證券市場基本法律法規-07月《證券市場基本法律法規》押題密卷1單選題（共100題，共100分）(1.)按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀（江南博哥）行類業務內部控制的說法錯誤的是()。A.投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執行效果評估每年不得少于2次正確答案：D參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業務的內部控制的有關規定。內部控制執行效果評估每年不得少于1次。(2.)根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是()A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施C.證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業務決策機構必須統籌大局，可以、不實行回避制度正確答案：D參考解析：證券公司利益沖突管理。證券公司有關業務決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突。(3.)按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是()。A.該證券公司的經營方針和經營范圍發生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃正確答案：C參考解析：本題考査證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項30萬元的政府補助，不會對該證券公司的市場價格產生重大影響，并且屬于已經公開的信息，所以選項C不屬于內幕信息。(4.)關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是()。A.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業條件規定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本正確答案：C參考解析：本題考查證券投資咨詢機構從業管理。證券投資咨詢機構應當具備下列條件：1.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規定的證券投資咨詢從業條件；2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；3.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；4.有公司章程；5.有健全的內部管理制度；6.具備中國證監會要求的其他條件。(5.)下列說法錯誤的是()。A.保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份C.如果發行人提出了不當要求，保薦代表人業應當盡量迎合或者滿足D.同次發行的證券（股票類），其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔正確答案：C參考解析：保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發行人或者滿足發行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場。(6.)證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是()。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監督檢查部門的高級管理人員不得監管業務部門正確答案：C參考解析：本題考查證券公司內部控制監督、檢查與評價機制的有關規定。專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。(7.)對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做()處理。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節嚴重的，撤銷從業資格正確答案：A參考解析：對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。(8.)某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法正確的是()。A.監事會必須設立主席和副主席B.監事會主席和副主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案正確答案：C參考解析：本題考查監事會的有關要求。監事會應當設主席，可以設副主席；監事會主席是監事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。(9.)證券公司對根據’《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照()等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部；中國銀保監會B.財政部；中國證監會C.中國人民銀行；中國銀保監會D.中國人民銀行；中國證監會正確答案：D參考解析：本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規定。證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監會等相關規定執行；沒有規定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。(10.)未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規定。《證券投資基金法》第一百一十九條規定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。(11.)按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。(12.)證券投資咨詢人員，主要包括()。①證券咨詢顧問②證券投資顧問③證券評估師④證券分析師A.①②B.②③C.②④D.①④正確答案：C參考解析：證券投資咨詢人員，即從事證券、期貨投資咨詢業務的投資咨詢人員，主要包括證券投資顧問和證券分析師。(13.)下列說法正確的是()。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業聲譽，不得在公眾場合及媒體上發表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規、中國證監會監管規定、行業自律規則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業稱號和職業聲譽，以真實姓名執業A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券分析師執業行為準則。選項①②③④均正確。(14.)經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下()情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4。①董事長、經營管理的主要負責人由同一人負責②內部董事人數占董事人數的1/5以上③內部監事人員占監事人數的1/3以上④董事長在監事會中任職A.①②B.①②③C.①③④D.②③正確答案：A參考解析：經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4:董事長、經營管理的主要負責人由同一人負責；內部董事人數占董事人數的1/5以上；中國證監會認定的其他情形。(15.)證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件()。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定③保薦代表人不少于5人④最近2年內未因重大違法違規行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：A參考解析：本題考查證券發行上市保薦業務的一般規定。證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；（3）保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰；（7）中國證監會規定的其他條件。(16.)下列事項中，屬于有限責任公司監事會職權的有()。①檢查公司財務②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④提議召開臨時股東會會議⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查有限責任公司監事會的職權。其中，選項①②③④⑥屬于監事會職權，而選項⑤屬于股東會職權，因此應選A。(17.)從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證監會及其派出機構可視情況采取的措施有()。①責令改正②監管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關的文件⑤責令處分有關人員⑥暫停核準新業務A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，中國證監會及其派出機構可視情況采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。(18.)證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括()。①證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況②合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況③公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況④合規管理有效性的評估及整改情況⑤內部控制的監督、檢查和評價機制⑥合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查證券公司合規報告的內容規定。年度合規報告包括下列內容：1.證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況；2.合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況；3.公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況；4.合規管理有效性的評估及整改情況；5.合規人員配置情況、合規性專項考核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況；6.中國證監會及其派出機構要求或證券基金經營機構認為需要報告的其他內容。(19.)網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括()。①投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量②有效報價和發行價格的確定過程③發行價格對應的市盈率④網上網下的發行方式和發行數量A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④正確答案：D參考解析：證券發行與承銷信息披露的有關規定，選項①②③④均正確。(20.)財務顧問承擔持續督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好()工作。①督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務②督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作③督促和堅持申報人履行對市場公開作出相關承諾的情況④結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的10日內向上市公司所在地中國證監會派出機構報告A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查財務顧問的持續督導責任。結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。(21.)任職資格方面，《證券法》規定的有關證券公司的董事、監事、高級管理人員的說法正確的是()。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規②具有履行職責所需的經營管理能力③證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案④證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。任職資格方面，《證券法》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。(22.)評估普通投資者風險承受能力的主要因素有()。①財務狀況②投資知識③投資目標④投資水平⑤風險偏好A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查確定普通投資者風險承受能力的主要因素。評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：（1）財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產占家庭總資產比例、債務狀況以及可用于投資的資產規模等；（2）投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經歷以及相關資格證書等；（3）投資經驗，包括投資金融產品情況、交易頻率以及投資時間等；（4）投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等；（5）風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養、扶養和贍養義務、學歷以及本人及配偶的就業狀況等。(23.)下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規定的公司開展股票期權業務的主要交易規則的有()。①證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統一管理②股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并應當根據證券交易所、證券登記結算機構的規定繳納保證金③股票期權買方有權決定在合約規定期間是否行權④股票期權交易實行當日無負債結算制度A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司開展股票期權業務的主要業務規則。選項①②③④均正確(24.)證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內部控制應當為證券公司實現()目標提供合理保證。①保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行②防范經營風險和道德風險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司有效內部控制的目標。有效的內部控制應當為證券公司實現后述目標提供合理保證：保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行；防范經營風險和道德風險；保障客戶及證券公司資產的安全、完整；保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時；提高證券公司經營效率和效果。(25.)某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例()A.500%B.250%C.100%D.50%正確答案：B參考解析：本題考查融資融券保證金比例的計算。買入證券的融資保證金比例=保證金融資買人證券數量×買入價格×100%(26.)凈資產不低于人民幣()的企事業單位法人、合伙企業為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元正確答案：C參考解析：合格投資者的條件資質。凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業單位法人、合伙企業為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(27.)證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，()是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險正確答案：A參考解析：本題考查證券公司流動性風險的定義。流動性風險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。(28.)以下屬于投資銀行類業務內部控制的是()。A.項目組誠實守信、勤勉盡責開展執業活動，業務部門加強對業務人員的管理，確保其規范執業B.建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線D.建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的防線正確答案：A參考解析：區分證券公司的三道業務監控防線與投資銀行類業務三道內部控制防線。(29.)下列說法中，錯誤的是()。A.金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發行的，經認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行D.發行人分期發行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發行安排正確答案：B參考解析：本題考查金融債券發行業務的一般規定。金融債券定向發行的，經認購人同意，可免于信用評級。(30.)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：C參考解析：本題考查證券公司從事相關證券業務的凈資本標準。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。(31.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是()。A.證券交易所的從業人員B.期貨經紀公司的從業人員C.期貨業協會的工作人員D.基金管理公司的從業人員正確答案：D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員；（2）證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員。(32.)證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過()萬元的交易，應當回避。A.20B.30C.50D.80正確答案：C參考解析：本題考查證券資信評級業務人員的回避及禁止行為。本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；(33.)證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度正確答案：A參考解析：本題考查證券公司計算擔保物與債務比例的周期，證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。(34.)分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，權益類產品的分級比例不得超過()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1正確答案：A參考解析：本題考查金融產品的分級要求，分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，權益類產品的分級比例不得超過1:1。(35.)非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向()報送申請材料。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證監會D.證券交易所正確答案：C參考解析：本題考查非金融機構開展基金托管業務的條件。申請開展基金托管業務，申請人應當按照《證券投資基金托管業務管理辦法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或不予批準的決定。(36.)按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有()。①接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令②代理客戶進行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買人或存人的有價證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項，選項①②③④均正確。(37.)證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議內容包括()。①當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務協議環節的規范要求，選項①②③④均正確。(38.)規范金融機構資產管理業務主要遵循以下()原則。①堅持嚴控風險的底線思維②堅持服務實體經濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念④堅持有的放矢的問題導向A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查規范金融機構資產管理業務應遵循的規則。除選項①②③④外，還有堅持積極穩妥審慎推進。(39.)證券分析師執業行為準則有()。①自覺遵守經營機構的內部管理制度②自覺弘揚行業優秀文化③加強自身職業道德修養④遵守社會公德A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查證券分析師行為準則。證券分析師應當自覺遵守法律、法規、中國證監會的有關規定、行業自律規則以及所在經營機構的內部管理制度，規范執業行為；遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業、誠信的執業原則，自覺弘揚行業優秀文化，加強自身職業道德修養，規范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德。(40.)證券金融公司應當依照辦法的規定制定轉融通業務規則，明確()。①賬戶管理②授信管理③標的證券管理④保證金管理A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券金融公司轉融通業務的轉融通業務規則。證券金融公司應當依照辦法的規定制定轉融通業務規則，明確賬戶管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，報中國證監會備案后實施。(41.)發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求()。①事先履行所在經營機構的審批程序②不得向報告相關銷售服務人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃③上市公司調研紀要可以對外發布④證券研究報告質量控制、合規審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查調研活動管理制度，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶。(42.)按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有()。①建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的防線②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線③建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的防線A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②正確答案：C參考解析：本題考查證券公司內部控制組織結構要求的有關規定。記憶點：第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項業務和各崗位等。(43.)主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續督導協議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司()進行培訓，使其了解相關法律、法規、規則、協議所規定的權利和義務。①董事②監事③高級管理人員④其他信息披露義務人A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則。主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續督導協議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司董事、監事、高級管理人員及其他信息披露義務人進行培訓，使其了解相關法律、法規、規則、協議所規定的權利和義務。(44.)公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規定的有()。①累計債券余額不超過公司凈資產的20%②公司債券的期限為1年以上③公司債券發行額不少于人民幣5000萬元④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應當符合下列條件：（1）公司債券的期限為1年以上；（2）公司債券發行額不少于人民幣5000萬元；（3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。累計債券余額不超過公司凈資產的40%屬于公開發行公司債券的條件(45.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取以下()等行政監管措施。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。(46.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量()％以上，且在該證券連續()個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量()％以上的，應予立案追查①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應予立案追訴(47.)承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少()年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：本題考查證券（股票類）發行與承銷信息披露的有關規定。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查。(48.)我國的《期貨交易管理條例》在哪年進行了()修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次正確答案：C參考解析：我國的《期貨交易管理條例》與2017年進行了第四次修訂。(49.)對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規定不得用于購買企業債券的其他資金購買企業債券的，以及辦理儲蓄業務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業債券金額()以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%正確答案：C參考解析：本題考查違反債券發行與承銷有關規定的法律責任。超過批準數額發行企業債券的，責令退還超額發行部分或者核減相當于超額發行金額的貸款額度，處以相當于超額發行部分5%以下的罰款。(50.)私募基金子公司及其下設特殊目的的機構可以以現金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，不得投資于()。A.國債B.央行票據C.對外貸款D.投資級公司債正確答案：C參考解析：私募基金子公司及其下設特殊目的的機構可以以現金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，且只能投資于公開發行的國債、央行票據、短期融資券、投資級公司債等。(51.)基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。基金托管人違反上述規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處()的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下正確答案：B參考解析：基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。基金托管人違反上述規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處5萬元以上50萬元以下的罰款。(52.)下列各項中，不屬于債券存續期間重大事項的是()。A.發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化B.發行人主要資產被查封、扣押、凍結C.發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20%D.發行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的5%正確答案：D參考解析：本題考查債券存續期間重大事件的披露。發行人放棄債權或財產超過上年末凈資產10%的。(53.)證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：本題考查風險控制指標報告的有關要求。證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。(54.)下列說法錯誤的是()。A.資產證券化托管人是指為資產支持證券持有人之利益，按照規定或約定對專項計劃相關資產進行保管，并監督專項計劃運作的商業銀行或其他機構B.特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券化業務專門設立的資產支持專項計劃或者中國證監會認可的其他特殊目的載體C.基礎資產可以附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制D.以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規模、流動性風險以及風險控制措施正確答案：C參考解析：本題考查資產證券的相關規定。基礎資產不得附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制。(55.)證券公司從事證券管理業務，投資范圍或投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處()的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：證券公司從事證券管理業務，投資范圍或投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處1倍以上5倍以下的罰款。(56.)中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()年。A.1B.2C.3D.6正確答案：C參考解析：本題考查中國證券業誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。(57.)獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍變更登記，向()申請換發經營證券業務許可證。A.證券行業協會B.證券交易所C.中國證監會D.證券登記結算機構正確答案：C參考解析：本題考查證券公司業務范圍變更的申請。獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍變更登記，向中國證監會申請換發經營證券業務許可證。(58.)獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過()年。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。(59.)以下各項屬于證券經紀業務特點的是()。①業務對象的廣泛性業務②證券經紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶收益的保證性A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經紀業務的特點。證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。(60.)以下各項屬于證券經紀業務特點的有()。①業務對象的廣泛性業務②證券經紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶收益的保證性A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經紀業務的特點。證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。(61.)證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他()等資產。①證券②動產③不動產④股權A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查客戶可補交擔保物的類型。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他證券、不動產、股權等資產。(62.)證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有()。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現場方式③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：C參考解析：證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。(63.)中國證券業協會發布的《融資融券業務交易風險揭示書必備條款》基本內容包含()。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業務的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授權額度④提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務交易風險揭示書的基本內容，選項①②③④均正確。(64.)私募基金募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反規定的，中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取的措施包括()。①限期改正②取消其基金銷售資格③暫停受理相關業務④行業內譴責A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：B參考解析：私募基金募集業內管理規定。私募基金募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反規定的，中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取要求限期改正、行業內譴責、加人黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業務、撤銷管理人登記等紀律處分。(65.)下列關于傭金管理的表述正確的有()①證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④國債現券、企業債（含可轉債）、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》的第一條。證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%?也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。(66.)洗錢風險管理工作基本原則()。①全面性原則②獨立性原則③匹配性原則④有效性原則A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查洗錢風險管理工作基本原則。選項①②③④均屬于洗錢風險管理工作基本原則(67.)下列有關公開發行公司證券的條件中，正確的有()。①累計債券余額不得超過公司凈資產的40%②最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息③股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元④債券的利率不超過國務院限定的利率水平A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查公開發行公司債券。公開發行公司債券，最近3年平均可分配利潤必須足以支付公司債券1年的利息，②說法錯誤。(68.)下列職權屬于股份有限公司董事會的有()。①召集股東會會議②決定公司的經營計劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經理及其報酬事項A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦正確答案：B參考解析：本題考查股份有限公司董事會職權。其中，選項①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權，選項④修改公司章程屬于股東大會職權。(69.)以下關于證券公司敏感信息管理的表述正確的有()。①需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則②證券公司應確保保密側業務與公開側業務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立，信息系統相互獨立或實現邏輯隔離③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法律限制④敏感信息包含內幕信息和其他未公開信息A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司對敏感信息的管理。利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。(70.)下列說法正確的有()。①金融債券的發行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險②發行人應在金融債券發行前和存續期間履行信息披露義務。信息披露義務應通過中國貨幣網、中國債券信息網進行③發行人及相關知情人在信息披露前不得泄露其內容④對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向中國證監會報告，并按照中國證監會指定的方式披露A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向中國人民銀行報告，并按照中國人民銀行指定的方式披露。(71.)中國證監會建立監管信息系統，將()進入其誠信檔案。①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會釆取監管措施的②在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市經營成果等于財務顧問的專業意見出現較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的④中國證監會認定的其他事項。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查財務顧問的監管，選項③屬于財務顧問的法律責任。(72.)以下屬于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項的有()①證券公司上一年度營業收入位于行業前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業務收入位于行業前20名，且營業部平均代理買賣證券業務收入位于行業中位數以上或證券公司上一年度營業部平均代理買賣證券業務收入位于行業前20名③證券公司最近1個、2個評價期內主要風險控制指標持續達標的④證券公司上一年度凈利潤位于行業中位數以上，且凈資產收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業前20名的A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項。證券公司最近2個、3個評價期內主要風險控制指標持續達標的，可加分。證券公司凈資本達到規定標準的10倍以上的，每一倍數加0.1分，最高可加3分。(73.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，有關違規披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的是()。A.造成股東、債權人或其他人直接經濟損失數額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額20%的C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額40%的D.未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額占凈資產60%正確答案：B參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，虛增或者虛減資產達到當前披露的資產總額30%以上的，應予立案追訴。(74.)任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供()金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.—次性的B.間隔的C.持續性的D.定期的正確答案：A參考解析：本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。證券公司在與客戶建立業務關系時，應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印(75.)法律、行政法規沒有規定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。A.25%B.35%C.45%D.55%正確答案：B參考解析：本題考查募集設立。募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。(76.)下列說法錯誤的是()。A.企業債券持有人對企業的經營狀況不承擔責任B.企業債券可以繼承和轉讓，但是不得抵押C.中央企業發行企業債券，由中國人民銀行會同原國家計劃委員會審批D.地方企業發行企業債券，由中國人民銀行省、自治區、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批正確答案：B參考解析：企業債券發行的一般規定，企業債券可以抵押、轉讓和繼承。(77.)監管對象不服全國股份轉讓系統公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起()個工作日內向全國股份轉讓系統公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：本題考查全國股份轉讓系統的自律監管措施。監管對象不服全國股份轉讓系統公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股份轉讓系統公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。(78.)以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的()。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年B.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%C.不能清償到期債務D.未取得證券從業資格證書正確答案：D參考解析：下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；（2）凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%;（3）不能清償到期債務。(79.)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以()的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下正確答案：A參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第二百條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。(80.)按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是()。A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產C.證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益正確答案：C參考解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關規定。證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶托管在公司的證券。(81.)按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，下列證券公司自營業務的指標錯誤的是()。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%正確答案：C參考解析：本題考查證券自營業務的風險控制指標。持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(82.)下列不屬于變相公開發行股票、公司、企業債券的是()。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人C.向特定對象發行證券累計不超過200人D.未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人正確答案：C參考解析：符合下列情形之一的，為公開發行證券：（1）向不特定對象發行證券的；（2）向特定對象發行證券累計超過200人的；（3）法律、行政法規規定的其他發行行為。(83.)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：本題考查違反客戶資產的保護規定的法律責任。證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(84.)()負責債券融資工具交易的日常監測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司正確答案：C參考解析：本題考查監管部門對非金融企業債券融資工具發行與承銷的監管措施。同業拆借中心負責債務融資工具交易的日常監測，每月匯總債務融資工具交易情況向交易商協會報送。(85.)名下金融資產不低于人民幣()的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質。名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。(86.)證券公司承銷未經核準擅自公開發行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監會可以采取()暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內D.2436個月正確答案：B參考解析：本題考查違反證券發行與承銷有關規定的法律責任。證券公司承銷未經核準擅自公開發行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監會可以釆取12個月至36個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。(87.)下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是()。①促進證券投資基金和資本市場的健康發展②規范證券投資基金活動③保護投資人及相關當事人的合法權益④提高基金的投資效率A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨。《證券投資基金法》的立法宗旨體現在：（1）規范證券投資基金活動；（2）保護投資人及相關當事人的合法權益；（3）促進證券投資基金和資本市場的健康發展。④不屬于其立法占匕7K日。(88.)下列有關證券交易所的交易規則，正確的是()。①進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員②未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情③證券交易所采取技術停牌或者決定臨時停市，不必向國務院證券監督管理機構報告④投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產品A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查證券交易所交易規則。證券交易所釆取技術停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。(89.)股指期貨包括()。①英國FTSE指數期貨②德國DAX指數期貨③東京日經平均指數期貨④香港恒生指數期貨A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查期貨類型。股指期貨包括英國FTSE指數期貨、德國DAX指數期貨、東京日經平均指數期貨、香港恒生指數期貨、滬深300指數期貨等。(90.)證券公司的一般組織機構包括()。①獨立董事②薪酬與提名委員會③董事會秘書④行使證券公司經營管理職權的機構⑤合規負責人A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：根據《證券法》規定，以上均屬于證券公司的一般組織機構。(91.)證券公司經營經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立()。①薪酬與提名委員會②審計委員會③風險控制委員會④董事會秘書A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題