開放式基金代銷業務操作規程

（2023年修訂）

代理開放式基金銷售業務是指本行與基金管理企業簽定代銷協議，通過網點柜臺、網上

銀行、銀行等交易渠道為投資者辦理開放式基金的認購、申購、贖回及其他有關業務。

持興業卡的自然人投資者可以在全行通買通賣，機構法人投資者只能在資金賬戶開戶網點辦

理基金買賣業務。

第一節概述

一、柜面接受投資者交易申請前日勺準備工作

本行營業網點在接受投資者交易申請之前，總分行必須做如下準備工作：

（一）總行基金業務管理部門設置基金交易參數；

（二）總行清算中心開立用于全行基金交易的清算賬戶；

（三）營業網點使用（2043-基金參數下載）交易卜.載：基金信息表、注冊登記機構信息

表、銷售機構信息表、證券席位號。

二、投資者在本行進行基金交易日勺有關規定

（一）投資者辦理登記自動代理服務、注銷自動代理服務、更換自動代理服務I為銀行賬

戶，開立基金賬戶、注銷基金賬戶，登記交易關系、注銷交易關系，登記對應關系、注銷對

應關系、修改對應關系，修改投資者、基金認購、申購、贖回、轉換、撤單、定期定額投資、

轉托管、跨市場轉托管、修改收益分派方式、非交易過戶、基金賬戶卡掛失解掛、基金凍結

解凍等業務，需填寫對應的《基金業務申請單》。

投資者填寫的業務申請單?式兩聯，第?聯留存作業務憑證，第二聯交投資者。

（~）業務申請經注冊登記機構確認后（一般為T+1確認），投資者可以憑銀行打印時

業務受理單到營業網點柜臺查詢業務確認狀況。

（三）投資者操作介質的I規定

1、個人投資者必須先在本行開立興業卡（或活期存折，活期存折H勺幣別與基金的幣別

一致），興業卡（或活期存折）必須留有密碼。

2、機構投資者必須先在本行開立能用于資金轉賬的結算賬戶，預留印鑒片；投資者在

本行辦理基金業務時，柜面業務人員須查對印鑒片。

（四）身份證明文獻的規定

1、自然人：身份證、護照、軍官證、士兵證。

2、機構：營業執照、法人代碼證、行政機關、社會團體。

注意事項：

投資者基金賬戶的基金余額不為零、基金權益不為零、且存在未完畢交易時，不得將資

金賬戶消戶。

個人客戶辦理興業卡（或活期存折）消戶、機構客戶辦理結算賬戶消戶時，柜員也應提

醒客戶與否將興業卡、結算賬戶作為基金交易U勺資金賬戶，假如是基金交易U勺資金賬戶，而

基金賬戶的基金余額不為零、基金權益不為零、且存在未完畢交易時，不得消戶。

第二節柜面操作

一、平常操作規定

（一）基金參數下載

1、柜面'業務人員在接受投資者基金交易申請前，必須先下載基金交易參數。參數下載

后，將保留在柜面系統中，只在基金參數有變化時才須再次卜.載。

2、柜面業務人員使用（2043-基金參數下載）交易，選擇下載標志：1-基金信息表，2-

注冊登記機構信息表，3-銷售機構信息表，4-證券席位號，下載成功后系統提醒交易成功。

（二）每日基金凈值

1、柜面業務人員在每天接受投資者交易申請前，查詢、公布前一工作日（T-lH）基

金凈值。

2、柜員使用（2041-查詢開放式基金有關信息）交易，輸入查詢類別（1-基金公告信息）、

基金代碼、起始FI期、終止日期等，輸入無誤后提交。

3、柜員按系統輸出成果公布前一工作R基金凈值。

二、基金自動代理服務管理

（-）登記自動代理服務

1、基金自動代理服務只供個人投資者使用。登記自動代理服務后，基金代銷系統在投

資者進行基金認購、申購時自動為投資者開立基金賬戶，不需投資者此外申請開戶就可以辦

理基金交易。投資者登記自動代理服務關系后即成為本行的基金簽約客戶。

2、投資者填寫《基金業務申請單（自動代理服務、變更基金代理人資料、對應關系管

理）》（一式兩聯），并將個人身份證明文獻（身份證、護照、軍官證、士兵證等）、興業卡（或

活期存折）一起交柜面業務人員。委托他人辦理的，還須提供委托人書面委托證明書和代理

人的有效身份證件及復印件。

3、柜面業務人員接到業務申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否完整、與否簽

名蓋章，身份證明文獻與否真實；審核無誤后，使用（2。23-基金自動代理服務管理.）交易,

逐一輸入各要素，內容包括：業務種類（0-登記自動代理）、客戶名稱、興業卡號、憑證代

號、證件類型（0-身份證、3-軍官證、4-回鄉證、5-護照）、證件號碼、號碼、E-MAIL

地址、性別（0-男，1-女）、居民性質（0-居民、1-非居民）、地址、郵政編碼、號碼，

提請投資者輸入興業卡（或活期存折）密碼，確認無誤后提交。

4、交易申請經系統受理成功后，打印《基金'業務受理單》（一式兩聯），交投資者簽名

（蓋章），第一聯連同留下的開戶資料存檔，第二聯加蓋銀行業務公章連同興業卡（或活期

存折）、身份證件交還申請人。

若交易失敗，根據回顯信息檢查各輸入項并作對應修改。

注怠事項：

柜員錄入的證件類型、證件號碼必須與本外幣關鍵業務系統中的一致。

在登記自動代理服務之前，柜員應向投資者理解與否在其他代銷機構已開立基金賬戶，

如未在其他代銷機構開立基金賬戶，則可登記自動代理，而后做認（申）購交易；如已在其

他代銷機構開立基金賬戶，則應使用2023交易做登記交易關系操作，開立交易賬戶，而后

做認（申）購交易。

（-）注銷自動代理服務

1、已登記自動代理服務的投資者可以注銷自動代理服務。注銷前，基金賬戶的基金余

額應為零、基金權益為零、且沒有未完畢交易。

2、投資者填寫《基金業務申請單（自動代理服務、變更基金代理人資料、對應關系管

理）》（一式兩聯），并將個人身份證明文獻、興業卡（或活期存折）一起交柜面業務人員。

3、柜面業務人員接到業務申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否完整、與否簽

名蓋章，身份證明文獻與否真實；審核無誤后，使用（2。23-基金自動代理服務管理.）交易,

逐一輸入各要素，內容包括：業務種類（1-注銷自動代理）、客戶名稱、興業卡號、憑證代

號、證件類型、證件號碼、號碼、性別、居民性質（0-居民、1-非居民）等，提請投資

者輸入興業卡（或活期存折）密碼，確認無誤后提交。

4、交易申請經系統受理成功后，打印《基金業務受理單》（一式兩聯），交投資者簽名

（蓋章），第?聯連同留下的消戶資料存檔，第二聯加蓋銀行業務公章連同興業卡（或活期

存折）、身份證件交還申請人。

若交易失敗，根據回顯信息檢查各輸入項并做對應修改。

（三）更換銀行賬戶

1、已登記自動代埋服務的投資者可以辦埋更換銀行賬戶。更換銀行賬戶時，新、舊銀

行賬戶必須屬于同一客戶，即：新、舊銀行賬戶的J證件號碼必須?致，但新、舊銀行賬戶可

以是不一樣分轄開立的賬戶。

2、投資者填寫《基金業務申請單（自動代理服務、變更基金代理人資料、對應關系管

理）》（一式兩聯），并將個人身份證明文獻（身份證、護照、軍官證、士兵證等）、興業卡（或

活期存折）一起交柜面業務人員。

3、柜面業務人員接到業務申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否完整、與否簽

名蓋章，身份證明文獻與否真實；審核無誤后，使川（2D23-基金自動代理服務管理）交易，

逐一輸入各要素，內容包括：業務種類（2-更換銀行賬戶）、客戶名稱、興業卡號、憑證代

號、證件類型、證件號碼、號碼、號碼、性別、居民性質（0-居民、1-非居民；、新

興業卡、新憑證代號，提請投資者輸入興業卡（或活期存折）密碼，確認無誤后提交。

4、交易申請經系統受理成功后，打印《基金業務受理單》（一式兩聯），交投資者簽名

（蓋章），第一聯存檔，笫二聯加蓋銀行業務公章連同興業卡（或活期存折）、身份證件交還

申請人。

若交易失敗，根據回品信息檢查各輸入項并做對應修改。

注意事項：

已登記自動代理服務的客戶，只能用（2023-基金自動代理服務管理）交易更換銀行賬

號，不能使用（2028-基金對應關系管理）中的I修改交易關系。

三、基金賬戶的開立、注銷

（一）開立基金賬戶

1、已在本行開立興業卡（或活期存折）的個人投資者和銀行結算賬戶的機構投資者，

可以通過本行申請開立基金賬戶；機構投資者只能在開立銀行結算賬戶的原營業網點辦理：

個人投資者可以在全轄范圍內辦理。

2、投資者開戶申請

個人投資者填寫《基金業務申請單（開戶、交易關系、修改投資者資料）》（一式兩聯）,

并在申請單上簽名。同步提交：申請人有效身份證件、興業卡（或活期存折）。

機構投資者填寫《基金業務申請單（開戶、交易關系、修改投資者資料）》（一式兩聯）,

經辦人員應當在申請單上簽名，并加蓋單位公章，預留印鑒卡。同步提交：

（1）工商行政管理機關頒發的法人營業執照原件及復印件（加蓋單位公章）或民政部

門或其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件（加蓋單位公章）、法人代碼證原件及

復印件；

（2）法人代表證明書及有效身份證件（原件及復印件）；

（3）法人代表的授權委托書和經辦人的有效身份證件（原件及復印件）；

（4）預留印鑒片。

3、開戶受理及審核

柜面業務人員接受投資者申請，審核投資者填寫的申請單與否規范，內容與否完整，證

件與否齊全，與否簽名蓋章。

4、審核無誤后，使用（2023-代理基金賬戶開銷戶和交易關系管理）交易，按規定將輸

入：業務種類（0-開戶）、預約標志（0-非預約，1-預約）、客戶名稱、銀行賬戶號、憑證代

號、證件類型、證件號碼、號碼、號碼、E-MAIL地址、居民性質（0-居民，1-非居

民）、地址、、基金代碼，提請個人投資者輸入興業卡密碼，確認無誤后提交。機構投資

者還須輸入：企業性質（0-保險企業，1-國企,2-國有控股企.業,3-上市企業,4-其他境內投資

者,5-境外機構投資者）、法人代表姓名、法人代表證件類型和證件號碼、經辦人姓名、經辦

人證件類型和證件號碼。

若為預約開戶，還須輸入預約日期，預約FI期必須不小于交易FI期且為基金開放

5、交易申請經系統確認成功后，打印《基金業務受理單》（一式兩聯），交投資者簽名

（蓋章），第一聯作記賬憑證，其他開戶資料存檔；第二聯加蓋銀行業務公章，連同興業卡

（或活期存折）、身份證件交還申請人。

注意事項：

1）投資者"勺銀行賬戶可對應不一樣注冊登記機構的基金賬戶，即一種銀行賬戶可對應

多種基金賬戶，但對應同一家注冊登記機構或基金企業只能開立一種基金賬戶；已登記自動

代理服務關系但尚未開立相似注冊登記機構基金賬戶的投資者也可申請開立基金賬戶。

2）系統接受投資者開戶交易后產生臨時投資者編號，用于投資者在開戶申請被注冊登記

機構確認前辦理基金認購、申購交易；開戶交易經注冊登記機構確認后，基金賬號將替代投

資者編號。

3）在開戶之前，柜員應向投資者理解與否在其他代銷機構已開立基金賬戶，如未在其他

代銷機構開立基金賬戶，則可開戶，而后做認（申）購交易；如己在其他代銷機構開立基金

賬戶，則應使用2023交易做登記交易關系操作，開立交易賬戶，而后做認（申）購交易。

（~）注銷基金賬戶

1、已開立基金賬戶的投資者可以在原銀行賬戶所在分轄內辦理注銷基金賬戶：注銷前，

基金賬戶的基金余額為零、沒有未完畢交易、基金權益為零。

2、柜面業務人員審核投資者填寫日勺《基金業務申請單（開戶、交易關系、修改投資者

資料）》（一式兩聯）與否對口勺，身份證明文獻與否真實；審核無誤后，使用（2023-代理基

金賬戶開銷戶和交易關系管埋）交易，按規定將輸入：業務種類（1-銷戶）、客戶名稱、銀

行賬戶號、憑證代號、證件類型、證件號碼等要素。

3、交易申請經系統確認成功后，打印《基金'業務受理單》（一式兩聯），交投資者簽名

（蓋章），第一聯作銷戶資料存檔；第二聯加蓋銀行業務公章，連同興業卡（或活期存折）、

身份證件交還申請人。

注意事項：

注銷基金賬戶不能用關鍵業務系統的“沖正”類交易。

（三）登記交易關系

1、投資者已通過其他代銷機構（銀行、證券企業等）開立基金賬戶，在本行進行基金

交易前必須登記交易關系（即開立交易賬戶）。

2、個人投資者填寫《基金業務申請單（開戶、交易關系、修改投資者資料）》（一式兩

聯），并在申請單上簽名。同步提交：申請人有效身份證件、興業卡（或活期存折）。

機構投資者填寫《基金業務申請單（開戶、交易關系、修改投資者資料）》（一式兩聯）,

經辦人員應當在申請單上簽名，并加蓋單位公章，預留臼鑒卡；機構投資者的提交日勺文獻資

料與開立基金賬戶交易相似。

3、業務受理及審核

柜面業務人員接受投資者申請，審核投資者填寫的申請單與否規范，內容與否完整，證

件與否齊全，與否簽名蓋章。

4、審核無誤后，使底（2023-代理基金賬戶開銷戶和交易關系管理）交易，按規定將輸

入：業務種類（2-登記交易關系）、預約標志（0-非預約，1-預約）、客戶名稱、銀行賬戶號、

憑證代號、證件類型、證件號碼、基金代碼、基金賬號等要素，確認無誤后提交。

若為預約登記交易關系，還須輸入預約FI期，預約日期必須不小于交易日期且為基金開

放日。

5、交易申請經系統確認成功后，打印《基金'業務受理單》（一式兩聯），交投資者簽名

（蓋章），第一聯作業務資料存檔；第二聯加蓋銀行業務公章，連同興業卡（或活期存折）、

身份證件交還申請人。

若交易失敗，根據回顯信息檢查各輸入項并做對應修改。

注意事項：

1）登記交易關系時客戶的證件號碼必須與關鍵業務系統中"勺相一致。

2）系統接受投資者登記交易后產生臨時投資者編號，川于投資者申請被注冊登記機構

確認前辦理基金認購、申購交易；登記交易關系經注冊登記機構確認后，交易賬號將替代投

資者編號。

（四）注銷交易關系

1、投資者注銷交易關系（即注銷在本行的交易賬戶），規定在本行口勺基金余額為零、無

未完畢交易且基金權益為零。注銷交易關系必須在原銀行賬戶所在分轄內辦理。

2、柜面業務人員審核投資者填寫日勺《基金業務申請單（開戶、交易關系、修改投資者

資料）》（一式兩聯）與否對口勺，身份證明文獻與否真實；審核無誤后，使用（2023-代理基

金賬戶開銷戶和交易關系管理）交易，按規定將輸入：業務種類（3-注銷交易關系）、客戶

名稱、銀行賬戶號、憑證代號、證件類型、證件號碼等要素。

3、交易申請經系統確認成功后，打印《基金業務受理單》（一式兩聯），交投資者簽名

（蓋章），第一聯作注銷交易關系資料存檔：第二聯加蓋銀行業務公章，連同興業卡（或活

期存折）、身份證件交還申請人。

四、代埋修改基金客戶資料

（-）已在本行登記自動代理服務或通過本行開立基金賬戶的投資者在客戶名稱、通訊

地址等基本資料變更后，到本行營業網點辦理有關更改手續。資料更改內容包括：機構投資

者名稱、法人姓名、代理人姓名、個人投資者職業、聯絡、家庭住址、E-MAIL地址等。

個人投資者姓名、銀行賬號、基金份數、基金賬號不得更改。

（二）個人投資者可以在銀行賬戶所在分轄營業網點柜臺申請修改基金賬戶的資料；機

構投資者只能在原經辦網點辦理。

（三）修改基金賬戶的資料U勺申請。

機構投資者申請變更資料，填寫《基金業務申請單（開戶、交易關系、修改投資者資料）》,

并提交經辦人H勺有效身份證件和法人代表簽名的委托書，工商行政部門同意的法律文書原件

和復印件，及上級主管部門的同意文獻原件和復印件，股份企業修更名稱等重要資料區還應

出具董事會決策。

個人投資者申請更改資料，填寫《基金業務申請單?（開戶、交易關系、修改投資者資料）》,

連同興業卡或活期存折?并交經辦人員辦理。

（四）柜面經辦人員接受更改申請時，應審核有關文獻與否齊全，申請單內容與否對B勺、

完整，與否簽名蓋章。確認無誤后，使用（2023-代理修改基金客戶資料）交易，輸入各要

素：銀行賬號、客戶名稱、基金賬號、證件種類、證件號碼；個人投資者還需輸入：居民性

質（0-居民，1-非居民）；機構投資者還需輸入：企業性質（0-保險企業，1-國企,2-國有控

股企業,3-上市企業，4-其他境內投資者,5-境外機構投資者）、法人姓名、法人證件類型、

法人證件代碼、經辦人姓名、經辦人證件類型、經辦人證件號碼。更改機構投資者名稱口勺須

由業務主管輸入授權密碼予以確認，查對無誤后提交系統。

注怠事項：

本交易先調用（2037—查詢基金客戶資料）交易查詢投資者資料，然后對基金投資者資

料進行修改。進入（2037—查詢基金客戶資料）交易，對對應的查詢種類（包括基金賬戶客

戶資料和基金簽約客戶資料）進行選擇。

（五）營業網點收到系統成功受理信息，經再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》

（一式二聯），交投資者簽名（蓋章），第一聯及有關文獻復印件存檔，第二聯加蓋業務公章

連同有關文獻原件、興業卡（或活期賬戶）一并交還投資者。

注意事項：

1）交易機構必須是基金賬戶開戶機構或登記交易關系的機構；

2）修改基金賬戶客戶資料時，假如要修改證件號碼，必須先修改關鍵業務系統中的證

件號碼。

五、基金賬戶卡掛失解掛

（-）掛失

1、投資者基金賬戶卡因遺失、被盜等需申請掛失，應到原開戶網點辦理書面掛失手續。

2、投資者填寫《基金業務申請單（非交易過戶、基金凍結解凍、基金賬戶卡掛失解掛）》；

個人投資者連同興業卡（或活期存折）、身份證明文獻一并交經辦人員辦理：機構投資者在

申請單上加蓋單位公章。

3、經辦人員受理掛失申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否對的、與否簽名蓋

章，機構投資者公章與否與預留印鑒一致，法人代表與否在申請單上簽名蓋章。審核無誤后

使用（2023-代理基金賬戶卡掛失解掛）交易，輸入各要素：銀行賬號、基金賬號、證件類

型、證件號碼和解掛標志（0-掛失），提請個人投資者輸入密碼，經查對無誤后提交系統處

埋。

4、經辦人員收到系統返回的掛失申請受理信息，經再次確認無誤后，打印《基金'憶務

受理單》（一式二聯），交投資者簽名（蓋章），第?聯連同投資者填寫的申請單存檔作業務

憑證，笫二聯連同興業卡（或活期存折）一并交還投資者。

基金注冊登記機構確認掛失不成功的，須告知投資者。

注意事項：

1）掛失只能于基金開放日交易時間內到柜臺辦理，掛失即時生效。注冊登記機構返回

確認失敗"勺，掛失失效。

2）書面掛失有效期為7天。投資者在7個工作后來30天內，憑《基金業務受理單》第

二聯及支付憑證到營業網點領取新卡，經辦人員當場收向《基金業務受理單》第二聯。

3）系統不提供自動解掛功能。

（―）解掛

1、在七個工作日內，投資者基金單位賬戶卡找到的，到掛失網點辦理解掛手續。填寫

《基金業務申請單（非交易過戶、基金凍結解凍、基金賬戶卡掛失解掛）》，連同興業卡（或

活期存折）一并交經辦人員辦理。

2、經辦人員受理解后申請，審核投資者填寫的內容與否規范，機構投資者公章與否與

預留印鑒一致，法人代表與否在申請單上簽名蓋章。查對無誤后使用（2023-代理基金賬戶

卡掛失解掛）交易，輸入各要素：銀行賬號、基金賬號、證件類型、證件號碼和解掛標志（1-

解掛），提請投資者輸入密碼，經查對無誤后提交系統。

3、經辦人員收到系統返回的解掛申請受理信息，經再次確認無誤后，打印《基金業務

受理單》（一式二聯），交投資者簽名，第一聯作業務憑正，第二聯加蓋業務公章連同興業卡

（或活期存折）一并交還投資者。

基金注冊登記機構確認解掛不成功的，須告知投資者。

4、解掛只能于基金開放H交易時間內在柜臺辦理，解掛交易在注冊登記機構確認成功

后生效。

注意事項：

假如是代理人來代理交易，交易成功返回后，柜員需檢查代理人資料與輸出畫面顯示的

代理人資料與否一致。

六、基金凍結解凍

凍結是指有關部門根據國家11勺法律法規和中國證監會的有關規定或投資者的祈求，對投

資者的基金賬戶中的所有或部分基金暫停交易的行為；解凍是對已凍結的基金賬戶進行解除

凍結的行為，解凍人必須是凍結人，否則解凍無效。

基金凍結解凍分為基金賬戶凍結解凍和基金份額凍結解凍。

（-）基金賬戶凍結

1、凍結申請人必須到基金賬戶的原開戶行辦理，填寫《基金業務申請單（非交易過戶、

基金凍結解凍、基金賬戶卡掛失解掛）》。營業網點在受理基金賬戶凍結業務時，必須規定申

請人需具凍結告知書或其他有關業務規定的證明文獻和申請人（執行人）本人的有效身份證

件，并經支行主管行長同意后，方可受理。法律另有規定的除外。

投資者積極規定凍結的（如質押凍結），須出示合法有效日勺身份證明文獻。

2、營業網點經辦人員受理申請時，應認真審核申請人提供的有關法律文獻與否齊全，

有效身份證件與否真實，填寫內容與否規范、對區I，與否簽名（蓋章）。審核無誤后，使用

（2024-代理基金凍結解凍）交易，按規定輸入各要素：業務種類（0-基金賬戶凍結解凍）、

凍結解凍標識（。-凍結）、凍結類別（0-質押凍結，1-司法凍結）、銀行賬戶、基金賬號、凍

結解凍日期等有關內容；營業網點主管輸入操作密碼，查對無誤后提交系統。

3、營業網點收到系統成功受理信息，再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》（一式

二聯），加蓋業務公章，第一聯連同凍結告知書、有關法律文書和業務申請單專夾保管，第

二聯連同身份證件交申請人（執行人）。

基金注冊登記機構確認凍結不成功的，須告知凍結申請人。

注意事項：

凍結時系統自動產生凍結序號，供解凍時使用。

（-）基金賬戶解凍

1、有關部門提出解密申請時，解凍申請人（執行人）填寫《基金業務申請單（非交易

過戶、基金凍結解凍、基金賬戶卡掛失解掛）》，并提交有關法律文書和申請人（執行人）有

效身份證件，一并交經辦人員辦理。

2、經辦人員受理解東時，應審核有關法律文獻與否齊全、有關身份證件與否真實，檢

查填寫內容與否對的，解凍人與否與凍結人為同i人（或同一單位），與否簽名（蓋章確

認無誤后，使用（2024-代理基金凍結解凍）交易，逐一輸入各要素：業務種類（0-基金賬

戶凍結解凍）、凍結解凍標識（1-解凍）、銀行賬戶、基金賬號、凍結序號、凍結解凍FI期等

有關內容：營業網點主管輸入操作密碼，查對無誤后提交系統。

3、營業網點收到系統成功受理信息，再次確認無誤后，打印《基金業務受理回單》（?

式二聯），加蓋業務公章；第一聯及有關法律告知、文書專夾保管，第二聯連同有關證件交

申請人（執行人）?；鹱缘怯洐C構確認解凍不成功的，須告知解凍申請人。

（三）基金份額凍結

1、凍結申請人必須到基金賬戶的原開戶行辦埋，填寫《基金業務申請單（非交易過戶、

基金凍結解凍、基金賬戶卡掛失解掛）》。營業網點在受理基金份額凍結業務時，必須規定申

請人出具縣以上單位（含）凍結告知書或其他有關業務規定的證明文獻和申請人（執行人）

本人的有效身份證件，并經支行主管行長同意后，方可受理。法律另有規定的除外。投資者

積極規定凍結II勺（如質押凍結），須出示合法有效的身份證明文獻。

2、營業網點經辦人員受理申請時，應認真審核申請人提供的有關法律文獻與否齊全，

有效身份證件與否真實，填寫內容與否規范、對的，與否簽名（蓋章）。審核無誤后，使用

（2024-代理基金凍結解凍）交易，按規定輸入各要素：業務種類（1-基金份額凍結解凍）、

凍結解凍標識（0-凍結）、凍結類別（0-質押凍結，1-司法凍結）、銀行賬戶、基金賬號、基

金代碼、凍結份額、凍結解凍日期、收費方式（0-前端，1-后端）等有關內容；營業網點主

管輸入操作密碼，查對無誤后提交系統。

3、營業網點收到系統成功受理信息，再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》（一式

二聯），加蓋業務公章，第一聯連同凍結告知書、有關法律文書和業務申請單專夾保管，第

二聯連同身份證件交申請人（執行人）。

基金注冊登記機構確認凍結不成功的，須告知凍結申請人。

注意事項：凍結時系統自動產生凍結序號，供解凍時使用。

（四）基金賬戶解凍

1、有關部門提出解凍申請時，解凍申請人（執行人）填寫《基金業務申請單（非交易

過戶、基金凍結解凍、基金賬戶卡掛失解掛）》，并提交有關法律文書和申請人（執行人）有

效身份證件，一并交經辦人員辦理。

2、經辦人員受理解凍時，應審核有關法律文獻與否齊全、有關身份證件與否真實，檢

查填寫內容與否對的，解凍人與否與凍結人為同--人（或同一單位），與否簽名（蓋章）。確

認無誤后，使用（2024-代理基金凍結解凍）交易，逐一輸入各要素：業務種類（1-基金份

額凍結解凍）、凍結解凍標識（1-解凍）、銀行賬戶、基金賬號、基金代碼、解凍份額、凍結

序號、凍結解凍日期、收費方式（0-前端，1-后端）等有關內容；營業網點主管輸入操作密

碼，查對無誤后提交系統，

3、營業網點收到系統成功受理信息，再次確認無誤后，打印《基金業務受理回單》（一

式二聯），加蓋業務公章；第一聯及有關法律告知、文書專夾保管，第二聯連同有關證件交

申請人（執行人）。

基金注冊登記機構確認解凍不成功的，須告知解凍申請人。

（五）查詢基金凍結登記簿

1、司法部門和投資者需理解基金賬戶或基金份額的凍結、解凍，可以查詢基金凍結登

記簿。

2、柜面業務人員審核司法部門或投資者的身份證明文獻，凍結和解凍的回單，確認無

誤后，使用（2025-查詢基金凍結解凍登記簿）交易，輸入各要素：查詢標志（0-查詢凍結,

1-查詢解凍）、銀行賬號、凍結序號、起始日期、終止E期、打印標志（0-不打印，1-打?。?/p>

等輸入系統，提交系統。

七、基金轉托管

（■）投資者將已認購/申購、非交易過戶所持有的在興業銀行托管日勺基金份額轉托管

到其他托管機構，轉入II勺機構必須代理該開放式基金的俏售，并且規定該基金的交易方式為

轉托管，而不是指定交易。本行也接受基金份額轉入。

（二）投資者到本行營業網點填寫《基金業務申請理（轉托管、跨市場轉托管、修改收

益分派方式）》，連同興.業卡一并交柜面業務人員辦埋。

（三）柜面經辦人員接到業務申請后，重點審核申請單填寫與否規范，內容與否對的，

與否簽名（蓋章），與否本人辦理。確認無誤后，使用（2026-基金轉托管）交易，輸入各要

素：銀行賬號、基金賬號、基金代碼、轉托管份額、原申請單號（轉托管轉入時必輸;、對

方銷售機構代號、證件類型、證件號碼、操作種類（0-轉托管轉出，1-轉托管轉入）、收費

方式（0-前端，1-后端），提請個人投資者輸入密碼，查對無誤后提交系統。

注意事項：

1）基金代碼：不輸入表達轉托管基金賬號中所有基金；假如輸入基金代碼，不輸入托

管份額則把該基金所有轉托管；

2）對方銷售機構代號：其他銷售該開放式基金的機構代號；

3）原申請單號：客戶在其他銷售機構做轉托管轉出時的申請單號，轉托管轉入時必須

輸入；

4）轉托管將根據本行與基金企業簽訂的代銷協議收取手續費，手續費由系統自動扣賬。

（四）柜面收到系統成功受理信息，經再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》（■

式二聯），交投資者簽名，第i聯連同轉托管申請單專夾保管；第二聯加蓋業務公章，連同

興業卡（或活期存折）一并交還投資者。

（五）投資者在T+2后來二周內，可以憑受理單到辦理轉托管的網點查詢。柜面業務人

員審核受理單無誤后，使用（2039-查詢基金交易委托）交易，為投資者查詢轉托管交易確

認狀況。

八、跨市場基金轉托管（L0F基金）

（-）投資者將已認購/申購、非交易過戶所持有的在興業銀行托管的基金份額（L0F

基金）跨巾場轉托管到證券營業部，須獲知該證券營業部在深交所席位號碼，并且規定該基

金的交易方式為轉托管，而不是指定交易。本行也接受基金份額（L0F基金）跨市場轉入。

（-）投資者到本行營業網點填寫《基金業務申請理（轉托管、跨市場轉托管、修改收

益分派方式）》，連同興業卡一并交柜面業務人員辦理。

（三）柜面經辦人員接到業務申請后，重點審核申請單填寫與否規范，內容與否對的，

與否簽名（蓋章），與否本人辦理。確認無誤后，使用（2027-跨市場基金轉托管）交易，輸

入各要素：銀行賬號、基金賬號、基金代碼、轉托管份額、原申請單號（跨市場轉托管轉入

時必輸）、對方結算席位號、對方結算席位、證件類型、證件號碼、操作種類（0-轉托管轉

出，1-轉托管轉入）、收費方式（0-前端，1-后端），提請個人投資者輸入密碼，查對無誤后

提交系統。

注意事項：

1）基金代碼：不輸入表達跨市場轉托管基金賬號中所有上市開放式基金；假如輸入基

金代碼，不輸入托管份額則把該基金所有轉托管;

2）對方結算席位號：證券營'業部在深交所席位號碼；

3）對方結算席位：證券營業部在深交所席位；

4）原申請單號：客戶在證券營業部做轉托管轉出時的申請單號，跨市場轉托管轉入時

必須輸入。

5）跨市場轉托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進

行。

6）跨市場轉托管數量應為整數份。

（四）柜面收到系統成功受理信息，經再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》（-

式二聯），交投資者簽名，第一聯連同轉托管申請單專央保管；第二聯加蓋業務公章，連同

興業卡（或活期存折）一并交還投資者。

（五）投資者在T+2后來二周內，可以憑受理單到辦理跨市場轉托管的網點查詢。柜面

業務人員審核受理單無誤后，使用（2039-查詢基金交易委托）交易，為投資者查詢跨市場

轉托管交易確認狀況。

九、對應關系管理

（一）由于機構投資者不能跨機構做基金交易，假如雙構投資者在本行開立基金賬戶（或

登記交易關系）后需移到比外一種代銷網點辦理基金業務，則新銀行賬戶與舊銀行賬戶不在

同一機構，就必須先在舊限行賬戶所在機構做注銷對應關系，再在新銀行賬戶所在機構做建

立對應關系。

個人投資者已在本行營業網點開立基金賬戶，需要更改銀行賬戶的，可以修改基金賬戶

的對應關系。

注意事項:

建立、注銷對應關系只對機構投資者開放：修改對應關系必須是憑密支取的對私銀行賬

戶（可以是興業卡或活期存折）。

（二）投資者填寫《基金業務申請單（自動代理服務、變更基金代理人資料、對應關系

管理）》，連同興、業卡，以及機構投資者的預留印鑒片和經辦人員身份證明文獻，交柜面業務

人員辦理。

（三）柜面業務人員接到業務申請后，重點申請單填寫與否規范、內容與否對口勺、

與否簽名（蓋章），投資者身份證明文獻和經辦人員身份證明文獻與否真實有效；審核無誤

后，使用（2028-基金對應關系管理）交易，輸入各要素：業務種類（0-建立，廣注銷，2-

修改）、銀行賬號、基金賬號、證件類型、證件號碼、居民性質（U-居民，1-非居民）：若修

改對應關系，還須輸入：新銀行賬號，確認無誤后，提交系統。

注意事項：新銀行賬號：新、舊銀行賬戶可以是不一樣分轄開立日勺賬戶。

（四）柜面收到系統返回受理成功信息，打印《基金業務受理單.》（一式兩聯），交投資

者簽名，第一聯連同申請單作業務憑證存檔；第二聯加蓋業務公章連同興業卡交還投資者。

十、變更基金代理人資料

（一）個人投資者已委托代理人進行基金交易，在基金系統中有代理人資料的，可以變

更代理人資料；若無代理人的，可以增長代理人。投資者可以到銀行賬戶所在分轄具有辦理

開放式基金業務資格的機構辦理。

（二）投資者填寫《虛金業務申請單（自動代理服務、變更基金代理人資料、對應關系

管理）》，連同投資者身份證明文獻、銀行賬戶、代理人身份證明文獻，交柜面業務人員辦理。

（三）柜面業務人員接到投資者的業務申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否

對的、與否投資者本人辦理、代理人身份證明文獻等；審核無誤后，使用（2029-變更基金

代理人資料?）交易，輸入各要素：銀行賬號、憑證代號、代理人姓名、證件類型、證件號碼;

請個人投資者輸入密碼，查對無誤后提交系統。

（四）柜面接到系統返回受理成功信息，再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》（一

式兩聯），交投資者簽名，第?聯連同申請單作業務憑證；第二聯加蓋業務公章連同投資者

身份證明文獻、支付憑證、代理人身份證明文獻交還投資者。

H、基金認購

（?）在基金發行期間，投資者可以到本行營業網點購置基金。投資者認購基金時，其

銀行賬戶內應有足額資金，并已通過本行開立該基金注冊登記機構的基金賬戶（或登記交易

關系）或者已登記自動代埋服務，否則認購無效。本業務合用于全轄內開辦開放式基金代銷

業務的機構網點。

（二）投資者填寫《基金業務申請單（認購、申購、贖回、轉換、撤單）》，連同興業卡

（或活期存折）交柜面業務人員辦理。

（三）柜面業務人員受理認購申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否對的、與

否簽名（蓋章），機構投資者公章與否與預留印鑒一致。審核無誤后，使用（2030-基金代理

認購）交易，輸入各要素：銀行賬號、基金代碼、認購金額、預約標志（0-非預約，1-預約）、

收費方式（0-前端，1-后瑞）、手續費折扣，提請投資者輸入密碼，查對無誤后提交系統。

若為預約認購，還須輸入預約日期，預約日期必須不小于交易日期且為基金開放日。

鈔匯標志：只有當賬戶代號為卡號時才需輸入。

（四）柜面收到系統成功受理信息，經再次查對確認無誤，打印《基金業務受理單》（一

式二聯），交投資者（或代理人）簽名，第一聯連同申請單作記賬憑證，第二聯加蓋業務公

章和經辦人名章，連同興業卡一并交還投資者。

（五）認購成功受理后，系統自動扣劃投資者銀行賬戶的認購資金。預約認購在預約F1

日初扣劃資金；預約口口初賬戶資金局限性的，預約認購無效。

（六）在T+2FL投資者可以憑基金業務受理單到營'業網點查詢交易與否經注冊登記機

構確認接受狀況。在基金宣布成立后，投資者才能確認認購與否成功、基金賬戶與否有基金

份額。若確認失敗或基金募集失敗的，本行收到基金管理企業退還認購款后入投資者資金賬

戶。

（七）認購交易必須在開放日規定期間內辦理。

十二、基金申購

（-）投資者在基金成立后，可以到營.'也網點柜臺購置基金單位；在申購前，必須在本

行開立基金賬戶（或登記交易關系）或登記自動代理服務，并且銀行賬戶有足額資金，否則

申購無效。本業務合用于全轄內開辦開放式基金代銷業務的機構網點。

預約申購II勺，在預約日日初銀行賬戶必須有足額資金，即預約日前一天的日終要在銀行

賬戶保留足額資金，否則預約申購失敗。

（-）投資者填寫《基金業務申請單（認購、申購、贖回、轉換、撤單）》，連同興業卡

（或活期賬戶）交柜面業務人員辦理。

（三）經辦人員受理投資者申購申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否對"勺、

與否簽名蓋章，機構投資者公章與否與預留印鑒一致。審核無誤后，使用（2031-基金代理

銷售）交易，輸入各要素：業務類別（0-申購）、銀行賬號、基金代碼、申購金額、預約標

志（0-非預約，1-預約）、收費方式（0-前端，1-后端）、手續費折扣；提請投資者輸入密碼,

經查對無誤后提交系統。

若為預約申購，還須渝入預約日期，預約日期必須不小于交易日期且為基金開放日。

鈔匯標志：只有當賬戶代號為卡號時才需輸入。

（四）營業網點收到系統成功受理信息，經再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》

（一式二聯），交投資者［或經辦人）簽名：第一聯連同申請單作記賬憑證，第二聯加蓋業

務公章和經辦人名章，連同興業卡（或活期存折）一并交還投資者。銀行賬戶內資金局限性

時，退還投資者予以補足資金后再辦理申購。

（五）申購成功受理后，系統自動扣劃投資者銀行賬戶內對應資金。預約申購在預約日

日初扣劃資金；預約日日初賬戶資金局限性的，預約申購無效。

（六）投資者可在申購T+2日到營業網點查詢申購確認狀況，假如申購確認失敗，本行

收到基金管埋企業退還申購款后入投資者資金賬戶。

（七）申購交易必須在開放FI規定期間內辦理。

十三、贖回

（-）投資者可以在基金開放期規定基金管理企業贖回基金份額、收回現金。本業務合

用于全轄內開辦開放式基金代銷業務U勺機構網點。

辦理基金贖回交易，基金賬戶必須有足額可用基金份額，否則交易失敗。預約贖回的，

在預約日日初（或預約日前一天的日終）基金賬戶必須有足額可用基金份額。

系統受理贖回申請后即凍結對應基金份額；預約贖回的，在預約日日初凍結基金份額，

交易申請日不做處理。

（二）投資者做贖回交易，填寫《基金業務申請單（認購、申購、贖回、轉換、撤單.）》,

連同興業卡（或活期賬戶）交柜面業務人員辦理。

（三）經辦人員受理時，重點申請單填寫與否規范、內容與否對的、與否簽名蓋章，

機構投資者公章與否與預留印鑒一致。審核無誤后，使用（2031-基金代理銷售）交易，輸

入各要素：業務類別（1-贖回）、銀行賬號、基金代碼、贖回份額、預約標志（0-非預約，I-

預約）、持續標志（0-非持續，I-持續）、收費方式（0-前端，1-后端）、手續費折扣；提請

投資者輸入密碼，經查對無誤后提交系統處理。

若為預約贖回，還須輸入預約日期，預約日期必須不小于交易H期且為基金開放日。

持續贖回標志：表達基金發生巨額贖回時與否持續贖回。

注意事項：

假如贖回交易提交后，系統提醒基金可用余額不不小于最低持有份額，則必須使用

（2036-查詢基金賬戶及余額）交易查詢基金余額，然后將所有口勺基金一起贖回。

（四）營業網點收到系統成功受埋信息，經再次確認無誤后，捫印《基金業務受埋單》

（一式二聯），交投資者簽名，第一聯連同申請單作業務憑證：第二聯加蓋業務公章和經辦

人名章連同興業卡（或活期賬戶）一并交還投資者。

（五）投資者可在贖回申請的T+2后來，到銀行營業網點查詢贖回確認狀況。贖回申請

經注冊登記機構確認成功的，本行收到贖回款后（一般為T+7日內），入投資者資金賬戶，

投資者在T+7內后可收到，

（六）贖回交易必須在開放日規定期間內辦理。

注意事項：

機構投資者贖回資金入賬處理，先使用（2039-查詢基金交易委托）交易，選擇1-查詢，

確認打印輸出畫面，2—打印確認回單。此外，也可以使用（2046-打印基金業務客戶回單）

交易，打印基金業務客戶回單；客戶回單可以用于機構客戶作賬。

十四、基金轉換

（-）基金管理人同步管理兩只以上開放式基金，且由同一種注冊登記機構辦理登記結

算，投資者可以申請進行基金轉換。

（-）投資者辦理基金轉換，須填寫《基金業務申請單（認購、申購、贖回、轉換、撤

單）》，連同興業卡（或活期存折）一起交柜面'業務人員辦理。

（三）柜面業務人員接到業務申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否對的、投

資者與否簽名蓋章，機構投資者所蓋公章與預留印鑒與否一致，審核無誤后，使用（2031-

基金代理銷售）交易，輸入各要素：業務種類（2-基金轉換）、銀行賬號、基金代碼、轉換

份額、收費方式（0-前端，1-后端）、手續費折扣、轉入基金代碼、；提請投資者輸入密碼，

確認無誤后提交系統處理，

（四）營業網點收到系統成功受埋信息，經再次確認無誤后，捫印《基金業務受埋單》

（一式二聯），交投資者簽名，第一聯連同申請單作業務憑證，第二聯加蓋業務公章連同興

業卡（或活期存折）一并交還投資者。

（五）投資者可在交易申請U勺T+2后來，到銀行營業網點查詢基金轉換確認狀況。

十五、撤單

（一）投資者提交的基金認購、申購（或預約申購）、贖回（或預約贖回）、基金轉換等

交易系統成功受理后，在申請數據發送注冊登記機構前，需撤銷該筆交易的，可以做撤單交

易。認購、申購、贖回交易申請U勺撤單為撤當日單；預約認購、預約申購、預約贖回的撤單

在預約日為撤當日單，在預約日前為撤預約單（委托日期必須不不小于預約日期）。

（二）投資者填寫《基金業務申請單（認購、申購、贖回、轉換、撤單）》，連同興業卡、

原交易受理單一起交柜面業務人員。

（三）柜面業務人員接到交易申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否對的、與

否簽名（或蓋章），機構投資者所蓋公章與預留印鑒與否一致，審核無誤后，使用（2032-

基金撤單交易）交易，輸入各要素：撤單標志（0-撤當日單，1-撤預約單，2-撤賬戶類交易，

3-撤賬戶預約交易）、銀行賬號、原交易（認購、申購、贖回）受理編號等，確認無誤后，

提交系統處理。撤倘預約單時，還需輸入預約日期。

（四）營業網點收到系統成功受理信息，經再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》

（一式二聯），交投資者簽名，第?聯連同申請單作業務憑證，第二聯加蓋業務公章和經辦

人名章連同興業卡（或活期存折）一并交還投資者。

注意事項：

1）交易機構為原交易行；

2）該交易不能撤銷已確認成功的交易：

3）該交易撤銷的基金類當日交易包括認購、申購、贖回、基金轉換、基金份額凍結交

易撤單，撤俏的基金類預約交易包括預約認購、申購、贖回交易撤單；撤俏的賬戶類當日交

易包括開戶、消戶、修改客戶資料、基金賬戶凍結交易撤單，撤銷"勺賬戶類預約交易包括預

約開戶交易撤單。

4）撤單交易必須在開放日規定期間內辦理。

十六、修改基金收益分派方式

（一）本行開放式基金銷售系統在投資者認購、申購基金單位時，自動默認基金的分紅

方式為注冊登記機構的分紅方式（紅利再投資或紅利）。投資者可以在基金分紅的權益登記

日1內四天前，到本行營業冽點辦理變更基金收益分派方式。

投資者變更基金分紅方式時基金賬戶的基金余額必須不為零。

（-）投資者填寫《基金業務申請單（轉托管、跨市場轉托管、修改收益分派方式）》,

連同興業卡、身份證明文獻交柜面業務人員。

（三）柜面業務人員接到投資者的業務申請，使用（2036-查詢基金賬戶及余額）交易

查詢原基金收益分派方式與需修改的收益分派方式與否反復，重點填寫與否對的、身份

證明文獻與否真實；對機構投資者還需查對預留口勺印鑒片。審核無誤后，使用（2033-登記

基金收益分派方式）交易.輸入各要素：銀行賬號、基金代碼、證件類型、證件號碼和收益

分派方式（1-紅利，2-紅利再投資）、收費方式（0-前端，1-后端）；提請投資者輸入密碼，

確認無誤后提交。收益分派方式闡明：紅利是指分派現金，紅利再投資是指直接分派基金份

額。

（四）營業網點收到系統成功受理信息，經再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》

（一式二聯），交投資者簽名，第一聯連同申請單作業務憑證，第二聯加蓋業務公章連同興

業卡一并交還投資者。

（五）投資者可以在交易申請的T+2日，到營業網點查詢交易確認狀況。

十七、非交易過戶

（-）投資者之間進行基金贈送的，由投資者本人和被贈送人同步到基金賬戶原開戶行

（或登記交易關系行）提出過戶申請，并出具公證書，提交身份證件；繼承人依法繼承的，

在提出過戶申請時，出具遺產繼承法律證明文獻和復印件二份，提交繼承人身份證件；司法

判決的出具司法判決書，受益人應當到場并提交身份證件。

被贈送人、繼承人、受益人應事先辦好銀行賬戶和有關基金的基金單位賬戶。

（二）申請人填寫《基金業務申請單（非交易過戶、基金凍結解凍、基金賬號卡掛失解

掛）》，連同興業卡（或活期存折）、法律證明文獻、過戶人身份證明文獻及復印件、受益人

身份證明文獻及復印件交經辦人員辦理。

（三）營業網點受理討戶申請，審核有關法律文獻、身份證件等與否真實、齊全，過戶

申請單填寫內容與否規范，與否簽名（蓋章）。無誤后，使用（2034-基金非交易過戶）交

易，輸入各要素：過戶人銀行賬戶、過戶人基金賬號、過戶基金代碼、過戶基金份額、轉入

基金賬號、受益人證件類型和證件號碼、收費方式（0-前端，1-后端）：提請過戶人輸入密

碼，由營業網點主管輸入操作員密碼，查對無誤后提交系統。

注意事項：

過戶人基金賬戶與轉入（受益人）賬戶必須為同一注冊登記機構所屬。

（四）營業網點在收到系統成功受理信息后，經確認無誤后，打印《基金業務受理單》

（一式兩聯），交過戶人簽名（加蓋），第一聯連同過戶申請單、繼承法律證明文獻、司法判

決書復印件專央保管，第二聯加蓋.業務公章和經辦人名章，連同支付憑證、身份證件交還被

贈送人（被繼承人、司法判決出具人）。

（五）申請人可以在T+2日到營業網點查詢交易確認狀況。

十八、定期定額投資

（-）登記定期定額投資

1、基金定期定額投資是指投資者登記該業務后，系統定期為投資者辦理基金申購業務，

申購時間和申購金額由投資者在登記時確定。

2、投資者辦理基金定期定額投資填寫《基金業務申請單（定期定額投資）》，連同身份

證明文獻、興業卡（或活期存折）一起交柜面業務人員辦理。

3、柜面業務人員接到投資者業務申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否對的、

與否簽名（蓋章），身份證明文獻與否真實，審核無誤后，使用（2035-代理基金定期定額投

資）交易，輸入各要素：業務種類（0-登記定期定額投資）、申購日期（為工作日）、銀行賬

號、基金代碼、申購金額、證件種類、證件號碼、收費方式（0-前端，1-后端）；提請投資

者輸入密碼，確認無誤后提交。

操作闡明：（1）投資周期：1-月，2-季，3-年；（2）投資序號：表達客戶基金賬

戶所做的定期定額投資申請的序號；登記定期定額投資時，投資序號由系統自動生成；注俏

定期定額投資時，必須輸入所要注銷的定期定額投資申請的序號。

4、營業網點收到系統成功受理信息，經再次確認無誤后，打印《基金業務受理單》（?

式二聯），交投資者簽名，第一聯連同申請單作業務憑證，第二聯加蓋業務公章連同興業卡

（或活期存折）一并交還投資者。

5、申請人可以在T+2日到營業網點查詢交易確認狀況。

6、定期定額投資只有個人客戶可以辦埋。

（二）注俏定期定額投資

1、投資者取消基金定期定額投資，填寫《基金業務申請單（定期定額投資）》，連同身

份證明文獻、興業卡（或活期存折）一起交柜面業務人員辦理。

2、柜面業務人員接到投資者業務申請，重點申請單填寫與否規范、內容與否對的、

與否簽名（蓋章），身份證明文獻與否真實，審核無誤后，使用（2035-代理基金定期定額投

資）交易，輸入各要素：業務種類（1-注銷定期定額投資）、申購日期、銀行賬號、基金代

碼、證件種類、證件號碼、投資序號、收費方式（0-前端，1-后端）等：提請投資者輸入密

碼，確認無誤后提交系統，

3、操作闡明：投資周期