合同管理制度范本與流程圖及內(nèi)控體系表?一、引言合同作為企業(yè)經(jīng)營活動中的重要法律文件，對保障企業(yè)權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、防范法律風險具有至關(guān)重要的作用。為了加強合同管理，提高合同管理水平，保障企業(yè)合法權(quán)益，特制定本合同管理制度。

二、合同管理制度范本

（一）總則1.目的本制度旨在規(guī)范公司合同管理流程，確保合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的合法性、合規(guī)性和有效性，防范合同風險，維護公司的合法權(quán)益。2.適用范圍本制度適用于公司及其所屬各部門、子公司簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。3.基本原則依法簽訂原則：合同的簽訂、履行、變更、終止等行為必須遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定。平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強加給對方。公平公正原則：合同的內(nèi)容應(yīng)當公平、公正，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。誠實守信原則：合同雙方應(yīng)當誠實守信，履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。

（二）合同管理機構(gòu)及職責1.合同管理委員會公司設(shè)立合同管理委員會，由公司總經(jīng)理擔任主任，副總經(jīng)理擔任副主任，各相關(guān)部門負責人為成員。合同管理委員會負責審議公司重大合同，協(xié)調(diào)合同管理中的重大問題，對合同管理工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。2.合同管理部門公司設(shè)立合同管理部門，負責合同的統(tǒng)一歸口管理。合同管理部門的主要職責包括：制定和完善合同管理制度；參與合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的管理工作；建立合同臺賬，對合同進行分類、編號、登記、歸檔等管理；監(jiān)督檢查合同的履行情況，協(xié)調(diào)處理合同糾紛；定期對合同管理工作進行總結(jié)和分析，提出改進建議。3.合同承辦部門合同承辦部門負責本部門合同的起草、談判、簽訂、履行、變更、終止等具體工作，并指定專人作為合同承辦人。合同承辦人的主要職責包括：負責合同的前期調(diào)研和可行性分析；起草合同文本，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司要求；組織合同談判，與對方協(xié)商合同條款；將合同文本提交合同管理部門審核，并根據(jù)審核意見進行修改；負責合同的簽訂、履行、變更、終止等具體工作，及時向合同管理部門報告合同履行情況；妥善保管合同相關(guān)資料，包括合同文本、往來函件、會議紀要等。

（三）合同簽訂管理1.合同起草合同承辦人應(yīng)當根據(jù)合同內(nèi)容和要求，起草合同文本。合同文本應(yīng)當包括合同雙方的基本信息、合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等主要條款。合同文本應(yīng)當使用規(guī)范的語言文字，表述清晰、準確、完整，避免使用模糊、歧義、矛盾的條款。2.合同審核合同承辦人應(yīng)當將起草好的合同文本提交合同管理部門進行審核。合同管理部門應(yīng)當對合同的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性等進行審核，并提出審核意見。合同管理部門在審核合同時，應(yīng)當重點審查以下內(nèi)容：合同雙方的主體資格是否合法有效；合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)和公司要求；合同條款是否公平合理，是否存在顯失公平、重大誤解等情況；合同的履行期限、地點和方式是否明確、合理；合同的違約責任是否明確、具體，是否具有可操作性；合同的爭議解決方式是否明確、合法有效。合同承辦人應(yīng)當根據(jù)合同管理部門的審核意見，對合同文本進行修改完善。如雙方對審核意見存在分歧，應(yīng)當及時溝通協(xié)商，必要時可提交合同管理委員會審議。3.合同簽訂合同文本經(jīng)審核通過后，由合同承辦人按照公司授權(quán)制度的規(guī)定，辦理合同簽訂手續(xù)。簽訂合同應(yīng)當使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，并加蓋公司合同專用章或者公章。合同簽訂人應(yīng)當在簽訂合同前，仔細核對合同文本的條款內(nèi)容，確保合同內(nèi)容與審核通過的文本一致。如發(fā)現(xiàn)合同文本存在問題，應(yīng)當及時與合同管理部門溝通協(xié)商，進行修改完善。合同簽訂后，合同承辦人應(yīng)當及時將合同文本副本送合同管理部門備案，并將合同正本及相關(guān)資料移交公司檔案室歸檔保管。

（四）合同履行管理1.合同履行計劃合同承辦人應(yīng)當根據(jù)合同約定，制定合同履行計劃，并明確合同履行的責任人、時間節(jié)點、工作要求等。合同履行計劃應(yīng)當報合同管理部門備案。合同承辦人應(yīng)當按照合同履行計劃組織實施合同履行工作，確保合同按時、按質(zhì)、按量履行。2.合同履行跟蹤合同管理部門應(yīng)當定期對合同履行情況進行跟蹤檢查，及時掌握合同履行進度和存在的問題。如發(fā)現(xiàn)合同履行過程中出現(xiàn)異常情況，應(yīng)當及時通知合同承辦人，并協(xié)助其采取措施解決問題。合同承辦人應(yīng)當定期向合同管理部門報告合同履行情況，包括合同履行進度、質(zhì)量情況、付款情況、存在的問題及解決措施等。如遇重大問題或者緊急情況，應(yīng)當及時向合同管理部門和公司領(lǐng)導(dǎo)報告。3.合同變更與解除合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更或者解除合同的，合同承辦人應(yīng)當及時與對方協(xié)商，并簽訂書面協(xié)議。變更或者解除合同的協(xié)議應(yīng)當報合同管理部門審核，并按照公司授權(quán)制度的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。合同變更或者解除后，合同承辦人應(yīng)當及時將變更或者解除的情況通知合同管理部門，并對合同相關(guān)資料進行整理歸檔。

（五）合同糾紛處理1.糾紛預(yù)防合同管理部門應(yīng)當加強對合同履行情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中存在的問題，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。合同承辦人應(yīng)當嚴格按照合同約定履行義務(wù)，積極與對方溝通協(xié)調(diào)，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，避免矛盾激化。2.糾紛處理如發(fā)生合同糾紛，合同承辦人應(yīng)當及時向合同管理部門報告，并提供相關(guān)資料。合同管理部門應(yīng)當會同法律顧問等相關(guān)人員對合同糾紛進行分析研究，制定糾紛處理方案。合同糾紛處理方案應(yīng)當根據(jù)糾紛的性質(zhì)、情節(jié)、影響等因素，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式進行處理。在糾紛處理過程中，應(yīng)當注意收集和保留相關(guān)證據(jù)，維護公司的合法權(quán)益。合同糾紛處理結(jié)束后，合同承辦人應(yīng)當及時將糾紛處理情況向合同管理部門報告，并對合同糾紛處理結(jié)果進行總結(jié)分析，提出改進措施和建議。

（六）合同檔案管理1.檔案收集合同承辦人應(yīng)當在合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)結(jié)束后，及時將合同相關(guān)資料收集整理，移交合同管理部門。合同相關(guān)資料包括合同文本、往來函件、會議紀要、補充協(xié)議、驗收報告、付款憑證等。2.檔案整理合同管理部門應(yīng)當對收集到的合同相關(guān)資料進行整理分類，按照合同類別、簽訂時間、項目名稱等進行編號、登記，并建立合同臺賬。合同管理部門應(yīng)當對合同文本進行掃描備份，形成電子檔案，并與紙質(zhì)檔案一并歸檔保管。3.檔案保管合同管理部門應(yīng)當指定專人負責合同檔案的保管工作，確保合同檔案的安全、完整。合同檔案應(yīng)當存放在專門的檔案柜中，并按照檔案管理的要求進行分類存放。合同檔案的保管期限應(yīng)當按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。一般情況下，合同檔案的保管期限為自合同終止之日起[X]年。4.檔案查閱因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)當填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)合同管理部門負責人批準后，方可查閱。查閱合同檔案應(yīng)當在指定的地點進行，并由合同管理部門專人負責陪同。查閱人應(yīng)當愛護合同檔案，不得在合同檔案上涂改、標記、污損、抽取、撤換等。如需復(fù)印合同檔案資料的，應(yīng)當經(jīng)合同管理部門負責人批準，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

（七）附則1.本制度由公司合同管理部門負責解釋和修訂。2.本制度自發(fā)布之日起施行。

三、合同管理流程圖

（一）合同簽訂流程圖1.合同承辦人起草合同文本合同承辦人根據(jù)業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求，起草合同文本。合同文本應(yīng)包含合同雙方基本信息、合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等主要條款。2.提交合同管理部門審核合同承辦人將起草好的合同文本提交給合同管理部門。合同管理部門對合同的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性等進行審核，并提出審核意見。3.修改完善合同文本合同承辦人根據(jù)合同管理部門的審核意見，對合同文本進行修改完善。如雙方對審核意見存在分歧，及時溝通協(xié)商，必要時提交合同管理委員會審議。4.辦理合同簽訂手續(xù)合同文本經(jīng)審核通過后，合同承辦人按照公司授權(quán)制度的規(guī)定，辦理合同簽訂手續(xù)。簽訂合同應(yīng)當使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，并加蓋公司合同專用章或者公章。5.備案與歸檔合同簽訂后，合同承辦人將合同文本副本送合同管理部門備案。合同正本及相關(guān)資料移交公司檔案室歸檔保管。

（二）合同履行流程圖1.制定合同履行計劃合同承辦人根據(jù)合同約定，制定合同履行計劃。合同履行計劃應(yīng)明確合同履行的責任人、時間節(jié)點、工作要求等，并報合同管理部門備案。2.組織實施合同履行合同承辦人按照合同履行計劃組織實施合同履行工作。確保合同按時、按質(zhì)、按量履行。3.跟蹤合同履行情況合同管理部門定期對合同履行情況進行跟蹤檢查。合同承辦人定期向合同管理部門報告合同履行情況。4.處理合同履行問題如發(fā)現(xiàn)合同履行過程中出現(xiàn)異常情況，合同管理部門及時通知合同承辦人。合同承辦人采取措施解決問題，并及時向合同管理部門和公司領(lǐng)導(dǎo)報告重大問題或緊急情況。5.合同變更與解除因客觀情況發(fā)生變化需要變更或解除合同的，合同承辦人與對方協(xié)商并簽訂書面協(xié)議。變更或解除合同的協(xié)議報合同管理部門審核，并按公司授權(quán)制度辦理相關(guān)手續(xù)。

（三）合同糾紛處理流程圖1.糾紛預(yù)防合同管理部門加強對合同履行情況的監(jiān)督檢查。合同承辦人嚴格按合同約定履行義務(wù)，積極溝通協(xié)調(diào)，預(yù)防合同糾紛發(fā)生。2.糾紛報告如發(fā)生合同糾紛，合同承辦人及時向合同管理部門報告，并提供相關(guān)資料。3.分析研究與制定方案合同管理部門會同法律顧問等相關(guān)人員對合同糾紛進行分析研究。制定糾紛處理方案，根據(jù)糾紛性質(zhì)、情節(jié)、影響等因素，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式處理。4.實施糾紛處理按照糾紛處理方案實施處理措施。注意收集和保留相關(guān)證據(jù)，維護公司合法權(quán)益。5.總結(jié)分析與改進糾紛處理結(jié)束后，合同承辦人及時向合同管理部門報告處理情況。對合同糾紛處理結(jié)果進行總結(jié)分析，提出改進措施和建議。

四、合同管理內(nèi)控體系表

|內(nèi)控環(huán)節(jié)|關(guān)鍵控制點|控制措施|責任部門|||||||合同簽訂|主體資格審查|審核合同雙方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等|合同承辦部門、合同管理部門|||合同條款審核|審查合同主要條款的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性|合同管理部門|||授權(quán)簽訂|按照公司授權(quán)制度規(guī)定辦理合同簽訂手續(xù)|合同承辦部門||合同履行|履行計劃制定|合同承辦人制定合同履行計劃并報合同管理部門備案|合同承辦部門|||履行跟蹤檢查|合同管理部門定期跟蹤檢查合同履行情況|合同管理部門|||問題處理|及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，重大問題及時報告|合同承辦部門||合同變更與解除|協(xié)商一致|合同承辦人與對方協(xié)商變更或解除合同，并簽訂書面協(xié)議|合同承辦部門|||審核備案|變更或解除合同的協(xié)議報合同管理部門審核，并按規(guī)定辦理手續(xù)|合同管理部門||合同糾紛處理|糾紛預(yù)防|加強合同履行監(jiān)督，預(yù)防糾紛發(fā)生|合同管理部門、合同承辦部門|||糾紛報告|及時報告合同糾紛情況并提供相關(guān)資料|合同承辦部門|||處理方案制定|會同法律顧問等相關(guān)人員制定糾紛處理方案|合同管理部門|||實施處理|按照糾紛處理方案采取措施處理糾紛，收集保留證據(jù)|合同承辦部門||合同檔案管理|檔案收集|合同承辦人及時收集合同相關(guān)資料并移交合同管理部門|合同承辦部門|||檔案整理|合同管理部門對合同資料進行整理分類、編號登記，建立臺賬|合同管理部門|||檔案保管|指定專人負責合同檔案保管，確保