ICS13.100CCSR0932SpecificationforSelf-evaluationofstandardizationconstructionofsafetyproduction報批稿20XX-XX-XX發布江蘇省市場監督管理局發布DB32/TXXXX.2—202X前言 II III 12規范性引用文件 13術語和定義 14基本要求 24.1評價原則 24.2評價周期 24.3評價組織 25評價程序 26評價內容 36.1目標與考核 36.2機構與人員 36.3安全責任體系 46.4資質、法律法規與安全管理制度 46.5安全投入 56.6生產工藝與設備設施 56.7科技創新與信息化 76.8教育培訓 76.9作業管理 86.10風險管理 96.11隱患排查與治理 6.12職業健康 6.13安全文化 6.14應急救援 6.15事故調查處理 6.16績效評定與改進 7評價結果 附錄A（資料性）散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則 15 DB32/TXXXX.1—202X本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規則起草。本文件是DB32/TXXXX《港口企業安全生產標準化自評工作規范》的第1部分。DB32/TXXXX已經發布了以下部分：——第1部分：散雜貨港口企業；——第2部分：油氣化工港口企業；——第3部分：集裝箱港口企業。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由江蘇省交通運輸廳提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：江蘇省交通運輸廳、連云港市交通運輸局、蘇交安江蘇安全技術咨詢有限公司、連云港港口控股集團有限公司、南京港（集團）有限公司、江蘇路與行交通科技有限公司。本文件主要起草人：陸毅、黎志敏、陳志勇、吳亞東、彭偉、李軍、錢偉華、羅勇、胡志鵬、田偉、周維、顧月娥、田輝、徐躍華、趙艷玲、沈曉輝、陸云龍、王國超、王新文、殷東海、李曉光、孫先杰、李剛、章飛、賀帥帥、翟君麟。DB32/TXXXX.1—202X為貫徹落實交通運輸部《關于加強交通運輸安全生產標準化建設的指導意見》，推進企業安全生產工作制度化、規范化、系統化，推動交通運輸安全生產治理模式向事前預防轉型，提高行業安全生產治理能力和水平，從根本上防范和遏制生產安全事故，特制定本文件。港口企業涉及散雜貨港口企業、油氣化工港口企業、集裝箱港口企業等不同類型，但由于標準文件篇幅限制且針對不同類型的企業安全生產標準化建設的要求存在不同，故《港口企業安全生產標準化自評工作規范》擬由三個部分構成：——第1部分：散雜貨港口企業。目的在于明確散雜貨港口企業安全生產標準化建設與評價的具體要求。——第2部分：油氣化工港口企業。目的在于明確油氣化工港口企業安全生產標準化建設與評價的具體要求。——第3部分：集裝箱港口企業。目的在于明確集裝箱港口企業安全生產標準化建設與評價的具體要求。DB32/TXXXX.1—202X1港口企業安全生產標準化自評工作規范第1部分：散雜貨港口企業本文件規定了散雜貨港口企業安全生產標準化自評工作的基本要求、評價組織、評價程序及評價要求等內容。本文件適用于散雜貨港口企業開展安全生產標準化自評工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T6067.1起重機械安全規程第1部分總則GB16994.5港口作業安全要求第5部分：件雜貨物GB/T19273企業標準化工作評價與改進GB/T33000企業安全生產標準化基本規范JT/T90港口裝卸機械風載荷計算及防風安全要求JT/T557港口作業區域照明照度及測量方法JT/T1180.1交通運輸企業安全生產標準化建設基本規范第1部分：總體要求JT/T1180.12交通運輸企業安全生產標準化建設基本規范第12部分：港口普通貨物碼頭企業JT/T1180.13交通運輸企業安全生產標準化建設基本規范第13部分：港口危險貨物碼頭企業TSG81場（廠）內專用機動車輛安全技術規程3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1企業安全生產標準化safetyproductionstandardizationofportenterprises企業通過落實企業安全生產主體責任，通過全員全過程參與，建立并保持安全生產管理體系，全面管控生產經營活動各環節的安全生產與職業衛生工作，實現安全健康管理系統化、崗位操作行為規范化、設備設施本質安全化、作業環境器具定置化，并持續改進。[來源：GB/T33000-2016，定義3.1]3.2散雜貨港口企業bulkandgeneralcargoportenterprisesDB32/TXXXX.1—202X2在港口內從事裝卸、過駁、儲存散裝貨物及以件為作業單元的包裝或裸裝貨物等作業活動的普通貨物、危險貨物港口經營人。注：原油、成品油、液體化工品和液化石油氣、液化天然氣等散裝液體貨物除外。4基本要求4.1評價原則開展安全生產標準化評價工作應遵循以下原則：a）客觀公正；b）科學嚴謹；c）全面準確；d）注重實效；e）持續改進。4.2評價周期評價周期不應超過12個月，新取得港口經營許可證的企業應在運行6個月后，開展評價工作。4.3評價組織4.3.1成立由企業主要負責人任組長、員工代表參加的評價小組，評價小組成員由組長任命，按需求邀請行業專家參加。4.3.2可委托專業機構為企業安全生產標準化評價工作提供技術咨詢和管理服務。委托專業機構開展評價工作時，企業人員必須參與。4.3.3評價人員滿足以下要求：a）應經過培訓，掌握標準化知識，具備相關工作經驗，熟悉國家有關政策及相關的法律法規；b）宜具備大學專科及以上學歷或具備初級及以上職稱；c）宜具有3年及以上相關領域安全工作經歷。4.3.4專業機構的評審人員還應符合：a）熟悉被評價企業所屬的行業特點；b）連續從事標準化工作不應少于三年；c）恪守職業道德，保守被評價企業的技術和商業秘密。5評價程序評價小組應依據附錄A，對安全生產標準化建設與運行情況開展評價。5.2編制評價計劃評價小組開展評價工作前應編制評價計劃，評價計劃由評價組長牽頭編制，至少應包括以下內容：a）評價目的；b）評價范圍及對象；c）評價準則和引用文件；d）評價組成員；e）確定任務分工；f）評價日程安排，包括首末次會議時間。DB32/TXXXX.1—202X35.3組織培訓在開展評價工作前，評價組長應組織培訓，培訓內容至少應包括以下內容：a）評價程序；b）評價內容及標準；c）評價等級劃分。5.4評價實施5.4.1評價實施主要包括以下活動：a）首次會議；b）現場審核；c）核定問題清單；d）形成評價結論；e）末次會議。5.4.2會議由評價組長主持，各分管負責人及各部門負責人、評價組全體成員參加。5.5評價報告的編制、批準和發布5.5.1由評價組長負責組織評價報告編制工作。評價報告應包含現場評價記錄、現場收集的證據材料、問題清單及整改建議、評價結論及評價等級。5.5.2評價報告由企業主要負責人審核批準后發布。5.6改進企業應根據評價報告提出的問題制定并落實整改措施，評價小組做好跟蹤驗證。6評價內容6.1目標與考核6.1.1企業應結合生產實際及相關法律法規、標準規范制定安全生產目標，以文件形式正式發布，使全體員工和相關方獲知。6.1.2企業應根據安全生產目標制定可考核的安全生產工作指標，指標應不低于上級下達的目標。6.1.3企業應制定實現安全生產目標和工作指標的措施。6.1.4企業應制定安全生產年度計劃和專項活動方案，并嚴格執行。6.1.5企業應將安全生產工作指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產控制指標，并予以考核。6.1.6企業應建立安全生產目標考核與獎懲的相關制度，定期對安全生產目標完成情況予以考核與獎懲，并將考核與獎懲結果進行公示，使全體員工和相關方獲知。6.2機構與人員6.2.1安全管理機構企業應建立以企業主要負責人為領導的安全生產委員會（或安全生產領導小組），并應明確職責。應建立健全從安全生產委員會（或安全生產領導小組）至基層班組的安全生產管理網絡，人員調整時及時進行更新。企業應按規定設置與企業規模相適應的安全生產管理機構，危險貨物的儲存、裝卸單位，應當設置安全生產管理機構。企業應每季度定期召開安全生產委員會或安全生產領導小組會議。安全生產管理機構或下屬分支機構每月至少召開1次安全工作例會。DB32/TXXXX.1—202X6.2.2安全管理人員企業應按規定配備專（兼）職安全生產管理人員，危險貨物的儲存、裝卸單位，應當配備專職安全生產管理人員。危險貨物的儲存、裝卸單位，以及涉爆粉塵等行業、領域生產經營單位，應當設置安全總監或者其他專職安全生產分管負責人，協助主要負責人履行安全生產職責。企業的主要負責人、安全總監、其他專職安全生產分管負責人和安全生產管理人員按法律、法規要求應具備與本企業所從事的生產經營活動相適應的安全生產和職業衛生知識與能力。6.3安全責任體系6.3.1健全責任制企業應建立健全全員安全生產責任制，明確主要負責人、其他負責人、職能部門負責人、生產班組負責人、崗位從業人員等全體從業人員的責任內容，層層簽訂安全生產責任書并落實到位。企業主要負責人是本企業安全生產第一責任人，對本企業安全生產工作全面負責，負全面組織領導、管理責任和法律責任，并履行安全生產的責任和義務。分管安全生產的負責人或安全總監是安全生產的重要負責人，應協助企業主要負責人落實各項安全生產法律法規、標準，統籌協調和綜合管理企業的安全生產工作，對本企業安全生產負重要管理責任。其他負責人及員工實行“一崗雙責”，對職責范圍內的安全生產工作負責。6.3.2責任制考核企業應根據全員安全生產責任制明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容，進行定期考核和獎懲，并公布考評結果和獎懲情況。6.4資質、法律法規與安全管理制度企業的《企業法人營業執照》應合法有效。企業的《港口經營許可證》《港口危險貨物作業附證》應合法有效，經營范圍應符合要求。6.4.2法律法規及標準規范企業應制定及時識別、獲取適用的安全生產法律法規、規范標準及其他要求的管理制度，明確責任部門，建立清單和文本（或電子）檔案，并定期發布。企業應及時對從業人員進行適用的安全生產法律法規、規范標準宣貫，并根據法規標準和相關要求及時制定（修訂）本企業安全生產管理制度。每年應至少1次對適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求進行符合性評價，以保證所有安全生產法律、法規、標準及其他要求均為適用、有效版本。6.4.3安全管理制度企業應建立健全安全生產規章制度，并聽取工會意見和建議，規范安全生產管理工作。企業制定的安全生產管理制度應符合國家、行業現行的法律法規的要求。企業應組織從業人員進行安全生產管理制度的學習和培訓。企業應確保從業人員及時獲取制度文本。6.4.4操作規程DB32/TXXXX.1—202X企業應按照有關規定，結合企業港口作業工藝、設備設施的特點、貨物的種類及特性、崗位作業安全風險，編制滿足國家和行業相關標準規范要求，且齊全適用的崗位安全生產操作規程，發放到相關崗位員工，組織對從業人員進行操作規程的培訓，并嚴格執行。企業應在新技術、新材料、新工藝、新設備設施投產或投用前，組織編制相應的操作規程，保證其適用性。企業應鼓勵從業人員參與崗位安全生產操作規程的編制和修訂工作。6.4.5修訂及檔案管理企業每年至少1次對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查。根據檢查情況及時對安全生產管理制度和操作規程進行修訂，出現生產安全等級事故后要及時進行評審和修訂，確保其有效性、適用性、符合性。及時組織相關人員培訓學習修訂后的安全生產管理制度和操作規程，保證使用最新有效版本的安全生產管理制度和操作規程。企業應建立和完善各類臺賬和檔案，并按要求及時報送有關資料和信息。6.5安全投入6.5.1資金投入普通貨物散雜貨港口企業安全生產費用的提取至少應以上一年度實際營業收入的1%平均逐月提取。危險貨物散雜貨港口企業安全生產費用的提取至少應以上一年度實際營業收入的1.5%平均逐月提取。新建或投產不足一年的企業，以當年實際營業收入為提取依據，按照規定標準計算提取企業安全生產費用。企業應編制年度安全生產費用提取和使用計劃，納入企業財務預算，確保資金投入，并及時投入滿足安全生產條件的所需資金。企業應專項核算和歸集安全生產費用，企業應保證安全生產投入的有效實施。6.5.2費用管理企業應建立安全生產費用臺賬，并及時詳細準確記錄安全生產費用的使用明細。企業應跟蹤、監督安全生產費用使用情況。企業安全生產費用應按照“籌措有章、支出有據、管理有序、監督有效”的原則進行管理，安全生產費用應按照《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》第二十五條范圍使用。6.6生產工藝與設備設施6.6.1一般要求安全設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應當符合國家標準或者行業標準。企業設備設施應當組織編制維修保養計劃。建立設備設施點檢/巡檢卡，實行日常檢查、定期檢測，對出現的異常現象和故障及時處理，并保存記錄。設備設施檢測維修前應制定檢測維修方案。企業應建立設備設施臺賬、檔案。6.6.2工藝設備企業應配備符合相關安全規范和技術要求的工藝設備，設備相關證書應齊全有效。企業應按規定對設備進行檢查、維護、檢驗，檢驗證書應合法有效。DB32/TXXXX.1—202X66.6.3港口設施企業應具備與經營范圍、規模相適應的港口設施、設備。碼頭、庫場、岸電、污水預處理設施等固定設施應當符合港口總體規劃和法律、法規及有關技術標準的要求。企業應設立港口設施維護管理部門，并配備相應的專職人員。企業應當建立港口基礎設施臺賬，明確設施的類別、數量、建設和運行情況、歷史維護情況等。企業應制定港口設施維護計劃，落實維護資金。企業應當建立健全港口基礎設施維護管理制度。企業應加強對港口設施的檢查、檢測、評估和維修，保持港口設施處于良好技術狀態。企業應按照有關技術規范、標準的規定，對本企業的港口設施實施定期檢查、定期測量觀測、定期檢測和特殊檢測。企業應建立港口設施維護技術檔案，檔案應包括基礎資料及維護管理資料。經檢查或者檢測評估發現港口基礎設施損壞或者不滿足使用要求的，企業應當及時維修，使其保持或者處于安全、適用狀態。港口基礎設施維修規模較大、技術復雜且涉及結構安全的，企業應當開展專項維修。0港口基礎設施專項維修完工后，經維護單位組織核驗后企業應向上級主管部門報送港口設施維護管理相關信息，應向上級主管部門報送港口設施事故報告，應對港口主要設施的大修和報廢工作實施上報。1在設計使用年限內的設施，企業應按其技術狀態合理使用。對于達到設計使用年限的設施，應對其結構安全性能進行檢測，根據檢測和評估結果進行處置后方可使用。2危險貨物倉庫與港口外的居住區、公共建筑物等外部建構筑物及與其辦公用房、中心控制室、宿舍、食堂等人員集中（密集）場所的安全距離（間距）、防火距離（間距）應符合強制性標準要求。6.6.4安全防護與控制設備企業應依據其危險特性，在作業場所設置相應的監測、監控、通風、防曬、調溫、防撞、防墜落、防水、防風、防火、滅火、防爆、泄壓、防中毒、防潮、防雷、防靜電、防腐、防觸電、防泄漏等安全設施、設備，并應建立安全防護與控制設備臺賬。企業應在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志。企業應嚴格執行安全防護與控制設備管理制度，對設備進行經常性維護、檢測，保證其能正常使用。6.6.5特種、強檢設備企業應指定專人對特種設備進行管理。特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，企業應當向屬地特種設備監督管理部門登記注冊。登記標志應當置于或者附著于該特種設備的顯著位置。建立特種設備、強檢設備管理臺賬和安全技術檔案。定期對特種設備及安全附件進行檢驗。企業應對在用特種設備進行經常性日常維護，至少每月進行1次自行檢查，定期對安全附件、安全保護裝置進行檢查。停用、到期或不能使用的特種設備應及時向原登記的特種設備監督管理部門辦理注銷或停用手特種設備使用單位應當建立特種設備安全技術檔案。6.6.6消防設備設施企業應按相關標準規范要求配備相應等級和危險類別的微型消防站、消防控制系統、火災報警系統、消防給水系統、泡沫/干粉滅火系統等設備設施、器材。消防設施上或附近應設置區別于環境的明顯標識，說明文字應準確、清楚且易于識別，顏色、符號或標志應規范。DB32/TXXXX.1—202X消防設施投入使用后，應定期進行巡查、檢查和維護，并應保證其處于正常運行或工作狀態，不應擅自關停、拆改或移動。企業應保障消防通道、疏散通道暢通，消防通道、疏散通道應有明顯的指示標志。企業應建立消防設備設施臺賬。6.6.7電氣安全企業應按照國家相關法律法規規范電氣安全管理，作業區域內的照明照度應符合JT/T557的相關要求。爆炸危險場所應根據爆炸危險區域的劃分采用相應的符合要求的防爆電氣設備。企業應定期對防爆電氣設備配電系統的繼電保護裝置、設備的絕緣電阻、電纜的絕緣狀況等進行檢查，并保留檢查記錄，未經檢查或檢查不合格的防爆電器不應使用。定期檢查應委托具有防爆專業資質的安全生產檢測檢驗機構進行，時間間隔一般不超過3年。6.7科技創新與信息化6.7.1科技創新及應用企業應使用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料，優先選購安全、高效、節能的先進設備，嚴禁使用明令淘汰的設備設施和工藝。企業應組織開展安全生產科技攻關或課題研究。企業應設有安全生產管理系統或平臺，利用現代科技手段，采用目視化、可視化管理，提升安全管理水平。企業應按照智慧港口等級評價指南開展智慧港口建設。6.7.2科技信息化企業應根據實際情況，利用科技信息化手段，加強安全生產管理工作。企業應建立健全安全監管信息化軟硬件設備安全管理制度，保證企業安全監管信息系統的安全。6.8教育培訓6.8.1培訓管理企業應按規定開展安全教育培訓，明確安全教育培訓目標、內容和要求，定期識別安全教育培訓需求，制定安全教育培訓計劃，以文件形式正式發布，使全體員工和相關方獲知，并按計劃實施安全教育培訓計劃。企業應組織安全教育培訓，保證安全教育培訓所需人員、資金和設施。企業應做好安全教育培訓記錄。企業應組織對培訓效果進行評估，改進提高培訓質量。6.8.2資格培訓企業的特種設備作業人員應按有關規定參加安全教育培訓，取得《特種設備作業人員證》后，方可從事相應的特種設備作業或者管理工作，并按規定定期進行復審；消防控制室值班和操作人員應持證上崗，資質證書定期審核。企業的特種作業人員應經專門的安全技術培訓并考核合格，取得《中華人民共和國特種作業操作證》后，方可上崗作業，并按規定定期進行復審。離開特種作業崗位6個月以上的特種作業人員，應重新進行實際操作考試，經確認合格后方可上崗作業。企業的主要安全管理人員應接受安全培訓，并取得主管部門頒發的安全資格證書，并按規定定期進行再培訓學習。涉及危險貨物裝卸作業的，裝卸管理人員應持證上崗。DB32/TXXXX.1—202X86.8.3宣傳教育企業應組織開展安全生產的法律、法規和安全生產知識的宣傳、教育。6.8.4從業人員培訓未經安全生產培訓合格的從業人員，不應上崗作業。從業人員應每年接受再培訓，培訓時間不應少于規定學時。對離崗6個月重新上崗、轉換工作崗位的人員，應進行崗前培訓。培訓內容應包括安全法律法規、安全管理制度、崗位操作規程、風險和危害告知等，與新崗位安全生產要求相符合。企業應對新員工進行三級安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗。培訓時間不應少于規定學企業使用被派遣勞動者、靈活用工的，應納入本企業從業人員統一管理，進行崗位安全教育培企業應在新技術、新設備投入使用前，對管理和操作人員進行專項培訓。企業應對相關方進港作業人員進行進港安全教育，保存安全教育記錄。企業應告知外來參觀、學習等人員遵守進港有關安全規定及安全注意事項。6.8.5規范檔案企業應當建立安全培訓工作制度、安全生產教育和培訓檔案，由培訓組織部門如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。6.9作業管理6.9.1一般要求企業應嚴格執行操作規程和安全生產作業規定，不應違章指揮、違規作業、違反勞動紀律、強令冒險作業。企業應具有與經營規模、范圍相適應的專業技術人員、管理人員和操作人員，按規定持證上崗。從業人員未經安全生產教育和培訓合格，未取得國家有關規定的資格證書的，不應上崗。從事危險貨物、重大件作業的起重機械操作人員應具有至少一年獨立操作的從業經歷。在下達生產任務的同時，布置安全生產工作要求。管理人員應按照有關規定，合理安排作業區域、機械設備、作業人員和作業時間，不應超能力、超強度作業。港口大型裝卸機械的防風應符合JT/T90的有關要求。雨雪天氣時，應停止遇水易發生反應的危險貨物港口作業。企業應按裝卸貨物種類，制定作業指導書，作業指導書應包含操作規程。企業應制定特殊作業的安全監督管理制度，明確責任部門、人員、許可范圍、審批程序、許可簽發人員等。企業應嚴格履行作業許可審批手續，作業許可應包含安全風險分析、安全技術交底及職業病危害防護措施、應急處置等內容。作業許可實行閉環管理。企業應指定專人對特殊作業進行現場管理，嚴格執行巡回檢查制度。特殊作業監護人應經培訓、考核合格。作業人員應了解裝卸貨種的特性、裝卸/儲存要求等信息，裝卸作業應選用與裝卸類別和安全要求相匹配的工屬具,并對裝卸機械及工屬具定期維護保養和檢查。起重機械的使用還應符合GB/T6067.1的有關規定，叉車使用還應符合TSG81的有關規定。企業從事危險貨物裝卸作業，應在依法具有從業資格的裝卸管理人員的現場指揮或監控下進行。危險貨物港口作業，裝卸機械及工屬具應按額定負荷降低20%使用。0貨物堆放、存儲與運輸應符合GB16994.5要求，作業過程發現貨物有倒塌危險時，應立即停止作業，人員撤離至安全位置，并采取防止貨物倒塌措施。1危險貨物港口作業過程中，所在碼頭、庫場不應進行機械、車輛的維修、保養、加油、加氣等作業。危險貨物堆存區域不應進行機械、車輛的維修、保養、加油、加氣等作業。機械、車輛突發故障無法移動的，故障處理過程中應采取防火花、防靜電措施。2企業應建立裝卸工作臺賬，并規范填寫。6.9.2作業流程作業前應進行安全條件確認。企業在危險貨物港口裝卸、過駁作業開始24小時前，應當將作業委托人以及危險貨物品名、數量、理化性質、作業地點和時間、安全防范措施等事項向所在地港口行政管理部門報告。報告人在取得作業批準后72小時內未開始作業的，應當重新報告。未經所在地港口行政管理部門批準的，不應進行危險貨物港口作業。作業過程中應根據相應操作規程要求進行操作。作業結束后相關作業設備設施、工屬具等應放在規定位置。6.9.3安全值班企業應制定并落實安全生產值班計劃和值班制度，重要時期及節假日應實行領導到崗帶班，并做好值班記錄。6.9.4相關方管理兩個以上生產經營單位在同一作業區域內進行生產經營活動，可能危及對方生產安全的，應當簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調。企業不應將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人，并應建立合格相關方的名錄和檔案，定期對相關方開展合規性評估。企業應與外來施工（作業）方簽訂安全管理協議，明確雙方各自的安全責任。企業應對相關方及外來車輛等進入作業現場有相應的安全管理制度和措施。企業應將接受其作業指令的勞務派遣人員、靈活用工人員納入本單位從業人員安全生產的統一管理，履行安全生產保障責任。危險崗位要嚴格控制勞務派遣用工數量，未經安全知識培訓合格的不能上崗。6.9.5勞動防護企業必須為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則佩戴、使用。應對勞動防護用品的采購、儲存、發放、保養、更新等環節進行嚴格管理。企業應按照本單位制定的配備標準發放勞動防護用品，并做好登記。作業人員在作業過程中，應當按照規章制度和勞動防護用品使用規則，正確佩戴和使用勞動防護用品。企業應對安全防護用具進行經常性的維護和定期檢測，保證其完好有效。6.10風險管理6.10.1一般要求企業應依法依規建立健全安全生產風險管理制度，開展本單位管理范圍內的風險辨識、評估、管控等工作，落實重大風險登記，防范和減少安全生產事故。企業應通過風險辨識、評估和管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，形成本單位安全生產風險管理長效機制。6.10.2風險辨識企業應制定風險辨識規則，明確風險辨識的范圍、方式和程序。應當組織本單位安全生產管理、工程技術、崗位操作等相關人員，開展全面、系統的安全風險辨識、評估，確定或者調整安全風險等級，每年不少于1次。風險辨識應全面覆蓋與企業生產運營活動密切相關的所有場所、部位、設備、設施、區域、系統及作業活動，應涉及所有的工作人員（包括外部人員安全生產風險辨識結束后應形成風險清單。6.10.3風險評估企業應從發生危險的可能性和嚴重程度等方面對風險因素進行分析，選定合適的風險評估方法，明確風險評估規則。企業應依據風險評估規則，對風險清單進行逐項評估，確定固有風險等級。企業應針對本單位日常安全管理和現場狀態，進行動態風險監控，評估動態風險等級。6.10.4風險管控企業應根據風險評估結果及經營運行情況等，按以下順序確定控制措施：a）消除；b）替代；c）工程控制措施；d）設置標志警告和（或）管理控制措施；e）個體防護裝備等。企業對辨識出的安全風險，應當按照安全風險等級實施分級管控，根據其特點從組織、技術、管理、應急等方面制定并落實管控措施，編制安全風險管控清單，并繪制“紅橙黃藍”四色港口安全生產風險分布圖。管控措施應當符合相關法律、法規和標準規范要求。企業應當制定安全風險分級管控制度，明確安全風險辨識、評估的程序、方法以及分級管控職責分工等內容。企業是安全風險管理的責任主體，應當將安全風險辨識、評估和管控作為安全生產管理的重要內容，并將其納入本單位全員安全生產責任制，加強監督考核。企業應當在本單位醒目位置公示較大以上安全風險的名稱、風險點、所處位置（場所、部位、環節）、等級、可能導致的事故類型以及責任部門、責任人和監督電話等信息。企業應當在較大以上安全風險所處區域的醒目位置設置安全風險警示牌，載明安全風險的名稱、風險點、所處位置（場所、部位、環節）、等級、可能導致的事故類型、管控和應急處置措施以及責任部門、責任人、聯系電話等信息。企業對存在的重大安全風險，應當制定專項管控方案。并對重大風險進行登記建檔，設置重大風險監控系統，制定動態監測計劃，并單獨編制專項應急措施。應當對進入重大風險影響區域的人員組織開展安全防范、應急逃生避險和應急處置等相關培訓和演練。企業應將安全風險評估結果及所采取的控制措施告知相關從業人員，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的安全風險，掌握、落實應采取的控制措施。企業應建立風險動態監控機制，按要求對風險進行控制和監測，及時掌握風險的狀態和變化趨勢，以確保風險得到有效控制。6.10.5風險報告企業應根據法規、文件相關要求，定期報送較大以上風險信息。6.10.6風險等級的調整與變更企業發現新的致險因素出現，或已有主要致險因素發生變化，導致發生風險事件可能性，或后果嚴重程度顯著變化時，應及時開展風險再評估，變更風險等級，較大以上風險經評估確定等級降低或解除的，應按要求進行上報。6.10.7預測預警企業應根據生產經營狀況、安全風險管理及隱患排查治理、事故等情況，運用定量或定性的安全生產預測預警技術，建立企業安全生產狀況及發展趨勢的安全生產預測預警機制。當風險因素達到預警條件的，企業應及時發出預警信息，并立即采取針對性措施，防范安全生產事故發生。6.11隱患排查與治理6.11.1隱患排查企業應落實隱患排查治理和防控責任制，組織事故隱患排查治理工作，實行從隱患排查、記錄、監控、治理、銷賬到報告的閉環管理。企業應依據有關法律法規、標準規范等，組織制定各部門、崗位、場所、設備設施的隱患排查治理標準或排查清單，明確隱患排查的時限、范圍、內容和要求，并組織開展相應的培訓。隱患排查的范圍應包括所有與生產經營相關的場所、人員、設備設施和活動，包括承包商和供應商等相關服務范企業應當建立事故隱患日常排查、定期排查和專項排查工作機制。日常排查每周應不少于1次，定期排查每季度應不少于1次，并根據政府及有關管理部門安全工作的專項部署、季節性變化或安全生產條件變化情況進行專項排查。企業應填寫事故隱患排查記錄，依據確定的隱患等級劃分標準對發現或排查出的事故隱患進行判定，確定事故隱患等級并進行登記，形成事故隱患清單。應將重大事故隱患向所在地港口行政管理部門備案。6.11.2隱患治理隱患治理實行分級治理、分類實施的原則，排查出的隱患實行閉環整改。企業應當保障隱患治理投入，做到責任、措施、資金、時限、預案“五到位”。對于一般事故隱患，企業應按照職責分工立即組織整改，確保及時治理。對于重大事故隱患，企業主要負責人應組織制定專項隱患治理整改方案，包括以下內容:a）整改的目標和任務；b）整改技術方案和整改期的安全保障措施；c）經費和物資保障措施；d）整改責任部門和人員；e）整改時限及節點要求；f）應急處置措施；g）跟蹤督辦及驗收部門和人員。隱患治理過程中，應采取相應的安全防范措施，防止發生次生事故。隱患排除前和排除過程中無法保證安全的，應當從危險區域內撤出人員，疏散周邊可能危及的其他人員，并設置警戒標志。事故隱患整改完成后，企業應按規定進行驗證或組織驗收，出具整改驗收結論，并簽字確認。重大事故隱患整改驗收通過的，企業應將驗收結論向屬地港口行政管理部門報備，并申請銷號。企業應對重大事故隱患形成原因及整改工作進行分析評估，及時完善相關制度和措施，依據有關規定和制度對相關責任人進行處理，并開展有針對性的培訓教育。企業應對事故隱患排查治理情況如實記錄，建立相關臺賬，并定期組織對本單位事故隱患治理情況進行統計分析，及時梳理、發現安全生產問題和趨勢，形成統計分析報告，改進安全生產工作。企業應當建立隱患治理表彰、事故隱患內部報告獎勵機制，鼓勵從業人員主動參與排查和消除隱患，并將隱患治理責任落實情況作為重要內容納入員工崗位績效考核。6.12職業健康DB32/TXXXX.1—202X6.12.1健康管理企業應落實職業病防治主體責任，按規定設置職業健康管理機構和配備專（兼）職管理人員；落實職業病危害告知、日常監測、定期報告和防護保障等制度措施。提供符合職業衛生要求的工作環境和條件；配備與職業健康保護相適應的設施、工具和防護用品。企業應按規定組織有關從業人員進行職業健康檢查，并建立有關從業人員職業健康檔案。企業應按規定對存在或者可能產生職業病危害的工作場所、作業崗位、設備、設施設置警示標識和中文警示說明。企業應依法參加工傷保險，為從業人員繳納保險費，按要求投保安全生產責任保險。企業應對從業人員進行職業健康宣傳培訓，使其了解其作業場所和工作崗位存在的危險因素和職業危害、防范措施和應急處理措施，降低或消除危害后果的事項。6.12.2職業危害申報企業應按規定及時、如實向當地主管部門申報運營過程中存在的職業病危害因素，并接受其監督。6.13安全文化6.13.1安全環境企業應設立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄等員工安全文化陣地，并增加安全標志標牌等目視化管理內容公開安全生產舉報電話號碼、通信地址或者電子郵件信箱。對接到的安全生產舉報和投訴及時予以調查和處理，并公開處理結果。6.13.2安全行為企業應建立包括安全價值觀、安全愿景、安全使命和安全生產目標等在內的安全承諾。企業應結合企業實際編制員工安全知識手冊，并發放到職工。危險貨物的儲存、裝卸單位，以及涉爆粉塵等行業、領域生產經營單位，應當建立并實施安全生產班前會制度，由班組長或者交班人員在班前會上向當班作業人員提示安全風險、講解崗位安全操作要點等。企業應組織開展安全生產月活動、安全生產班組競賽活動，有方案、有總結。企業應對安全生產進行檢查、評比、考評，總結和交流經驗，推廣安全生產先進管理方法，對在安全工作中做出顯著成績的集體、個人給予表彰和經濟獎勵。6.14應急救援6.14.1預案制定企業應依據GB/T29639建立應急預案體系，并編制重點崗位、人員應急處置卡。企業應組織應急預案評審或論證。企業應建立應急預案定期評估制度，及時進行評估和修訂。經評審或者論證后的應急預案，應由企業主要負責人簽署，向從業人員公布，并及時發放到本單位有關部門、崗位和相關應急救援隊伍。事故風險可能影響周邊其他單位、人員的，企業應當將有關事故風險的性質、影響范圍和應急防范措施告知周邊的其他單位和人員。應急預案應與當地政府、行業管理部門預案保持銜接，經專家評審或論證通過的應急預案報所在地港口行政管理部門，通報有關協作單位。企業應組織開展應急預案、應急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓活動，使有關人員了解應急預案內容，熟悉應急職責、應急處置程序和措施，并如實做好記錄。6.14.2應急隊伍DB32/TXXXX.1—202X企業應按照有關規定建立應急管理組織機構或指定專人負責應急管理工作，建立與本企業安生產特點相適應的專（兼）職應急救援隊伍。企業應建立專職或兼職的消防救援隊伍，并定期組織相關知識和能力的訓練。6.14.3應急物資企業應根據可能發生的事故種類特點，按照有關規定設置應急設施，配備應急裝備，儲備應急物資。企業應建立管理臺賬，安排專人管理，并定期檢查、維護，確保其完好、可靠有效。6.14.4應急演練企業應制定演練計劃，定期開展應急演練，綜合應急預案演練或者專項應急預案演練每年至少組織1次，現場處置方案演練每半年至少組織1次。企業應定期組織公司、部門、班組開展生產安全事故應急演練，實現一線從業人員全覆蓋。企業應對演練進行總結和評估，根據評估結論和演練發現的問題，修訂、完善應急預案，改進應急準備工作。6.14.5應急處置企業應建立應急值守制度，突發事件發生后，企業應根據預案要求，立即啟動應急響應程序，按照有關規定報告突發事件情況，并開展先期應急處置。6.14.6應急評估企業應對應急準備、應急處置工作進行評估。完成險情或事故應急處置后，企業應主動配合有關組織開展應急處置評估。6.15事故調查處理6.15.1事故報告企業應建立事故報告程序，明確事故內外部報告的責任人、時限、內容等，并教育、指導從業人員嚴格按照有關規定的程序報告發生的生產安全事故。發生事故后，現場負責人和企業應迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產損失，按規定及時、如實向有關部門報告，沒有瞞報、謊報、遲報等情況。企業應跟蹤事故發展情況，及時續報事故信息。6.15.2事故調查處理企業應建立內部事故調查和處理制度。企業應積極配合各級人民政府組織的事故調查，隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。企業應按時提交事故調查報告，分析事故原因，落實整改措施。發生事故后，企業應及時組織事故、未遂事故及等級事故分析，并在企業內部進行通報。并應按時提交事故調查報告，分析事故原因，落實整改措施。企業應按“四不放過”原則嚴肅查處事故，嚴格追究責任領導和相關責任人。發生事故后，企業應及時召開安全生產分析通報會，對事故當事人的聘用、培訓、考評、上崗以及安全管理等情況進行責任倒查。企業應定期組織員工開展事故/事件案例分析講評，以杜絕類似事故/事件的再次發生。6.15.3事故檔案管理DB32/TXXXX.1—202X企業應建立事故檔案和管理臺賬，將承包商、供應商等相關方在企業內部發生的事故納入本企業事故管理。6.16績效評定與改進6.16.1績效評定企業應每年至少1次對本單位安全生產標準化的運行情況進行評價，驗證各項安全生產制度措施的適宜性、充分性和有效性。企業主要負責人應全面負責評價工作。評價應形成正式文件，并將結果向所有部門、所屬單位和從業人員通報，作為年度考評的重要依據。6.16.2持續改進企業應根據安全生產標準化管理體系的評價結果和安全生產預測預警系統所反映的趨勢，以及績效評定情況，客觀分析企業安全生產標準化管理體系的運行質量，及時調整完善安全生產目標、指標、規章制度、操作規程等相關管理文件和過程管控，持續改進，不斷提高安全生產績效。7評價結果7.1安全生產標準化等級分為一級、二級、三級，表1中給出了每級標準化的分值、必備條件和限制條件，同時滿足時才達到相應的等級要求。7.2評價過程中存在不涉及此項工作的評價指標，分值應按照千分制比例進行換算。表1安全生產標準化等級表附錄A中標注為AR的評價項目扣分分值不應超過該項分值的25%附錄A中標注為AR的評價項目扣分分值不應超過該項分值的40%附錄A中標注為※※的評價項目扣分分值不應超過該項分值的4DB32/TXXXX.1—202X附錄A（資料性）散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則①企業應結合生產實際及相關法律法規、標準規范制定安全生產目標，以文件形式2.企業安全生產目標文件簽署和發布審批流程記必查本年度安全生1.未制定符合企業要求的安全生產目標，扣53.詢問人員企業安全生產目標與企業發布的安全企業安全管理人員、其他部門管理人員、現場操作人3.從業人員不了解企業安全生產目標，每人次扣1分，最多扣2分。②企業應根據安全生產目標制定可考核的安全生產工作指標，指標應不低于上級下1）如：隱患整改率、培訓合格上崗率等與法規2）是否存在制定的指標與企業實際情況不符：如制定的指標為企業實際已達到或與企業生產3）安全工作指標為人員持證上崗率、隱患整改必查本年度安全生2.制定的安全生產工作指標不合理、與企業實際情況不符，每處扣1分，最多扣2分；DB32/TXXXX.1—202X散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）②企業應根據安全生產目標制定可考核的安全生產工作指標，指標應不低于上級下全生產目標發布文件比對。如無上級下達的目必查本年度安全生4.制定的安全生產工作指標低于上級部門下達③企業應制定實現安全生產目標和工作指1.查企業制定實現安全生產目標和工作指標的當年度的各級部門下發的安全生產工作重點文必查本年度實現安全生產目標和工作1.未制定實現安全生產目標和工作指標的措施2.制定的實現安全生產目標的措施與企業實際情況不符、沒有針對性或與當前要求不相適應的，每處扣1分，最多扣2分。④企業應制定安全生產年度計劃和專項活必查本年度安全生1-2項專項工作方案2.缺少責任部門、相關部門、完成時間、落實保障措施，每項扣0.5分，最多扣2分；3.未制定安全生產專項活動方案或專項任務4.安全生產專項活動方案與上年度方案相比沒3.查安全生產年度計劃和安全生產專項活動落5.執行安全生產年度計劃和安全生產專項活動的記錄和總結材料不完整，缺少年度工作指標散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）⑤企業應將安全生產工作指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產控制指標，1.查安全生產年度計劃或安全生產目標責任書等細化和分解后的部門或個人安全生產工作指1）是否落實到班組級指標（必須含一線生產作），2）如：隱患整改率、培訓合格上崗率等與法規3）如存在制定的指標為班組實際已達到或與企業生產組織運行不符的情況為與企業實際情況在一線生產班組（含外包方）、設備檢維修班組各抽2.安全生產工作指標細化和分解不合理、不符標分解缺項漏項、分解范圍不全的、分解目標總和大于總目標的），最多扣2分；⑥企業應建立安全生產目標考核與獎懲的相關制度，定期對安全生產目標完成情況予以考核與獎懲，并將考核與獎懲結果進1.查安全生產目標考核與獎懲管理制度與評分1.未制定安全生產目標考核與獎懲管理制度，2.制定的考核與獎懲制度內容不完善的（即缺考核結果處理、獎懲機制），每處扣0.5分，最多扣2分；抽查本年度一個階一線生產班組（含外包方）、設備檢維修班組各抽查1份截止目前考核記錄3.對安全生產目標未定期進行考核與獎懲的，4.考核獎懲記錄不完整（考核未覆蓋至一線班組的；考核流程與方式、頻次不符合考核制度散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）①企業應建立以企業主要負責成立安全生產領導小組的正式文件與花名冊進必查公司安委會及分支機構安全生產1.未成立安全生產委員會（或安全生產領導小2.未明確安全生產委員會（或安全生產領導小3.未編制安全生產管理網絡圖，或網絡圖未全散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）①企業應建立以企業主要負責3.未編制安全生產管理網絡圖，或網絡圖未全②企業應按規定設置與企業規1）設置安全生產管理機構或安全生產管理人員1.未按規定設置安全生產管理機構或配備安全2.設置的安全生產管理機構或配備的安全生產3.未明確安全生產管理機構職責，或職責與法③企業應每季度定期召開安全生產委員會或安全生產領導小屬分支機構每月至少召開1次1）是否包含安委會、安全生產領導小組、安全2.安全會議制度不完善、內容不全面，每處扣散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）③企業應每季度定期召開安全生產委員會或安全生產領導小屬分支機構每月至少召開1次3）會議參會人員是否齊全或未參會人員是否傳安委會、安全生產領導小組、安全生產例會、班組安全對于具體內容及組織情況的確認，抽議內容為傳達至應到人員的，每處扣0.5分，最多扣2分。1）查職責要求、專職或兼職、人員數量是否符2）查安全管理人員履職記錄（安全檢查、制度所有專職安全生產1.未配備專（兼）職安全管理人員和應急管理2.安全生產管理人員和應急管理人員的配備不者其他專職安全生產分管負責1.未制定企業主要負責人和安全生產管理人員崗位任職能力要求，制度不完善或不符合法規1）其學歷、專業、從業經歷是否符合法規要求所有主要負責人、安全總監及專職安全生產管理人員必查2.主要負責人、安全總監和安全生產管理人員有從事本行業安全管理10年以上或安全/港口裝卸相關專業高級職稱的得3分，本行業安全稱的，得2分，本行業安全管理3年以上或安3.安全生產管理人員勞動合同期限未滿1年以上的，每人次扣2分。散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）③企業的主要負責人、安全總法規要求應具備與本企業所從事的生產經營活動相適應的安1）查主要負責人、安全管理人員培訓考核合格2）查安全總監、分管負責人職稱證書、注冊安查主要負責人、安全管理人員未取得培訓考核查安全總監或分管負責人不滿足要求的，扣2①企業應建立健全全員安全生簽訂安全生產責任書并落實到1.查看企業安全生產責任制文件與企業組織架2.缺少一個部門安全生產職責，扣1分，最多2）查看責任書確認簽訂人是否為直屬上下級關責任制簽訂是否全簽訂情況在企業安全管理人員、其他部門管理人員、碼頭及堆場操作人員②企業主要負責人是本企業安1.查主要負責人任命文件是否與實際主要負責2.查安全生產責任制主要負責人職責是否符合1.安全生產第一責任人職責不符合法律法規要2.主要負責人未履行/掌握其安全職責或履職不符合法規要求的，發現一處扣1分，最多扣2散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）③分管安全生產的負責人或安全總監是安全生產的重要負責統籌協調和綜合管理企業的安1.查分管安全生產的負責人/安全總監任命文件2.查安全生產責任制分管安全生產的負責人/安2.分管安全生產的負責人/安全總監職責不充3.查分管安全生產的負責人/安全總監履職記錄錄等）或詢問分管安全生產的負責人/安全總監3.分管安全生產的負責人/安全總監未履行/掌握其安全職責或履職不符合法規要求的，發每2.查其他部門負責人和安全管理人員履職記錄生產、技術、設備管理部門負責人3.管理、現場操作人員不熟悉自身安全職責，每人次扣1分，最多扣7分。1名，安全管理人存、水平運輸、機修崗位等重點崗位散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）責任體①企業應根據全員安全生產責制度必查，考核表抽查本年度部門負責人以上人員、部門管理人員、現場操作人員3-5份1.未建立安全生產責任定期考核和獎懲制度，2.查安全生產責任考核記錄（考核表、考核結果）：2）屢次考核不合格人員是否采取措施（調崗、抽查一個階段的全考核記錄抽選部門負責人以上人員、部門管理人員各1套，現場操作人員一線生產班組、檢維修班組、工屬具4.考核獎懲記錄不完整（考核未全覆蓋；考核內容及標準與實際工作不相符；考核流程與方式、頻次不符合制度的；考核記錄無事實依據），3.查安全生產責任考核記錄（考核結果通報、考抽查本年度任一季度考核結果及獎懲6.未公布安全責任考核結果和獎懲情況，扣1法規與安全生產管理1.《營業執照》原1.《營業執照》不在有效期內，相關資質信息散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）2.港口危險貨物作業附證，經營貨種是否在許可3.查看竣工驗收合格證、規劃批復文件中靠泊能1.《港口經營許可證》《港口危險貨物作業附證》原件或復印件、竣工驗收合格證、規劃批件中各抽選1-3份1.《港口經營許可證》不在有效期內，相關資2.企業未在獲準的經營許可范圍內開展經營活4.實地查看經營場地及生產泊位是否與許可一5.根據作業單，通過回放視頻或現場查看作業靠1.查看企業及時識別、獲取安全生產法律法規、1）是否包含港口、安全與應急、消防、特種設2）核對是否過期失效未有更新或未標注失效狀態通過制度明確的獲取途徑進行查閱現行有必查最新的法律法法規的有效性及是否有文本方面抽查近一年內發布的法規、標準規范3-5份3.無安全生產法律法規清單的，扣5分；無相關文本或電子文檔的，缺1份扣0.5分，最多4.未及時更新發布安全生產法律法規，存在過核對抽查出最近一個更新周期內發布散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）規、標準規范的文5.無相關法律法規、標準最新文本或電子文檔②企業應及時對從業人員進行抽查本年度新識別適用的安全生產法律法規、規范標準1.未開展新識別適用的安全生產法律法規、規2.安全生產管理制度未體現適用的法規要求，2.查制度或修訂記錄是否明確依據，其是否覆蓋法規修改的制度或根據最新適用的法規抽選需要的制度3.詢問法規相關崗位人員是否知曉新獲取的法規詢問法規相關崗位分，最多扣2分。③每年應至少1次對適用的安近一次法規符合性1.未至少每年開展一次符合性評價工作，扣52.符合性評價記錄不完整，每處扣1分，最多3.符合性評價未能有效辨識法規有效性，每處扣1分，最多扣2分。①企業應建立健全安全生產規章制度，并聽取工會意見和建1）是否包括指標中要求的制度內容，不重復、2）是否明確管理流程相關的責任部門、職責、安全管理制度匯編手冊指標涉及的制1.安全生產、消防安全、職業衛生管理制度未2.安全生產、消防安全、職業衛生管理制度內容不完善（有交叉矛盾的、與企業實際不符、散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）h）隱患排查與治理制度；j）特殊作業安全管理制度；制度內容抽查一份工作流程及要求等內容的，每處扣0.5分，最2.查安全生產、消防安全、職業衛生管理制度審1）是否有修訂申請意見、責任部門編制人、公抽查制度編制、審核、批準記錄2-4份3.安全生產、消防安全、職業衛生管理制度的編制、審核、批準記錄不完整的，每份扣0.5分，最多扣2分。抽查一份安全生產規章制度修訂記錄1.安全生產規章制度修訂未征求工會及從業人員意見，扣2分。意見征求未覆蓋相關崗位班②企業制定的安全生產管理制1.安全生產管理制度不符合法律法規、標準規范要求，每處扣1分，最多扣2分；2.安全生產管理制度嚴于法規要求，每份加1③企業應組織從業人員進行安必查本年度制度培訓記錄或新員工入2.每缺一項與崗位相關的安全生產管理制度培④企業應確保從業人員及時獲2）是否有過期的制度或新制度未明確舊制度的抽選某部門/班組1.崗位現場未提供與本崗位有關的現行有效安全生產管理制度文本或電子版的，或不全的，散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）④企業應確保從業人員及時獲人1.崗位現場未提供與本崗位有關的現行有效安全生產管理制度文本或電子版的，或不全的，b）船岸檢查安全操作規程；h）檢維修崗位安全操作規程；生產工藝及輔助工處，重點關注是否有新設備、新工藝人1.未制定適用崗位的安全生產操作規程，每缺一個崗位、作業環節、所有設備的扣0.5分，3.崗位未配備相應的安全操作規程或配備不4.未建立安全生產操作規程發放記錄或發放不5.未開展崗位安全生產操作規程培訓，每缺1人次扣1分，最多扣2分；6.崗位操作人員不熟悉最新崗位安全生產操作規程要求的，每人次扣1分，最多扣2分。3.查企業崗位安全生產操作規程，內容是否包含4.查看企業生產設備設施清單與設備操作規程進操作規程抽選2-3份設備操作規程抽選5.查看企業安全生產操作規程發放記錄是否發放6.查安全操作規程培訓記錄核對是否包含崗位相關操作規程內容如操作規程培訓記錄，確認安全生產操作規程發放記錄抽查2-3份必查本年度安全操作規程培訓記錄或新員工入職培訓記抽選某部門/班組散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）工藝、新設備設施投產或投用1.現場檢查或詢問公司近一年內是否有“四新”；2.查四新設計、安裝、驗收有關資料，確認操作1.未編制適用的安全生產操作規程，扣3分；未在新工藝、新技術、新材料、新設備投用前2.未對“四新”的操作規程提出制度要求，扣23.安全生產操作規程不適用于崗位，或者安全③企業應鼓勵從業人員參與崗位安全生產操作規程的編制和抽查一份安全操作規程修訂記錄或評1.崗位安全生產操作規程編制修訂無從業人員2.意見征求工作記錄，未覆蓋相關崗位班組人管理（2①企業每年至少1次對安全生執行情況是否優化操作規程各抽查一份1.未開展法律法規、標準規范、規章制度、操3.檢查內容未能覆蓋制度及操作規程涉及的所②根據檢查情況及時對安全生產管理制度和操作規程進行修1.未明確評審核修訂安全生產管理制度和操作規程的時機和頻次，扣2分；評審修訂時機不散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）管理（2②根據檢查情況及時對安全生產管理制度和操作規程進行修1.未明確評審核修訂安全生產管理制度和操作規程的時機和頻次，扣2分；評審修訂時機不2.查看公司制度與規程評估記錄或者部門年度安2.未每年對安全生產管理制度或操作規程評審1）是否有編號及版本號，或是否有發布文號及3）是否與風險管控措施一致（與風險辨識評估制度與操作規程各3.安全生產管理制度和操作規程不能識別有效5.安全生產管理制度和操作規程與風險管控措施不一致的，有一處扣1分，最多扣2分。③及時組織相關人員培訓學習修訂后的安全生產管理制度和本的安全生產管理制度和操作2.查看企業培訓記錄，是否在新制度修訂后進行1.安全生產管理制度和操作規程修訂后未及時散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）管理（2④企業應建立和完善各類臺賬b）安全目標責任考核記錄；d）安全法規、標準、文件及制f）三同時建設、竣工驗收及資j）相關方管理檔案；n）應急管理檔案；2）法規要求的臺賬是否建立，格式是否符合要必查近一年各類記錄、臺賬和檔案目2.法律法規要求建立安全生產各類合賬和檔案散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）①普通貨物散雜貨港口企業安全生產費用的提取至少應以上②危險貨物散雜貨港口企業安全生產費用的提取至少應以上一年度實際營業收入的1.5%平以當年實際營業收入為提取依月按年度預提金額除以12個月，即為月度平均港口企業安全生產費用月初結余達到上一年應2.查看年度安全生產提取使用計劃，提取金額是④企業應編制年度安全生產費投入滿足安全生產條件的所需1.未制定安全生產費用年度使用計劃或使用計2.安全生產費用使用計劃內容缺失指標內容⑤企業應專項核算和歸集安全2.查安全評價或竣工驗收意見是否存在未整改的3.查固有重大風險涉及的管控措施是否有效投安全評價或竣工驗重大風險涉及的管控措施抽查2-3項1.現場存在因安全生產費用投入不足導致未能2.未按照法律法規、標誰規范要求和監管部門提出的安全生產措施進行投入的，每處扣0.5散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）①企業應建立安全生產費用臺抽查一個月度的財務電子報表，其中抽選2-3份安全生一處扣1分，最多扣2分；3.安全生產費用提取和使用臺賬、使用憑證不a）完善、改造和維護安全防護設施設備支出（不含“三同時”設施設備和裝卸工具安全狀況和裝卸工具附屬安全設備等支b）購置、安裝和使用具有行駛c）鐵路交通防災監測預警設備2.查看審計記錄是否提出計劃、投入、驗收過程3.查看上年度安全費用年度臺賬使用額，與當年照屬地監管權限向縣級以上人民政府負有安全抽查前后連續兩份2.企業未定期對安全生產費用使用情況進行監3.監督檢查中發現問題未采取有效整改措施存在的問題在實際企業檢查中未發現，同樣扣4.企業安全實際投入少于上年度實際營業收入5.企業當年實際使用的安全生產費用不足年度未提交經企業董事會、股東會等機構審議的書散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）d）配備、維護、保養應急救援f）配備和更新現場作業人員安g）安全生產宣傳、教育、培訓和從業人員發現并報告事故隱h）安全生產適用的新技術、新i）安全設施及特種設備檢測檢j）安全生產責任保險支出；k）與安全生產直接相關的其他4.查看企業安全生產費用的提取和使用管理制度2.安全生產費用管理制度中未明確提取比例、使用范圍、提取使用流程、跟蹤監督檢查等內3.安全生產費用管理制度中未明確責任部門或1）是否設專項安全生產費用科目或安全生產費2）是否能完整體現安全生產費用提取、使用、抽查一個月度的財務電子報表，其中抽選2-3份安全生4.財務未設專項安全生產費用科目或安全生產5.財務系統或報表中未完整體現安全生產費用6.安全生產費用臺賬不完善（無申請記錄、投散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）2.設備設施管理制度不完善，每處扣1分，最2.核對設備設施檔案核對選型、安裝、驗收、拆港口設施、生產設備設施、安全設備設施、特種設備、電氣設備、消防設②企業設備設施應當組織編制檢/巡檢卡，實行日常檢查、定本年度檢測維修計劃是否包含應檢測維護的所抽查港口設施、生產設備設施、安全設備設施、特種設備、電氣設備、消2.設備設施檢測維修計劃不完整，每處扣0.52.查看設備設施檢查記錄表單格式是否包括具體抽查港口設施、生產設備設施、安全設備設施、特種設備、電氣設備、消防設施檢查記錄各散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）②企業設備設施應當組織編制檢/巡檢卡，實行日常檢查、定3.查看設備設施故障（常見小故障，生產部門權抽查港口設施、生產設備設施、安全設備設施、特種設備、電氣設備、消防設施維修/故障7.設備維護保養記錄未包含外包單位的，有一③設備設施檢測維修前應制定在港口設施、生產設備設施、安全設電氣設備、消防設施維修方案中抽查2.查看企業設備設施檢測維修交底記錄或者檢維在港口設施、生產設備設施、安全設電氣設備、消防設施維修記錄或維修交底記錄中抽查4.交底記錄不完整，每處扣0.5分，最多扣2數量完整性在港口設施、生產設備設特種設備、電氣設備、消防設施維修記錄中抽查一類確認散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）2.設備設施檔案，是否包括設備設施基礎信息檔內容完整性抽查1①企業應配備符合相關安全規必查評價范圍內主要工藝設備型號、最多扣2分。②企業應按規定對設備進行檢裝卸機械是由裝卸船機械、水平運輸機械和庫作業指導書、記錄要求、資料管理要求的缺少散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）②企業應按規定對設備進行檢作業指導書、記錄要求、資料管理要求的缺少對照設備設施清單抽查工藝設備2臺（除特種、強檢設備外），抽查日常檢查、專項檢查、日常維護、定期維護和檢驗記錄各1份（量檢器具、工散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）②企業應按規定對設備進行檢3.查看檢驗證書是否合法有效，并核實出具檢驗抽查2臺工藝設備檢驗證書合格期及3.檢驗證書不在有效期內，每臺扣1分，最多最多扣2分。固定設施應當符合港口總體規1.無建筑、場地、消防等設施檢測驗收報告或2.查看主要建筑、場地、消防等設施（防波堤、現場必查其外觀、②企業應設立港口設施維護管理部門，并配備相應的專職人必查港口設施維護管理部門任命文2.未明確港口設施維護管理專職人員，扣0.53.未明確港口設施維護管理專職人員職責，扣③企業應當建立港口基礎設施必查港口基礎設施臺賬、水工質量檢扣1分，最多扣2分。散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）④企業應制定港口設施維護計抽查本年度維護技抽查本年度維護技1.未建立港口設施維護管理制度，扣2分；港2.港口設施維護計劃不完整，每處扣1分；港3.查看企業本年度港口設施維護技術方案，是否4.查看企業本年度維護工程記錄，是否包含設施抽查本年度維護工⑤企業應當建立健全港口基礎維護管理制度主要包括各部門和人員的管理職必查港口設施維護管理專職人員名單3.建立港口基礎設施臺賬，明確設施的類別、數維護管理人員的履4.港口設施維護管理人員未按照要求履職，無臺賬或臺賬缺失（設施維護計劃、保養臺賬、散雜貨港口企業安全生產標準化評價評分細則（續）⑥企業應加強對港口設施的檢2.核對港口設施檢查、檢測、評估和維修與法規1.未建立港口設施技術狀態評估制度，扣2最多扣2分；2.未進行碼頭設施水工結構檢測，或檢測報告3.港口設施維護工作未按照碼頭設施評估等級最多扣2分。4.港口設施檢查、檢測評估和維修記錄不完善5.未根據檢測和評估果進行處置或技術狀況不3.查看港口設施檢測評定報告，企業是否對港口4.查看港口設施技術狀態評定的頻次，內容是否檢測評定情況抽查4.查看碼頭附屬設施技術狀況是否標準規范要求1.港口設施未根據分類進行制定定期