證券從業(yè)資格考試題庫與答案（F卷）

（999題）

1.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則.

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.數(shù)量優(yōu)先原則

D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

【答案】A

解析：【解析】答案為A.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使.用價(jià)格

優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則.我國采用價(jià)格優(yōu)先知時(shí)間優(yōu)先原則.

2.客戶作為委托合同的另一方，必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）.

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C.采用正確的委托手段

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

【答案】B

解析：【解析】答案為B.客戶承擔(dān)的義務(wù)有：了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式：

采用正確的委托手段；按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；確定委托手段；接受交易結(jié)果;

履行交割清算義務(wù)等.

3.上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交

收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金.

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

【答案】C

解析：【解析】答案為C.如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而

出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時(shí)將交收座付款項(xiàng)匯入而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算公

司上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金.

4.深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為（）.

A.T+2□16：00

B.T+2日17：00

C.T+I日16：00

D.T+1日17：00

【答案】C

解析：【解析】答案為C.深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)

均為T+1日16：00：,結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交救時(shí)點(diǎn)時(shí)有足額的

資金、證券用于T+1日權(quán)證交易和行權(quán)的交故.

5.客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（）.

A.證券與資金管理分離

B.券商托管證券和銀行存管資金

C.券商與銀行分工明確

D.專業(yè)和高效相緒合

【答案】B

解析：【解析】答案為B.客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是

券商托管證券和銀行存管資金.

6.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（）.

A.市場性

B.發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性

C.經(jīng)濟(jì)高效性

D.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱

【答案】D

解析：【解析】答案為D.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,

從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大

資金操縱的可能性較大.

7.（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件.

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分賬管理

C.設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施

D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰

【答案】C

解析：【解析】答案為C.設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的

設(shè)施是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件.

8.結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)

()，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò).

A.結(jié)算備付金賬戶

B.結(jié)算保證金賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

D.結(jié)算頭寸賬戶

【答案】C

解析：【解析】答案為C.結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算公司深圳分公司指定

法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶，并建立起結(jié)算參與人與

中國結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)

9.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是().

A.認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易

B.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

C.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D.認(rèn)股權(quán)證的持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票

【答案】B

解析：【解析】答案為B、認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易

所內(nèi)交易，也可以在場外市場交易，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具

有期權(quán)的性質(zhì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤；認(rèn)股權(quán)證應(yīng)為在未來的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間

以事先確認(rèn)的價(jià)格購買一定量該公司股票，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤.

10.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是().

A.內(nèi)幕交易

B.專設(shè)自營賬戶

C.操縱市場

D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

【答案】B

解析：【解析】答案為B.證券自營業(yè)務(wù)禁止行為包括：內(nèi)幕交易；操縱市場：

其他禁止的行為，比如假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)、違反規(guī)定委托他人代為買賣

證券等.

11.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總

行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行.

A.深圳發(fā)展銀行總行

B.中國工商銀行深圳分行

C.招商銀行北京分行

D.中國銀行北京分行

【答案】C

解析：【解析】答案為C.深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選

擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng).所以

C選項(xiàng)正確.

12.對于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是（）.

A.與他人共用一個(gè)席位

B.會員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位

C.將席位出租

D.會員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

【答案】D

解析：【解析】答案為D.會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓,

一般規(guī)定會員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會員將席位全部

或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用.

13.是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)

任的基本約定.

A.風(fēng)險(xiǎn)提示書

B.證券交易委托代理協(xié)議

C.客戶須知

D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書

【答案】B

解析：【解析】答案為B.證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委

托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證

券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書.

14.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的

贖回費(fèi)率為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈

贖回金額為（）元.

A.51.25

B.10250

C.10198.75

D.10301.25

【答案】C

解析:【解析】答案為C.贖回金額的計(jì)算：（1）贖回總金額=10000XI.0250=10250

（元）；（2）贖回手續(xù)費(fèi)=10250X0.50%=51.25（元）；（3）凈贖回金額=10250

-51.25=10198.75（元）.

15.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（）的前3只證券，要公布

其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額.

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

【答案】B

解析：【解析】答案為B.對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易

出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏高值達(dá)到±7%的前3只股票（基金），證

券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證

券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入賣出金額.

16.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括（）.

A.投資損失證券公司連帶

B.公平公正，誠實(shí)守信

C.投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)

D.健全制度，規(guī)范運(yùn)作

【答案】A

解析：【解析】答案為A.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則:

公平公證、誠實(shí)守信；健全制度，規(guī)范運(yùn)作；投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān).

17.不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施.

A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

D.加強(qiáng)監(jiān)管

【答案】C

解析：【解析】答案為C.禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：（1）加強(qiáng)自律管理.主

要措施有：①在思想上提高認(rèn)識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維

護(hù)市場的正常交易秩序；②為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分

離；③嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息,

非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息；④加強(qiáng)員工內(nèi)部管理.嚴(yán)禁從

業(yè)人員炒買炒賣股票，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司

制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理.（2）加強(qiáng)監(jiān)管.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)

構(gòu)加強(qiáng)對內(nèi)慕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理：

18.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯(cuò)誤的是（）.

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

【答案】A

解析：【解析】答案為A.A選項(xiàng)禁止行為應(yīng)改為：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益.

19.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際

余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息.

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易專用證券交收賬戶

【答案】B

解析：【解析】答案為B.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按

照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息.

20.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)

行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào).

A.席位

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.公司

【答案】A

解析：【解析】答案為A.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，

債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購交易按

席位進(jìn)行申報(bào).

21.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）.

A.上市公司的詳細(xì)資料

B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

D.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報(bào)告

【答案】D

解析：【解析】答案為D.證券經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、

公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究等.

22.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）個(gè)

月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告.

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】B

解析：【解析】答案為B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管

銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)

告，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案.

23.在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)曰公布下

季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率.

A.第一個(gè)

B.中間一個(gè)

C.倒數(shù)第二個(gè)

D.最后一個(gè)

【答案】D

解析：【解析】答案為D.關(guān)于國債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度

最后一個(gè)營業(yè)曰公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率，并于下季度第一個(gè)營

業(yè)霹起按新的折算比率計(jì)算各會員單位可用于國饋回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額.

24.上海證券交易所買斷式回購交易的申報(bào)單位為（）或其整數(shù)倍.

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

【答案】D

解析：【解析】答案為D.上海證券交易所買斷式回購交易的交易單位為手，1

手二1000元面值，申報(bào)單位是1000手或其整數(shù)倍.

25.新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（）.

A.網(wǎng)上競價(jià)方式

B.網(wǎng)上定價(jià)方式

C.網(wǎng)上競價(jià)市值配售

D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

【答案】B

解析：【解析】答案為B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一

定程度上帶有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的特征

26.債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合

同文件.

A.成交通知單

B.成交傳真件

C.成交確認(rèn)單

D.成交協(xié)議書

【答案】A

解析：【解析】答案為A.債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議

是確認(rèn)債券回購交易確立的合同交件.

27.我國內(nèi)地市場目前不采取T+1滾動交收方式的交易品種是（）.

A.債券

B.基金

C.B股

D.A股

【答案】C

解析：【解析】答案為C.我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與

T+3.T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易

等：T+3滾動交收適用于B股（人民幣特種股票）.

28.投資者教育的渠道不包括（）.

A.客服中心

B.模擬訓(xùn)練

C.交易委托系統(tǒng)

D.設(shè)立“投資者園地”

【答案】B

解析：【解析】答案為B.投資者教育主要是通過營業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公

司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運(yùn)用電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、

宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行.

29.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）之間的集中清算交收.

A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

B.結(jié)算參與人與客戶

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

【答案】C

解析：【解析】答案為C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之

間的集中清算交收.

30.某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，

中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與

人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元.

A.17568

B.18182

C.18926

D.19866

【答案】B

解析：【解析】答案為B.根據(jù)最低結(jié)算備付金公式計(jì)算可得：（200?22）X

20%=1.8182（萬元）.

31.記賬式國債通過（）發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和

證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊，完成初始登記.

A.招投標(biāo)

B.證券回購

C.場外合同分銷

D.證券交易所掛牌分銷

【答案】A

解析：【解析】答案為A.記賬式國債通過招投標(biāo)發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名

冊，完成初始登記.

32.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有0.

A.業(yè)務(wù)對象的同一性

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

【答案】BCD

解析：【解析】答案為BCD.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性、客戶指

令的權(quán)威性、客戶資料的保密性.

33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）.

A.證券的存管和過戶

B.債券和資金的清算交收及相關(guān)管理

C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記

【答案】ABD

解析：【解析】答案為ABD.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括：（1）證券賬戶、結(jié)算

賬戶的設(shè)立和管理：（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;

（4）債券扣資金的清算交收及相關(guān)管理；（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證.券權(quán)益；（6）

依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù).

34.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有（）.

A.如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

B.繳存交易結(jié)算資金

C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是

按委托內(nèi)容代理買賣的；都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

【答案】ABD

解析：【解析】答案為ABD.C選項(xiàng)的要求不是必須做到的，委托人根據(jù)其知識與

能力盡力滿足.

35.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦

法的材料中必須包括的是（）.

A.股東大會同意本次配股的決議

B.法律意見書

C.中國證監(jiān)會同意配股函

D.配股說明書

【答案】ABCD

解析：【解析】答案為ABCD.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)

送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決

議、法律意見書、中國證監(jiān)會同意配股函、配股說明書爭配股承銷協(xié)議書.

36.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）.

A.證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約

B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

【答案】ACD

解析：【解析】答案為ACD.證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約，一方面,

證券發(fā)行為證券交易提供了走象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提；

另一方面，證券交易使：券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行.

37.委托指令的基本要素包括（）.

A.證券賬號

B.證券品種

C.委托價(jià)格

D.買賣方向

【答案】ABCD

解析：【解析】答案為ABCD.除A\B、c、D四項(xiàng)外，委托指令的基本要素還包括

證券日期、數(shù)量、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容.

38.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）

的渠道.

A.發(fā)售

B.申購

C.贖回

D.回購

【答案】ABC

解析：【解析】答案為ABC.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的

基礎(chǔ)土，增加了交易所的發(fā)售、申購、贖回和交易渠道.

39.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）.

A.規(guī)模失控

B.賬外自營

C.內(nèi)幕交易

D.信用交易

【答案】ABC

解析：【解析】答案為ABC.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)

務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決

策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn).

40.以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）.

A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

C.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

D.投資范圍有限定性和非限定性之分

【答案】BC

解析：【解析】答案為BC.A選項(xiàng)應(yīng)改為：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一

對一”.也可以是“一對多”；D選項(xiàng)屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一.

41.自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,

由相人員簽字確認(rèn)后存檔.

A.自營規(guī)模

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.資產(chǎn)配置

D.業(yè)務(wù)授權(quán)

【答案】ABCD

解析：【解析】答案為ABCD.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專

職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù).自營業(yè)務(wù)中

涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體

決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔.

42.在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申

請.

A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

C.專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

D.客戶其他證券賬戶注銷時(shí)洛賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專外證券賬戶

【答案】AC

解析：【解析】答案為AC.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬

戶，或者專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬

戶的，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為日請.上述證券劃轉(zhuǎn)

行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過戶行為.

43.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情況有（）：

A.通過買賣雙方協(xié)商形成交易價(jià)格

B.通過買賣雙方直接競價(jià)形成交易價(jià)格

C.交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券

買賣

D.交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接受投資者的報(bào)價(jià)后即可?與投資者進(jìn)行證券

買賣

【答案】BC

解析：【解析】答案為BC.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情

況有兩種：一種是通過買賣雙方直接競價(jià)形成交易價(jià)格.一種是交易價(jià)格由交易

商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣.

44.證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須（一

A.信譽(yù)高

B.發(fā)行期限長

C.流動性好

D.收益高

【答案】AC

解析：【解析】答案為AC.用于債券回購的券種須滿足兩個(gè)條件：（1）信譽(yù)高，

易于為廣大投資者所接受，適宜作回購交易中的抵押品；（2）較好的流動性，即

發(fā)行量有一定的規(guī)模，是產(chǎn)生真正意義的債券回購市場的一含必要前提條件.

45.辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括（）.

A.證券交收賬戶開立申請表

B.加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

C.代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

D.擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議

【答案】AB

解析：【解析】答案為AB.C選項(xiàng)屬于辦理代理結(jié)算需提交的材料，D選項(xiàng)屬于

辦理擔(dān)保結(jié)算需要提交的材料.

46.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（）.

A.交易商之間的交易

B.交易商與客戶之間的交易

C.客戶與客戶之間的交易

D.交易商與交易所之間的交易

【答案】AB

解析：【解析】答案為AB.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交

易商之間的交易、交易商與客戶之間的交易兩種.

47.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止

的投資事項(xiàng)包括但不限于下列（）投資行為.

A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購

B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途

C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%

【答案】ABC

解析：【解析】答案為ABC.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合

同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)，包括但不限于下列投資行為：（1）將集合計(jì)

劃資產(chǎn)中的債券用于回購；（2）將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資

或者對外擔(dān)保等用途；（3）將集合計(jì)化資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）

將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；（5）

證券公司所管理的客戶資產(chǎn)（含本集合計(jì)劃資產(chǎn)）投資于1家公司發(fā)行的證券一

按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的10%.

48.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（）.

A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

B.由于投資決策或操作失溪麗使自營業(yè)務(wù)受到損失

C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

D.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

【答案】BD

解析：【解析】答案為BD.A選項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；c選項(xiàng)屬于巾一場風(fēng)險(xiǎn).

49.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）.

A.制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對相關(guān)業(yè)務(wù)人員管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)

B.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié).買行雙人單崗復(fù)核.審批，并強(qiáng)制留痕

C.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)

控，并明確相應(yīng)的處置措施

D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作

進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

【答案】ACD

解析：【解析】答案為ACD.B選項(xiàng)應(yīng)改為：對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)

核批，并強(qiáng)制留痕.

50.創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下（）情形之…的，深圳證券交易所所有權(quán)對其股票

交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理.

A.按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準(zhǔn)

恢復(fù)上市的公司'其最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者

扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值

B.公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

C.公司主要銀行賬號被凍結(jié)

D.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

【答案】ABCD

解析：【解析】答案為ABcD.創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，深圳證券交

易，權(quán)對其股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理：（1）按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷

退市風(fēng)險(xiǎn)警j公司或者按照規(guī)定申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個(gè)會計(jì)

年度的審計(jì)結(jié)果顯示二業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)

值.（2）公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到，影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常.（3）

公司主要銀行賬號被凍結(jié).（4）公司董事會無法正常召開會議并形成AD決議.（5）

中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形.

51.托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)

定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采

取的措施，正確的是（）.

A.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收置息

B.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券

C.要求透支托管人提供書面情況說明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的《資金交收透支責(zé)任

確認(rèn)書》，一將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評估風(fēng)險(xiǎn)程

度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對象的依據(jù)

D.通知透支托管人向結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施，

將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對象，密切監(jiān)測其財(cái)務(wù)狀況

【答案】ACD

解析：【解析】答案為ACD.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金

額價(jià)值120%的證券，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤.

52.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說法正確的是（）.

A.托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)或多個(gè)結(jié)算資金專

用存款賬戶

B.托管人只能通過結(jié)算資金專用存款賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收

其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金

C.托管人不再作為結(jié)算公司結(jié)算參與人時(shí)，在結(jié)清與結(jié)算公司的其他債權(quán)債務(wù)

后，可向結(jié)算公司申請劃付結(jié)算備付金余額

D.托管人應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時(shí)履行交收責(zé)任

【答案】BCD

解析：【解析】答案為BCD.托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開

立1個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤.

53.掛牌公司出現(xiàn)下列（）情形之…的，主辦券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià).

A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請

C.北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請

D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

【答案】ABCD

解析：【解析】答案為ABCD.掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應(yīng)終止其

股份掛牌報(bào)價(jià)：進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請；北京

市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情

形.

54.深圳證券交易所規(guī)定，上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，但（）免收費(fèi)用.

A.職工股

B.國有股

C.法人股

D.高級管理人員持股

【答案】BC

解析：【解析】答案為BC.按照深交所的規(guī)定，交易所和證券公司分別按認(rèn)購金

額的3.5%。和1.5%。收取配股手續(xù)費(fèi)，國有股、法人股免收手續(xù)費(fèi).

55.下面屬于大宗交易意向申報(bào)的有（）.

A.征券代碼

B.證券賬號

C.買賣方向

D.成交數(shù)量

【答案】ABC

解析：【解析】答案為ABC.D選項(xiàng)成交數(shù)量屬于大宗交易成交申報(bào)的內(nèi)容.

56.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有（）.

A.依法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.客觀謹(jǐn)慎

D.公平維護(hù)客戶利益

【答案】ABD

解析：【解析】答案為ABD.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有：依法合規(guī)；誠實(shí)

守信：公平維護(hù)客戶利益.

57.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）.

A.證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動性、收益性和安全性

C.證券交易的三個(gè)特征是互相聯(lián)系的

D.證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

【答案】ACD

解析：【解析】答案為ACD.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，即流動性、

收益性和風(fēng)險(xiǎn)性，不包括安全性，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤.

58.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托的說法，正確的是（）.

A.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易

C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

【答案】ABD

解析：【解析】答案為ABD.C選項(xiàng)是現(xiàn)價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn).其實(shí)現(xiàn)價(jià)委托也就是投資

者的預(yù)期委托.

59.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（）.

A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

【答案】ABCD

解析：【解析】答案為ABCD.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自

己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買

方和賣方的代理人.證券經(jīng)紀(jì)商盡量使買賣雙方按自己意愿成交.

60.下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）.

A.買賣方向?yàn)橘I入

B.“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會議案序號

C.申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)I股代表同意，申報(bào)2股代表反對，申報(bào)

3股代表?xiàng)墮?quán)

D.對同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

【答案】ABD

解析：【解析】答案為ABD.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)

下填報(bào)表決意見.1股代表同意，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán).

61.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)

管，主要監(jiān)管措施包括（）.

A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B.舉報(bào)制度

C.信息披露

D.檢查制度

【答案】ACD

解析：解析】答案為ACD中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司

的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括：證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度；信

息披露；檢查制度.

62.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)）證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有

（）.

A.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

B.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

C.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

【答案】ABCD

解析：【解析】答案為ABCD.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)）證券市場

的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有以下幾種：（1）價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則；（2）按比

例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則：（3）客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則；（4）經(jīng)紀(jì)商優(yōu)

先原則.

63.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)

格信息發(fā)布內(nèi)容有（）.

A.股份編碼

B.股份名稱

C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

【答案】ABCD

解析：【解析】答案為ABCD.轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名

稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量.

64.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）.

A.有20家以上營業(yè)部，并且布局合理

B.登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%

C.最近2年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為

D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

【答案】ACD

解析：【解析】答案為ACD.B選項(xiàng)屬于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條

件之一.

65.關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，以下說法正確的是（）.

A.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向登記結(jié)算公司提出申請撤銷其結(jié)

算賬戶

B.寶占算參與人應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶

C.結(jié)算參與人資金交收賬戶每日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算

備付金限額

D.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的最后一個(gè)交易

日，應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金

【答案】ABC

解析：【解析】答案為ABC.結(jié)息日應(yīng)為每季度第3個(gè)月的20日，所以D選項(xiàng)錯(cuò)

誤.

66.證券公司提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，

并對協(xié)議實(shí)行編號管理.協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括（）.

A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為

C.除外事項(xiàng)

D.爭議或者糾紛解決方式

【答案】ABD

解析：【解析】答案為ABD.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括：（1）當(dāng)事人的權(quán)

利義務(wù)：（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問服務(wù)的職責(zé)和

禁止行為；（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者

解除協(xié)議的條件和方式.

67.以下屬于證券交易的基本過程的是（）.

A.開戶

B.委托

C.轉(zhuǎn)讓

D.申報(bào)

【答案】AB

解析：【解析】答案為AB.證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四

個(gè)階段.

68.為防范風(fēng)險(xiǎn)，買斷式回購（）的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)

規(guī)定.

A.首期結(jié)算金額

B.回購債券面額

C.債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息

D.到期交易凈價(jià)

【答案】AB

解析：【解析】答案為AB.為防范風(fēng)險(xiǎn)，買斷式回購首期結(jié)算金額和回購債券面

額的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定.

69.證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）.

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】ABC

解析：【解析】答案為ABC.證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)

險(xiǎn)禾.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn).

70.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券都屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.股票、債券屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品.

71.對于封閉式基金，有必要對某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，

并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià).（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.對于開放式基金，有必要對某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際

代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)，封閉式基金則

和股票交易一樣.

72.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日

期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約.（1

【答案】V

解析：【解析】答案為A.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在

約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具

的權(quán)利的契約一

73.某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提由申請席位.（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

74.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位.（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

75.目前在我國，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn),防止過度投機(jī).（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.目前在我國，“全額交易結(jié)算金制度”有利于減少證券

交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度投機(jī).

76.上海證券交易所對A股的交收實(shí)行共同對手方制度，如臬發(fā)生透支，在T+2

日17：00之前必須補(bǔ)足，不然按照每天筮收取滯納金.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.上海證券交易所對A股的交收實(shí)行共同對手方制度，

如果發(fā)生透支，在T+1□17：00之前必須補(bǔ)足，不然按照每天1%收取滯納金:

77.證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票.

78.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動:

79.股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.股票交易是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動？股票

屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，認(rèn)股權(quán)證屬于金融衍生產(chǎn)品.

80.公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可以發(fā)行債券.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)可以

發(fā)行債券.

81.對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會審

議.（）

【答案】J

解析：【解析】答案為A.略

82.所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公

司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，是指由證券交易所對存在股票終

止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”.

83.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股，上市公司發(fā)行

的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

84.上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時(shí)，未辦理指定交易的A股投資者的

現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，按當(dāng)前活期

利率討息.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.“按當(dāng)前活期利率討息”應(yīng)改為“不計(jì)利息”.

85.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種.

86.符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛

牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.符合條件的園區(qū)公司需委托一家券商作為其主報(bào)價(jià)券

商，向中國證券業(yè)協(xié)會推薦掛牌.

87.主辦報(bào)價(jià)券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.主辦報(bào)價(jià)券商不可買賣所推薦掛牌公司的股份.

88.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一.

89.在新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過程中.如果市值配售的比例不到100%,則市值配

售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行.（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

90.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有

交易的成交量加權(quán)平均價(jià).（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

91.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有

人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲

時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利.

92.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損

失.（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

93.一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額.（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

94.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃.

95.證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要

求證券公司加強(qiáng)自律管理.（）

【答案】J

解析：【解析】答案為A.證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道

獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理、

96.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不

得動用.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成，開始投資動作之前.任

何人不得動用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資金.

97.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后

監(jiān)察.

98.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣100萬

元.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.證券公司設(shè)立非限定性集舍資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單

個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元.

99.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申贍新股時(shí)設(shè)有申購上限，所申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的

總資產(chǎn).（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股時(shí)不設(shè)申購上限，所申報(bào)

金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn).

100.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體，兩次交

易契約行為.

101.滬、深證券交易所債券回贍交易的抵押券主要是在交易所上市的國債和

信用等級在AA以上的企業(yè)債券.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.滬、深證券交易所債券回購交易的抵押券主要是在交

易所上市的國債和信用等級在AAA以上的企業(yè)債券.

102.人民幣特種股票賬戶簡稱“B殷賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種

股票（B股，也稱為境內(nèi)上市外資股）而設(shè)置的.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資

者買賣人民幣特種股票（B股，也稱為境內(nèi)上市外資股）而設(shè)置的.

103.質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券

賬戶.（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

104.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗

位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)

章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施.

105.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者通過搖號抽

簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，

投資者按其有效申購量認(rèn)購股票；題干描述的是“當(dāng)有效申購總量大于該次股票

發(fā)行量時(shí)”的情形.

106.商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可

在場外進(jìn)行.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)只能通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆

借市場進(jìn)行.

107.在證券交易所債券質(zhì)科式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)保；留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購回口次日等于叵購抵押的債券量即

可.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資

方要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購回日當(dāng)日大于回購抵押

的債券.

108.在計(jì)算保證金金額時(shí)，國債折算率最高不超過95%0（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.在計(jì)算保證金金額時(shí)，國債折算率最高不超過95%.

109.在凈額清算過程中，清算價(jià)款時(shí)，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的

買賣價(jià)款可以;合并計(jì)算.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.在凈額清算過程中，清算價(jià)款時(shí)，在同一清算期內(nèi)發(fā)

生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算.

110.美國和中國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+20（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

111.清算與交收是整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié).（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

112.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公

司損失的可能性.（）

【答案】V

解析：【解析】案為A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債

務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性.

113.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)

算利息.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司統(tǒng)一

按結(jié)息日的利率計(jì)算利息.

114.最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出.如果用于交收，次日必

須補(bǔ)足.（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

115.上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應(yīng)首先滿足一級市場交收,

然后滿足二級市場交收.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應(yīng)首先

滿足二級市場交收，然后滿足一級市場交收.

116.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè).（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬

戶只能有I個(gè).

117.托管人對結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行或延遲履

行當(dāng)日交收義務(wù).（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.托管人對結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，不可

以拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù).

118.質(zhì)押式回購的到期購回金額二購回價(jià)格X成交金額其中，購回價(jià)

格：100+成交年收益率X100X回購天數(shù)+360.（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】J

解析：

119.對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)：融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作

為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)

系.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證

券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以融資方結(jié)算人自己的名義

與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系.

120.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1

張.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張,

100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張.

121.在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.在權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場總體來

說是一致的，但是存在細(xì)微的差別.

122.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上巾.交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請可以撤

單.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，

轉(zhuǎn)般申請是不可以撤單的.

123.除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法

是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶.（）

【答案】V

解析：【解析】答案為A.除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券

交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶.

124.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證

券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額.（）

【答案】X

解析：【解析】答案為B.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資嚴(yán)管理合

同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額，并

防止客戶非法匯集他人資金參與計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃.

125.證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不

得超出交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).（）

此題為判斷題（對，錯(cuò)）。

【答案】V

解析：

126.金融期貨的種類不包括（）.

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股指期貨

D.商品期貨

【答案】D

解析：【解析】答案為D.金融期貨是以金融工具為對象，D選項(xiàng)的對象為實(shí)物.

127.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括（）.

A.登記

B.存管

C.結(jié)算

D.監(jiān)管

【答案】D

解析：【解祈】答案為D.證券登記結(jié)算公司為服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，不從事監(jiān)管.

128.會員轉(zhuǎn)讓席位的，證券交易所自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審

核，并作出是否同意的決定.

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】A

解析：【解析】答案為A.會員轉(zhuǎn)讓席位的，證券交易所自受理之日起5個(gè)工作

日內(nèi)對申請逆行審核，并作出是否同意的決定.

129.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤

價(jià)為（）.

A.當(dāng)日開盤價(jià)

B.該證券發(fā)行價(jià)

C.零

D.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

【答案】B

解析：【解析】答案為B.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券

行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià).

130.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）.

A.國債

B.A股

C.B股

D.權(quán)證

【答案】C

解析:【解析】答案為C.我國證券市場對境外投資者的投資范圍有一定的限制.一

般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股（B股）；而合格境外機(jī)構(gòu)

投資者則可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，包括在證券交易

所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證，證券投資基金，以及中國證監(jiān)會允許的其他金

融工具.

131.轉(zhuǎn)托管可使投資者于1）日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣出證

券.

A.T+0

B.T+l

C.T+3

D.T+5

【答案】B

解析：【解析】答案為B.轉(zhuǎn)托管可使投資者于T+1日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的

托管券商）處賣出證券.

132.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券

交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告.通知該上市公司，并予以

公告.

A.2%

B.3%

C.10%

D.5%

【答案】D

解析：【解析】答案為D.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證

券交易所的證券交易，其所持該上市公司己發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,

應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并

予以公告.

133.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用（）.

A.全價(jià)交易

B.凈價(jià)交易

C.凈值交易

D.全值交易

【答案】B

解析：【解析】答案為B.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價(jià)交

易.

134.2009年1月，中國證監(jiān)會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，

開展（）在證券交易所參與債券交易試點(diǎn).

A.證券公司

B.上市商業(yè)銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.跨國公司

【答案】B

解析：【解析】答案為B.2009年1月，中國證監(jiān)會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員

會聯(lián)合發(fā)布通知，開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn).

135.證券市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量.

A.市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

B.市場指數(shù)的波動性

C.市場價(jià)格的波動性

D.市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度

【答案】A

解析：【解析】答案為A.證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量.提

高市場透明度是加強(qiáng)證券市場穩(wěn)定性的重要措施.

136.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，上海證券交易

所取（）為成交價(jià).

A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

D.中間價(jià)

【答案】C

解析：【解析】答案為C.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則

的，上海證券交易所取使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià).

137.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)

營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票.

A.5%

B.10%

C.30%

D.51%

【答案】B

解析：【解析】答案為B.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的

股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票.

138.參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按認(rèn)購額的一定比例向主承銷商收

取（）.

A.傭金

B.過戶費(fèi)

C.承銷手續(xù)費(fèi)

D.委托手續(xù)費(fèi)

【答案】D

解析：【解析】答案為D.主承銷商委托各證券營業(yè)部參與新股競價(jià)發(fā)行，收取

的是委托手續(xù)費(fèi).

139.上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）.

A.10%

B.9%

C.同期銀行存款利率水平

D.一年期銀行定期存款利率水平

【答案】C

解析：【解析】答案為C.上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率

應(yīng)達(dá)到或超過同期銀行存款利率水平.

140.新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票賬戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股

發(fā)行數(shù)量的0.

A.1%

B.3%

C.1%0

D.3%o

【答案】C

解析：【解析】答案C.新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票賬戶申購股票數(shù)量上限為

當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的l%o.

141.上市公司應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成中期報(bào)

告.

A.120

B.60

C.180

D.20

【答案】B

解析：【解析】答案為B.上市公司應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后60日內(nèi)

編制完成中期報(bào)告.

142.證券經(jīng)紀(jì)商采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）.

A.證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)

B.交易所電腦系統(tǒng)

C.證券經(jīng)紀(jì)商終端處理機(jī)

D.場內(nèi)交易員

【答案】D

解析：【解析】答案為D.證券經(jīng)紀(jì)商采用無形席位逆行交易，委托指令一般不

經(jīng)過場內(nèi)交易員.

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