執(zhí)行董事、監(jiān)事及高級管理人員履職評價管理機(jī)制試行?一、總則1.目的為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對執(zhí)行董事、監(jiān)事及高級管理人員（以下簡稱"董監(jiān)高"）的監(jiān)督與管理，客觀、公正地評價其履職情況，激勵和約束董監(jiān)高勤勉盡責(zé)，保障公司持續(xù)健康發(fā)展，特制定本試行機(jī)制。2.適用范圍本機(jī)制適用于公司執(zhí)行董事、非職工代表監(jiān)事以及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員。3.評價原則客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地反映董監(jiān)高的履職表現(xiàn)，評價過程和結(jié)果應(yīng)公平、公正，不受主觀因素干擾。科學(xué)合理原則：評價指標(biāo)體系應(yīng)科學(xué)設(shè)置，具有針對性和可操作性，能夠準(zhǔn)確衡量董監(jiān)高的工作業(yè)績、能力和履職盡責(zé)情況。激勵約束并重原則：通過評價結(jié)果與薪酬、獎懲、晉升等掛鉤，充分發(fā)揮激勵作用，同時對履職不力的董監(jiān)高進(jìn)行相應(yīng)約束。

二、評價主體與周期1.評價主體董事會負(fù)責(zé)對執(zhí)行董事、高級管理人員進(jìn)行履職評價。監(jiān)事會負(fù)責(zé)對監(jiān)事進(jìn)行履職評價。必要時，可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展評價工作。2.評價周期履職評價每年進(jìn)行一次，評價期為自然年度。

三、評價內(nèi)容與指標(biāo)1.執(zhí)行董事履職評價內(nèi)容與指標(biāo)公司治理組織制定和完善公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則等公司治理制度，確保公司運(yùn)作符合法律法規(guī)和公司章程要求（20分）。召集、主持董事會會議，組織討論和決策公司重大事項，決策程序合規(guī)，決策結(jié)果合理（20分）。戰(zhàn)略決策制定公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，明確公司發(fā)展方向和目標(biāo)，并組織實(shí)施，推動公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)（20分）。對市場變化和行業(yè)動態(tài)有敏銳洞察力，及時調(diào)整公司戰(zhàn)略，適應(yīng)市場競爭（15分）。經(jīng)營業(yè)績完成公司年度經(jīng)營目標(biāo)，包括營業(yè)收入、利潤、資產(chǎn)規(guī)模等指標(biāo)的增長情況（20分）。有效控制公司成本費(fèi)用，提高公司運(yùn)營效率和經(jīng)濟(jì)效益（15分）。合規(guī)經(jīng)營確保公司經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)、政策要求，不存在違法違規(guī)行為（10分）。加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險防控，建立健全風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制體系，有效防范和化解風(fēng)險（10分）。2.監(jiān)事履職評價內(nèi)容與指標(biāo)監(jiān)督職責(zé)履行監(jiān)督公司財務(wù)狀況，檢查財務(wù)會計報告和其他會計資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見（30分）。監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，對違反法律法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為及時進(jìn)行制止，并向董事會或監(jiān)事會報告（30分）。制度建設(shè)與執(zhí)行參與制定監(jiān)事會工作制度和議事規(guī)則，確保監(jiān)事會工作規(guī)范、有序開展（20分）。嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事會決議，積極履行監(jiān)督職責(zé)，對監(jiān)事會各項工作的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查（20分）。自身素質(zhì)與能力具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求（10分）。不斷提升自身監(jiān)督能力和業(yè)務(wù)水平，能夠有效發(fā)現(xiàn)和解決問題（10分）。3.高級管理人員履職評價內(nèi)容與指標(biāo)經(jīng)營管理根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和年度經(jīng)營計劃，組織實(shí)施公司各項經(jīng)營活動，確保經(jīng)營目標(biāo)的完成（30分）。加強(qiáng)團(tuán)隊建設(shè)，提高部門管理水平和員工執(zhí)行力，打造高效協(xié)作的經(jīng)營管理團(tuán)隊（20分）。業(yè)務(wù)拓展與創(chuàng)新積極開拓市場，提升公司業(yè)務(wù)規(guī)模和市場份額，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展（20分）。關(guān)注行業(yè)新技術(shù)、新模式，及時引入和應(yīng)用，為公司發(fā)展提供新動力（15分）。財務(wù)管理嚴(yán)格執(zhí)行公司財務(wù)管理制度，確保財務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，合理控制財務(wù)風(fēng)險（15分）。配合財務(wù)負(fù)責(zé)人做好財務(wù)預(yù)算編制、成本控制等工作，提高公司財務(wù)管理水平（10分）。合規(guī)與風(fēng)控確保分管業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，無違規(guī)操作（10分）。建立健全分管業(yè)務(wù)的風(fēng)險防控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和化解潛在風(fēng)險（10分）。

四、評價方法與程序1.評價方法自我評價：董監(jiān)高根據(jù)評價期內(nèi)履職情況，對照評價指標(biāo)體系進(jìn)行自我總結(jié)和評價，填寫自我評價表。上級評價：董事會成員對執(zhí)行董事進(jìn)行評價，監(jiān)事會成員對監(jiān)事進(jìn)行評價，高級管理人員由上級領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行評價。評價人根據(jù)日常工作了解和掌握的情況，對被評價人進(jìn)行打分，并撰寫評價意見。民主測評：組織公司內(nèi)部員工對董監(jiān)高進(jìn)行民主測評，測評內(nèi)容包括工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等方面。民主測評結(jié)果作為評價的參考依據(jù)之一。綜合評價：評價工作小組綜合考慮自我評價、上級評價和民主測評結(jié)果，結(jié)合公司經(jīng)營業(yè)績、合規(guī)情況等相關(guān)數(shù)據(jù)，對董監(jiān)高進(jìn)行全面、客觀的綜合評價。2.評價程序成立評價工作小組：由董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室等相關(guān)部門人員組成評價工作小組，負(fù)責(zé)評價工作的組織實(shí)施。制定評價方案：明確評價目的、范圍、內(nèi)容、指標(biāo)、方法、程序等，確保評價工作有章可循。開展評價工作：董監(jiān)高按照要求進(jìn)行自我評價，評價人進(jìn)行上級評價，組織員工進(jìn)行民主測評。評價工作小組收集、整理相關(guān)評價資料。數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析：評價工作小組對各項評價數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計和分析，計算出綜合評價得分。撰寫評價報告：根據(jù)綜合評價得分和相關(guān)情況，撰寫評價報告，對董監(jiān)高的履職表現(xiàn)進(jìn)行全面評價，提出評價結(jié)論和改進(jìn)建議。反饋與溝通：將評價報告反饋給董監(jiān)高本人，聽取其意見和建議。評價工作小組與董監(jiān)高進(jìn)行溝通交流，針對存在的問題共同商討改進(jìn)措施。結(jié)果歸檔：將評價報告及相關(guān)評價資料進(jìn)行整理歸檔，作為董監(jiān)高薪酬調(diào)整、獎懲、晉升等決策的重要依據(jù)。

五、評價結(jié)果應(yīng)用1.薪酬調(diào)整根據(jù)履職評價結(jié)果，對董監(jiān)高的薪酬進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。評價結(jié)果優(yōu)秀的，給予適當(dāng)?shù)男匠戟剟睿辉u價結(jié)果較差的，適當(dāng)降低薪酬水平。具體薪酬調(diào)整幅度由董事會根據(jù)公司薪酬政策和評價結(jié)果確定。2.獎懲措施對履職表現(xiàn)突出、為公司發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的董監(jiān)高，給予表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、給予一次性獎金等。對履職不力、存在違規(guī)行為或給公司造成損失的董監(jiān)高，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、免職等處罰。3.崗位晉升與調(diào)整評價結(jié)果作為董監(jiān)高崗位晉升的重要參考依據(jù)。連續(xù)多年評價結(jié)果優(yōu)秀的，在崗位晉升、選拔任用等方面優(yōu)先考慮。對于評價結(jié)果不符合崗位要求或不能勝任本職工作的董監(jiān)高，可進(jìn)行崗位調(diào)整或解聘。4.培訓(xùn)與發(fā)展根據(jù)評價結(jié)果，針對董監(jiān)高存在的不足之處，制定個性化的培訓(xùn)計劃，幫助其提升履職能力和綜合素質(zhì)。鼓勵董監(jiān)高參加外部培訓(xùn)課程、研討會等活動，拓寬視野，學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗和理念。

六、附則1.本試行機(jī)制自發(fā)布之日起生效實(shí)施。2.本試行機(jī)制由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。在實(shí)施過程中，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或公司實(shí)際情況發(fā)生變化