廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作臺賬?一、臺賬概述廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作臺賬是對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行全面記錄、跟蹤和監(jiān)督的重要工具。它系統(tǒng)地梳理了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確了防控措施，并對工作開展情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確保各項(xiàng)工作在廉潔的軌道上運(yùn)行。

二、臺賬內(nèi)容框架

（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查1.部門/崗位信息詳細(xì)記錄各部門名稱及具體崗位設(shè)置。明確每個(gè)崗位的職責(zé)范圍，可通過崗位說明書等形式呈現(xiàn)。2.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查過程記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法，如崗位自查、部門互查、群眾評議、專家評估等。描述排查過程中發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式、可能導(dǎo)致的后果等。對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類，如分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。

（二）防控措施制定1.針對不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控措施針對思想道德風(fēng)險(xiǎn)，制定加強(qiáng)廉政教育、職業(yè)道德培訓(xùn)、定期開展廉政談話等措施。對于崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，明確崗位工作流程規(guī)范、實(shí)行崗位定期輪崗、加強(qiáng)監(jiān)督檢查等防控辦法。針對業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、建立關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控機(jī)制、實(shí)行集體決策等防控舉措。對于制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，完善相關(guān)制度、加強(qiáng)制度執(zhí)行監(jiān)督、建立制度評估修訂機(jī)制等防控措施。針對外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)與外部單位溝通協(xié)調(diào)、建立信息共享機(jī)制、強(qiáng)化輿情監(jiān)測等防控手段。2.防控責(zé)任落實(shí)明確每項(xiàng)防控措施的責(zé)任部門和責(zé)任人。規(guī)定責(zé)任人的具體職責(zé)和工作要求，確保防控措施能夠有效落實(shí)。

（三）工作開展記錄1.廉政教育活動記錄廉政教育的開展時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員范圍。描述教育活動的主題、內(nèi)容、形式（如專題講座、觀看警示教育片、案例分析等）。活動效果評估，包括參與人員的反饋、是否增強(qiáng)了廉潔意識等。2.監(jiān)督檢查情況記錄監(jiān)督檢查的時(shí)間、對象、內(nèi)容。檢查方式，如日常巡查、專項(xiàng)檢查、審計(jì)監(jiān)督等。發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，詳細(xì)記錄問題表現(xiàn)、整改要求、整改責(zé)任人、整改期限及實(shí)際整改結(jié)果。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置記錄風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的來源（如群眾舉報(bào)、工作異常數(shù)據(jù)等）、發(fā)現(xiàn)時(shí)間。對預(yù)警信息進(jìn)行分析評估，判斷風(fēng)險(xiǎn)等級。采取的處置措施及處置結(jié)果，如提醒談話、誡勉談話、糾正違規(guī)行為等。

（四）制度建設(shè)與完善1.現(xiàn)有廉政制度梳理列出本單位現(xiàn)有的廉政相關(guān)制度清單，包括制度名稱、發(fā)布時(shí)間、適用范圍等。對現(xiàn)有制度進(jìn)行簡要評價(jià)，分析其在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面的作用及存在的不足。2.制度修訂與新增記錄制度修訂的原因、修訂過程（征求意見、專家論證等情況）。新增制度的必要性說明、起草情況及審核發(fā)布過程。新制度或修訂后制度的主要內(nèi)容，重點(diǎn)突出與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)的條款。

（五）工作成效評估1.定期評估指標(biāo)設(shè)定確定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作成效評估的指標(biāo)，如廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的準(zhǔn)確性、防控措施的執(zhí)行率、違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)生率等。為每個(gè)指標(biāo)設(shè)定具體的目標(biāo)值和評估標(biāo)準(zhǔn)。2.評估結(jié)果記錄定期（如每季度或每年）對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作成效進(jìn)行評估。記錄評估結(jié)果，包括各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際完成情況、與目標(biāo)值的對比分析、工作成效的總體評價(jià)等。根據(jù)評估結(jié)果提出改進(jìn)措施和下一步工作計(jì)劃。

（六）人員培訓(xùn)與能力提升1.培訓(xùn)計(jì)劃制定制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理相關(guān)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間安排等。培訓(xùn)內(nèi)容可包括廉政法規(guī)政策、風(fēng)險(xiǎn)防控知識與技能、典型案例分析等。2.培訓(xùn)實(shí)施情況記錄培訓(xùn)的實(shí)際開展情況，如培訓(xùn)師資、培訓(xùn)方式（內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等）、培訓(xùn)效果評估等。跟蹤參與培訓(xùn)人員的學(xué)習(xí)成果，如通過考試、撰寫心得體會、實(shí)際工作應(yīng)用等方面進(jìn)行考察。

三、臺賬填寫規(guī)范

（一）填寫要求1.內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確，如實(shí)記錄廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)情況，不得虛報(bào)、瞞報(bào)。2.記錄及時(shí)完整，各項(xiàng)工作開展后應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確錄入臺賬，確保信息的時(shí)效性和完整性。3.表述清晰規(guī)范，使用簡潔明了的語言，避免模糊不清或歧義性表述。

（二）填寫方法1.按時(shí)間順序填寫：各項(xiàng)內(nèi)容按照工作開展的先后順序依次記錄，便于查閱和跟蹤工作進(jìn)展。2.一事一記：對于每一項(xiàng)具體的工作事項(xiàng)，如一次廉政教育活動、一次監(jiān)督檢查等，應(yīng)單獨(dú)詳細(xì)記錄，避免混合記錄導(dǎo)致信息混亂。3.數(shù)據(jù)準(zhǔn)確：涉及到的數(shù)據(jù)，如風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、防控措施執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)等，應(yīng)確保數(shù)據(jù)來源可靠，計(jì)算準(zhǔn)確。

四、臺賬使用與管理

（一）使用目的1.為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作提供決策依據(jù)，通過對臺賬數(shù)據(jù)的分析，了解工作成效和存在問題，為制定下一步工作計(jì)劃和措施提供參考。2.便于監(jiān)督檢查，上級部門或內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)可通過查閱臺賬，了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的落實(shí)情況，進(jìn)行針對性的監(jiān)督和指導(dǎo)。3.作為工作考核的重要依據(jù)，將臺賬記錄的工作成效評估結(jié)果納入部門和個(gè)人的績效考核體系，激勵(lì)各部門和人員積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。

（二）管理責(zé)任1.明確臺賬管理的責(zé)任部門，一般由負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的牽頭部門承擔(dān)，如紀(jì)檢監(jiān)察部門或?qū)ｉT設(shè)立的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作辦公室。2.確定臺賬管理人員，負(fù)責(zé)臺賬的日常錄入、整理、保管等工作，確保臺賬信息的安全和完整。3.規(guī)定管理人員的職責(zé)，包括及時(shí)準(zhǔn)確記錄臺賬內(nèi)容、定期對臺賬進(jìn)行整理歸檔、按照規(guī)定提供臺賬查閱服務(wù)等。

（三）查閱與借閱1.建立臺賬查閱制度，明確查閱權(quán)限和流程。內(nèi)部各部門因工作需要查閱臺賬的，應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)審批后在指定地點(diǎn)查閱。2.涉及外部單位或特殊情況需要借閱臺賬的，應(yīng)嚴(yán)格履行借閱手續(xù)，明確借閱期限、借閱范圍和歸還要求，確保臺賬信息不被泄露。3.查閱和借閱臺賬應(yīng)做好記錄，包括查閱（借閱）時(shí)間、查閱（借閱）人、查閱（借閱）內(nèi)容等，以便進(jìn)行追溯和管理。

（四）安全與保密1.采取安全措施保護(hù)臺賬數(shù)據(jù)，如存儲在安全的服務(wù)器或存儲設(shè)備上，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。2.嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對臺賬中涉及的敏感信息、個(gè)人隱私等進(jìn)行保密，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的人員獲取和傳播。3.對臺賬管理人員進(jìn)行保密教育，增強(qiáng)其保密意識，防止因人員疏忽導(dǎo)致信息泄露。

五、臺賬示例

（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺賬|部門|崗位|風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類|風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式|可能導(dǎo)致的后果||||||||財(cái)務(wù)部門|會計(jì)|崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)|賬務(wù)處理不規(guī)范，如賬目記錄錯(cuò)誤、費(fèi)用報(bào)銷審核不嚴(yán)|財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失和違規(guī)違紀(jì)行為||業(yè)務(wù)部門|項(xiàng)目負(fù)責(zé)人|業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)|在項(xiàng)目招投標(biāo)過程中，與投標(biāo)方私下接觸，泄露標(biāo)底|破壞市場公平競爭環(huán)境，可能引發(fā)腐敗問題，給單位造成經(jīng)濟(jì)損失|

（二）防控措施制定臺賬|風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)|防控措施|責(zé)任部門|責(zé)任人|||||||財(cái)務(wù)部門會計(jì)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)|加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員培訓(xùn)，規(guī)范賬務(wù)處理流程，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)|財(cái)務(wù)部門|財(cái)務(wù)經(jīng)理||業(yè)務(wù)部門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)|完善項(xiàng)目招投標(biāo)管理制度，加強(qiáng)對招投標(biāo)過程的全程監(jiān)督，實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人定期輪崗|業(yè)務(wù)部門|部門主管|

（三）工作開展記錄臺賬|工作事項(xiàng)|時(shí)間|內(nèi)容||||||廉政教育活動|XX年X月|組織全體員工觀看警示教育片《警鐘長鳴》，并開展討論交流，參與人員共X人||監(jiān)督檢查|XX年X月|對財(cái)務(wù)部門進(jìn)行專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查賬務(wù)處理和費(fèi)用報(bào)銷情況，發(fā)現(xiàn)問題X個(gè)，已責(zé)令限期整改||風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置|XX年X月|收到群眾舉報(bào)，反映某項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在招投標(biāo)過程中存在違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，對該負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉談話，并要求其作出書面檢討|

（四）制度建設(shè)與完善臺賬|制度名稱|發(fā)布時(shí)間|適用范圍|修訂情況|新增制度說明||||||||《財(cái)務(wù)管理制度》|XX年X月|單位全體財(cái)務(wù)人員|修訂了費(fèi)用報(bào)銷審核流程，增加了對大額支出的集體審批規(guī)定|無||《項(xiàng)目招投標(biāo)管理制度》|XX年X月|涉及項(xiàng)目招投標(biāo)的部門和人員|完善了招投標(biāo)過程中的監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任追究制度|無|

（五）工作成效評估臺賬|評估時(shí)間|評估指標(biāo)|目標(biāo)值|實(shí)際完成情況|評估結(jié)果|改進(jìn)措施|||||||||XX年第一季度|廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查準(zhǔn)確率|100%|95%|基本達(dá)標(biāo)，部分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不夠深入|加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查培訓(xùn)，提高排查人員業(yè)務(wù)能力||XX年第一季度|防控措施執(zhí)行率|90%|85%|未達(dá)標(biāo)，部分防控措施執(zhí)行不到位|加強(qiáng)對防控措施執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，明確責(zé)任追究機(jī)制|

（六）人員培訓(xùn)與能力提升臺賬|培訓(xùn)計(jì)劃|培訓(xùn)時(shí)間|培訓(xùn)內(nèi)容|培訓(xùn)方式|培訓(xùn)效果評估||||||||廉政法規(guī)政策培訓(xùn)|XX年X月|《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》解讀|內(nèi)部培訓(xùn)|通過考試和問卷調(diào)查，參與人員對法規(guī)政策的理解和掌握程度有明顯提高||風(fēng)險(xiǎn)防控知識與技能培訓(xùn)|XX年X月|風(fēng)險(xiǎn)識別與評估方法、防控措施制定技巧|外部培訓(xùn)|參與人員反饋培訓(xùn)內(nèi)容實(shí)用性強(qiáng)，對工作有較大幫助|

六、總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作臺賬是廉政風(fēng)險(xiǎn)防