天澤信息：控股參股子公司管理辦法?1.目的為加強天澤信息對控股參股子公司的管理，保障公司整體戰略目標的實現，規范控股參股子公司的運作，提高公司運營效率，確保公司資產的安全與完整，根據《中華人民共和國公司法》等相關法律法規以及《天澤信息產業股份有限公司章程》（以下簡稱"公司章程"）的規定，結合公司實際情況，制定本辦法。2.適用范圍本辦法適用于天澤信息產業股份有限公司（以下簡稱"公司"）持有50%以上股權的控股子公司以及持有股權比例雖不足50%，但能夠對其財務和經營決策實施重大影響的參股子公司（以下統稱"子公司"）。3.基本原則公司對子公司的管理遵循合法合規、戰略管控、規范運作、風險防范的原則，以確保子公司規范經營、健康發展，維護公司及股東的合法權益。二、管理體制1.公司對控股子公司的管理戰略管理：公司根據自身發展戰略，指導控股子公司制定發展戰略和年度經營計劃，并負責審核其戰略規劃和重大投資、融資、資產處置等事項，確保子公司的發展符合公司整體戰略目標。人事管理：公司向控股子公司推薦高級管理人員候選人，依法通過子公司股東會、董事會行使股東權利，決定其高級管理人員的任免、考核、薪酬等事項。財務管理：公司建立統一的財務管理制度，規范控股子公司的財務行為，加強對其財務狀況和經營成果的監督與控制。控股子公司應定期向公司報送財務報表和財務分析報告。審計監督：公司內部審計部門對子公司進行定期或不定期的審計監督，檢查其財務收支、內部控制等情況，確保子公司規范運作。2.公司對參股子公司的管理戰略協同：公司關注參股子公司的經營發展，通過與參股子公司在業務、資源等方面的協同合作，促進公司整體業務的發展。權益維護：公司依法行使參股子公司股東權利，參與其重大事項決策，維護公司在參股子公司中的合法權益，確保公司投資收益。三、子公司治理1.股東會、董事會、監事會控股子公司應按照《公司法》及相關法律法規的要求，設立股東會、董事會和監事會。股東會是子公司的權力機構，董事會是執行機構，監事會是監督機構。公司作為控股子公司的股東，應按照子公司章程規定，派員參加子公司股東會、董事會會議，依法行使股東權利，對涉及公司重大利益的事項發表意見并行使表決權。2.子公司高級管理人員子公司高級管理人員由公司推薦或經法定程序產生，負責子公司的日常經營管理工作。高級管理人員應遵守法律法規、公司章程及公司各項管理制度，忠實履行職責，維護子公司和公司利益。子公司高級管理人員應定期向公司匯報工作進展情況，及時報告重大事項和存在的問題。四、重大事項管理1.重大事項范圍控股子公司的重大事項包括但不限于以下方面：年度經營計劃和預算方案、重大投資項目（包括但不限于固定資產投資、股權投資、對外擔保等）、重大融資活動、重大資產處置、利潤分配方案、重要合同簽訂、重大訴訟仲裁事項、內部組織結構調整、高級管理人員變動等。參股子公司涉及公司重大利益的事項，如重大投資、重大資產處置、重大融資、利潤分配等，公司應按照相關法律法規和公司章程的規定，參與其決策過程。2.決策程序控股子公司重大事項應按照子公司章程規定的決策程序進行審議和決策。屬于股東會決策的事項，應提交股東會審議；屬于董事會決策的事項，應提交董事會審議。公司對子公司重大事項進行審核時，控股子公司應提前將相關議案報送公司。公司相關部門應進行認真研究和審核，提出意見和建議。公司根據審核情況，按照公司章程規定的權限，對子公司重大事項作出決策或提出意見。對于參股子公司涉及公司重大利益的事項，公司應在收到參股子公司相關議案后，及時組織相關部門和人員進行分析研究，提出公司的意見和建議，并按照法律法規和公司章程的規定，參與參股子公司的決策過程。五、財務管理1.財務制度子公司應按照國家法律法規和公司統一的財務管理制度，制定本公司的財務管理制度，并報公司備案。財務管理制度應涵蓋會計核算、財務預算、資金管理、成本控制、利潤分配等方面的內容。子公司應按照公司要求，定期編制財務報表和財務分析報告，報送公司財務部門。財務報表應真實、準確、完整地反映子公司的財務狀況和經營成果。2.資金管理子公司應加強資金管理，合理安排資金使用，提高資金使用效率。資金使用應嚴格按照公司審批程序進行，確保資金安全。子公司如需對外融資，應提前向公司提交融資方案，包括融資方式、融資金額、融資期限、資金用途等。公司對融資方案進行審核后，按照公司章程規定的權限，決定是否同意子公司融資。3.利潤分配子公司應按照法律法規和子公司章程的規定，進行利潤分配。利潤分配方案應提交子公司股東會審議通過，并報公司備案。公司根據自身發展需要和對子公司的戰略規劃，對子公司利潤分配提出意見和建議，確保子公司利潤分配符合公司整體利益。六、內部審計與監督1.內部審計公司內部審計部門定期或不定期對子公司進行內部審計，檢查其財務收支、內部控制、經營管理等情況。內部審計應形成審計報告，對發現的問題提出整改意見和建議，并跟蹤督促整改落實情況。子公司應積極配合公司內部審計工作，提供必要的資料和信息，不得拒絕、阻礙內部審計工作的開展。2.監事會監督子公司監事會應按照法律法規和子公司章程的規定，對公司財務、經營活動等進行監督，確保子公司規范運作。監事會應定期向股東會報告工作情況，對發現的重大問題及時提出監督意見和建議。公司監事會對子公司監事會的工作進行指導和監督，加強對控股參股子公司的整體監督力度。七、信息披露1.信息披露原則子公司應按照法律法規和公司信息披露管理制度的要求，及時、準確、完整地向公司提供相關信息，確保公司能夠及時了解子公司的經營情況和重大事項進展。公司按照法律法規和深圳證券交易所的規定，履行信息披露義務，在定期報告和臨時報告中披露控股參股子公司的相關信息。涉及子公司的重大信息，應按照規定進行單獨或合并披露，確保投資者能夠充分了解公司整體經營情況。2.信息報告子公司應建立重大事項報告制度，發生重大事項后，應在規定時間內以書面形式向公司報告。報告內容應包括事件的基本情況、對公司和子公司的影響、已采取或擬采取的措施等。公司應建立子公司信息收集和分析機制，及時匯總、分析子公司報告的信息，為公司決策提供依據。八、附則1.本辦法由公司董事會負責解釋和修訂。2.本辦法自公司董事會審議通過之日起生效實施。