/工程類經濟合同管理操作指導書編輯霍新華日期 2007-11-28 審核于琛、楊毅清日期 2007-11-28批準許立 日期2007-11-28修訂記錄日期修訂狀態修改內容修改人審核人批準人總則建立和完善合同管理制度，是標準公司經營行為，保護公司的合法權益，建立公司良好的經營管理秩序的重要舉措，各級管理人員必須嚴格遵循本規定。為保證公司經營活動的有序和有效，所有對外經濟合同及相關文件必須按規定進行分級審批管理。各級管理人員應在其授權范圍內開展對外談判、簽訂合同和審批合同，任何違反授權范圍的審批、簽發、簽訂的合同均是無效的，責任人應承當由此引起的經濟和法律責任。公司及其所屬工程公司，在對外簽訂經濟合同時，應遵循以下原則：必須遵守國家法律法規和行政法規；必須貫徹平等互利、協商一致、等價有償的原則；不能超出公司的經營范圍；必須保障公司的合法權益；不違背公司的各項規章制度；禁止施工合同未正式簽署即先行施工；工程類合同和材料設備采購合同的簽訂，盡可能采用招標方式確定合作方；10萬元以上的經濟業務必須通過招標程序定標或直接委托申請審批后才能簽訂經濟合同。各工程公司必須對已簽訂合同的執行進行連續的監控。合同執行過程中發生的變更、合同執行情況評估等，均應按公司規定要求進行操作。適用范圍：本節經濟合同管理規定適用于工程承包合同、工程采購合同、工程技術效勞合同。合同辦理合同起草凡發生金額在2萬元以上的業務事項應事先簽訂合同，由業務經辦部門負責起草書面合同文本。合同文本的起草應盡可能參照使用公司發布的標準格式合同范本。對公司尚未發布標準格式合同范本的，由各工程公司自行編制，但應確保合同的內容完整、表述準確，經律師審核后，按制度規定履行審批會簽流程。公司所屬工程公司應在施工合同中明確約定設計變更和現場簽證的工作流程及簽證的有效簽發人。合同談判合同談判應由相關業務經辦部門負責組織。經招標確定合作方的合同談判，應由原招標經辦部門負責。所有經濟合同的談判，至少有二個部門的二名經辦人員參與談判。合同審批及簽訂合同經辦人員必須按《合同審批程序與權限規定》執行，將草擬合同呈送相關授權人員審批簽署，完成相應的“簽字組合〞。合同審批授權人員負有合同審查責任，必須就其職能范圍對合同進行審查，以保證合同主要條款及內容的合法性、嚴密性、可行性。可對外簽訂經濟合同的人員：公司法定代表人；所屬工程公司法定代表人；除法定代表人外，其他授權代理人對外簽訂經濟合同時必須有上述公司法定代表人授權委托書，在其授權范圍內行使對外簽約權。審批程序公司集中戰略采購合同審批組合：總部采購中心經辦人員簽字；總部法律部審閱。工程公司相關部門會簽；總部各管理中心會簽；公司總經理審批。由工程公司經辦，并由總部參與或監督的招標合同審批組合：工程公司本錢部簽字；工程公司律師審閱；工程公司各相關部門會簽；工程公司工程副總審批；工程公司總經理批準；總部本錢管理中心、總部采購中心審查資料完整性并審批。由工程公司自行招標的合同（第三類合同）審批組合：工程公司經辦部門簽字；工程公司律師審閱；工程公司本錢部會簽；工程公司主管副總經理審批；工程公司總經理批準。合同審批原則上應按順序依次作業，特殊情況下經工程公司總經理或副總經理同意，各級審批人可并行同步作業，或由總經理（副總經理）召集會議審批。工程公司對未能按律師意見執行的情況書面說明。審批“簽字組合〞每一項合同的簽訂，須按“審批程序〞的規定，完成“簽字組合〞。“簽字組合〞是指各部門合同的簽訂時應根據審批程序和審批權限在“合同審批表〞上完成必要的審批簽名（參見“合同審批表〞）。當部門負責人外出時，受托者應出具部門經理授權的委托書，委托書須注明委托的事項、委托的權限以及委托的期限。負責“合同印章〞的管理員和負責公司“公章〞的管理員，只給完成了“簽字組合〞的經濟合同加蓋合同印章或公章，對于未完成“合同審批表〞的合同，印章管理員拒絕予以蓋章。未經審核或未加蓋合同印章的合同，財務部門拒絕執行。完成簽字組合的“合同審批表〞，應由檔案管理部門妥善保管，并及時將備份遞交財務部用于復核。合同審查責任及要點經辦部門將協商完畢的經濟合同按“審核程序〞上交各相關部門進行“簽字組合〞時，各級審批人員有責任就其職能范圍對合同進行審查，以保證合同的主要條款、內容、合同的合法性、嚴密性、可行性。合同審查的職能部門主要審查的要點：經辦部門：審核對方單位（法人）的資格是否真實、合法，合同工程是否在營業執照范圍內，當事人的名稱或者姓名和住所是否記錄清楚、準確。本錢部：合同標的、計價方式、計量方式是否明確；計價依據是否完備；合同價款調整的適用條件是否明確；合同中的數量、質量是否符合有關規定和公司要求；是否有保修條款；合同的履行期限、地點和方式是否確定。總部設計中心：審核合同中技術標準、主要技術要求、技術參數是否符合設計要求。財務部；審核合同的付款方式、保函、違約責任是否明確；簽訂50萬（含）以上金額的合同時，應與對方簽訂《廉潔合作協議》，作為合同的補充協議。法律部：審核合同的風險條款、法律條款及總體合同條款。合同簽訂權限及重點事項經濟合同簽訂前，必須認真了解對方當事人的情況，包括對方單位的（法人）資格、經營范圍、履約能力以及代理權限等情況是否符合法律規定。做到既考慮本公司的利益，又考慮對方的現實條件和實際的履行能力，防止簽訂無效的經濟合同。簽訂合同之前，公司各相關部門草擬合同涉及到復雜事項，應該邀請公司法律參謀一起參加經濟合同的談判工作。簽約人員在談判和簽約時，應力爭合同履行地為工程公司所在地。責任部門為了使公司和各下屬公司在簽訂經濟合同前能充分顧及公司的合法經濟利益，從源頭上控制工程的綜合開發本錢和提高經濟效益，盡量防止在執行合同時才發現無法挽回的經濟損失，特將簽訂經濟合同的責任部門明確如下：工程公司經辦部門對合同文件總體把握負責；總部設計中心對技術條件和要求負責，建造標準與總部審批結果一致；工程公司工程部對工程管理條件和要求負責；本錢部對商務條件和要求負責；財務部對付款條件和要求負責；法律部對相關文件中的法律條款負責。工程公司總經理對合同文件的成果負主要責任。總部采購中心總部采購中心對集中采購合同結果負主要責任。總部本錢管理中心總部本錢管理中心及工程本錢部對文件總體把握負責，對其參與或經辦的合同文件的成果主要責任。經濟合同的履行簽訂合同的部門負責人是負責合同履行的主要責任人。合同履行中出現分歧時，應及時與對方協商處理，必要時應邀請律師參與，并向公司領導匯報。所屬工程公司本錢控制部負責建立工程類合同臺帳，跟蹤監督工程類合同執行情況，各業務經辦部門應配合收集、整理和及時提交工程類合同執行的相關資料，工程類合同臺帳按招標（采購）分類每月25日報總部本錢管理中心備案。各部門應盡力保障合同的履行。如實際履行或全面履行確實存在難以克服的困難，或履行合同后將給公司造成經濟損失而需要變更或解除合同時，經辦人或經辦部門應在法律規定的有效期限內，與對方當事人進行協商，并及時上報公司領導批準。合同的變更或解除手續應根據《中華人民共和國合同法》及有關規定辦理。變更或解除合同必須采用書面形式，并重新辦理合同的審批手續。工程類合同執行過程中，以及完畢后，合同管理責任部門應依據《供方履約評估指引》的規定進行合同執行評估，并報總部本錢管理中心備案。合同檔案管理合同簽訂后，工程公司財務部、工程公司本錢部、檔案管理部門（工程公司總經理辦公室或行政部）必須留存一份原件（正本或副本），其他部門需要留存合同的，由檔案管理部門提供復印