用友權限管理制度?一、引言用友軟件是企業信息化管理的重要工具，合理的權限管理對于保障企業數據安全、規范業務操作、提高工作效率至關重要。本制度旨在明確用友系統中各類用戶的權限設置原則、權限分配流程以及權限監督與審計機制，確保用友系統的安全穩定運行，滿足企業不同部門和人員的業務需求。

二、權限管理原則

（一）職責分離原則根據企業內部控制要求，將不相容職責進行分離，避免用戶權限過度集中導致的風險。例如，財務部門的賬務處理與審核權限應分別授予不同人員。

（二）最小化授權原則為用戶分配完成其工作職責所需的最小權限集合，防止因權限過大而引發的數據泄露或誤操作風險。

（三）合規性原則權限管理應符合國家法律法規、行業監管要求以及企業內部規章制度。

（四）動態調整原則隨著企業業務發展、組織架構變更以及人員崗位變動，及時對用戶權限進行調整和更新。

三、用友系統用戶分類及權限概述

（一）系統管理員1.權限范圍擁有最高權限，負責用友系統的整體管理和維護，包括系統安裝、升級、數據備份與恢復等。可以創建、修改和刪除其他用戶賬號，并設置初始密碼。有權對系統參數進行全局性設置，如會計期間設置、憑證類型定義等。2.操作限制系統管理員操作應嚴格記錄日志，以備審計和追溯。在進行關鍵系統操作（如數據庫備份與恢復）時，應提前制定詳細計劃，并經過相關領導審批。

（二）賬套主管1.權限范圍負責其所管理賬套的日常維護和管理工作。可以對該賬套的用戶權限進行詳細設置，包括模塊權限分配、數據權限控制等。能夠進行賬套年度結轉、基礎檔案信息維護、憑證審核與記賬等操作。2.操作限制賬套主管權限的變更需經過系統管理員審核，確保操作合規。在進行賬套數據維護操作時，應確保數據的準確性和完整性，并及時備份相關數據。

（三）普通用戶1.權限范圍根據所在部門和崗位職責，被分配特定的用友系統模塊操作權限，如財務人員擁有賬務處理、報表生成等權限，銷售人員擁有銷售訂單錄入、客戶信息查詢等權限。只能在其授權范圍內進行業務操作，對超出權限的數據和功能無法訪問。2.操作限制普通用戶應妥善保管個人賬號密碼，不得隨意透露給他人。在操作過程中，如發現權限不足或異常情況，應及時向賬套主管或系統管理員報告。

四、權限分配流程

（一）權限需求分析1.各部門負責人根據本部門業務流程和崗位職責，梳理本部門人員的用友系統操作權限需求，填寫《用友系統權限需求申請表》，詳細說明所需權限的模塊、功能及操作級別。2.人力資源部門協助審核申請表中的人員信息及崗位設置，確保權限需求與實際工作職責相符。

（二）權限設置申請1.將審核通過的《用友系統權限需求申請表》提交給賬套主管。2.賬套主管根據申請表內容，結合用友系統權限設置規則，在系統中進行初步的權限設置規劃，并填寫《用友系統權限設置申請單》，注明設置依據、預計設置時間等信息。

（三）權限設置審核1.賬套主管將《用友系統權限設置申請單》提交給系統管理員進行審核。2.系統管理員從系統安全、權限合規性等方面進行審核，重點檢查權限設置是否符合職責分離、最小化授權等原則，是否存在潛在風險。如審核通過，在申請單上簽字確認；如發現問題，及時與賬套主管溝通并要求修改。

（四）權限設置實施1.經系統管理員審核通過后，賬套主管按照《用友系統權限設置申請單》的內容在系統中進行具體的權限設置操作。2.設置完成后，賬套主管應進行簡單的測試，確保相關人員能夠正常使用其被授予的權限進行業務操作。

（五）權限通知與培訓1.賬套主管負責將新設置的權限信息及時通知相關用戶，并告知其注意事項。2.對于涉及新功能或操作流程變更的權限設置，組織相關培訓，確保用戶熟悉新權限的操作方法和業務要求。培訓可采用集中培訓、在線視頻教程、操作手冊等多種方式進行。

五、權限監督與審計

（一）操作日志記錄1.用友系統應開啟詳細的操作日志功能，記錄所有用戶的登錄時間、退出時間、操作模塊、操作內容、操作結果等信息。2.操作日志應定期進行備份，保存期限根據企業內部規定執行，一般不少于[X]年，以便在需要時進行審計和追溯。

（二）定期權限檢查1.系統管理員和賬套主管應定期（每季度或半年）對用友系統用戶權限進行檢查，核實用戶權限是否與其當前工作職責相符，是否存在權限濫用或權限過期未調整的情況。2.檢查過程中發現的問題應及時記錄，并督促相關人員進行整改。整改完成后進行復查，確保權限管理符合規定要求。

（三）異常操作審計1.當出現異常操作情況（如數據篡改、越權訪問等）時，啟動異常操作審計流程。2.通過操作日志、系統監控數據等進行詳細分析，查找異常操作的來源和原因。3.根據審計結果，對相關責任人進行相應處理，如警告、調整權限、追究責任等，并及時采取措施防止類似問題再次發生。

（四）權限變更審計1.對于用戶權限的任何變更（包括權限新增、修改、刪除），均應進行審計記錄。2.審計內容包括變更的原因、審批過程、變更實施情況等，確保權限變更操作合規、有跡可循。

六、權限調整與變更管理

（一）人員崗位變動導致的權限調整1.當員工崗位發生變動時，所在部門負責人應及時通知人力資源部門和賬套主管。2.賬套主管根據新的崗位職責，對該員工的用友系統權限進行相應調整，填寫《用友系統權限調整申請表》，經系統管理員審核后實施。3.調整完成后，更新相關的權限文檔和操作手冊，確保其他相關人員了解權限變更情況。

（二）業務流程變更導致的權限調整1.企業業務流程發生變更時，由業務部門提出用友系統權限調整需求，詳細說明變更內容及對權限的影響。2.相關部門共同評估權限調整需求的合理性和必要性，形成書面報告。3.根據報告內容，按照權限分配流程進行權限設置申請、審核、實施等操作，確保系統權限與新業務流程相匹配。

（三）權限變更的溝通與培訓1.在權限變更實施前，賬套主管應及時與相關用戶進行溝通，告知其權限變更的具體內容和影響。2.對于涉及操作流程變化較大的權限變更，組織針對性的培訓，確保用戶能夠正確理解和使用新權限，避免因權限變更導致業務操作失誤。

七、數據安全與權限關聯

（一）數據訪問控制1.根據數據的敏感性和業務需求，對用友系統中的數據設置不同級別的訪問權限。例如，財務數據應限制在財務部門相關人員范圍內訪問，且不同級別的財務人員具有不同的數據查看和修改權限。2.通過數據權限控制功能，如記錄級、字段級權限設置，確保用戶只能訪問和操作其有權限的數據部分，防止數據泄露。

（二）數據備份與恢復權限1.系統管理員擁有數據備份與恢復的最高權限，但操作應嚴格按照規定流程進行，且備份數據應存儲在安全的位置。2.對于重要數據的恢復操作，應進行嚴格的審批和記錄，確保恢復操作的必要性和合規性。

（三）數據加密與傳輸安全1.采用加密技術對用友系統中傳輸的數據進行加密處理，防止數據在傳輸過程中被竊取或篡改。2.在用戶登錄和數據訪問過程中，采用身份認證和授權機制，確保只有合法用戶能夠訪問系統，并根據其權限進行相應操作。

八、附則

（一）制度解釋權本制度由企業[具體部門]負責解釋。在執行過程中，如遇制度條款理解不一致或出現新的情況，由[具體部門]根據實際情況進行解釋和處理。

（二）制度修訂隨著企業業務發展、用友系統升級以及相關法律法規變化，本制度將適時進行修訂。制度修訂由[具體部門]發起，經相關部門審核、企業領導批準后