證券市場基本法律法規-5月《證券市場基本法律法規》押題密卷2單選題（共100題，共100分）(1.)下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是()A.香港（江南博哥）機構應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息正確答案：C參考解析：證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(2.)按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()%A.70%B.75%C.80%D.85%正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。(3.)()是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶正確答案：A參考解析：本題考查客戶信用資金臺賬的概念，勿與其他的概念相混淆。客戶信用資金臺賬是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。(4.)證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照()等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部、中國銀保監會B.財政部、中國證監會C.中國人民銀行、中國銀保監會D.中國人民銀行、中國證監會正確答案：D參考解析：本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規定。證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監會等相關規定執行；沒有規定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。(5.)財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。(6.)金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后()個工作日內報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10正確答案：D參考解析：本題考查場外衍生品業務備案相關知識。金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后10個工作日內報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。(7.)股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明的事項包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數③股票的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票的形式和記載。股票應當載明下列主要事項：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數；股票的編號。各股東所持股份數屬于公司發行記名股票應當記載的事項。(8.)洗錢風險管理工作基本原則()。①全面性原則②獨立性原則③匹配性原則④有效性原則A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考查洗錢風險管理工作基本原則。(9.)以下敘述中，屬于證券公司合規管理基本制度的是()。①確定合規管理目標、基本原則、機構設置及職責、合規考核及風險隱患報告、責任追究等問題②審慎評估公司合規經營管理行為對證券市場的影響③證券公司應結合本公司實際經營情況，制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理④證券公司應當制定工作人員執業行為準則，引導工作人員樹立良好的合規意識和職業道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：證券公司合規管理基本制度。審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。(10.)任職資格方面，《證券法》規定的有關證券公司的董事、監事、高級管理人員的說法正確的是()。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規②具有履行職責所需的經營管理能力③證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案④證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考查對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。任職資格方面，《證券法》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。(11.)實現利潤未達到預測金額()，中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%正確答案：C參考解析：實現利潤未達到預測金額50%的，中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。(12.)1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立()個A股賬戶、()個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；5正確答案：A參考解析：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之外，證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。(13.)下列關于委托指令的說法，錯誤的是()。A.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔正確答案：C參考解析：本題考查委托指令。客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效委托指令。如客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效委托。(14.)資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產支持證券的發行，資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過200人。(15.)下列有關金融機構資產管理業務的表述中，說法錯誤的是()。A.金融機構代理銷售其他金融機構發行的資產管理產品，應當符合金融監督管理部門規定的資質條件未經金融監督管理部門許可，任何非金融機構和個人不得代理銷售資產管理產品B.金融機構應當做到每只資產管理產品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發行、集合運作、分離定價特征的資金池業務金融機構應當合理確定資產管理產品所投資寧產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理，金融監督管理部門應當制定流動性風險管理規定C.資產管理產品直接或者間接投資于未上市企業股權及其受（收）益權的，應當為封閉式資產管理產品，并明確股權及其受（收）益權的退出安排D.未上市企業股權及其受（收）益權的退出日不得早于封閉式資產管理產品的到期日正確答案：D參考解析：本題考查金融機構資產管理業務。未上市企業股權及其受（收）益權的退出日不得晚于封閉式資產管理產品的到期日。(16.)公司持申請文件向()申請核準公開發行。A.全國股份轉讓中心B.中國證券登記結算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監會正確答案：D參考解析：公司持申請文件向中國證監會申請核準。(17.)下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規章、規范性文件的是()。A.《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定》B.《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》C.《監管規則適用指引——機構類第2號》D.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》正確答案：A參考解析：本題考查與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規章、規范性文件。選項A屬于與證券投資咨詢業務相關的部門規章、規范性文件及自律規則。(18.)證券的發行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的()。A.公開B.有效C.公平D.公正正確答案：B參考解析：本題考查證券發行和交易的原則。證券的發行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的“三公”原則。(19.)下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是()。A.證券公司應當明確董事會、監事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責B.證券公司應當結合本機構經營規模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內部控制制度C.證券公司總部負責人應當對其分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責D.證券公司應當根據反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統，并根據風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優化升級正確答案：C參考解析：本題考查反洗錢工作的基本要求。選項C，證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責，總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度進行監督管理。(20.)基金財產債權債務的獨立性，是基金財產獨立性的必然要求，也是基金財產獨立性內涵的應有之義，對證券投資基金活動具有的重要意義。下列選項中錯誤的是()。A.基金財產債權債務的獨立性有利于維護基金財產的獨立性B.基金財產債權債務的獨立性有利于保障基金財產的安全C.基金財產債權債務的獨立性有利于保護基金管理人的合法權益D.基金財產債權債務的獨立性有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率正確答案：C參考解析：基金財產債權債務的獨立性有利于保護基金份額持有人的合法權益。基金財產債權債務的獨立性，是基金財產獨立性的必然要求，也是基金財產獨立性內涵的應有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現在：1.有利于維護基金財產的獨立性2.有利于保障基金財產的安全3.有利于保護基金份額持有人的合法權益4.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率(21.)單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()下的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下正確答案：B參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百九十一條的規定，單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。(22.)下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是()。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發行公司債券作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥正確答案：B參考解析：本題考查有限責任公司股東會的職權。其中，①③④⑥屬于股東會職權，而②⑤屬于董事會職權，因此應選B。(23.)融資融券業務管理的基本原則有()。①合法合規性原則②集中管理原則③分散管理原則④業務隔離原則⑤了解客戶原則A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查融資融券業務管理的基本原則。融資融券業務管理的基本原則1.合法合規性原則2.集中管理原則3.業務隔離原則4.了解客戶原則(24.)運用人工智能技術開展投資顧問業務，以下說法正確的是()。①非金融機構不得借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業務②金融機構運用人工智能技術開展資產管理業務應當嚴格遵守意見有關投資者適當性、投資范圍、信息披露、風險隔離等一般性規定，不得借助人工智能業務夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者③金融機構應當向金融監督管理部門報備人工智能模型的主要參數以及資產配置的主要邏輯，為投資者單獨設立智能管理賬戶，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用風險，明晰交易流程，強化留痕管理，嚴格監控智能管理賬戶的交易頭寸、風險限額、交易種類、價格權限等。金融機構因違法違規或者管理不當造成投資者損失的，應當依法承擔損害賠償責任④金融機構應當根據不同產品投資策略研發對應的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性，并針對由此可能引發的市場波動風險制定應對預案⑤因算法同質化、編程設計錯誤、對數據利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統異常，導致羊群效應、影響金融市場穩定運行的，金融機構應當立即終止人工智能業務A.①②③⑤B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤正確答案：B參考解析：人工智能技術開展投資顧問業務的注意事項。因算法同質化、編程設計錯誤、對數據利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統異常，導致羊群效應、影響金融市場穩定運行的，金融機構應當及時采取人工干預措施，強制調整或者終止人工智能業務。(25.)在證券行業文化組織層建設中，會對證券公司的經營發展和工作人員的行為產生直接或間接影響的手段包括()。①在公司發展中融合文化理念②建立良好的組織關系、交互模式③確立良好的工作氛圍④加強聲譽約束A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券行業文化建設的組織層建設。在公司發展中融合文化理念，建立良好的組織關系、交互模式和工作氛圍，會對證券公司的經營發展和工作人員的行為產生直接或間接的影響。(26.)欺詐發行證券罪的犯罪構成要件有()。①主體。本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體②主觀方面。在主觀上只能由故意構成，過失不構成本罪③客體。本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益④客觀方面。行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為。行為人必須實施了發行證券的行為。行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件發行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到“數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節”A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查欺詐發行證券罪的犯罪構成要件。①②③④均屬于欺詐發行證券罪的犯罪構成要件。(27.)金融機構資產管理業務主要遵循的原則有()。①堅持嚴控風險的底線思維。把防范和化解資產管理業務風險放到更加重要的位置，減少存量風險，嚴防增量風險②堅持服務實體經濟的根本目標。既充分發揮資產管理業務功能，切實服務實體經濟投融資需求，又嚴格規范引導，避免資金脫實向虛在金融體系內部自我循環，防止產品過于復雜，加劇風險跨行業、跨市場、跨區域傳遞③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念。實現對各類機構開展資產管理業務的全面、統一覆蓋，采取有效監管措施，加強金融消費者權益保護④堅持有的放矢的問題導向。重點針對資產管理業務的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴重、投機頻繁等問題，設定統一的標準規制，同時對金融創新堅持趨利避害、一分為二，留出發展空間⑤堅持積極穩妥審慎推進。正確處理改革、發展、穩定關系，堅持防范風險與有序規范相結合，在下決心處置風險的同時，充分考慮市場承受能力，合理設置過渡期，把握好工作的次序、節奏、力度，加強市場溝通，有效引導市場預期A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查金融機構資產管理業務主要遵循的原則。①②③④⑤都屬于金融機構資產管理業務主要遵循的原則。(28.)關于金融機構對資產管理產品實行凈值化管理，以下說法正確的是()。①凈值生成應當符合企業會計準則規定，及時反映基礎金融資產的收益和風險，由托管機構進行核算并定期提供報告，由外部審計機構進行審計確認，被審計金融機構應當披露審計結果并同時報送金融管理部門②金融資產堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合條件的，可按照企業會計準則以攤余成本進行計量③以攤余成本計量金融資產凈值，應當采用適當的風險控制手段，對金融資產凈值的公允性進行評估。當以攤余成本計量已不能真實公允反映金融資產凈值時，托管機構應當督促金融機構調整會計核算和估值方法④金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到15%或以上，如果偏離15%或以上的產品數超過所發行產品總數的10%，金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：B參考解析：在金融機構對資產管理產品實行凈值化管理的注意義務。④10%和15%都應該為5%。(29.)按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法正確的是()。①不得將投資銀行類業務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤②對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于10年③在開展投資銀行類業務時，應當在綜合評估項目成本的基礎上合理確定報價④不得以業務包干等承包方式開展投資銀行類業務，或者以其他形式實施過度激勵A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業務的內部控制的有關規定。對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。(30.)信息披露義務人未按照規定披露信息，或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關責任人應該承擔的責任包括()。①信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款②對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款③發行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致損失的，處50萬元以上500萬元以下罰款④信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規定，信息披露義務人未按照規定披露信息，或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告并處50萬元以上500萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款；發行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致損失的，處50萬元以上500萬元以下罰款；信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。(31.)對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業務實行監督管理，中國證監會及其派出機構依據中不包括()。①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》②《證券分析師執業行為準則》③《證券登記結算管理辦法》④《證券經紀人管理暫行規定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考查證券投資咨詢業務監管措施的相關法律文件。包括：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券分析師執業行為準則》《發布證券研究報告暫行規定》《證券投資顧問業務暫行規定》《發布證券研究報告執業規范》等。(32.)證券公司設立私募基金子公司應當符合下列要求()。①最近六個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續符合規定②證券公司可以自有資金全資設立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出資設立③最近一年未因重大違法違規行為受到監管部門和有關機關調查的情形④經注冊地中國證監會派出機構審批A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查證券公司設立私募基金子公司應當符合的要求。其中證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司。(33.)下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是()。①決定公司的經營方針和投資計劃②決定公司的經營計劃和投資方案③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內部管理機構的設置⑥對發行公司債券作出決議⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查股份有限公司股東大會的職權。其中，①③④⑥⑦屬于股東大會職權，②⑤屬于董事會職權。(34.)主辦券商應當加強業務人員的職業道德和誠信教育，強化業務人員的()。①勤勉盡責意識②合規操作意識③風險控制意識④保密意識A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查主辦券商管理方面業務規則。主辦券商應當加強業務人員的職業道德和誠信教育，強化業務人員的勤勉盡責意識、合規操作意識、風險控制意識和保密意識。(35.)資信狀況符合()標準的公開發行公司債券，專業投資者和普通投資者可以參與認購。①發行人最近三年無債務違約或者延遲支付本息的事實②發行人最近三年平均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍③發行人最近一期末凈資產規模少于250億元④發行人最近36個月內累計公開發行債券不少于3期，發行規模不少于100億元A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查公開發行公司債券資信狀況要求。資信狀況符合以下標準的公開發行公司債券，專業投資者和普通投資者可以參與認購：①發行人最近3年無債務違約或者延遲支付本息的事實；②發行人最近3年平均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍；③發行人最近一期末凈資產規模不少于250億元；④發行人最近36個月內累計公開發行債券不少于3期，發行規模不少于100億元；⑤中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。未達到前款規定標準的公開發行公司債券，僅限于專業投資者參與認購。(36.)證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法正確的是()。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現場方式③1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。(37.)公開發行以股票為基礎證券的存托憑證的，境外基礎證券發行人應當符合的條件有()。①為依法設立且持續經營三年以上的公司，公司的主要資產不存在重大權屬糾紛②最近一年內實際控制人未發生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發行入股份不存在重大權屬糾紛③境外基礎證券發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為④董事、監事和高級管理人員應當信譽良好，符合公司注冊地法律規定的任職要求，近期無重大違法失信記錄⑤會計基礎工作規范、內部控制制度健全A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查境外基礎證券發行人應當符合的條件。選項②應該是最近三年內實際控制人未發生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發行入股份不存在重大權屬糾紛。(38.)利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括()。A.證券交易所的從業人員B.有關監管部門的工作人員C.基金管理公司的從業人員D.非金融機構的從業人員正確答案：D參考解析：該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員；（2）有關監管部門或者行業協會的工作人員。(39.)《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十四條的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(40.)《期貨交易管理條例》第五條規定，()對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.當地財政部門D.期貨業協會正確答案：A參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第五條的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。(41.)基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處()罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下正確答案：B參考解析：：本題考查《證券投資基金法》第一百零七條及第一百四十四條的規定。基金服務機構為建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處10萬元以上30萬元以下罰款。(42.)法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指向的對象，是法律關系產生和存在的前提，表現為一定利益的法律形式。下列選項中，不屬于法律關系客體的是()。A.物B.人身、人格C.組織D.行為正確答案：C參考解析：組織是法律關系主體。(43.)經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處()萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處()萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1正確答案：C參考解析：本題考查對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的；給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。(44.)關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是()。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司治理準則》的要求證券公司和股東之間關系的特別規定。不得開展業務競爭；關聯交易不得損害公司利益。(45.)以下有關證券公司信用風險識別、評估和控制的要求中錯誤的是()。A.在開展涉及信用風險的新業務前，證券公司應進行充分的論證與評估B.證券公司應當建立健全盡職調查機制C.對于融資類業務，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業務制定完全不一致的風險管理流程和標準D.證券公司應當建立健全內部評級管理制度，根據內部實際情況及管理需要確定內部評級管理制度覆蓋的業務范圍正確答案：C參考解析：本題考查信用風險識別、評估和控制的要求。選項C，對于融資類業務，證券公司應對跨部門或跨主體的同一業務制定相對一致的風險管理流程和標準。(46.)根據《證券公司風險處置條例》規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格()年。A.1B.2C.1至3D.3至5正確答案：C參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年。(47.)證券公司經營經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會和()。A.董事會秘書B.專門委員會C.提名委員會D.戰略與投資委員會正確答案：A參考解析：本題考查證券公司獨立董事制度設置和董事會專門委員會設置的有關規定。無論經營何種業務的證券公司，都應當設立董事會秘書。(48.)證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案。這些情形包括()。①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務2年以上，且有30名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務3年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于300億港元或者等值貨幣A.①②B.①②④C.①③D.①②③④正確答案：C參考解析：使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案：（1）與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。(49.)融資融券業務標的證券為股票的，應當符合的條件包含()。①在交易所上市交易超過3個月。但科創板與實施注冊制的創業板股票上市首日即可成為標的證券②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元③股東人數不少于4000人④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上⑤股票發行公司已完成股權分置改革⑥股票交易未被交易所實施風險警示A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤正確答案：A參考解析：標的證券為股票的，應當符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個月。但科創板與實施注冊制的創業板股票上市首日即可成為標的證券。②融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。③股東人數不少于4000人。④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。⑤股票發行公司已完成股權分置改革。⑥股票交易未被交易所實施風險警7K。⑦交易所規定的其他條件。(50.)下列關于全國股轉公司做市業務說法正確的是()。①證券公司在全國股轉系統開展做市業務前，應當向全國股轉公司申請備案②全國股轉公司根據審慎原則，可對做市商做市業務專用技術系統、業務實施情況等進行現場檢查③做市商應當對做市業務進行集中統一管理，建立做市業務相關決策、授權與執行體系④做市商應設立做市業務部門，專職負責做市業務的具體管理和運作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉讓公司做市業務。①②③④均正確。(51.)在投資者準入方面，針對創新創業型中小企業風險較高的特征，全國中小企業股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準，自然人投資者應符合的準入要求為()。①財務狀況②專業知識③投資資質④投資經驗A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查業務規則在投資者準入方面對自然人投資者的要求。(52.)證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過()方式輸送或者謀取不正當利益。①侵占或者挪用受托資產②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易④以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考查自營業務、資產管理業務、另類投資業務禁止性行為。④為證券投資咨詢業務中禁止性行為。(53.)根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在以下()情形。①預測基金投資業績，或者宣傳預期收益率②采取抽獎或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金③在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業務，向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額④以低于成本的費用銷售基金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查公募基金的禁止性規定。①②③④都是證券公司代銷公募基金時不得存在的情形。(54.)根據《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，證券公司應不得有以下行為發生()。①股東違規占用證券公司資產②證券公司持有股東的股權③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益⑤證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規和中國證監會的規定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。證券公司的股東應當依法維護證券公司的獨立性；不得開展業務競爭；證券公司不得持有股東的股權；證券公司不得向股東輸送不當利益；股東不得違規占用公司資產。(55.)有下列()情形的，不得收購公眾公司。①收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態②收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為③收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為④收購人是完全民事行為能力的自然人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規定的情形（其中一條是無民事行為能力或者限制民事行為能力）的，不得收購公眾公司。(56.)根據《合伙企業法》規定，下列哪一選項符合除名退伙情形()。①作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡②個人喪失償債能力③因故意或重大過失給合伙企業造成損失④執行合伙事務時有不正當行為A.②③B.②③④C.③④D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《合伙企業法》有關規定。根據《合伙企業法》第四十九條的規定，合伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意可以決議將其除名：未履行出資義務；因故意或者重大過失給合伙企業造成損失；執行合伙事務時有不正當行為；發生合伙協議約定的事由。作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡、個人喪失償債能力屬于除名退伙的情形。(57.)內幕交易的犯罪主體包括()①發行人控制或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員②國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員③因職責、工作可以獲取內幕消息的證券監督管理機構工作人員④正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查內幕交易的犯罪主體，正常獲取證券、期貨交易內幕消息的人員不屬于內幕交易的主體。(58.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有()。①證券交易所的從業人員②期貨經紀公司的從業人員③期貨業協會的工作人員④基金管理公司的從業人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員；（2）證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員。(59.)下列事項屬于有限責任公司監事會職權的是()。①檢查公司財務②擬訂公司內部管理機構設置方案③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④召集股東會會議，并向股東會報告工作⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥正確答案：D參考解析：本題考查有限責任公司監事會的職權其中，①③⑥屬于監事會職權，而⑤屬于股東會職權，②是經理職權，④是董事會職權。(60.)下列事項中，屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項是()。①公司名稱和住所②公司經營范圍③公司股份總數、每股金額和注冊資本④股東的姓名或者名稱第一章證券市場基本法律法規IS⑤股東的出資方式、出資額和出資時間⑥公司的法定代表人⑦監事會的組成、職權和議事規則A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦正確答案：A參考解析：本題考查有限責任公司章程應當記載的事項。有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時間；公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則；公司的法定代表人；股東會會議認為需要規定的其他事項。公司股份總數、每股金額和注冊資本與監事會的組成、職權和議事規則屬于股份有限公司章程的應當載明事項。(61.)下列屬于風險管理機制相關要求的是()。①建立評估標準并進行風險控制②建立逐日盯市等機制并進行報告③建立壓力測試機制并實施④選擇與公司風險偏好相適應的應對策略與機制A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風險管理機制的相關要求。風險管理機制的相關要求（1）建立評估標準并進行風險控制。（2）建立逐日盯市等機制并進行報告。（3）建立壓力測試機制并實施。（4）選擇與公司風險偏好相適應的應對策略與機制。（5）建立在各層級暢通的風險溝通機制。(62.)證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則包括()。①自愿②有償③無償④誠實信用A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。(63.)薪酬與提名委員會的主要職責有()。①對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議③對需董事會審議的重大決策的風險進行評估④對董事、高級管理人員進行考核并提出建議A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查薪酬與提名委員會的主要職責。對需董事會審議的重大決策風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見是風險控制委員會的主要職責。(64.)資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產支持證券的掛牌、轉讓。資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。(65.)任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司()以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查對違法控制證券公司5%以上股權情形進行責令限期整改的監督管理措施。根據《證券公司監督管理條例》第七十一條的規定，任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。(66.)下列說法錯誤的是()。A.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，按照業務復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務D.財務顧問應當參加中國證券業協會組織的相關培訓，接受后續教育正確答案：A參考解析：財務顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。(67.)張三持有A證券公司超過5%的股權且未經批準，應被罰款()。A.10萬元B.50萬元C.100萬元D.無罰款規定，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。正確答案：D參考解析：本題考查《證券公司監督管理條例》中信息披露要求。任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。(68.)合格境外投資者經()批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行正確答案：A參考解析：合格境外投資者經國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。(69.)下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯誤的是()。A.安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行B.在行政清理時國務院證券監督管理機構應當成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產C.證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可D.證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政撤銷的相關規定。安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行；被撤銷證券業務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監督管理機構可以成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產。證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。(70.)債券存續期內，企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起()個月內披露半年度報告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告。(71.)發行人出現下列()情形，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦機構、保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分。A.保薦機構持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.股票公開發行當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規范運作和信息披露等有關規定，情節較為嚴重的正確答案：A參考解析：本題考查公開發行保薦業務監管措施和違規處分。BCD選項為發行人存在保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責的，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分的情形。(72.)下列有關個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是()。A.申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴重的不良誠信記錄C.不存在境內法律、上交所業務規則等規定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應當對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當性條件進行核查，并對個人投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估正確答案：A參考解析：本題考查個人投資者參與中國存托憑證交易的條件。申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。(73.)證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于()。A.2%B.5%C.10%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查全面風險管理的責任。證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。(74.)按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣()分。A.5B.2C.3D.1正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分。(75.)證券公司有下列()情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。①董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任②內部董事人數占董事人數1/5以上③中國證監會認定的其他情形④內部董事人數占董事人數1/8以上A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4:（1）董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；（2）內部董事人數占董事人數1/5以上；（3）中國證監會認定的其他情形。(76.)以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有()。①客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年②證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數據信息、業務憑證、賬簿及有關規定要求的反映真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件和其他資料③證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構④在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求。客戶身份資料，在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。(77.)根據《證券投資基金法》第四十七條的規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使()等職權。①決定基金擴募或者延長基金合同期限②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同③決定更換基金管理人、基金托管人④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查基金份額持有人大會的職權。根據《證券投資基金法》第四十七條的規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：（1）決定基金擴募或者延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（5）基金合同約定的其他職權。(78.)證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的()負責。①合法性②完整性③準確性④真實性A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：C參考解析：證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。(79.)薪酬與提名委員會的主要職責包括()。①對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見③按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項④對董事、高級管理人員進行考核并提出建議A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司治理中對董事會專門委員會的要求。董事會秘書負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。(80.)針對公募基金，證券公司應當履行的持續為投資人提供信息的服務包括()。①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息③定期向投資人主動提供基金保有情況信息④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：針對公募基金，證券公司應當履行如下持續為投資人提供信息服務：①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監會規定的其他要求。(81.)存在()的，不得擔任獨立財務顧問。①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事②上市公司持有或通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查獨立財務顧問的獨立性，①②③④均正確。(82.)發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合()要求。①事先履行所在經營機構的審批程序②不得向報告相關銷售服務人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃③上市公司調研紀要可以對外發布④證券研究報告質量控制、合規審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：考查調研活動管理制度，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶。(83.)保薦機構存在下列()情形的，全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分。①未按規定向全國股轉公司提交文件②未及時報告或履行信息披露義務③唆使、協助或者參與發行人干擾審核工作④通過從事保薦業務謀取不正當利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：保薦機構存在下列情形之一的，全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分：①未按規定向全國股轉公司提交文件；②未及時報告或履行信息披露義務；③向全國股轉公司出具的與保薦工作相關的文件或信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；④發行保薦書、股票在精選層掛牌推薦書等申請文件與信息披露資料存在矛盾，或者就同一事實表述不一致且存在實質差異；⑤未有效執行內部控制、盡職調查、輔導、內部核查、持續督導和工作底稿管理等制度；⑥保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；⑦唆使、協助或者參與發行人、證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；⑧唆使、協助或者參與發行人干擾審核工作；⑨通過從事保薦業務謀取不正當利益；⑩其他嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的情形。(84.)上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形()。①縮短收購周期②降低收購價格③減少預定收購份數額④國務院證券監督管理機構規定的其他情形A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：根據《證券法》規定，以上全部屬于要約收購時的禁止性行為。(85.)我國2021年4月19日揭牌成立，定位創新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所正確答案：D參考解析：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創新型期貨交易所。(86.)證券交易所需要對證券交易進行實時監控的事項不包括()A.—段時期內進行大量且連續的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易正確答案：D參考解析：本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。上交所和深交所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控：（1）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券；（2）以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（3）委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（4）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（5）大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格；（6）頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；（7）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格；（8）—段時期內進行大量且連續的交易；（9）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易；（10）大量或者頻繁進行高買低賣交易；（11）進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；（12）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；（13）證券交易所認為需要重點監控的其他異常交易。(87.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成的客體不包括()。A.證券市場的正常管理秩序B.期貨交易市場的正常管理秩序C.期貨投資人的合法利益D.納稅人的合法利益正確答案：D參考解析：D選項為杜撰選項。該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。(88.)基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。(89.)下列關于約定回購式證券交易的說法中有誤的()A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規模監控和調整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監控標的證券的市場風險正確答案：A參考解析：本題考查約定回購式證券交易的風險管理。證券公司應當對約定回購式證券交易實行集中統一管理。(90.)證券公司應至少每()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.1年B.半年C.2年D.3