3201AssessmentspecificationforsafetyoperationmanagementofdeliveryenterprisepremisesI 2 26.2評估實施 26.3評估檔案管理 2 3 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定本文件主要起草人：郭銳、王昱、閆闿、汪婷、范盈盈、熊琴、唐榮堅、趙霞、朱長1寄遞企業經營場所安全操作管理評估規范本文件適用于寄遞企業經營場所安全操作管理的評GB/T27917.1快遞服務第1部分：基DB3201/T1029寄遞企業經營場所安全操作管理規范GB/T27917.1、DB3201/T4基本要求4.2企業經營場所安全操作管理評估可采取企業自評、外部評估等方式進行，評估應遵循公開、透明5.1企業自評應采用“策劃、實施、檢查、改進”的模式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，建5.2企業自評前應進行策劃，確定自評的實施方案，包括資源配置、進度安排、人員分工等。5.3企業應成立由其主要負責人任組長的自評工作組，通過檢查現場、查看臺賬以及人員提問等多種5.4企業自評涉及處理場所、營業場所（分支機構）、營業場所（末端網點）的，應分別按附錄A中5.5企業自評各經營場所不存在任一否決項，且分數5.6企業自評結果應在企業內部進行公示。5.7企業應根據自評結果，持續改進安全生產26.1.1申請經營場所安全操作管理外部評估的企業，應具備以下條6.1.2遵循自愿申請的原則，申請經營場所安全操作管理外部評估的企業，除向評估單位提交《寄遞——其他必要的材料。現場評估；不符合條件的，應書面告知申請企業，并5a實際抽查百分比數量低于上一范圍最大抽查數的，按——現場評估通知書（應包含評估時間、評估組成員等——其他必要的佐證材料。33一、(400分)應按郵政業法律法規取得《快遞業務經營許可證》或《經營快遞業務的分支機1★、許可證超有效期未續辦換證或未按許可證2★、分支機構名錄超有效期或未按名錄范圍經營建立健全涵蓋處理場所內部所有組織、崗位、寄遞環節和人員的安全生產責任制，明晰從主要負責人到一線從業人員的安全生產責任內容、責任范圍和考核1、制定的安全生產責任制不完善的，每處扣2分44根據處理場所崗位職責制定考核標準，定期對安全生產責任制的落實情況進行監督考核，考核標準要簡明扼要、清晰按規定設置安全生產管理機構、配備專1★、未以文件形式成立安全生產管理機構或任1、未規定安全生產管理機構或專兼職安全監督分2、安全生產管理機構或安全監督員未按職責履行工作的，每次扣5分與法人或其他組織簽訂安全協議，明確雙方安全責任，包括但不限于郵件快件安全、用戶信息安全、安全教育培訓、2、安全協議責任不明確的，每項扣4分3、安全協議覆蓋范圍不全的，每項扣4分55程結合處理場所實際建立健全安全生產規章制度，包括但不限于安全生產責任制及考核、快遞運單及電子數據管理、安全生產教育和培訓、收寄驗視、實名收寄與過機安檢以及其他保障安全生產方1、安全生產規章制度未按規定審定或簽發的，2、每缺少一項相關的安全生產規章制度內容的分3、安全生產規章制度中無責任部門、職責、工4、制度不符合有關規定或不完善的，每項扣2分結合處理場所實際建立健全安全生產操作規程，包括但不限于1）安檢設備使用、管理和維護規程2）裝卸作業安全操作規程3）其他保障安全生產分2、安全生產操作規程未及時修訂的，每項扣3分3、安全生產操作規程未發放至相關崗位的，每664、安全生產操作規程不具備可操作性的或與企以不低于上年度實際營業收入1%為標加強安全生產費用管理，按有關法律法規及標準規范使用安全費用，并建立安按規定制定處理場所年度安全生產教育培訓計劃，計劃需具有針對性，包括但不限于：法制教育培訓、職業道德教育培訓、業務技能培訓、安全生產培訓、設備操作培訓、寄遞安全培訓及應急培2、企業教育培訓計劃內容不全面的，每處扣5分1、未按照年度教育培訓計劃進行培訓的，每次特種作業人員按規定經過專門的安全作對加盟企業進行業務指導與培訓，保持1、未對加盟企業進行業務指導與培訓的，不得分77應制定風險辨識規則，明確風險辨識的范圍、方式和程序；對經營場所所有的工作人員（包括外包人員）、工作過程2、風險辨識范圍不全面的，每處扣2分2、風險清單不完善的，每處扣2分應明確風險評估規則，并對風險清單進2、風險評估分級不符合實際的，每處扣2分應根據風險評估結果及經營運行情況2、風險管控措施不具備可操作性或不完善的，應落實處理場所隱患排查治理和防控責任制，組織事故隱患排查治理工作，實行從隱患排查、記錄、監控、治理、銷2、隱患排查治理未完成閉環的，每處扣2分應填寫處理場所事故隱患排查記錄，依據確定的隱患等級劃分標準對發現或排查出的事故隱患進行判定，確定事故隱2、隱患排查記錄不完善的，每處扣2分按規定將重大事故隱患的排查和處理情1、未按規定將重大事故隱患的排查和處理情況88結合處理場所實際情況建立健全突發事件應對工作機制，制定突發事件應急預案和專項預案，專項預案至少包括人員用戶信息泄露事件、重大活動期間突發分應根據處理場所可能發生的生產安全事故的種類、特點，制定應急預案演練計案演練或者專項應急救援預案演練，每演練結束后，對演練效果進行評估，根據應急演練結果及情勢變化適時修訂更5、未根據應急演練結果及情勢變化適時修訂更并進行經常性檢測和維護，使其處于適99事件發生地的省級以下郵政管理部門報告，并視情況依法向公安、國家安全、海關、交通運輸、安全生產監督管理等1、事故發生后，未及時啟動應急預案進行報告按規定全面落實事故調查報告所提出的在事故處理過程中，應對所有與事故有關的資料進行記錄和保存。相關資料和1、事故有關的資料記錄未按規定保存的，一次(400分)應設有符合緊急疏散要求、標志明顯、應設置單獨的應急隔離區，專門用于可2、應急隔離區設置不符合要求的，一處扣3、可疑危險品的處理未置于應急隔離區的，一和機動車減速帶，并配備柵欄或隔離樁應在分揀設備以及其他作業設備附近，設置顯著的安全警示牌，分揀設備的動力部件，以及滾軸、滑輪等傳動部件應安裝隔離保護設備，跨越處應設置帶護1、未在相應位置設置顯著的安全警示牌的，一2、傳動部件未安裝隔離保護設備的，一處扣8分分場所內部應安裝報警器、自動應急照明設備，配備防毒面具、緊急救助醫療箱等分應按規定對安全設備進行經常性維護、保養，并定期檢測，保證正常運轉。其中，維護、保養、檢測記錄完備，并由正在投入使用的強檢設備、特種設備按按照有關法律法規及標準規范的規定建應配備符合國家標準或行業標準的安檢設備，應將經營場所配置、使用安檢設備的種類、型號、數量和安全檢查人員配備等情況自安檢設備安裝完畢之日起1★、未配備符合國家標準或行業標準的安檢設備控應采用技術手段，對主要生產作業區域日分與外相通的各出入口、停車場等部位以及配置安檢設備的場所應安裝視頻監控分設置專門的安全監控室，專人負責，全應向所在地郵政管理部門實時報送快遞面單數據、驗視數據、實名數據、視頻資料、快遞從業人員信息、車輛、末端1、未向所在地郵政管理部門實時報送相關數據2、報送數據不全的，一處扣4分(200分)在分揀前，應對分揀場地和分揀設備進分揀過程中發現問題郵件快件，應及時在光線較弱、車輛較多的情況下，操作操作人員應按照快遞安全生產操作規程2、人員未做到袖口緊、領口緊、下擺緊、長發安排具備專門技術和技能的人員使用安應嚴格執行各項安全檢查制度，并對經過安全檢查的郵件快件作出安全檢查標1、未對經過安全檢查的郵件快件作出安全檢查分注：帶“★”項為否決項一、(400分)應按郵政業法律法規取得《經營快遞業務的分寄遞環節和人員的安全生產責任制，明晰從主要負責人到一線從業人員的安全生產責任內的安全生產責任，不清楚其安全職責的，1人次扣2分根據營業場所崗位職責制定考核標準，定期對安全生產責任制的落實情況進行監督考核，考核標準要簡明扼要、清晰明確、便于操作、適考核不全面的，每缺一個崗位扣2分員接受網絡購物、電視購物和郵購等經營者委托與委托方簽訂安全保障協議，協議應明確雙方在郵件快件投遞時驗收環節的權利義務并向頒2、安全協議責任不明確的，每項扣4分3、安全協議覆蓋范圍不全的，每項扣4分4、安全協議未備案的，一次扣4分與第三方運營組織合作采用智能快件箱的，應簽訂安全協議，明確雙方在服務人員管理、快件寄遞、注意事項通知、數據管理、郵件快件安全、信息安全、糾紛處理等方面的責任，且2、安全協議責任不明確的，每項扣4分3、安全協議覆蓋范圍不全的，每項扣4分程結合營業場所實際建立健全安全生產規章制度，包括但不限于安全生產責任制及考核、快收寄驗視、實名收寄與過機安檢以及其他保障），4、制度不符合有關規定或不完善的，每項扣2分結合營業場所實際建立健全安全生產操作規（2）實名收寄操作規程3）智能快件箱投遞操作規程4）其他保障安全生產的操作規程2、安全生產操作規程未及時修訂的，每項扣分加強安全生產費用管理，按有關法律法規及標按規定制定營業場所年度安全生產教育培訓計劃，計劃需具有針對性，包括但不限于：法制安全生產培訓、設備操作培訓、寄遞安全培訓2、企業教育培訓計劃內容不全面的，每處方式和程序；對經營場所所有的工作人員（包括外包人員）、工作過程和工作場所開展風險2、風險辨識范圍不全面的，每處扣2分2、風險清單不完善的，每處扣2分應明確風險評估規則，并對風險清單進行逐項2、風險評估分級不符合實際的，每處扣2分應根據風險評估結果及經營運行情況等，確定應落實營業場所隱患排查治理和防控責任制，2、隱患排查治理未完成閉環的，每處扣2分應填寫營業場所事故隱患排查記錄，依據確定的隱患等級劃分標準對發現或排查出的事故隱患進行判定，確定事故隱患等級并進行登記，2、隱患排查記錄不完善的，每處扣2分按規定將重大事故隱患的排查和處理情況上報結合營業場所實際情況建立健全突發事件應對專項預案至少包括人員密集場所事故災難、運營網絡阻斷事件、用戶信息泄露事件、重大活方案內容不符合標準要求的，每項扣2分應根據營業場所可能發生的生產安全事故的種類、特點，制定應急預案演練計劃，每年至少根據應急演練結果及情勢變化適時修訂更新預案對應急救援裝備和物資，建立使用檔案并進行生地的省級以下郵政管理部門報告，并視情況依法向公安、國家安全、海關、交通運輸、安按規定全面落實事故調查報告所提出的整改措施在事故處理過程中，應對所有與事故有關的資料進行記錄和保存。相關資料和書面記錄至少(400分)應設有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢應安裝金屬門，與外界相通的窗口、通風口應種類、營業時間、資費標準、投訴辦法及損失賠償辦法，公示并執行收寄驗視制度、實名收2、相關標志褪色嚴重或損壞的，一處扣4分應安裝煙霧報警器、自動應急照明設備，配備應按規定對安全設備進行經常性維護、保養，并定期檢測，保證正常運轉。其中，維護、保正在投入使用的強檢設備、特種設備按照國家應對運輸車輛建立安全檢查臺賬。快遞專用電按照有關法律法規及標準規范的規定建立消防分快遞手持終端應具備衛星定位功能，不應保存寄遞服務用戶個人信息，不應通過拍照方式獲2、手持終端保存寄遞服務用戶個人信息的，扣控內部應安裝全面覆蓋、具有紅外夜視功能的視頻監控攝像頭；充電區、停車與裝卸區等部位交寄、接收、驗視、安檢、提取區域以及智能快件箱放置區域的監控資料保存時間不應少于2、未按照郵政管理部門的要求進行報送的，扣應向所在地郵政管理部門實時報送快遞面單數據、驗視數據、實名數據、視頻資料、快遞從業人員信息、車輛、末端網點、設備設施等信息2、報送數據不全的，一處扣4分(200分)在光線較弱、車輛較多的情況下，操作人員服應要求寄件人出示本人有效身份證件，如實填采取與用戶簽訂安全協議方式收寄郵件快件的，應一次性查驗，寄件人的有效身份證件，登記相關身份信息，留存有效身份證件復印件記錄證件類型與證件號碼，但不應擅自記錄在對驗視后收寄的郵件快件應以加蓋驗視章等方式作出驗視標識，載明驗視人員的姓名或者工號；對通過智能快件箱收寄的快件作出標識，注：帶“★”項為否決項A.3表A.3給出了文件中營業場所（末端網點）安全操作管理評估指標。一、(400分)應按郵政業法律法規取得末端網點備案回執，按備案內容接受網絡購物、電視購物和郵購等經營者委托提供快遞服務的，應遵守郵政管理部門的規定，與委托方簽訂安全保障協議，協議應明確雙方在郵件快件投遞時驗收環節的權利義務并向頒發快遞業務經營許可證的郵政管理與第三方運營組織合作采用智能快件箱的，應簽訂安全協程結合營業場所實際建立健全安全生產規章制度，包括但不安全生產教育和培訓、收寄驗視、實名收寄以及其他保障2、每缺少一項相關的安全生產規章制度內容4、制度不符合有關規定或不完善的，每項扣結合營業場所實際建立健全安全生產操作規程，包括但不限于1）收寄驗視操作規程2）智能快件箱投遞操作規程3）實名收寄操作規程4）其他保障安全生2、安全生產操作規程應修訂而未修訂的，每4、安全生產操作規程不具備可操作性的或與(400分)應設有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢2、應急通道被堵塞的，一處扣20分應安裝金屬門，與外界相通的窗口、通風口應安裝金屬柵欄2、與外界相通的窗口、通風口未安裝金屬柵應公示《禁止寄遞物品管理規定》、《禁止寄遞物品指導目錄》、服務承諾、種類、營業時間、資費標準、投訴辦法及損失賠償辦法，公示并執行收寄驗視制度、實名收寄2、相關物資未處于適用狀態的，一處扣10分2、相關物資未處于適用狀態的，一處扣10分統一編號管理、統一購買保險、統一安全培訓、統一平臺分按照有關法律法規及標準規范的規定建立消防設施維護保快遞手持終端應具備衛星定位功