《公路水路行業安全生產信用評價規范

第2部分：水運工程建設》

（征求意見稿）

編制說明

2021年6月

I

《公路水路行業安全生產信用評價規范第2部分：

水運工程建設》（征求意見稿）編制說明

一、項目來源

根據廣西壯族自治區市場監督管理局《關于下達2020年第二批

廣西地方標準制定項目計劃的通知》（桂市監函〔2020〕1832號）精

神，由自治區交通運輸廳提出，廣西智慧交通安全咨詢有限公司、自

治區交通運輸廳、北京交通大學、廣西交通設計集團有限公司、廣西

交通職業技術學院共同起草的廣西地方標準《公路水路行業安全生產

信用評價規范第2部分：水運工程建設》（項目編號：2020-02081）。

二、項目背景及目的意義

1.編制背景

（1）國家與交通運輸部政策要求

近年來，國家高度重視社會信用體系建設，不斷完善信用法律和

法規制度，構建信用監管體制機制，形成多元化的監管機制，推進全

社會信用水平穩步提升。2014年6月，國務院印發了《社會信用體

系建設規劃綱要（2014-2020年）》，明確提出要加快建設社會信用體

系、構筑誠實守信的經濟社會環境，其中提出生產領域信用建設應建

立安全生產信用公告制度，完善安全生產承諾和安全生產不良信用記

錄及安全生產失信行為懲戒制度，健全安全生產準入和退出信用審核

機制，促進企業落實安全生產主體責任；交通運輸領域信用建設應逐

步建立交通運輸管理機構與社會信用評價機構相結合，具有監督、申

訴和復核機制的綜合考核評價體系，將各類交通運輸違法行為列入失

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信記錄，鼓勵和支持各單位在采購交通運輸服務、招標投標、人員招

聘等方面優先選擇信用考核等級高的交通運輸企業和從業人員，對失

信企業和從業人員，要加強監管和懲戒，逐步建立跨地區、跨行業信

用獎懲聯動機制；加快推進信用信息系統建設和應用。

為貫徹落實國家關于規范公路水路行業安全生產信用管理工作

有關要求，交通運輸部先后印發了《公路水路行業安全生產信用管理

辦法（試行）》（交辦安監〔2017〕193號）《2019年交通運輸信用體

系建設工作要點》（交辦政研函〔2019〕474號），貫徹國家關于社會

信用體系建設的決策部署，規范公路水路行業安全生產信用管理工作，

促進交通建設和運輸領域的生產經營單位及其關鍵崗位人員誠實守

信、確保安全生產，遵循“守信激勵、失信懲戒、公正透明、依法監

管”的原則，以“信用交通省”創建為載體，加強信用法規制度和標

準規范建設，推進信用數據共享公開，推動信用評價、聯合獎懲和信

用修復，建立以信用為核心的新型監管機制，進一步提升行業治理能

力和治理水平。

（2）廣西水運工程建設行業安全生產信用評價現狀

國家關于社會信用體系建設的決策部署，對深化公路水路行業安

全生產信用管理提出了更高的要求。為加快交通運輸信用體系建設工

作，針對水運工程建設行業的實際情況，廣西壯族自治區交通運輸廳

及時研究制定并發布實施了一系列相關文件，包括《廣西壯族自治區

水運工程設計和施工企業信用評價實施細則(試行)》《2018年廣西交

通運輸信用體系建設工作要點》等，以“信用交通省”創建工作為載

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體，重點加強水運工程建設行業信用管理制度建設以及相關企業信用

評價工作、信用信息公開與共享應用工作等，制定合理的交通評價體

系、規范評價流程、嚴格評價結果，強化行業監管和執法，推動廣西

壯族自治區交通運輸信用建設工作向常態化發展。并將納入年度績效

考核范疇，強化目標績效考核督查，推進制度化建設。

2.編制目的及意義

編制《公路水路行業安全生產信用評價規范》的主要目的旨在規

范公路水路行業安全生產信用評價管理工作，促進公路水路行業安全

生產信用評價體系建設和安全生產不良行為管控長效機制的建立，通

過建立公路水路行業安全生產信用評價數據清單、行為清單及應用清

單，制定信用評價流程、評價辦法等，形成信用評價規范，為行業信

用評價管理工作提供依據。

目前，我國公路水路行業安全生產信用評價未能真正深入到行業

之中，具體包括三點問題。一是我國尚未形成全行業的安全生產信用

評價體系，安全生產信用信息記錄不完善，不同部門、領域的相關主

管部門之間未能實現信用評價信息的互聯共享，限制了信用信息的有

效信用約束。二是社會信用處罰、激勵機制不健全。懲戒力度不足、

違法成本過低，以及激勵機制不完善，都使企業缺少安全生產的動力。

三是個人信用觀念淡薄，社會誠信意識弱化。生產經營單位和相關從

業人員普遍以追求短期盈利最大化為目的，淡化了安全生產的重要性，

更忽視了安全生產管理和信用評價工作。

此外，公路水路行業作為一個特殊的基礎性行業，具有投資規模

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大、建設周期長、參與主體多、質量風險高等特點，對安全生產信用

管理有更高的要求。因此，對其信用評價并不能簡單地套用一般行業

的評價指標或評價方法，有必要開發一套真正結合公路水路行業自身

特點，適合我國國情的公路水路行業安全生產信用評價體系。開展

公路水路行業安全生產信用評價研究有助于規范、完善廣西公路水路

行業安全生產信用評價工作，建立健全廣西公路水路行業安全生產信

用評價體系，進一步推動公路水路交通建設與運輸市場安全健康發展，

進一步加強公路水路交通建設與運輸市場監管力度，突出并強化生產

經營單位的安全生產工作，有效防范安全生產事故的發生，減少企業

經濟損失及不良社會環境影響，筑牢行業安全生產防線。

因此，結合本地公路水路行業安全生產特點，研究制定廣西地方

標準《公路水路行業安全生產信用評價規范》，構建廣西公路水路行

業安全生產信用評價體系，形成規范、完善、健全的廣西公路水路行

業安全生產信用評價體系，對于加強自治區公路水路交通建設與運輸

市場監管力度和市場良性發展具有重要的現實意義。

三、項目編制過程

1、工作計劃

（1）成立標準編制工作組

廣西地方標準《公路水路行業安全生產信用評價規范第2部分：

水運工程建設》項目任務下達后，廣西智慧交通安全咨詢有限公司成

立了標準編制工作組，制定了標準編寫方案，明確任務職責，確定工

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作技術路線，開展標準研制工作，具體標準編制工作由廣西智慧交通

安全咨詢有限公司、自治區交通運輸廳、北京交通大學、廣西交通設

計集團有限公司、廣西交通職業技術學院相關人員配合。

（2）收集整理文獻資料

本項目主要采取以國家相關法律法規為指導，以國內其他行業和

地方標準為參考，通過對相關法律法規、部門規章、行業標準及地方

標準的收集和條文研究、相關技術資料收集與整理、現場數據和案例

調研與分析等方法來完成《公路水路行業安全生產信用評價》的編制

工作。

1）收集水運工程行業安全生產信用相關規定

收集廣西壯族自治區公路水路行業中水運工程建設行業安全生

產信用相關的法律法規等資料，如《公路水路行業安全生產信用管理

辦法（試行）》（交辦安監〔2017〕193號）、《公路水運工程試驗檢測

信用評價辦法》（交安監發〔2018〕78號）、《2019年交通運輸信用

體系建設工作要點》（交辦政研函〔2019〕474號）、《關于加快推進

社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見》

（國辦發〔2019〕35號）等規范性文件。

2）國內外及其他行業信用評價技術的歸納總結

歸納總結信用評價體系中其他領域的內容，參照其他領域的評價

標準，借鑒其有效可靠的辦法與規則，結合自身特點，分析安全生產

領域中的重要影響因素，并構件安全生產信用評價重點環節，并組成

初稿框架。

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3）重點調研和收集典型案例

針對廣西壯族自治區公路水路行業安全生產信用實際情況進行

全面調研，重點了解廣西壯族自治區內水運工程建設行業安全生產現

狀以及存在的主要問題，如近年來廣西壯族自治區水運工程建設行業

安全生產事故的主要事故統計數據及事故原因、處理方法以及其中安

全隱患等重點問題，并了解行業中目前實行的標準、安全管理措施、

安全防范條例、以及事故安全隱患、安全管理、信用評價現狀、行政

處罰情況等重點問題。針對典型的行業中安全生產事故案例進行案例

分析，剖析安全生產的重難點，并探索信用管理效應，評估標準效益。

（3）研討確定標準主體內容

標準編制工作組在對收集的資料進行整理研究之后，標準編制工

作組召開了標準編制會議，對標準的整體框架結構進行了研究，并對

標準的關鍵性內容進行了初步探討。經過研究，標準的主體內容確定

為術語和定義；基本規定；評價程序；信用信息填報；信息補充；信

用等級評價；信用信息公式；信用修復；信用信息應用；異議處理。

（4）調研、形成標準草案、征求意見稿

為確保本標準編寫工作有序開展，編寫工作組在前期大量的研究

工作的基礎上，制定《公路水路行業安全生產信用評價》工作大綱，

初步確定參編單位及編寫人員，對規程編制、征求意見、送審及審批

等主要環節節點列出進度計劃；制定《公路水路行業安全生產信用評

價》編制大綱，初步擬定規范適用范圍、結構框架及主要技術內容。

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召開《公路水路行業安全生產信用評價》大綱評審會，邀請相關

領域專家對大綱確定的內容進行評審，以補充完善后的大綱作為規程

編寫工作的基礎和依據。根據專家評審會意見和收集到的資料進行全

面的分析研究，明確評價程序，制定評價指標和評分標準，劃分評價

等級，并編寫安全生產信用評價數據清單、安全生產不良行為清單和

安全生產信用評價應用清單。

編寫形成廣西地方標準《公路水路行業安全生產信用評價規范

第2部分：水運工程建設》（草案），召開課題組內部討論會對草案進

行修改完善并形成廣西地方標準《公路水路行業安全生產信用評價規

范第2部分：水運工程建設》征求意見初稿；召開若干次專家座談

會，對初稿進行研討，補充完善后形成《公路水路行業安全生產信用

評價規范第2部分：水運工程建設》（征求意見稿）和編制說明。

2、工作進度

本項目于2020年9月30日根據《廣西壯族自治區市場監督局關

于下達2020年第二批廣西地方標準制定項目計劃的通知》獲得立項。

立項后項目組人員按照工作計劃開展編制工作，并分別于2020年9

月15日召開并通過編制大綱和工作大綱評審會，于2021年4月24

日召開了征求意見初稿討論會，然后根據專家意見對標準文本進行修

改完善，最終形成征求意見稿。

四、標準制定原則

本標準的編制遵循國家、行業和廣西壯族自治區現行有關標準的

規定。編寫工作組充分調研并分析了廣西地區公路水路行業安全生產

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的現狀，結合國內外信用評價相關技術方法，確定標準編制遵循以下

基本原則：

（1）合法性原則

本規范術語、符號、條文盡量與相應國家、行業和地方相關規定

內容相一致，使得規范的內容與國家、行業和地方相關規定相兼容。

規范內容中引用其他規范時，已明確指出所引用的內容或名稱，增強

了規范的合法性。

（2）公正性原則

本規范分析了國內關于公路水路行業安全生產信用評價的現狀

和特點，結合廣西地區公路水路行業安全生產現狀，對已發布的相關

規范、條文進行整理、歸納和分類，建立了科學、實用、合理的廣西

地區公路水路行業安全生產信用評價規范，對評價對象采用相同的評

級方法和標準，不會受其他因素干擾而產生區別性對待。

（3）公用性原則

本規范的起草充分調研了廣西壯族自治區地區公路水路行業安

全生產現狀，征求了相關單位和領域的專家意見，編寫組在此基礎上

進過反復討論和修改，編制此標準，使得規范可操作性高，易于推廣。

五、標準主要內容及依據來源

1、范圍

項目立項目的是規范公路水路行業安全生產信用評價工作，旨在

規范廣西壯族自治區行政區劃范圍內水運工程建設行業的安全生產

信用評價，因此，本文件適用于公路工程建設領域建設、施工、監理、

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檢測等生產經營單位及從業人員的信用評價工作。

2、規范性引用文件

本文件的編制主要依據為國家各級政府的管理文件中關于安全

生產信用管理的規定，其中術語和定義主要依據為GB/T22117信

用。

3術語和定義

信用評價主要涉及的術語很多，大都見于各級政府文件和GB/T

22117信用之中。本文件主要參考了GB/T22117信用和《社會信

用體系建設規劃綱要（2014—2020年）》《公路水路行業安全生產信

用管理辦法（試行）》等文件的規定。

3.4從業人員practitioners

從業人員指水運工程建設生產經營單位主要負責人、主要技術負

責人、安全管理人員、以及其他必須依法依規具有建設、施工、監理、

檢測等行業從業資格的關鍵崗位人員。本條主要是根據《公路水路行

業安全生產信用管理辦法（試行）》的規定，

3.10信用獎懲機制creditrewardingandpunishingsystem

對信用主體的失信行為進行懲戒，對信用主體的守信行為進行褒

揚的制度和措施。本款主要強調針對信用主體守信激勵和失信懲戒的

管理手段。

3.11評價主體subjectofrating

實施信用活動的政府主管部門。本文件指自治區交通運輸主管部

門，負責歸集本行政區域的相關公共信用信息，并按要求推送至全國

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交通運輸信用信息共享平臺。

4、基本規定

4.1評價方式

水運工程建設行業安全生產信用評價方式為“自主填報、信息共

享，動態管理，政府指導，社會監督”。本條根據《公路水路行業安

全生產信用管理辦法（試行）》規定，信用評價信息由企業自主，主

管部門進行審核，評價過程由交通運輸安全生產信用管理信息系統自

動計算得分，自動評價分級，評價結果通過信息系統向社會公示、公

開。

4.2評價原則

公路工程建設安全生產信用評價應遵循以下基本原則：

a)自主性：信用主體應主動填報，嚴禁虛假行為；

b)客觀性：基礎數據應真實、有效、全面；

c)合法性：評價依據來源應合法合規；

d)公開性：評價結果應公正、公開。

本條依據《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》規定，

安全生產信用評價關系到生產經營單位和從業人員的切身利益，必須

客觀、公正、合理、合法，嚴禁弄虛作假。

4.3評價對象

安全生產信用的評價對象為水運工程建設行業建設、施工、監理、

檢測等生產經營單位及其從業人員。生產經營單位參與多個建設項目

的，以建設項目為評價對象。

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依據《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》，評價對象

包括生產經營單位和從業人員，從業人員又包含主要負責人、主要技

術負責人、安全管理人員和必須依法依規具有有關行業從業資格的人

員共四類人員，由于工程建設類生產經營單位的每個建設項目都是一

個相對獨立的個體，所以應當對建設項目作為評價考核的對象。

4.4評價依據

安全生產信用評價評分依據包含：

a)各行業主管部門及機構等督查、督辦、檢查的結果；

b)行政處罰的處罰決定和執行記錄與資料；

c)安全事故調查處理結果；

d)生產經營單位安全檢查情況及整改結果；

e)安全生產承諾及執行情況；

f)其他可以認定不良行為的有關資料等。

本條根據《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》《國家

發展改革委辦公廳關于開展失信約束措施清理規范工作的通知》（發

改辦財金〔2021〕15號）以及《國務院安全生產委員會關于加強企

業安全生產誠信體系建設的指導意見》(安委〔2014〕8號)等文件確

定，安全生產信用評價關系信用主體的切身利益，評價依據必須依照

法律、法規進行制定，不得隨意增加。

5、評價程序

5.1條根據《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》規定

生產經營單位和從業人員應當自主填報安全生產信用信息，新增或發

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生變化的信息，應在15個工作日內填報。每項安全生產信用評分有

效期為自確認之日起12個月（評分依據有明確有效期的，以其有效

期為準），評分在有效期內的納入信用評定累計計算，評分超出有效

期的不納入信用等級評定累計。

《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》中生產經營單

位安全生產信用評價的基本程序主要包括信用信息采集、信用等級評

價、信用信息公示、信用修復以及異議處理等，對于信用信息要通過

失信懲戒和守信激勵進行應用，如圖1所示。

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圖1安全生產信用評價程序示意圖

6、信用信息采集

《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》第九條規定生

產經營單位和從業人員應當自主填報安全生產信用信息。填報內容包

括：（一）生產經營單位名稱、法定代表人、地址和營業執照、經營

資質、統一社會信用代碼等基礎信息；（二）從業人員姓名、性別、

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身份證號和從業資格等基礎信息；（三）安全生產責任事故和因不良

行為被有關政府管理部門行政處罰（含通報批評）等失信信息；（四）

安全生產表彰、獎勵和先進成果等信息。

6.3動態管理

本條根據《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》第九

條第二款規定上述信息應通過交通運輸安全生產信用管理信息系統

（以下簡稱安全生產信用管理系統）及時填報；新增或發生變化的信

息，應在15個工作日內填報。

7、信息補充

《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》第十條規定主

管部門應通過監督執法、舉報核實、與相關管理部門信息共享等方式

對生產經營單位和從業人員自主填報信息進行補充。

8、信用等級評價

8.1信用評價指標

《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》第十二條規定

安全生產信用評分分為安全生產責任事故扣分、不良行為扣分和獎勵

加分三種情形

附件中，二安全生產不良行為扣分規定了八種扣分情形，將其總

結為政處罰、掛牌督辦、安全督查、信用承諾、信用信息管理等。參

考《公路水路建設與運輸市場信用信息分類編碼與格式第2部分:

水運建設市場》（JT/T1174.1-2017）規定，制作指標項代碼結構圖如

下：

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XXXXX-X-X

三級指標項，表示不良行為三級指標，用1～2位

數字（1～99）表示；

二級指標項，表示不良行為二級指標，用1位數字

（1～9）表示

分割線，用“一”定線表示；

一級指標項，表示不良行為一級指標，用1位數字

（1～4）表示；

企業類型項，表示企業類型，用4位字母表示。

圖2不良行為信用評價指標項代碼結構

8.2計分方法

根據《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》第十一

條規定生產經營單位和從業人員信用基礎分值為1000分，在此基礎

上分別計算獎勵加分、安全生產事故扣分和不良行為扣分，分別得到

項目計分、多項目累計計分、集團公司計分和從業人員計分公式。

8.3信用分級

根據《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》第十一條

規定得分等于或高于1200分的評為AA級；信用得分低于1200分，

等于或高于1000分的評為A級；信用得分低于1000分，等于或高

于800分的評為B級；信用得分低于800分，等于或高于600分的

評為C級；信用得分低于600分的評為D級。

第十五條規定管理具有獨立法人資格的子公司或實際控股公司

的集團公司，其安全生產信用等級，應按照以下得分最低值確定：（一）

集團公司直接從事的生產經營業務安全生產信用得分；（二）集團公

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司管理的下一級子公司或實際控股的下一級股份公司安全生產信用

得分的平均得分。集團公司管理的下一級子公司或實際控股的下一級

股份公司直接從事的生產經營業務發生特別重大安全生產責任事故

（同等以上責任，下同）的，或12個月內發生2起重大安全生產責

任事故的，其信用等級下降一級。

9、信用信息公示

《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》第十八條規定

生產經營單位和從業人員安全生產信用等級初次評定或發生變化的，

由安全生產信用管理系統自動公示，公示期15個工作日。第十九條

規定對公示的信用評定結果有異議的，生產經營單位和從業人員可向

作出不良行為認定的管理部門進行申訴。申訴結果改變不良行為認定

的，申訴人應通過安全生產信用管理系統提供相關材料，由屬地直接

負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門審核確認后，安全生

產信用管理系統自動撤銷相關不良行為扣分。

10、信用修復

《公路水路行業安全生產信用管理辦法（試行）》第二十條規定

生產經營單位或從業人員可針對失信行為采取消除后果和立即整改

等措施進行信用修復。生產經營單位或從業人員信用修復完成后，可

委托具有行業安全生產評估能力的第三方服務機構評估給出信用修

復評估結論，并向具有管理權限的主管部門申請信用修復。第二十一

條規定主管部門應對生產經營