上市公司定向增資保底協議書甲方（上市公司）：____________________

乙方（投資者）：____________________

鑒于甲方為一家依法設立并有效存續的上市公司，具備獨立法人資格，甲方擬進行定向增發股票（以下簡稱“本次增發”），乙方愿意參與本次增發并認購甲方發行的股票。

為確保乙方在本次增發中的投資安全，雙方經友好協商，就以下事項達成如下協議：

第一條保底條款

1.1甲方承諾，在本次增發完成后，如乙方所認購的股票的市場價格低于乙方認購價格的一定比例（以下簡稱“保底價格”），甲方或甲方指定的第三方將按照本協議的約定對乙方進行保底。

1.2保底價格的具體比例由雙方另行約定。

第二條保底條件

2.1乙方所認購的股票自發行之日起至保底期限屆滿之日，如因甲方原因導致股票價格低于保底價格，甲方應履行保底義務。

2.2如股票價格低于保底價格，系因不可抗力、政策變動等非甲方原因導致的，甲方不承擔保底義務。

第三條保底期限

3.1本協議的保底期限為____年，自本次增發股票發行之日起計算。

3.2在保底期限內，如乙方所認購的股票價格低于保底價格，乙方有權要求甲方或甲方指定的第三方履行保底義務。

第四條保底方式

4.1如乙方所認購的股票價格低于保底價格，甲方或甲方指定的第三方可以選擇以下方式之一履行保底義務：

（1）按保底價格回購乙方所持股票；

（2）向乙方支付差價補償；

（3）其他雙方協商一致的方式。

第五條違約責任

5.1如甲方未按照本協議約定履行保底義務，乙方有權要求甲方承擔相應的違約責任。

5.2雙方應嚴格遵守本協議的約定，如一方違反本協議，另一方有權要求違約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。

第六條爭議解決

6.1本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因本協議發生的任何爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第七條其他條款

7.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

7.2本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（簽字）：____________________

簽訂日期：____________________上市公司定向增資保底協議書（二）甲方（上市公司）：__________

乙方（投資者）：__________

鑒于甲方為一家在__________證券交易所上市的股份有限公司（以下簡稱“上市公司”），乙方為一家具有投資能力的投資者（以下簡稱“投資者”），雙方就甲方進行定向增資事宜達成以下協議：

一、定向增資概述

1.甲方擬通過非公開發行股票的方式向乙方定向增資，增發股票的具體數量、價格、發行方式等事項，按照中國證監會及證券交易所的相關規定執行。

二、保底條款

1.乙方同意按照本協議約定的價格認購甲方發行的股票，并在股票發行完成后，承諾按照以下保底條款進行：

（1）如甲方股票在發行后一定時間內（例如：12個月）的價格低于乙方認購價格，乙方有權要求甲方按照以下方式予以補償：

a.甲方按照保底價格與實際股價之間的差額向乙方支付現金補償；

b.甲方按照保底價格與實際股價之間的差額向乙方贈送相應數量的股票。

（2）保底價格：雙方約定，保底價格為乙方認購股票時的發行價格。

（3）補償方式：如乙方選擇現金補償，甲方應在收到乙方書面要求后的______個工作日內支付；如乙方選擇股票補償，甲方應在收到乙方書面要求后的______個工作日內將相應股票過戶至乙方名下。

三、其他條款

1.雙方應遵守國家相關法律法規，按照誠實信用的原則履行本協議。

2.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

3.