*生物股份有限公司

證券投資管理制度

第一章總則

第一條為規(guī)范*生物股份有限公司（下稱“公司”）及控股

子公司的證券投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，保證投

資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)證券投資決策及流程的規(guī)范化、制

度化，根據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證

券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及

公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。

第二條本制度所稱的證券投資包括新股配售或者申購、證券回

購、股票及存托憑證投資、債券投資、委托理財(cái)以及深圳證券交易

所認(rèn)定的其他投資行為。其中，委托理財(cái)是指公司委托銀行、信托、

證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司、私募

基金管理人等專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理或者購買相關(guān)理

財(cái)產(chǎn)品的行為。

以下情形不適用本制度：

（-）作為公司及子公司主營業(yè)務(wù)的證券投資行為；

（-）固定收益類或者承諾保本的投資行為；

（三）參與其他上市公司的配股或行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利；

（四）購買其他上市公司股份超過總股本的10%,且擬持有3

年以上的證券投資C

第三條公司從事證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、安全、有效

的原則，建立健全為控制度，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益。合理

安排、使用資金，致力發(fā)展公司主營業(yè)務(wù)，不得使用募集資金從事

證券投資。

第四條公司證券投資資金來源為公司自有資金。公司在以下期

間，不得進(jìn)行證券投資：

(-)使用募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；

(二)將超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或償還銀行貸款后的十二

個(gè)月內(nèi)。

第二章證券投資的決策權(quán)限

第五條公司進(jìn)行證券投資的審批權(quán)限如下：

(-)證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以下或

絕對(duì)金額不超過1,00()萬元人民幣的，應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)董事長審

批通過。

(-)證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上且

絕對(duì)金額超過1。00萬元人民幣的，應(yīng)當(dāng)在投資之前經(jīng)董事會(huì)畝議

通過并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

(三)證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5()%以上且

絕對(duì)金額超過5,00()萬元人民幣的，或者根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提

交股東大會(huì)審議的公司在投資之前除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提

交股東大會(huì)審議。

公司進(jìn)行證券投資，如因交易頻次和時(shí)效要求等原因難以對(duì)每

次投資交易履行審議程序的，可對(duì)投資范圍、投資額度及期限等進(jìn)

行合理預(yù)計(jì)，以額度金額為標(biāo)準(zhǔn)適用審議程序。相關(guān)額度的使用期

限不超過12個(gè)月，期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的證券投資交易金額(含前述投

資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額)不應(yīng)超過投資額度。

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第三章證券投資的決策和執(zhí)行程序

第六條未經(jīng)公司權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，公司及控股子公司不得進(jìn)行證

券投資。

在證券投資項(xiàng)目實(shí)施前，公司相關(guān)部門（或子公司）的項(xiàng)目負(fù)

責(zé)人應(yīng)對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫調(diào)查報(bào)告和投資價(jià)值分析

報(bào)告，并上報(bào)董事長。必要時(shí)，可聘請外部機(jī)構(gòu)和專家對(duì)擬投項(xiàng)目

進(jìn)行咨詢和論證。

第七條董事長按照本制度規(guī)定的決策權(quán)限，將擬投資項(xiàng)目提交

公司權(quán)力機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議。

第八條獨(dú)立董事應(yīng)就證券投資項(xiàng)目的相關(guān)審批程序是否合規(guī)、

內(nèi)控程序是否建立健全、對(duì)公司的影響等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。

第九條保薦機(jī)構(gòu)（如有）應(yīng)就該項(xiàng)證券投資的合規(guī)性、對(duì)公司

的影響、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)、公司采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否充分有效

等事項(xiàng)進(jìn)行核查，并出具意見。

第十條證券投資項(xiàng)目由公司管理層在股東大會(huì)或董事會(huì)的授權(quán)

范圍內(nèi)具體實(shí)施。公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)管理層的指令，具體負(fù)責(zé)證券

投資項(xiàng)目資金的匯劃，保證資金安全、及時(shí)入賬。

第四章投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制

第十一條公司財(cái)務(wù)部門定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并檢查、

監(jiān)督其合法性、真實(shí)性，防止公司資產(chǎn)流失。

第十二條在投資項(xiàng)目有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展或?qū)嵤┻^程發(fā)生重大變化時(shí),

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)第一時(shí)間通知董事長和董事會(huì)秘書，董事長應(yīng)立即向

董事會(huì)報(bào)告。

第十三條投資項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)部門和人員

對(duì)該項(xiàng)目投資進(jìn)行評(píng)估，核算投資收益或損失情況，以及項(xiàng)目執(zhí)行

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（二）理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議或相關(guān)擔(dān)保合同主要條款變更；

（三）受托方或資金使用方經(jīng)營或財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件;

（四）其他可能會(huì)損害上市公司利益或具有重要影響的情形。

第六章證券投資的信息披露

第二十條公司應(yīng)在董事會(huì)作出證券投資決議后兩個(gè)交易日內(nèi)向

深圳證券交易所提交以下文件：

（-）董事會(huì)決議及公告；

（二）獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否健全

及本次投資對(duì)公司的影響發(fā)表獨(dú)立意見。

第一十一條公司進(jìn)行證券投資至少應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容：

（-）投資概述，包括投資目的、投資額度、投資方式、投資

期限、資金來源等；

（-）交易生效所必須的審批程序；

（三）投資的風(fēng)險(xiǎn)分析及公司擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

（四）投資對(duì)公司的影響；

（五）獨(dú)立董事意見；

（六）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

第二十二條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤證券投資的執(zhí)行進(jìn)展和投

資安全狀況，如出現(xiàn)投資發(fā)生較大損失等異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即采

取措施并按規(guī)定履行披露義務(wù)。

第七章其他

第二十三條公司相關(guān)部門（或子公司）在進(jìn)行證券投資前，應(yīng)

知悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于證券投資的規(guī)定，不得進(jìn)行

違法違規(guī)的交易。凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度及公司其他規(guī)定，

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致使公司遭受損失的，應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人以處分，相

關(guān)責(zé)任人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十四條公司控股子公司進(jìn)行證券投資，視同公司的行為，

參照本制度執(zhí)行。公司參股公司進(jìn)行證券投資，對(duì)公司業(yè)績造成較

大影響的，公司應(yīng)參照本制度。

第八章附則

第二十五條本制度所稱“以上”、“超過”均含本數(shù)。

第二十六條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范

性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十七條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。