制度制定、審核、批準、發布、作廢制度及流程?一、引言為了確保公司各項制度的科學性、合理性、有效性和規范性，加強制度管理，明確制度制定、審核、批準、發布、作廢的流程和職責，特制定本制度及流程。本制度適用于公司內部所有制度的制定、修訂、審核、批準、發布和作廢管理。

二、制度制定

（一）制度制定的原則1.合法性原則：制度應符合國家法律法規、政策要求以及行業規范。2.適應性原則：緊密結合公司實際情況和業務發展需求，具有可操作性。3.系統性原則：各項制度之間應相互協調、相互補充，形成完整的體系。4.前瞻性原則：考慮公司未來發展趨勢，具備一定的前瞻性和靈活性。

（二）制度制定的發起1.部門需求：各部門根據工作實際需要，認為現有制度不能滿足業務要求或需要新增制度時，應填寫《制度制定申請表》，詳細說明制定制度的必要性、擬規范的主要內容、涉及的部門及崗位等信息。2.領導提議：公司領導基于公司戰略規劃、管理提升等方面的考慮，提出制度制定的要求，由相關部門負責落實。

（三）制度起草1.成立起草小組：根據制度涉及的內容和范圍，由發起部門牽頭成立制度起草小組，成員應包括相關業務骨干、法務人員（如有需要）等，確保制度的全面性和合規性。2.資料收集與調研：起草小組負責收集與制度相關的法律法規、行業標準、公司內部已有規定以及其他企業的先進經驗等資料，并進行充分的調研分析，為制度起草提供依據。3.起草撰寫：起草小組按照制度制定的原則和要求，結合收集的資料和調研情況，進行制度文本的起草工作。制度內容應明確、具體、簡潔，避免模糊和歧義性表述。

（四）制度初稿審核1.部門內部審核：制度起草完成后，起草部門應組織內部審核，審核內容包括制度的完整性、準確性、邏輯性、合規性以及與現有制度的協調性等。審核通過后，由部門負責人簽字確認。2.跨部門溝通協調：對于涉及多個部門的制度，起草部門應組織相關部門進行溝通協調，充分征求各方意見，確保制度能夠得到有效執行。

三、制度審核

（一）審核職責分工1.歸口管理部門審核：對于專業性較強的制度，歸口管理部門負責進行審核，重點審核制度與本部門業務的關聯性、專業性內容的準確性等。2.法務部門審核：法務部門對制度的合法性進行審核，確保制度符合法律法規要求，避免法律風險。3.綜合管理部門審核：綜合管理部門負責對制度的格式規范、語言表達、整體框架等進行審核，確保制度文本的規范性。

（二）審核流程1.提交審核：制度起草部門將經過內部審核且簽字確認的制度初稿及《制度審核表》一并提交至審核部門。2.審核意見反饋：審核部門在收到制度初稿后的[X]個工作日內完成審核，并將審核意見以書面形式反饋給起草部門。審核意見應明確指出制度存在的問題、修改建議及理由。3.修改完善：起草部門根據審核意見對制度進行修改完善，形成制度征求意見稿。如對審核意見有異議，可與審核部門進行溝通協商，達成一致后再進行修改。

四、制度批準

（一）批準權限1.部門級制度：由部門負責人批準后發布實施。2.公司級制度：需經公司分管領導審核后，報公司總經理批準發布。對于涉及公司重大事項、戰略規劃、重要業務流程等關鍵制度，還需提交公司董事會或股東會審議批準（如有規定）。

（二）批準流程1.提交審批：制度起草部門將經過審核修改且各方達成一致的制度送審稿及《制度審批表》提交至相應的批準領導。2.審批決策：批準領導對制度送審稿進行全面審查，綜合考慮制度的必要性、可行性、合規性等因素，做出批準或不批準的決策。如批準，應在《制度審批表》上簽字確認；如不批準，應明確說明理由，由起草部門重新修訂完善后再提交審批。

五、制度發布

（一）發布渠道1.公司內部辦公系統：將批準后的制度發布在公司內部辦公系統的制度管理模塊中，方便員工查閱和下載。2.紙質文件：對于部分需要紙質存檔或員工不便通過電子系統查閱的制度，可印發紙質文件，發放至相關部門和崗位。

（二）發布通知1.發布公告：在公司內部辦公系統發布制度發布公告，注明制度名稱、發布文號、生效日期等信息，通知全體員工制度已正式發布實施。2.培訓宣貫：根據制度涉及的范圍和影響程度，組織相關部門和員工進行制度培訓宣貫，確保員工了解制度內容和要求，掌握操作流程和方法。培訓方式可采用集中培訓、線上培訓、部門內部培訓等多種形式。

六、制度作廢

（一）作廢情形1.法律法規、政策發生變化：原制度與新的法律法規、政策要求不符，需進行作廢處理。2.公司戰略調整或業務轉型：現有制度不再適應公司新的發展戰略和業務模式，需要予以廢止。3.制度內容存在嚴重缺陷或錯誤：經評估，制度在執行過程中出現嚴重問題，無法有效發揮作用，或存在重大錯誤需要糾正。4.已有新制度替代：公司制定了新的制度，涵蓋了原制度的相關內容，原制度失去存在必要。

（二）作廢申請1.申請部門：由制度執行部門或相關業務部門根據實際情況，填寫《制度作廢申請表》，詳細說明制度作廢的原因、擬作廢制度的名稱及文號等信息。2.審核與批準：《制度作廢申請表》經部門負責人簽字后，按照制度批準權限提交相應領導審核批準。審核批準通過后，方可進入制度作廢流程。

（三）作廢流程1.發布作廢通知：在公司內部辦公系統發布制度作廢通知，明確宣布該制度自[具體日期]起作廢，并說明作廢原因。同時，將制度作廢通知發送至相關部門和崗位，確保員工知曉。2.文件回收與存檔：對于已印發的紙質制度文件，由綜合管理部門負責回收，并進行妥善存檔保管。對于在公司內部辦公系統發布的制度文件，應進行標記或刪除處理，防止員工誤查閱。3.相關工作調整：涉及制度作廢的相關業務流程、工作表單、信息系統等應及時進行相應調整，確保工作的正常開展。

七、監督與檢查1.定期檢查：綜合管理部門定期對公司制度的執行情況進行檢查，了解制度在實際工作中的落實情況，發現問題及時督促整改。2.專項檢查：針對重要制度或制度執行過程中出現的突出問題，組織開展專項檢查，深入分析原因，提出改進措施和建議。3.反饋與改進：對制度執行情況的檢查結果進行及時反饋，各部門應根據反饋意見，對制度執行過程中存在的問題進行整改，并將整改情況上報綜合管理部門。綜合管理部門根據整改情況，對制度進行評估，如有必要，可啟動制度修訂