C現貨

D.股票

8.可轉換債券具有（）的雙重特性。

A.股權和期權

B.債權和股權

C.債權和權證

D.債權和期權

9.公開原則的核心要求是（）。

A.參與交易的各方應當獲得平等的機會

B.交易各方要及時公布有關信息

C.實現市場信息的公開化

D.上市公司對重大事項及時向社會公布

10.我國股權分置改革試點工作啟動的時間是（）。

A.2005年5月底

B.2005年4月底

C.2006年5月底

D.2006年4月底

11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

12.新中國證券市場的建立始于（）年。

A.1980

B.I986

C.1990

D.1996

13.可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的（）

的債券。

A.另一種證券

B.優先股

C.基金

D.B股

14.證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布

自己的有關信息。

A.公平

B公正

C.公開

D.安全

15.我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的

是（）?

A.實際股票價格

B.實際的股價指數

C.投資組合總市值

D.上證50指數

16.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（）的基礎上再加■■定的手續費而確定的。

A.基金資產總價值

B.基金份額市值

C.基金資產凈值

D.雙方協商

17.根據（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.債券持有人

B.債券承銷商

C.發行主體

D.發行對象

18.證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民

幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.8000

19.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理的，其注冊資本不得低于人民

幣（）億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其

他業務權限不包括（）。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開放式基金等的申購與贖回

C.協議轉讓

D.小額交易

21.1992年年初，（）在上海證券交易所上市。

A"

B.B股

C.H股

D.藍籌股

22.信用交易是投資者通過交付（）取得經紀商信用而進行的交易。

A.押金

B.資金

C.保證金

D.金融工具

23.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（）進行證券交易。

A.交易席位

B.交易單元

C.普通席位

D.交易業務單位

24.證券市場的穩定性可以用（）來衡量。

A.市場價格的波動性

B.市場指數的波動性

C.市場指數的風險度

D.市場價格的風險度

25.以下關于連續交易的說法，不正確的是（）。

A.交易?定是連續的

B.兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交

C.在營'業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行

D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

26.合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括（）。

A.B股

B.A股

C.國債

D.權證

27.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是（）。

A.國債

B.A股

C.B股

D.權證

28.金融期權交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。

A.金融期貨合約

B.金融期權合約

C.金融遠期合約

D.金融期貨

29.期貨交易是在交易所進行的（）的遠期交易。

A.非集中性

B.非標準化

C.集中性

D.標準化

30.回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和（）的特點。

A.近期交易

B.遠期交易

C.期權交易

D.債券交易

31.根據（），證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。

A.交易的時間不同

B.交易的期限不同

C.交易合約的內容不同

D.交易合約的簽訂與實際交割之間的關系

32.在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各（）

萬筆流量的使用權。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（）個工作日內作出是

否同意接納為會員的決定。

A.5

B.I0

C.20

D.30

34.從積極的意義上看，證券市場（）為證券市場有效配置資源奠定了基礎。

A.穩定性

B.流動性

C.有效性

D.風險性

35.證券交易機制從()劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。

A.交易價格的決定特點

B.交易時間的連續特點

C.交易對象的執行特點

D.交易結果的登記情況

36.證券交易所的決策機構是()。

A.董事會

B.理事會

C.專門委員會

D.會員大會

37.證券公司經營相關業務時，國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風

險程度可以調整()，但不得少于上述規定的限額。

A.注冊資本最高限額

B.實收資本最高限額

C.注冊資本最低限額

D.實收資本最低限額

38.2005年10月重新修訂的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。

A.《證券法》

B.《企業破產法》

C.《公司法》

D.《企業所得稅法》

二、不定項選擇題

1.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有()。

A.以營利為目的的業務

B.安排證券上市

C.發布對證券價格進行預測的文字和資料

D.新聞出版業

2.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有()等。

A.基金交易

B.債券交易

C.股票交易

D.其他金融衍生工具的交易

3.下列關于交易型開放式指數基金的說法正確的有()。

A.追蹤的是實際的股價指數

B.可以在證券交易所掛牌上市交易

C.代表的是一攬子股票的投資組合

D.可以進行基金份額的申購和贖回

4.下列屬于政府債券的有（）。

A.建設債券

B.可轉換債券

C.國債

D.地方債

5.下列有關公平原則的說法不正確的是（）。

A.應當公正地對待證券交易的各方

B.參與各方應當獲得平等的機會

C.資金數量不同的交易主體應享受公平的待遇

D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

6.證券交易與證券發行的聯系表現為（）。

A.證券交易與發行相互促進、相互制約

B.證券交易決定了證券發行的規模，是證券發行的前提

C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發行的順利進行

D.證券發行為證券交易提供了對象

7.以下關于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。

A.證券只有通過流動才具有較強的變現能力

B.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯系

C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

D.證券在流動中也存在因其價格變化給持有者帶來損失的風險

8.以下不屬于公開原則的有（）。

A.公正地辦理證券交易中的各項手續

B.公正地處理證券交易中的違法違規行為

C.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開

D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

9.證券市場流動性包含的要求有（）。

A.高效率

B.成交速度

C.成交價格

D.低成本

10.以下關于政府債券的說法，正確的有（）。

A.是債權債務憑證

B.分類依據是發行主體不同

C.發行主體是中央政府和地方政府

D.是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑

證

11.以下關于定期交易的特點，說法不正確的有()。

A.批量指令可以提供價格的穩定性

B.市場為投資者提供了交易的即時性

C.指令執行和結算的成本相對比較低

D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

12.證券登記結算機構的職能包括()。

A.證券的存管和過戶

B.對上市公司進行監管

C.證券和資金的清算交收及相關管理

D.證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記

13.目前，金融期貨主要類型有()。

A.國債期貨

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股權類期貨

14.以下屬于基礎性金融產品的是()。

A.股票

B.可轉換債券

C.債券

D.權證

15.為保證業務的正常進行，證券登記結算機構需采取的措施有()。

A.制定完善的風險防范制度和內部控制制度

B.建立完善的技術系統

C.建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系

D.對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程

16.以下關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有()。

A.現在定約成交，將來交割

B.期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，?般在場內市場進行

C.以通過交易獲取標的物為目的

D.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

17.關于交易席位的使用，正確的有()。

A.會員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓

B.將席位承包給他人使用

C.席位能在會員和非會員間轉讓

D.與他人共用席位

18.在國內外證券市場上，權證的分類有()。

A.認股權證和備兌權證

B.認購權證和認沽權證

C.看漲權證和看跌權證

D.美式權證、歐式權證和百慕大式權證

19.非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有()。

A.只允許通過證券交易所系統辦理

B.只允許通過基金管理人及其代銷機構辦理

C.可以通過基金管理人及其代銷機構辦理，也可以通過證券交易所系統辦理

D.自己辦理

20.以下關于證券投資基金的說法，正確的有()。

A.由基金托管人托管

B.由基金管理人管理和運用資金

C.通過公開發售基金份額募集資金

D.以資產組合方式進行證券投資活動

21.以下關于股票的說法，正確的有()。

A.股東可以據以獲取股息和紅利

B.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

C.股票可以表明投資者的股東身份和權益

D.股票是一種有價證券

22.我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括()。

A.維護投資者和證券交易所的合法權益

B.遵守證券交易所章程、各項規章制度

C.按規定繳納各項經費和提供有關信息資料

D.遵守國家的有關法律法規、規章和政策

23.以下不屬于證券交易所會員權利的有()。

A.參加會員大會

B.對證券交易所事務的提議權和表決權

C.參與收益分配

D.按規定轉讓交易席位

24.一般來說，證券交易所從()方面規定入會的條件。

A.證券公司的經營范圍

B.證券公司的人員素質

C.證券公司的組織機構

D.證券公司承擔風險和責任的資格及能力

25.下列說法正確的有()。

A.連續交易系統為投資者提供了交易的即時性

B.連續交易系統使得指令執行和結算的成本相對比較低

C.連續交易系統可在交易過程中提供更多韻市場價格信息

D.在定期交易系統中批量指令可以提供價格的穩定性

26.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為()。

A.指令驅動系統

B.報價驅動系統

C.定期交易系統

D.連續交易系統

27.對于可轉換債券，以下表述不正確的有()。

A.持有者可按規定將債券轉換為普通股票

B.持有者可按規定將股票轉換為債券

C.持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息

D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售

28.以下關于回購交易的說法，不正確的有()。

A.更多地具有長期融資的屬性

B.更多地具有短期融資的屬性

C.結合了期貨交易和遠期交易的特點

D.結合了現貨交易和遠期交易的特點

29.我國證券交易所的職能包括()。

A.組織監督證券交易

B.制定證券交易所的業務規則

C.設立證券登記結算機構

D.管理和公布市場信息

30.關于期貨交易與遠期交易，以下說法不正確的有()。

A.都是現在定約成交，將來交割

B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行

C.期貨交易利遠期交易以通過交易獲取標的物為目的

D.遠期交易在多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結

31.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有()。

A.期貨交易

B.現貨交易

C.遠期交易

D.即時交易

32.如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為()。

A.股權類期權

B.利率期權

C.貨幣期權

D.金融期貨合約期權

33.金融衍生工具交易包括()。

A.可轉換債券交易

B.權證交易

C.金融期權交易

D.金融期貨交易

34.以下關于金融衍生工具的說法，正確的有()。

A.是與基礎金融產品相對應的一個概念

B.建立在基礎產品或基礎變量之上

C.又稱金融衍生產品

D.其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)的變動

35.以下關于封閉式基金的說法，不正確的有()。

A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的

D.封閉式基金如果是非上.市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

36.以下關于債券及債券交易的說法，正確的有()。

A.債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動

B.債券是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付

利息并到期償還本金的債權債務憑證

C.債券是一種有價證券

D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種

37.證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的

措施有()。

A.約見談話

B.要求整改

C.口頭警示

D.專項調查

38.以下關于證券交易市場的作用，正確的有()。

A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格

C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務

D.實施公開、公正和及時的信息披露

39.證券交易所的組織形式包括()。

A.集合制

B.股份制

C.會員制

D.公司制

40.經中國證券監督管理委員會批準，證券公司可以經營的全部或部分業務包括（）。

A.證券經紀

B.證券自營

C.證券承銷與保薦

D.證券投資咨詢

41.下列是設立證券公司所應具備的條件有（）o

A.有符合法律、行政法規規定的公司章程

B.最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元

C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員不一定要具備證券業從業資格

D.有完善的風險管理與內部控制制度

42.在我國，證券公司是指依照《公司法》規定，并經國務院證券監督管理機構審查批準的、

經營證券業務的（）。

A.私營公司

B.合資公司

C.股份有限公司

D.有限責任公司

43.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有（）。

A.A股

B.權證

C.國債、可轉換債券、企業債券

D.封閉式基金、經中國證券監督管理委員會批準設立的開放式基金

44.我國《證券法》規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監

督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定

限期內不得有（）行為。

A.直接或者以化名持有、買賣股票

B.借他人名義持有、買賣股票

C.就股票趨勢提出自己的看法

D.收受他人贈送的股票

45.以下屬于機構投資者的有（）。

A.政府機構

B.金融機構

C.各類基金

D.企業及事業法人

46.下列關于權證的說法，不正確的有（）。

A.權證的發行人只能是證券發行人

B.權證持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券,

或以現金結算方式收取結算差價

C.權證具有期權的性質，也有交易的價值

D.權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易

47.從基金的基本類型看，基金一般可分為()。

A.交易型開放式指數基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金

D.開放式基金

48.債券種類主要包括()。

A.私人債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

49.投資者買賣證券的基本途徑有()。

A.電話委托

B.傳真委托

C.直接進入交易場所自行買賣證券

D.委托經紀商代理買賣證券

50.證券公司經營()'業務時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券承銷與保薦、證券自營

B.證券自營、證券資產管理

C.證券承銷叮保薦、證券資產管理

D.證券投資咨詢

51.證券公司在證券交易活動中發揮的重要作用有()。

A.是證券市場上的機構投資者

B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務

C.實施公開、公正和及時的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務

52.證券交易的原則有()。

A.公共原則

B.公平原則

C.公正原則

D.公開原則

53.我國證券交易所特別會員享有的權利包括()。

A.選舉權和被選舉權

B.向證券交易所提出相關建議

C.列席證券交易所會員大會

D.接受證券交易所提供的相關服務

54.境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。

A.依法設立且滿1年

B.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和'業績

C.承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管

D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重:大違法違規行為而受主管當局處罰的

情形

55.卜列關于指令驅動和報價驅動的說法不正確的有()。

A.報價驅動下,證券買價和賣價都由做市商給出

B.報價驅動下,投資者買賣證券的對手是其他投資者

C.指令驅動下,證券交易價格由買方和賣方力量直接決定

D.指令驅動下,投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系

56.證券市場的有效性包含()的要求。

A.證券市場的低成本

B.證券市場的高收益

C.證券市場的高效率

D.證券市場的低風險

57.合格境外機構投資者，是指符合()發布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

規定的條件，經中國證券監督管理委員會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局

額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證券業協會

58.我國《證券法》規定，證券登記結算機構是為證券交易提供()服務，不以營利為目的的

法人。

A.集中登記

B.存管

C成交

D.結算

59.會員受到取消交易權限紀律處分的，應當自收到處分通知之日起()個工作日內在其營業

場所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

60.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有()。

A.通過多個網關進行一個交易單元的交易申報

B.通過?個網關進行多個交易單元的交易申報

C.通過一個網關進行一個交易單元的交易申報

D.通過其他會員的網關進行交易申報

61.在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權利有（）。

A.每個席位自動享有一個標準流速的使用權

B.每個席位自動享有一個交易單元的使用權

C.進入證券交易所參與證券交易

D.每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權

62.證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其

改正，并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施（）。

A.在會員范圍內通報批評

B.取消交易權限

C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.在中國證券監督管理委員會指定媒體上公開譴責

63.證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務有（）。

A.每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表

B.每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料

C.證券交易所規定的其他定期報告義務

D.每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告

64.證券交易所會員代表應當履行的職責有（）。

A.組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓

B.報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

C.組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓

D.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元（交易單元）、交易權限管理等相

關業務

65.證券公司要成為證券交易所會員應具備的條件有（）。

A.經中國證券監督管理委員會依法批準設立并具有法人地位的證券公司

B.承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費

C.組織機構和'業務人員符合中國證券監督管理委員會和證券交易所規定的條件

D.具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金

66.根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。

A.弱勢有效市場

B.半強勢有效市場

C.強勢有效市場

D.無效市場

67.證券市場的高效率含義包括（）。

A.證券市場的信息效率

B.證券市場的運行效率

C.證券市場的流通效率

D.證券市場的反饋效率

68.關于報價驅動，下列說法不正確的有()。

A.是一種競價市場

B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出

C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易

D.證券成交價格的形成由做市商決定

69.為防范證券結算風險，我國還設立了證券結算風險基金，用于墊付或彌補因()造成的證

券登記結算機構的損失。

A.不可抗力

B.技術故障

C.操作失誤

D.違約交收

70.以下()屬于其他交易場所。

A.證券交易所

B.代辦股份轉讓系統

C.銀行間債券市場

D.柜臺市場

71.證券公司經營下列()、業務時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A.證券經紀

B.證券投資咨詢

C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

D.證券資產管理

三、判斷題

1.賣出期權指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量金融工具的權利。()

2.權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期

日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價

證券。()

3.期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。()

4.所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進行交易。()

5.股票上市交易后，如果發現不符合上市條件，直接終止其上市交易。()

6.合格境外機構投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理

在境內的證券交易活動。()

7.股票、債券、權證、可轉換債券等屬于基礎性的金融產品。()

8.公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。()

9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業。()

10.證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。()

11.在證券交易所的交易中，除了按規定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托

經紀商代理才能買賣證券。()

12.證券交易所總經理由理事會任免。()

13.中國證券登記結算有限責任公司在上海和深圳兩地各設立了一個分公司。()

14.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。()

15.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。()

16.注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經營證券資產管理業務。()

17.期貨交易在多數情況下要進行實物交收，只有少數是在合約到期前進行反向交易、平倉

了結。()

18.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一

特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。()

19.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、

證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。()

20.經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保

險資產管理公司等機構使用。()

21.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立2個或2個以上的

交易單元。()

22.證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項'業務往來。()

23.債券也是?種有價證券，是社會各類經濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具

的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。()

24.股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。()

25.交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證

券交易與接受證券交易所監管及服務的基本業務單位。()

26.普通席位與專用席位均不得轉讓和退回。()

27.根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。()

28.證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。()未經證券交易所同意，會員不

得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。()

29.對于不履行義務的會員，無論情節輕重證券交易所都有權給予一定的處分。()

30.證券交易的對象就是證券買賣的標的物。()

31.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉

讓席位。()

32.證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。()

33.在指令驅動系統下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共

同驅動的。()

34.在報價驅動系統中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。()

35.在連續交易系統中，并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以

連續不斷地進行。()

36.證券成交速度快，說明其流動性很好。()

37.信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。

()

38.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。()

39.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、

國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證券監督管理委員會批準設立的

開放式基金，但不可參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。()

40.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。()

41.深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業務，應當向深圳證券交易所繳納交易

單元使用費、流速費與流量費等費用。()

42.金融期權合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定

數量的某種特定金融工具的標準化協議。()

43.深圳證券交易所會員從事證券經紀、自營、融資融券等業務，應當分別通過專用的交易

單元進行(交易所另有規定的除外)。()

44.會員設立的交易單元通過網關與深圳證券交易所交易系統連接。()

45.債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進行反向交

易的行為。()

46.證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。()

47.金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的

有價證券。()

48.股票交易只可以在證券交易所進行。()

49.股票交易是以股票或認股權證為對象進行的流通轉讓活動。()

50.證券交易是指己發行的證券在證券市場上買賣的活動。()

51.只有以國債為對象進行的流通轉讓活動，才可以稱為“債券交易”。()

52.證券交易場所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場。()

53.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()

54.根據《證券公司融資融券'業務試點管理辦法》的規定，融資融券'業務是指證券公司向客

戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。()

55.現貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續，買入者付出資金并得到證券，賣

出者交付證券并得到資金。()

56.金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為期權費或期權價格)，在約定日期內

(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。()

57.金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派

生金融產品。()

58.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。()

答案部分

一、單項選擇題

1.

【正確答案】:C

【答案解析】:參見教材P2。

[10075389]

2.

【正確答案】：D

【答案解析】:參見教材P2。

[10075388]

3.

【正確答案］B

【答案解析】:參見教材P2o

[10075387)

4.

【正確答案】:A

【答案解析】:參見教材P2o

[10075386]

5.

【正確答案工C

【答案解析】:參見教材P5。

[10075385]

6.

【正確答案工A

【答案解析】:參見教材P5o

[10075384]

7.

【正確答案】:B

【答案解析】:參見教材P7。

[10075383]

8.

【正確答案工D

【答案解析工參見教材P6。

[10075382]

9.

【正確答案工C

【答案解析工參見教材P2。

[10075381]

10.

【正確答案工B

【答案解析工參見教材P2o

[10075380]

11.

【正確答案］A

【答案解析】:參見教材P2,

[10075379]

12.

【正確答案】:B

【答案解析】:參見教材P2。

[10075378]

13.

【正確答案】:A

【答案解析】:參見教材P5。

[10075408]

14.

【正確答案］C

【答案解析】:參見教材P2,

[10075407]

15.

【正確答案】:B

【答案解析】:參見教材P4。

[10075405]

16.

【正確答案工C

【答案解析】:參見教材P4。

[10075402]

17.

【正確答案工C

【答案解析】:參見教材P4o

[10075400]

18.

【正確答案］C

【答案解析］參見教材P9?

[10075398]

19.

【正確答案］D

【答案解析工參見教材P9o

[10075396]

20.

【正確答案工D

【答案解析工參見教材P20

[10075393]

21.

【正確答案工B

【答案解析工參見教材P2o

[10075391]

22.

【正確答案］C

【答案解析】:參見教材P7。

[10075430]

23.

【正確答案】:B

【答案解析】：參見教材P20。

[10075426]

24.

【正確答案C

【答案解析】:參見教材P14。

[10075424]

25.

【正確答案］A

【答案解析】:參見教材P12。

[10075422]

26.

【正確答案】：A

【答案解析】:參見教材P8o

[10075420]

27.

【正確答案工C

【答案解析】:參見教材P8o

[10075418]

28.

【正確答案工B

【答案解析工參見教材P5?

[10075415]

29.

【正確答案】:D

【答案解析】:參見教材P6。

[10075413]

30.

【正確答案工B

【答案解析工參見教材P7。

[10075411]

31.

【正確答案工D

【答案解析工參見教材P6<,

[10075410]

32.

【正確答案工B

【答案解析工參見教材P19。

[10075446]

33.

【正確答案］C

【答案解析】:參見教材P16。

[10075444]

34.

【正確答案】:B

【答案解析】:參見教材P13

[10075441]

35.

【正確答案】:A

【答案解析】:參見教材P13

[10075439]

36.

【正確答案］B

【答案解析】:參見教材P10

[10075437]

37.

【正確答案】：C

【答案解析】:參見教材P9。

[10075435]

38.

【正確答案］A

【答案解析】:參見教材P7。

[10075432]

二、不定項選擇題

1.

【正確答案】:ACD

【答案解析工參見教材P10。

[10075364]

2.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P3。

[10075363]

3.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P4。

[10075362]

4.

【正確答案工CD

【答案解析工參見教材P4。

[10075361]

5.

t正確答案】:AD

【答案解析工參見教材P3。

[10075360]

6.

【正確答案】:ACD

【答案解析工參見教材P1。

[10075358]

7.

【正確答案】:ACD

【答案解析工參見教材P1。

[10075357]

8.

【正確答案】:AB

【答案解析】:參見教材P2。

[10075373]

9.

【正確答案】:BC

【答案解析工參見教材P13。

[10075372]

10.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P4。

[10075371]

11.

【正確答案】:BD

【答案解析】:參見教材P12。

[10075370]

12.

【正確答案】:ACD

【答案解析工參見教材P11。

[10075369]

13.

【正確答案】:BCD

【答案解析工參見教材P5。

[10075368]

14.

【正確答案】:AC

【答案解析工參見教材P4。

[10075367]

15.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P12。

[10075366]

16.

【正確答案】:ABD

【答案解析工參見教材P6。

[10075409]

17.

【正確答案】:A

【答案解析工參見教材P20o

[10075406]

18.

【正確答案】:ABD

【答案解析工參見教材P5。

[10075404]

19.

【正確答案】:BC

【答案解析】:參見教材P4。

[10075403]

20.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P4。

[10075401]

21.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P3。

[10075399]

22.

【正確答案】:ABCD

【答案解析】:參見教材P15

[10075397]

23.

【正確答案】:C

【答案解析工參見教材P15

[10075395]

24.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P15

[10075394]

25.

【正確答案】:ACD

【答案解析工參見教材P12

[10075392]

26.

【正確答案工AB

【答案解析工參見教材P13

[10075390]

27.

【正確答案】:B

【答案解析工參見教材P5。

[10075429]

28.

【正確答案】:AC

【答案解析工參見教材P6。

[10075428]

29.

【正確答案】:ABCD

【答案解析】:參見教材P10

[10075427]

30.

【正確答案】:BCD

【答案解析】:參見教材P6。

[10075425]

31.

【正確答案】:ABC

【答案解析工參見教材P6。

[10075423]

32.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P5。

[10075421]

33.

【正確答案】:ABCD

【答案解析】:參見教材P5。

[100754191

34.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P4。

[10075416]

35.

【正確答案】:CD

【答案解析】:參見教材P4。

[10075414]

36.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P3。

[10075412]

37.

【正確答案工ABCD

【答案解析工參見教材P17

[10075450]

38.

t正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P9。

[10075449]

39.

【正確答案】：CD

【答案解析］參見教材P10。

[10075448]

40.

【正確答案】:ABCD

【答案解析】:參見教材P9。

[10075447]

41.

【正確答案】:AD

【答案解析】:參見教材P8。

[10075445]

42.

【正確答案】:CD

【答案解析工參見教材P8。

[10075443]

43.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P8,,

[10075442]

44.

【正確答案】:ABD

【答案解析】:參見教材P7。

[100754401

45.

【正確答案】:ABCD

【答案解析工參見教材P7。

[10075438]

46.

【正確答案】:AD

【答案解析】:參見教材P5。

[10075436]

47.

【正確答案】:BD

【答案解析工參見教材P4。

[10075434]

48.

【正確答案工BCD

【答案解析工參見教材P4。

[10075433]

49.

t正確答案】:CD

【答案解析工參見教材P7。

[10075431]

50.

【正確答案】:ABC

【答案解析工參見教材P9。

[10075470]

51.

【正確答案】:AB

【答案解析工參見教材P8。

[10075468]

52.

【正確答案】:BCD

【答案解析】:參見教材P2。

[10075466]

53.

【正確答案】:BCD

【答案解析工參見教材P18

[10075464]

54.

【正確答案】:ABC

【答案解析工參見教材P18

[10075461]

55.

【正確答案】:BD

【答案解析】:參見教材P13