內部問責制度?一、總則（一）目的為加強公司內部管理，規范公司員工行為，確保公司各項工作高效、有序運行，維護公司正常運營秩序，保障公司及員工的合法權益，特制定本內部問責制度。

（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、試用期員工、勞務派遣人員等。

（三）基本原則1.實事求是原則：問責應基于事實，以客觀、公正的態度進行調查和認定。2.依規依紀原則：嚴格按照公司的規章制度、流程以及國家法律法規進行問責。3.教育與懲戒相結合原則：通過問責促使員工改進工作，同時注重教育引導，幫助員工提高認識，避免再次出現類似問題。4.責任與處罰相適應原則：根據員工違規行為的性質、情節、后果等因素，確定相應的問責方式和處罰程度。

二、問責情形（一）工作紀律方面1.無故遲到、早退、曠工，影響工作正常開展。2.在工作時間內從事與工作無關的活動，如玩游戲、瀏覽無關網站、聊天等。3.違反公司考勤管理制度，代打卡或協助他人代打卡。4.對上級領導或其他部門安排的工作任務，無故推諉、拒絕執行。5.在工作場所大聲喧嘩、爭吵，影響工作秩序和團隊氛圍。

（二）工作質量方面1.工作成果未能達到規定的標準和要求，出現明顯失誤或錯誤。2.因工作疏忽、敷衍塞責導致工作延誤，給公司造成損失或不良影響。3.對工作中發現的問題不及時報告、處理，致使問題擴大化。4.在項目執行過程中，未按照項目計劃和要求完成任務，導致項目進度滯后、成本超支。

（三）廉潔自律方面1.利用職務之便，接受供應商、客戶或其他利益相關方的賄賂、回扣、禮品等不正當利益。2.私自從事與公司業務相競爭的活動，損害公司利益。3.違反公司財務制度，虛報、冒領費用，貪污、挪用公款。4.在商務活動中，違反公司規定給予或接受不正當的招待、宴請。

（四）團隊協作方面1.不配合團隊成員工作，故意設置障礙，影響團隊協作效率。2.在團隊合作中，隱瞞關鍵信息，導致團隊決策失誤。3.對團隊成員的合理建議和意見不重視、不采納，影響團隊積極性和創造性。4.挑撥團隊成員關系，制造矛盾，破壞團隊和諧穩定。

（五）職業道德方面1.泄露公司商業秘密、技術秘密、客戶信息等重要信息，給公司造成損失。2.偽造、篡改工作記錄、文件資料等，以謀取個人利益或逃避責任。3.違反誠信原則，在工作中弄虛作假，欺騙上級領導和同事。4.對公司聲譽造成負面影響的不當言行，如在社交媒體上發布詆毀公司的言論。

三、問責方式（一）批評教育1.適用情形：適用于情節較輕、初次違規且未造成明顯不良后果的行為。2.具體方式：由上級領導或相關部門負責人對違規員工進行口頭批評或書面告誡，指出其錯誤行為，要求其作出檢討，并明確整改要求和期限。

（二）警告1.適用情形：違規行為較批評教育情形嚴重，但尚未達到嚴重違紀程度的情況。2.具體方式：以書面形式對違規員工進行警告，記錄在員工個人檔案中，明確告知其行為已構成違規，如再次發生類似行為將加重處罰。

（三）罰款1.適用情形：對于因員工違規行為給公司造成一定經濟損失或違反公司財務制度等行為。2.具體方式：根據違規行為的性質和造成的損失程度，確定罰款金額，從員工當月工資中扣除。罰款金額應明確合理，最高不超過員工當月工資的一定比例。

（四）降職、降薪1.適用情形：員工的違規行為嚴重影響工作績效、工作態度惡劣或多次違規不改，導致其不能勝任現有崗位工作的情況。2.具體方式：降低員工的職務級別或薪資待遇，調整其工作崗位。降職、降薪應明確具體的調整幅度和期限，并以書面形式通知員工。

（五）辭退1.適用情形：員工的違規行為嚴重違反公司規章制度、法律法規，給公司造成重大損失或惡劣影響，已無法繼續留用的情況。2.具體方式：按照國家法律法規和公司相關規定，解除與違規員工的勞動關系，并依法辦理離職手續。辭退決定應以書面形式通知員工，并說明辭退原因。

四、問責程序（一）投訴與舉報受理1.公司設立專門的投訴舉報渠道，包括但不限于舉報郵箱、舉報電話、意見箱等，接受員工、客戶及其他相關方對違規行為的投訴和舉報。2.投訴舉報受理部門應及時對收到的信息進行登記，記錄投訴舉報人姓名、聯系方式、投訴舉報事項等詳細信息。

（二）初步調查1.接到投訴舉報后，由人力資源部門會同相關職能部門組成調查組，對投訴舉報事項進行初步調查。2.調查組應通過查閱資料、詢問當事人、走訪相關人員等方式，收集與投訴舉報事項有關的證據材料，形成初步調查報告，明確是否存在違規行為以及違規行為的基本情況。

（三）深入調查1.如初步調查發現存在違規行為的可能性較大，調查組應進行深入調查，進一步核實違規行為的事實、情節、后果等情況。2.在深入調查過程中，調查組應充分聽取被調查員工的陳述和申辯，對其提出的合理意見和證據進行認真審查。3.調查結束后，調查組應撰寫詳細的調查報告，包括調查過程、事實認定、證據材料、責任分析、處理建議等內容。

（四）審議與決定1.公司成立問責審議小組，由公司高層管理人員、人力資源部門負責人、法務部門負責人等組成。2.問責審議小組對調查組提交的調查報告進行審議，根據事實和相關規定，對違規員工的責任認定和問責方式進行討論和決策。3.問責決定應以書面形式作出，明確違規員工的責任認定、問責方式、處罰依據等內容，并送達被問責員工。

（五）申訴與復查1.被問責員工如對問責決定不服，可在收到問責決定之日起[X]個工作日內，向公司人力資源部門提出書面申訴。2.人力資源部門收到申訴后，應在[X]個工作日內將申訴材料提交給問責審議小組進行復查。3.問責審議小組對申訴事項進行復查，如認為原問責決定有誤，應及時予以糾正；如維持原問責決定，應向申訴員工說明理由。

五、問責結果的執行與監督（一）執行1.問責決定一經作出，相關部門應立即組織實施，確保問責措施得到有效執行。2.對于批評教育、警告等較輕的問責方式，由上級領導或相關部門負責人負責監督執行，要求被問責員工按照整改要求進行整改，并定期匯報整改情況。3.對于罰款、降職、降薪、辭退等較重的問責方式，由人力資源部門負責按照公司規定辦理相關手續，如調整工資、變更崗位、解除勞動關系等。

（二）監督1.公司內部審計部門負責對問責制度的執行情況進行定期監督檢查，重點檢查問責程序是否合規、問責決定是否得到有效執行等。2.人力資源部門應建立問責檔案，對每一起問責事件進行詳細記錄，包括投訴舉報情況、調查過程、問責決定、申訴及復查情況等，以便對問責工作進行跟蹤和分析。3.公司定期對問責制度的執行效果進行評估，根據評估結果及時調整和完善問責制度，確保其有效性和適應性。

六、附則（一）解釋權本制度由公司人力資源部門負責解釋。

（二）修訂